金证PB主经纪商业务_操作手册_机构部

资源描述

金证股份操作说明机构业务部金融软件中心第 2 页共 80 页 2014年10 月修订历史版本号日期状态修订人摘要 1 0 2014 01 C 李红娇状态标识 C Created A Added M Modified D Deleted 公司名称深圳市金证科技股份有限公司文档编号文档名称主经纪商交易系统操作说明机构部文档版本 V1 0 起草起草日期 2014 10 22 审批审批日期 YYYY MM DD 第 3 页共 80 页目录 1 机构业务部操作手册 6 1 1 1 行政管理 6 1 1 1 行政管理流程 6 1 1 2 机构管理 6 1 1 3 用户管理 7 1 1 4 角色管理 12 1 1 5 用户权限代理 14 1 1 6 用户权限审批 15 1 1 7 审批小组 16 1 1 8 用户在线查询 17 1 1 9 权限用户查询 17 1 1 10 菜单模板管理 17 2 1 2 产品 18 1 2 1 资金账户管理 18 1 2 2 产品维护 25 1 2 3 信用账户管理 29 3 1 3 交易参数 30 1 3 1 费用设置 30 4 1 4 信息查询 36 1 4 1 信息查询常用功能 36 1 4 2 资产信息查询 39 1 4 3 流水信息查询 61 第 4 页共 80 页 1 4 4 合约表明细查询 1 4 5 指令报表 70 1 4 6 交易报表 75 1 4 7 清算成交汇总 82 1 4 8 持仓分析 1 4 9 用户日志查询 95 1 4 10 信用资产查询第 5 页共 80 页约定说明文档中的符号格式说明菜单表示一个菜单中的部分表示菜单的名称 Page页表示一个Page页中的部分是Page页的名称按钮表示一个按钮方框中的部分表示按钮的名称字段说明表示字段说明文字部分是字段名称 1 机构业务部操作手册 1 1 行政管理 1 1 1 行政管理流程行政管理是维护系统基础操作的地方在此设置可使用系统的操作员信息对于新的机构客户其操作步骤如下 1 在行政管理机构管理中新增机构客户的机构信息区分一级机构以及二级机构 2 在行政管理第 6 页共 80 页用户管理中新增机构客户的系统操作员信息注意操作员所属机构为本次新增的机构 3 在行政管理用户管理中对机构的系统操作员设置权限包括所属角色机构访问权限菜单执行权限菜单授权权限复核权限特殊权限等内容 4 此时机构客户的机构管理员生效并可将用户代码用户别名用户密码发送给操作员操作员登陆系统 5 如果需要给操作员设置特别的角色则在行政管理角色管理中设置角色信息并将用户划分到对应角色下即可 6 如果机构客户的产品资产单元已经设置完毕在行政管理用户管理的更多权限下的用户产品权限来设置用户的产品操作权限 1 1 2 机构管理路径行政管理机构管理功能介绍在交易系统系统中维护机构信息包括部门信息机构信息等实现机构的新增修改删除等功能本界面下设置的机构信息影响到用户设置角色设置产品设置时的机构可选项 1 1 3 用户管理路径行政管理用户管理用户管理第 7 页共 80 页功能介绍为使用人员在系统中维护使用用户并针对不同用户分配相应角色权限产品权限执行权限等相关功能包括 1 用户基本信息维护新增修改 2 用户状态维护 3 用户密码重置 4 用户所属角色维护 5 用户菜单执行权限设置 6 用户菜单授权权限设置 7 用户菜单一审权限设置 8 用户菜单二审权限设置 9 角色菜单授权权限设置 10 角色菜单一审权限设置 11 角色菜单二审权限设置 12 用户登录站点限制 13 用户登录时间限制 14 用户机构权限设置 15 用户复核级别设置 16 产品访问权限设置 17 证券池访问权限设置 18 更多权限设置账户组权限设置 19 更多权限设置复制权限操作 20 更多权限设置用户消息接收设置 21 更多权限设置组合操作权限 22 更多权限设置特殊权限设置设置用户指令权限查询权限操作权限等内容操作说明 1 点击左下角按钮新增用户信息如图所示第 8 页共 80 页 2 点击左下角按钮设置用户状态如图所示 3 点击右下角按钮重新设置用户密码如图所示第 9 页共 80 页 4 点击左下角按钮可查看用户的执行权限菜单如下图所示第 10 页共 80 页 5 点击左下角按钮可设置用户的角色权限设置角色一级审批权限设置角色二级审批权限设置复核级别设置登录网点产品操作权限组合操作权限证券池操作权限账户组操作权限和特殊权限各操作可详细参考各操作界面上的详细描述 6 点击左下角按钮可查询当前用户所有权限如下图所示第 11 页共 80 页 7 通过勾选主界面上方的正常用户冻结用户注销用户可显示不同状态的用户默认显示正常用户 8 权限设置建议机构业务部结算部期货IB部证券金融部信息技术部投资机构管理员机构访问权限所有所有所属机构产品访问权限所有所有所属机构证券池访问权限所有所有所有所有所属机构账户组权限所有所有所属机构组合操作权限所有所有所属机构用户消息接收权限可选可选可选可选可选可选特殊权限允许的特殊权限 09 11 12 14 10 08 21 第 12 页共 80 页用户菜单授权权限所有可选机构户所有权限角色菜单授权权限所有可选机构户所有权限用户复核权限一级一级一级一级一级一级提示 1 在点击时操作员权限为当用户管理中没有设置执行权限所有执行权限均从角色继承而来当用户已经设置了执行权限用户执行权限取自用户执行权限 1 1 4 角色管理路径行政管理角色管理功能介绍设置维护角色的基本信息并针对角色分配相应执行权限并对用户设置相应的角色主要功能包括 1 角色基本管理增加修改删除 2 所属用户维护 3 角色菜单执行权限设置 4 角色登录时间限制 5 角色机构权限设置 6 角色消息接收设置操作说明 1 点击左下角按钮新增角色信息如图所示第 13 页共 80 页 2 点击选中一个角色点击左下角按钮为该角色设置用户如图所示 3 点击选中一个角色点击左下角按钮为该角色设置执行权限如图所示第 14 页共 80 页 4 点击左下角按钮可为该角色设置机构访问权限 5 点击左下角按钮可为该角色设置登录时间权限 6 点击左下角按钮打开角色权限预览界面可查询当前角色所有权限 7 点击左下角按钮打开角色消息权限界面可为角色设置允许接收的消息类型权限 1 1 5 用户权限代理路径行政管理用户权限代理功能介绍将原用户的权限临时授权给代理用户使代理用户可以代替原用户进行相应的操作可限制代理的时间有效范围权限范围操作说明 1 点击左下角按钮新建代理信息如图所示第 15 页共 80 页 1 1 6 用户权限审批路径行政管理用户权限审批功能介绍根据待审批用户或待审批角色来审批需要审批的用户操作说明 1 点击左下角按钮对待审批用户或角色进行审批如图所示 1 1 7 审批小组路径行政管理审批小组第 16 页共 80 页功能介绍维护可执行流程审批风控审批流程的账户组在审批流程中待审批消息自动进入用户的审批界面操作说明审批小组分为风控审批小组和流程审批小组风控小组的添加步骤点击右下角的按钮添加一个审批风控小组如下图所示在界面的右边是给风控审批小组添加成员的界面点击右边的按钮之后可以给审批风控小组进行添加成员如下图所示 1 1 8 用户在线查询路径行政管理用户在线查询功能介绍用于查询用户在线使用情况可查询用户登录次数登录日期登录时间登录站点登录状态错误原因登录机器名等等信息提供剔除已登陆用户的功能操作说明 1 点击右上角按钮弹出查询条件选择界面第 17 页共 80 页 2 点击右上角按钮可强制剔除被选中的在线用户 3 点击右上角按钮可以刷新在线用户的信息 1 1 9 权限用户查询路径行政管理权限用户查询功能介绍按产品按菜单查询可执行对应内容的操作员 1 1 10 菜单模板管理路径行政管理菜单模板管理功能介绍设置可执行菜单的模板被应用在用户管理的执行权限设置角色管理的执行权限设置时选择模板后可套用模板的菜单配置 1 2 产品主要包括资金账户管理产品管理账户组管理组合管理信用账户管理 1 2 1 资金账户管理 1 2 1 1 资金账号的维护流程路径产品管理资金账号管理功能介绍维护资金账号信息股东代码信息股东扩展信息柜台开户模板设置及柜台快速开户操作说明主要字段含义说明如下资金帐号不能重复交易模式独立模式经纪商模式帐号类型国内证券交易国内期货交易国内银行间交易国内信用交易国内场外交易操作流程资金账户普通开户流程 1 在业务参数交易通道设置经纪商信息设置中维护经纪商信息和券商营业部信息 2 在业务参数交易通道设置交易席位设置中维护交易所席位信息 3 在业务参数交易通道设置席位报盘设置中设置交易席位的报盘队列数据接口接口会员等信息 4 在业务参数交易通道设置交易席位路径设置中设置交易席位的接口第 18 页共 80 页信息包括接口类型接口路径接口备用路径等 5 可选在业务参数交易通道设置联通席位设置中维护席位组信息可将多个席位归属到同一个席位组并设置主交易席位在交易过程中委托通过主交易席位报到交易所并进行交易 6 在产品资金账户管理资金账号管理中设置资金账户信息 7 在产品资金账户管理股东账户信息中设置资金账户下的股东信息其中可使用的经纪商信息席位信息来着步骤1 2 3 4 5 8 在产品资金账户管理股东账户扩展明细管理中设置资金账户下的席位控制信息 9 资金账户的设置完成在产品资产单元设置中可为资产单元选择此资金账户资金账户快速流程 1 在业务参数交易通道设置经纪商信息设置中维护经纪商信息和券商营业部信息 2 在业务参数交易通道设置交易席位设置中维护交易所席位信息 3 在业务参数交易通道设置席位报盘设置中设置交易席位的报盘队列数据接口接口会员等信息 4 在业务参数交易通道设置交易席位路径设置中设置交易席位的接口信息包括接口类型接口路径接口备用路径等 5 可选在业务参数交易通道设置联通席位设置中维护席位组信息可将多个席位归属到同一个席位组并设置主交易席位在交易过程中委托通过主交易席位报到交易所并进行交易 6 在产品资金账户管理资金账户模板中维护资金账户模板 7 在产品资金账户管理快速开户中选择经纪商营业部资金账户模板输入交易密码后使用开户功能完成快速开户操作 1 2 1 2 资金账号管理路径产品管理资金账号管理资金账号管理功能介绍维护资金账号信息支持查询新增修改删除资金账号的功能可修改资金账户的交易密码首次进入系统进行快速开户操作之前需要设置一个准确的账户信息第 19 页共 80 页点击资金帐号界面左上角的按钮打开资金帐号的新增界面如图所示详细说明主要字段含义说明如下资金帐号不能重复交易模式独立模式经纪商模式资金帐号不能重复帐号类型国内证券交易国内期货交易国内银行间交易国内信用交易国内场外交易 1 2 1 3 股东账户管理路径产品管理资金账号管理股东账号管理功能介绍维护股东账号信息支持查询新增修改删除资金账号的功能可修改资金账户的交易密码首次进入系统进行快速开户操作之前需要设置一个准确的股东账户信息提示必须先维护资金账户在参数交易通道管理中维护席位信息后才能维护股东账户信息点击股东帐号管理界面左上角的按钮打开股东帐号的新增界面如图所示第 20 页共 80 页详细说明主要字段含义说明如下股东代码不能重复资金帐号选择指定帐号帐号在在前面的资产帐号管理下面可以新建交易市场深A 沪A 银行间大商所中金所上期所场外郑商所境内外标志境内帐号境外帐号主股东标志主股东其他股东报盘席位模式连通席位模式单席位模式期货交易类型投机保值套利 1 2 1 4 股东账户扩展信息路径产品管理资金账号管理股东账号扩展管理功能介绍用于维护股东帐号对应两个托管账号的基本信息可执行股东帐号明细的查询新增删除修改等功能点击股东账号明细界面左上角的按钮打开股东明细的新增界面如图所示第 21 页共 80 页详细说明主要字段含义说明如下股东代码不能重复交易市场深A 沪A 银行间大商所中金所上期所场外郑商所这里主要用到银行间登记机构主要用中债登和清算所托管账号填入相应的中债登或者清算所得托管账号股东代码托管账号对应的股东代码可在股东账号管理里添加获得结算方式见款付券见券付款券款对付状态此股东对应的托管账号的状态可选正常冻结和挂失 1 2 1 5 柜台开户模板路径产品管理资金账号管理柜台开户模板功能介绍作为柜台快速开户功能的模板需要先设置才能执行柜台快速开户功能第 22 页共 80 页在此菜单下维护开户模板的基本信息接口类型报盘队列接口种类标示路径等信息设置准确并能连接 1 2 1 6 柜台快速开户路径产品管理资金账号管理柜台快速开户功能介绍在系统中通过柜台快速开户可迅速开户自动获取柜台的资金账户信息股东信息席位信息等内容证券快速开户期货快速开户第 23 页共 80 页 1 2 2 产品维护 1 2 2 1 产品维护流程路径产品产品管理功能介绍在此功能下维护产品信息通常新增产品的操作流程 1 新增产品 2 新增资产单元 3 给资产单元设置资金账号每个资产单元只能有一个资金账号 4 给资产单元设置组合管理此步骤由机构客户操作证券公司的机构部只负责维护资产单元与组合之间的管理 5 在右侧选中某一资产单元右上方的设置关系功能可实现对资产单元组合的管理功能第 24 页共 80 页图设置关系功能的位置图资产单元与组合的关联维护界面 1 2 2 2 产品维护路径产品产品管理功能介绍维护产品的基础信息此功能包括了对系统中所有产品的维护功能可执行对产品的查询新增修改删除注销检查等功能维护产品的子产品资产单元资产单元与资金账号关系第 25 页共 80 页点击产品管理界面左上角的按钮打开产品信息的新增界面如图所示详细说明主要字段含义说明如下产品名称产品编号及产品代码不能重复产品类型集合产品定向产品社保产品年金产品其他产品状态正常冻结注销 TA代码自建TA 冻结TA 产品市值计算类型均价最新价昨收盘上海股利处理标识税前税后银行间债券估值公允价估值净价成本估值用公允价2估值净价全价长期停牌证券估值类型按照停牌前最新价估值按照公允价估值会计套帐类型标准套帐债券风控市值计算模式 0按设置计算 1净价 2全价 1 2 2 3 资产单元维护路径产品产品管理资产管理功能介绍维护资产单元的查询新增删除修改等功能点击右下角的资产管理界面左上角的按钮打开资产信息的新增界面如图所示第 26 页共 80 页详细说明主要字段含义说明如下资产单元不能重复状态正常冻结注销允许的货币代码 0人民币 1美元 2港币加入资金帐号帐号的类型包括国内证券交易国内期货交易国内银行间交易国内场外交易资金的编号在前面的资金帐号管理界面新建可以将资金帐号选为已存修改默认 1 2 2 4 组合维护路径产品产品管理组合管理功能介绍维护组合的查询新增删除修改等功能组合功能的详细描述见操作手册金证主经纪商交易系统操作介绍机构客户点击右下角的新增按钮打开组合信息的新增界面如图所示第 27 页共 80 页 1 2 3 信用账户管理路径产品信用账户管理功能介绍维护普通账户与信用账户之间的关系在做融资融券前必须先设置账户关系才能执行担保品划入划出业务增加组合点击信用账户右下角的按钮打开增加账户对应关系的界面如下图所示产品编号唯一信用资产单元和普通资产单元都在下面选择第 28 页共 80 页 1 3 交易参数 1 3 1 费用设置 1 3 1 1 交易资费路径业务参数费用管理交易资费功能介绍在这里查询和生成交易的费用单击按钮打开生成交易费用的界面 1 3 1 2 标准资费路径业务参数费用管理标准资费功能介绍增加查询修改删除标准资费的情况单击按钮打开增加标准资费的界面第 29 页共 80 页其中的交易市场登记机构证券类别交易类型买卖类别货币代码费用标志费用计算方法费用计算标志分笔计算模式费率是必须要填写的内容 1 3 1 3 模板资费路径交易参数费用设置模板资费功能介绍维护模板资费可执行增加删除修改等操作单击按钮打开增加模板资费的界面如图2 4 3 2 所示其中的费用编号交易市场登记机构证券类别交易类型买卖类别货币代码费用标志费用计算方法费用计算标志分笔计算模式费率是必须要填写的内容第 30 页共 80 页 1 3 1 4 产品资费路径交易参数费用设置产品资费功能介绍维护产品资费信息可执行增加删除修改等操作单击按钮打开增加产品费用的界面如图所示其中的产品编号交易市场登记机构证券类别交易类型买卖类别货币代码费用标志费用计算方法费用计算标志分笔计算模式费率是必须要填写的内容 1 3 1 5 资产单元资费路径交易参数费用设置资产单元资费功能介绍维护产品费用信息可执行增加删除修改等操作单击按钮打开增加资产单元资费的界面如图所示第 31 页共 80 页其中的资产单元交易市场登记机构证券类别交易类型买卖类别货币代码费用标志费用计算方法费用计算标志分笔计算模式费率是必须要填写的内容还可以直接应用已经新建好的模板资费点击右下角的按钮在弹出的界面中直接设置资产单元和资费模板之间的关系如图所示 1 3 1 6 资金账号资费路径交易参数费用设置资金帐号资费功能介绍维护资金帐号资费信息可执行增加删除修改等操作单击按钮打开增加资金帐号费用管理的界面如图所示第 32 页共 80 页其中的资金帐号交易市场登记机构证券类别交易类型买卖类别货币代码费用标志费用计算方法费用计算标志分笔计算模式费率是必须要填写的内容还可以直接应用已经新建好的资金帐号单元资费模板点击右下角的按钮在弹出的界面中直接设置资金帐号单元和资费模板之间的关系如图所示 1 3 1 7 其他资费路径交易参数费用设置其他费用功能介绍维护其他费用信息可执行增加删除修改查询等操作单击按钮打开增加产品费用的界面如图所示第 33 页共 80 页其中的产品编号费用类别预提开始日期预提结束日期年费率是必须要填写的内容 1 3 1 8 交易资费生成模板路径交易参数费用设置交易资费生成模板功能介绍维护交易资费模板信息可执行增加删除修改查询等操作 1 4 信息查询信息查询常用功能常用功能介绍信息查询常用的功能有刷新查询预览现具体介绍如下 1 点击或者按F5键界面会对查询的内容进行刷新 2 点击或者按Q键界面会弹出条件查询对话框根据输入的条件查询 3 点击界面会显示出预览的内容及显示效果可以进行保存和导出 4 点击查询右侧的按钮显示在此可以对当前查询条件保存为预设条件对预设条件进行查看重命名删除设置为默认查询等操作第 34 页共 80 页 5 点击预览右侧的按钮显示在此对查询结果显示列打印内容打印格式进行设置其中通过按钮可以对查询结果列的顺序进行调整详见图 1和21 2所示 6 在信息查询界面鼠标右键显示在此可以对查询信息进行设置查询打印输出列设置第 35 页共 80 页报表打印设置 1 4 1 资产信息查询资产信息查询位于信息查询资产信息查询资产信息查询主要包括的页有产品资产产品持仓委托资产变动组合资产组合持仓持仓总汇资产单元资产质押券标准券资金头寸到期回购投资情况资产状况统计表资管业务规模统计股份对账单如图所示资产信息查询页 1 4 1 1 产品资产第 36 页共 80 页功能介绍产品资产位于信息查询资产信息查询产品资产在此可以查看各个产品的资产状况操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图所示图常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法业务日期查询当前记录则用当前库数据的日期如果指定查询历史库则显示指定日期期间内的数据合同委托金额一笔委托的合同的金额日均委托金额每日平均的委托金额产品总资产期初余额买入金额卖出金额当日变动股票资产债券资产基金资产权证资产回购融券资产回购融资资产当日融券资产当日融资资产应收累计累计配股金额当日配股金额新股申购款当日新股申购款产品净资产基金总资产应付累计第 37 页共 80 页单位净值基金净资产基金份额资产盈亏资产的获利和亏损交易盈亏交易的获利和亏损误差资产盈亏交易盈亏累计收益率整个投资交易过程所获得的总的投资受利率收益率投资的回报据当时市场价格面值息票利率以及距离到期日时间计算实现盈亏累计盈亏当日盈亏浮动盈亏最新价持仓数量持仓成本利息成本回购收益固定的收益当前现金余额期初余额买入金额卖出金额当日调整配股金额新股金额期初现金余额银行存款最低备付金存出保证金 T 0指令可用期初余额长期冻结手工冻结当日调整金额买交收金额卖交收金额 t0未交收金额 t0未交收解冻 T 1指令可用 t0可用初始值预买金额 t1未交收冻结 t1未交收解冻 t1可用冻结 min t1可用轧差 0 T 0交易可用期初余额当日变动人工冻结长期冻结资金买入交收金额卖出交收金额 T0未交收冻结 T0未交收解冻预买金额 T1未交收冻结 T1未交收解冻 T1可用冻结 min T1可用轧差 0 T 1交易可用现货可用计算基础值预买金额 T1未交收冻结 T1未交收解冻 T1可用冻结 min T1可用轧差 0 期货可用期货交易可用金额申购款申购的资金汇总赎回款赎回所用资金汇总保证金交易者只需按期货合约价格的一定比率交纳少量资金作为履行期货合约的财力担保便可参与期货合约的买卖保证金占净资产保证金净资产 100 未到期回购质押式回购未到期的总和第 38 页共 80 页其他资产包括配股金额新股配股金额新股申购款以及应收应付利息持仓数量百元债券利息现金类资产现金类资产现金到期日在一年以内的政府债券现金类占净资产现金类资产产品净资产 100 股票占净资产股票资产产品净资产 100 期货浮动资产占净资产期货浮动资产产品净资产 100 债券占净资产债券资产产品净资产 100 现金类占总资产现金类资产产品净资产 100 国债类资产国债类资产国债央行票据政策性金融债券国债类占净资产国债类资产产品净资产 100 单位净值涨跌单位净值昨日单位净值昨日净值 100 昨日产品净资产期初余额持仓市值上日单位净值每一份基金的净值累计单位净值每份基金当前净值加上每份基金累计分红当日变动当日人工调增或调减的资金汇总预买入金额委托尚未成交的买入金额预卖出金额委托尚未成交的卖出金额买入金额买入委托挂单数量卖出金额卖出委托挂单数量新股申购金额新股申购的资金汇总 T0冻结可用 T0被冻结的资金 T1冻结可用 T1被冻结的资金产品的修正久期对于到期一次还本付息的债券和贴现债券来说修正久期麦氏久期否则麦氏久期 1 到期收益产品的凸性在某一到期收益率下到期收益率发生变动而引起的价格变动幅度的变动程度产品的债券剩余天数当前日期至债券到期日的间隔天数图产品资产字段含义及计算方法产品持仓功能介绍第 39 页共 80 页产品持仓位于信息查询资产信息查询产品持仓在此可以查询各个产品的持仓状况操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图所示图常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法持仓数量期初数量当日调整数量买入数量卖出数量 if股票 ETF赎回数量 ETF申购数量 else ETF申购数量 ETF赎回数量市值持仓数量最新价实现盈亏累计盈亏当日盈亏浮动盈亏最新价持仓数量持仓成本利息成本利益盈亏最新价持仓数量持仓成本持仓对净资产影响利益盈亏净资产当日买量当日该产品买入该证券的总数量当日卖量当日该产品卖出该证券的总数量净买量当日买量当日卖量当日买金额当日该产品买入该证券所花总金额当日卖金额当日该产品卖出该证券所花总金额第 40 页共 80 页净买金额当日买金额当日卖金额当日买入价当日买金额当日买数量当日卖出价当日卖金额当日卖数量预买数量下了买委托但还未成交或撤单的数量预卖数量下了卖委托但还未成交或撤单的数量图产品持仓字段含义及计算方法 1 4 1 3 委托资产变动功能介绍委托资产变动位于信息查询资产信息查询委托资产变动操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图所示图常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法委托金额期初挂单金额汇总总资产期初期初余额买入金额卖出金额当日变动股票资产债券资产基金资第 41 页共 80 页产权证资产回购融券资产回购融资资产当日融券资产当日融资资产应收累计累计配股金额当日配股金额新股申购款当日新股申购款总盈亏期初累计盈亏收益率期初投资的回报据当时市场价格面值息票利率以及距离到期日时间计算资金余额期初初始化后账户当前资金余额交易期间不变动总资产变动现货期初余额买入金额卖出金额当日调整金额股票资产债券资产基金资产权证资产回购融券资产当日回购融券资产应收累计累计配股金额当日配股金额累计新股申购款当日新股申购款期货期初余额期货手续费期货逐笔平仓盈亏期货逐笔浮动盈亏期货当日调整金额期初浮动盈亏总盈亏变动累计盈亏当日盈亏资金余额变动期初余额买入总金额卖出总金额委托金额期末买入总金额卖出总金额总资产期末期初余额买入金额卖出金额当日变动股票资产债券资产基金资产权证资产回购融券资产回购融资资产当日融券资产当日融资资产应收累计累计配股金额当日配股金额新股申购款当日新股申购款总盈亏期末累计盈亏当日盈亏收益率期末投资的回报据当时市场价格面值息票利率以及距离到期日时间计算资金余额期末期初总资产卖出总金额买入总金额图委托资产变动字段含义及计算方法 1 4 1 4 组合资产功能介绍第 42 页共 80 页组合资产位于信息查询资产单元信息组合资产再次可以查看各个组合上的资产状况操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图所示点击会在窗口下面弹出统计信息页如图 10所示图统计页点击弹出预览界面如图所示图预览界面字段详细说明股票资产该组合上所有股票的市值股票买入金额该组合所有的股票买入金额之和股票卖出金额该组合所有的股票卖出金额之和债券资产该组合上资产类别为债券的所有证券的市值第 43 页共 80 页债券买入金额该组合上资产类别为债券的所有证券的买入金额之和债券卖出金额该组合上资产类别为债券的所有证券的卖出金额之和组合资产该组合下所有证券的市值之和组合买入金额该组合下所有证券资金减少的部分之和组合卖出金额该组合下所有证券资金减少的部分之和图组合资产字段含义及计算方法 1 4 1 5 组合持仓功能介绍组合持仓位于信息查询资产信息查询组合持仓在此可以查看各个组合上的持仓信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图所示图常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法持仓数量期初数量当日调整数量买入数量卖出数量 if股票 ETF赎回数量 ETF申购数量 else ETF申购数量 ETF赎回数量市值持仓数量最新价实现盈亏实现盈亏累计盈亏当前利息第 44 页共 80 页利息盈亏利息盈亏指的是利息实现盈亏累计利息盈亏当前利息盈亏浮动盈亏最新价持仓数量持仓成本利息成本市值净资产持仓最新价净资产 100 当日买量当日该组合上买入该证券的总数量当日卖量当日该组合上卖出该证券的总数量净买量当日买量当日卖量当日买金额当日该组合买入该证券所花总金额当日卖金额当日该组合卖出该证券所花总金额净买金额当日买金额当日卖金额当日买入价当日买金额当日买量当日卖出价当日卖金额当日卖量预买数量委托尚未成交的买入金额预卖数量委托尚未成交的卖出金额图组合持仓字段含义及计算方法 1 4 1 6 持仓总汇功能介绍持仓总汇位于信息查询资产信息查询持仓总汇在此可以查看各支证券持仓信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图所示第 45 页共 80 页图常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法持仓数量期初数量当日调整数量买入数量卖出数量 if股票 ETF赎回数量 ETF申购数量 else ETF申购数量 ETF赎回数量市值持仓最新价当日买量当日该证券总的买入量当日卖量当日该证券总的卖出量净买量当日买量当日卖量当日买金额当日买入该证券所花的总金额当日卖金额当日卖出该证券所花的总金额净买金额当日买金额当日卖金额当日买入价当日买金额当日买数量当日卖出价当日卖金额当日卖数量预买数量下了买委托但还未成交或撤单的数量预卖数量下了卖委托但还未成交或撤单的数量图持仓总汇字段含义及计算方法 1 4 1 7 资产单元资产功能介绍资产单元资产位于信息查询资产信息查询资产单元资产在此可以查看产品资产单元的资产信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图所示第 46 页共 80 页图常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法资产项目净值项目净资产期初余额买入金额卖出金额证券资产债券资产融资资产融券资产新股申购款累计配股金额当日配股金额 T 0指令可用金额期初余额长期冻结手工冻结当日调整金额买交收金额卖交收金额 t0未交收金额 t0未交收解冻 T 1指令可用金额 t0可用初始值预买金额 t1未交收冻结 t1未交收解冻 t1可用冻结 min t1可用轧差 0 T 0交易可用金额期初余额当日变动人工冻结长期冻结资金买入交收金额卖出交收金额 T0未交收冻结 T0未交收解冻预买金额 T1未交收冻结 T1未交收解冻 T1可用冻结 min T1可用轧差 0 T 1交易可用金额现货可用计算基础值预买金额 T1未交收冻结 T1未交收解冻 T1可用冻结 min T1可用轧差 0 市值持仓数量最新价当日变动当日人工调增或调减的资金汇总实现盈亏累计盈亏当日盈亏浮动盈亏资产成本利息利率资产第 47 页共 80 页累计总盈亏累计盈亏当日盈亏预买金额下了买委托但还未成交或撤单的金额买入金额买入委托挂单数量预卖金额下了卖委托但还未成交或撤单的金额卖出金额卖出委托挂单数量当日新股申购款当日新股申购的资金汇总新股申购款截止到昨日的新股申购款汇总也即期初新股申购款当日配股金额当日配股资金汇总累计配股金额截止到昨日的配股资金汇总即期初配股金额累计实现收益结转后的累计实现收益期末这天的实现收益即期末的累计实现收益股票资产项目资产上所有股票的市值股票资产资产单元净值股票资产资产单元净值 100 债券资产项目资产上所有债券的市值债券资产资产单元净值债券资产资产单元净值 100 回购资产资产单元净值回购资产资产单元净值 100 现金类资产现金类资产现金到期日在一年以内的政府债券现金类资产单元净值现金类资产资产单元净值 100 国债类资产国债类资产国债央行票据政策性金融债券国债类资产单元净值国债类资产资产项目净值 100 其他资产包括配股金额新股配股金额新股申购款以及应收应付融资回购期初资产初始化后资产单元的融资回购可用资产融资回购当天资产当日融券回购资产汇总融资回购融资资产项目资产上所有的融资资产的市值融券回购期初资产初始化后资产单元的融资回购可用资产融券回购当天资产当日融券回购资产汇总融券回购融资资产项目资产上所有的融资资产的市值第 48 页共 80 页图资产单元资产字段含义及计算方法 1 4 1 8 质押券功能介绍质押券位于信息查询资产信息查询质押券在此可以查看债券的质押信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图所示图常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法持仓数量期初数量当日调整数量买入数量卖出数量 If股票 ETF赎回数量 ETF申购数量 else ETF申购数量 ETF赎回数量已转标准券已质押数量质押比率可转标准券可质押数量质押比率可质押当前数量解冻数量冻结数量冻结数量清算累计冻结数量当日清算冻结数已质押期初质押数量当日质押数量第 49 页共 80 页预质押已向交易所委托质押但还未确认预出质已向交易所委托出质但还未确认图质押券字段含义及计算方法 1 4 1 9 标准券功能介绍标准券位于信息查询资产信息查询标准券在此可以查看债券信息查询条件设置界面操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图所示图常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法已转标准券已质押数量质押比率可用标准券已转标准券已质押标准券融券数量已融入债券的数量图标准券字段含义及计算方法 1 4 1 10 到期回购第 50 页共 80 页功能介绍到期回购位于信息查询资产信息查询到期回购操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图所示图常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法融资金额融资的金额融资购汇金额融资购汇的金额融券金额融券的金额融券购回金额融券购回的金额预加金额万元融券购回回来的资金图到期回购字段含义及计算方法 1 4 1 11 资金科目数据查询功能介绍资金科目数据查询位于信息查询资产信息查询资金科目数据查询操作说明第 51 页共 80 页图常用条件查询窗口 1 4 1 12 证券科目数据查询功能介绍证券科目数据查询位于信息查询资产信息查询证券科目数据查询包含产品编号资产单元编号证券代码系统科目代码资金账号等信息操作说明第 52 页共 80 页图常用条件查询窗口 1 4 1 13 净资产计算明细查询功能介绍净资产明细查询位于信息查询资产信息查询净资产明细查询操作说明报表字段含义及计算方法第 53 页共 80 页日间资产明细项计算符号买卖方向明细值资产簿记明细项科目值图净资产明细查询字段含义及计算方法 1 4 2 流水信息查询流水信息查询位于信息查询流水信息查询流水信息查询主要包括的页有委托流水明细委托流水汇总实时成交流水明细实时成交流水汇总资金证券流水回购查询银行间成交流水场外成交流水科目类操作流水配号中签流水银行间委托流水银行间利率互换流水如图 2所示图 2 流水信息查询页委托流水明细功能介绍委托流水明细位于信息查询流水信息查询委托流水明细在此可以查看委托明细信息操作说明第 54 页共 80 页点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 3所示图 3 常用条件查询窗口 1 4 2 2 委托流水汇总功能介绍委托流水汇总位于信息查询流水信息查询委托流水汇总在此可以查看委托汇总信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 4所示第 55 页共 80 页图 4 常用条件查询窗口 1 4 2 3 成交流水明细功能介绍成交流水明细位于信息查询流水信息查询成交流水明细在此可以查看成交流水明细信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 5所示图 5 常用条件查询窗口第 56 页共 80 页 1 4 2 4 成交流水汇总功能介绍成交流水汇总位于信息查询流水信息查询成交流水汇总在此可以查看成交流水汇总信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 6所示图 6 常用条件查询窗口 1 4 2 5 资金证券流水功能介绍资金证券流水位于信息查询流水信息查询资金证券流水在此可以查看资金证券信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 7所示第 57 页共 80 页图 7 常用条件查询窗口报表字段含义及计算法证券发生数过户的数量现货资金发生数现货资金变动的金额期货资金发生数期货资金变动的金额图 8 证券资金流水及计算方法 1 4 2 6 回购查询功能介绍回购查询位于信息查询流水信息查询回购查询在此可以查看回购信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 9所示第 58 页共 80 页图 9 常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法回购天数即购回的天数返回金额买卖类别为融券回购时返回金额清算金额包含利息成本回购到期清算金额清算金额买卖类别为融资回购时返回金额 1 清算金额包含利息成本回购到期清算金额清算金额利润返回金额净资金额清算速度清算速度用于决定债券结算和资金清算的时间分为T 0清算和T 1清算两种方式图 10 回购查询字段含义及计算方法 1 4 2 7 银行间成交流水功能介绍银行间成交流水位于信息查询流水信息查询银行间成交流水在此可以查看银行间的流水信息第 59 页共 80 页操作说明 1 4 2 8 场外成交流水功能介绍场外成交流水位于信息查询流水信息查询场外成交流水在此可以查看场外的交易流水信息操作说明第 60 页共 80 页 1 4 2 9 资金科目类操作流水功能介绍资金科目类操作流水位于信息查询流水信息查询资金科目类操作流水操作说明 1 4 2 10 配号中签流水功能介绍配合中签流水位于信息查询流水信息查询配合中签流水操作说明第 61 页共 80 页 1 4 2 11 银行间委托流水功能介绍银行间委托流水位于信息查询流水信息查询银行间委托流水操作说明 1 4 2 12 银行间利率互换流水功能介绍银行间利率互换流水位于信息查询流水信息查询银行间互换利率流水操作说明第 62 页共 80 页 1 4 2 13 证券科目操作流水功能介绍 1 4 3 13 证券科目操作流水位于信息查询流水信息查询 1 1 1 1 证券科目操作流水操作说明 1 4 2 14 未交收流水信息查询功能介绍未交收流水信息查询位于信息查询流水信息查询未交收流水信息查询第 63 页共 80 页操作说明 1 4 2 15 指令查询功能介绍指令查询位于信息查询流水信息查询指令查询操作说明 1 4 2 16 预置指令查询功能介绍预置指令查询位于信息查询流水信息查询预置指令查询操作说明第 64 页共 80 页 1 4 2 17 通用成交流水明细查询功能介绍通用成交流水明细查询位于信息查询流水信息查询通用成交流水明细查询操作说明 1 4 3 合约表明细查询合约表明细查询位于信息查询合约表明细查询如图所示第 65 页共 80 页 1 4 4 指令报表指令报表位于信息查询指令查询指令报表主要包括的页有交易所指令银行间指令预置指令指令小计指令分发统计如图 2所示图 2 指令报表页交易所指令功能介绍交易所指令位于信息查询指令报表交易所指令在此可以查看交易所所有指令信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 3所示第 66 页共 80 页图 3 常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法委托比例指令证券控制类型为按金额控制当指令金额为0且当日委托金额也为0时委托比例 0 当指令金额为0且当日委托金额不为0时委托比例 100 else 当日委托金额指令金额 100 指令证券控制类型为按数量控制当指令数量为0且当日委托数量为0则委托比例为0 当指令数量为0且当日委托数量不为0则委托比例为100 else 当日委托数量指令数量 100 成交均价偏差买卖类别不是融资回购或者融券回购当当日成交金额累积成交金额当日成交数量累计成交数量均价 0 则成交均价偏差为0 当当日成交金额累积成交金额当日成交数量累计成交数量均价 0 成交均价偏差为当日成交金额累计成交金额当日成交数量累计成交数量合约乘数均价均价 100 第 67 页共 80 页 else 成交均价偏差 0 买卖类别是融资回购或者融券回购成交均价偏差 100 成交比例指令证券控制类型为按金额控制当指令金额 0且当日成交金额为0 则成交比例 0 当指令金额 0且当日成交金额不为0 则成交比例 100 else 成交比例当日成交金额指令金额 100 指令证券控制类型为按数量控制当指令数量为0且当日成交数量为0 则成交比例 0 当指令数量为0且当日成交数量不为0 则成交比例 100 else 当日成交数量指令数量 100 图 4 交易所指令字段含义及计算方法 1 4 4 2 预置指令功能介绍预置指令位于信息查询指令报表预置指令在此可以查看预置指令信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 7所示第 68 页共 80 页图 7 常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法成交比例指令控制类型为按数量控制当日成交数量指令数量 100 为按金额控制当日成交金额指令金额 100 图 8 预置指令字段含义及计算方法 1 4 4 3 指令小计功能介绍指令小计位于信息查询指令报表指令小计在此可以查看指令证券信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 9所示第 69 页共 80 页图 9 常用条件查询窗口 1 4 4 4 指令分发统计功能介绍指令分发统计位于信息查询指令报表指令分发统计在此可以查看对指令分发的统计信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 10所示图 10 常用条件查询窗口 1 4 4 5 银行间指令第 70 页共 80 页功能介绍银行间指令位于信息查询指令报表银行间指令在此可以查看对银行间指令统计信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 11所示图 11 常用条件查询窗口 1 4 4 6 场外指令功能介绍场外指令位于信息查询指令报表场外指令在此可以查看对场外指令统计信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 12所示第 71 页共 80 页图 12 常用条件查询窗口 1 4 4 7 询价指令功能介绍询价指令位于信息查询指令报表询价指令操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 13所示图 13 常用条件查询窗口 1 4 5 交易报表交易报表位于信息查询交易报表交易报表主要包括的页有交易日报交易汇总查询交易日报小计交易情况汇总交易员交易汇总资产单元组交易汇总交易统计如图 2所示第 72 页共 80 页图 2 交易报表页交易日报功能介绍交易日报位于信息查询交易报表交易日报在此可以查看证券的交易明细操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 3所示图 3 常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法买入均价当资金变化方向为 M 资金减少时买入均价为 sum 成交数量成交价格 sum 成交数量卖出均价当资金变化方向为 P 资金增加时卖出均价为sum 成交数量成交价格 sum 成交数量第 73 页共 80 页市场成交均价市场成交金额市场成交数量市场涨跌幅最新价昨收盘价昨收盘价 100 买价偏差买入均价市场成交均价市场成交均价 100 卖价偏差卖出均价市场成交均价市场成交均价 100 成交占比该基金对应的该证券当天的成交数量市场总的成交数量 100 总成交占比该证券当天的普通成交数量市场总的成交数量 100 清算速度清算速度用于决定债券结算和资金清算的时间分为T 0清算和T 1清算两种方式图 4 交易日报字段含义及计算方法 1 4 5 2 交易汇总查询功能介绍交易汇总查询位于信息查询交易报表交易汇总查询在此可以查看不同汇总方式下的交易信息操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 5所示图 5 常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法买入金额合计万元所有的买入金额总数卖出金额合计万元所有的卖出的金额总数净买金额合计万元买入金额合计卖出金额合计申购赎回净流入量万元统计对应下一个交易日的申购赎回的现金净流入量判断当天的证券买卖是主动买卖还是由于申购赎回而被动买卖第 74 页共 80 页图 6 交易汇总查询字段含义及计算方法 1 4 5 3 交易日报小计功能介绍交易日报小计位于信息查询交易报表交易日报小计在此可以查看每只基金每天的买入卖出情况及买入卖出小计操作说明点击或者按Q键弹出条件查询窗口如图 7所示图 7 常用条件查询窗口报表字段含义及计算法方法成交数量 sum 当日买入或者卖出量成交金额 sum 当日买入或者卖出金

展开阅读全文