工程部绩效考核与激励制度(最终版1)20160411

1 长 沙 赛 恩 斯 环 保 科 技 有 限 公 司 文 件 工程部绩效考核与激励制度 试行 1 编制目的与原则 为了有效激励工程项目施工管理人员 确保项目成本 安全 质量 工期目标 创造最大化效益 结合本公司项目特点以及目前环保项目市场经营状况 特制定此考 核与激励制度 本制度以项目净利润为提成基数 以项目回款 质量 安全 进度 净利润率为 考核指标 2 适用范围 本制度适用于工程部所有员工 下列人员除外 A 试用期员工 B 因工程需要临时聘请的员工 C 虽然在考核期任职 但考核评定汇总时已经退职的员工 3 工程项目考核办法 项目开工前由公司相关部门根据项目情况 组织编制 工程项目目标责任状 工程项目目标责任明细 报公司主管副总及总经理认可实施 项目施工过程中严格 按照 目标责任状 中的各项目标严格控制工程质量 成本 安全 工期等各项指标 项目完工或年终核算时进行项目竣工成本核算 相关部门共同编制形成 工程项目成 本利润核算表 报公司主管副总 总经理审批 经审批的 工程项目目标责任明细 及 工程项目成本利润核算表 作为项目年终绩效考核的基础数据 绩效考核评价由项目利润率 项目管理费两个财务绩效评价指标 占 60 和施工 2 管理目标 质量目标 安全环保目标 项目内部管理四个管理绩效评价指标 占 40 两大部分组成 工程项目完工后 工程部 成控部根据 工程项目目标责任明细 及 工程项目 成本利润核算表 对照评价内容和标准 对各工程项目进行百分制打分 形成评价对 象的考核评价结果 编制 工程项目年度终结考核评分汇总表 报公司主管副总 总 经理审批 详细考核方法见附表 1 附表 1 1 至附表 1 6 工程项目最终评价结果可分为 优秀 良好 合格 不合格 4 个 等级 划分标准如下表 1 表 1 项目终结评价结果等级表 等级标准 优秀 良好 合格 不合格 考核得分 90 分以上 80 90 分 60 80 分 60 分以下 4 项目奖金考核计算规则 工程项目完工后 公司对项目部整体工作进行评价 根据考核评价结果发放项目 奖金 项目奖金由项目经理根据项目部组织机构 贡献大小 人员出勤等情况 编制 工程项目奖发放情况表 附表 2 1 报工程部进行复核评定 最终交成本控制部进 行审核确定 工程项目奖奖金额 工程项目奖 超额利润奖 项目净利润 奖金比例 考评得分 100 目标利润完成率 超额利润 奖励比例 具体奖励额度详见表 2 表 2 工程项目奖励比例 项目净利润 奖金比例 实得奖金 50 万以下 含 20 项目净利润 奖金比例 分数 100 目标利润完成率 50 万元以上 100 万元以下 含 18 项目净利润 奖金比例 分数 100 目标利润完成率 100 万元以上 200 万元以下 含 16 项目净利润 奖金比例 分数 100 目标利润完成率 目标利润完成率 200 万元以上 500 万 12 项目净利润 奖金比例 分数 3 以内 含 100 目标利润完成率 500 万元以上 1000 万以内 含 8 项目净利润 奖金比例 分数 100 目标利润完成率 1000 万元以上 4 项目净利润 奖金比例 分数 100 目标利润完成率 注 1 项目目标利润在开工前由成控部 工程部 项目部共同确认为准 工程奖励核 算后 奖金可以根据工程项目利润率 施工难度 施工风险 环境风险 工期 承发 包方式 施工内容等综合因素可适当做 2 5 以内的上下浮动 2 奖金的计算方式为逐级累加 例如工程结算实际净利润金额为 550 万 假设目标 利润完成率为 100 则奖励为 50 万按照 20 计算 50 万按 18 计算 100 万按 16 计 算 300 万按 12 计算 50 万按 8 计算 即 50 20 50 18 100 16 300 12 50 8 83 万元 假设得分为 70 分 则实际奖金为 83 70 100 58 1 万 奖金统一由工程部进行内部再分配 3 项目的实际利润核算以项目经理参与核算的 工程项目成本利润核算表 为准 4 兑现时间 年底发放 按项目已完工作比例及回款比例综合核算奖金 回款比例 以满足施工合同要求为考核基数 5 净利润 项目结算价减去项目前期 中期 后期各个部门所发生的直接费用及公 司分摊费用的差值 6 实际费用金额由项目部 工程部 成控部共同认可的金额为基础来计算净利润 7 工程项目全过程管理实行项目经理负责制 商务费用采取项目部包干制管理 先 从公司借支 暂不报销平账 待年底考核时从奖励中全部扣除 项目工作经费 合同 签订前营销商务费用 竣工结算成控部商务费用及其他与工程施工无关的商务费用除 外 不作为工程部商务费考核范围 8 由于其他部门原因引起目标利润完成率降低 工程部不承担责任 不计入工程部 考评 5 超额利润奖励 为加大奖励力度 鼓励项目部牵头为工程项目争取超额利润 公司将超额利润部 4 分奖励给项目团队 其中超额利润指目标成本责任状中节约部分以及目标利润以外的 超额净利润部分 超额利润项目奖励具体奖励比例详见表 3 表 3 超额利润奖励比例 项目超额完成利润 奖金比例 实得奖金 超额利润金额 40 超额利润 奖金比例 6 驻外施工补贴 由于环保工程所在地一般为水土污染严重 交通不便的偏远矿区 工业开发区等 为鼓励工程人员发挥爱岗敬业精神 公司根据工程现场施工条件及与公司距离远近等 因素给驻外施工的员工发放驻外施工补贴 驻外补贴为 50 元 天每人 享受驻外补贴 的不得再报销出差宾馆住宿费 补贴不在奖励内扣除 补贴申领时间为每月一次 每 月月初由部门文员根据上月项目部人员考勤情况 制作 工程部 年 月补贴发放清单 附表 2 2 报公司审核 公司接到驻外补贴申请后 与上月工资同时发放 7 非考核项目 对于工程部仅提供技术支持的项目 以及公司战略性项目 公司不实行项目考核 施工人员奖金由工程部从其他考核项目中提取奖金 由部门内部进行平衡 8 工程部处罚制度 在工程项目实施过程中发现以下情况的 工程部视情况可以给予工程部人员不同 程度的处罚 a 项目经理及其他工程人员无原则使用项目运作资金 第一次罚款 1000 元 重复违 规人员视情况加倍罚款 b 项目经理及其他工程人员必须服从公司工程部的领导 不得拒绝工程部下达的工 作指令 对由此造成恶劣影响的 将给予 1000 元 次罚款 c 项目经理及其他工程人员不得有损公司形象的言语及行为 对造成不良后果的将 处 1000 元 次罚款 D 项目经理 技术负责人承接工程任务后 必须熟悉图纸 编制项目的施工组织设 计方案 并报工程管理部审批 对不编制施工组织设计方案而盲目施工的 将给 5 予严肃批评 对造成不良后果的将处 500 元 次罚款 不采取补救措施的处 1000 元 次罚款 e 项目经理及其他工程人员作为公司派出的工程负责人 代表着公司的形象 与建 设单位各方人员接触过程中 必须谦和 恭敬 不得傲慢无礼及其有它过激行为 对造成严重后果的将处 2000 元 次罚款 f 项目经理 技术负责人 施工员及其他相关工程人员对本项目的工程质量负责 因项目部管理不到位等原因导致工程质量事故造成公司较大损失的 将给予直接 损失总额度的 5 罚款 从奖励中扣除 直到罚完奖励为止 g 项目经理 技术负责人 安全员 施工员其他相关工程人员对该项目的安全负责 因项目安全管理不到位导致安全问题造成公司较大损失的 将给予直接损失总额 度的 5 罚款 从奖励中扣除 直到罚完奖励为止 h 项目经理及其他相关人员对该项目的调试 竣工验收负责 对没有按时进行竣工 验收的或验收不合格的 将给予严肃批评 因此造成公司损失的 将给予 500 1000 元罚款 i 项目经理及其他工程人员应保守公司商业机密 包括项目利润等 如因泄漏公司 商业机密给公司造成损失的 按直接损失总额度的 20 罚款 情况严重的将按照 公司相关制度严肃处理 j 项目经理及其他相关人员必须收集 整理工程中相关的各种资料并妥善保管 及 时上交工程管理部存档 项目完成后资料不全者 根据资料的重要性处 500 1000 元罚款 k 项目经理及其他相关人员对公司发出安装现场的材料应采取相应的保管措施 如 发生被盗 丢失材料 则按丢失材料价值的 30 处以罚款 l 项目经理对该项目的所有人员负责 对下属员工的过错行为承担连带责任 m 对项目经理的考核过程中 如发现其不能胜任该项工作时 工程部报主管副总经 审核取消其项目经理的任职资格 n 工程部成员无故矿工 缺勤 电话无故关机失联的 视情况给予 500 元 1500 元 6 以内的罚款 并通报批评 9 其他相关要求 1 2016 年公司执行部门经理负责制 包括质量 安全 进度 成本 回款 费 用报销等一切监管工作 2 项目开工仪式之前以营销部为主组织工作 工程部配合 项目开工以后以工程 部为主 其他部门配合项目工作开展 3 回款以工程部为主 营销部为辅 4 本制度适用水项目 渣项目 土壤修复项目 污酸处理项目以及 EPC 项目 BOT 项目 PPP 项目等各类型项目 5 由于工程部以外的部门工作不到位造成的实际费用超出对应的目标费用以及 净利润另行计算 本制度暂定执行一年 公司领导签字后即生效 附表 1 工程项目年度终结考核评分汇总表 附表 1 1 项目终结 项目净利润率 分项考核评分表 附表 1 2 项目终结 项目管理费用 分项考核评分表 附表 1 3 项目终结 施工管理目标 分项考核评分表 附表 1 4 项目终结 质量目标 分项考核评分表 附表 1 5 项目终结 安全 环保目标 分项考核评分表 附表 1 6 项目终结 项目内部管理 考核评分表 附表 2 1 项目年终奖发放情况表 附表 2 2 工程部 2015 年与 2016 年奖金提成对比表 定稿版 附表 2 3 评审表 附表 2 4 项目成本及利润核算表 7 附表 1 工程项目年度终结考核评分汇总表 项目名称 被考评项目人 员 工期情况 质量安全情况 类别 序号 考核评分项目 公司评分 1 权重比例 2 实际得分 1 2 备 注 1 项目净利润率 30 财务 绩效 指标 2 项目管理费 60 30 3 施工管理目标 5 4 质量目标 15 5 安全 环保目标 15 管理 绩效 评价 指标 6 项目内部管理 40 5 考核总分 100 100 制表 工程部 成控部 财务部 主管副总 总经理 8 附表 1 1 项目终结 项目净利润率 分项考核评分表 项目名称 被考评项 目人员 施工期 序 号 考评内容 标准 分 评分标准 自评得分 工程部评分 成控部评 分 1 项目利润率 100 1 考核期实现净利润率大于目标 利润率得 100 分 2 考核期实现净利润率小于目标 利润率 其实现利润与应实现利 润比率做为当期考核分值 至 O 分为止 注 项目应实现净利润在项目 开工前由项目经理与公司相关部 门洽谈 并以协议的形式确定 例如 假设某项目中标价 1000 万 元 开工前已发生前期费用 50 万 元 含商务提成 成控部与工程 部及项目经理共同确认的后期全 费用成本为 800 万元 则目标利 润率为 1000 800 50 1000 50 100 15 79 项目完工结算后 项目财务报表 显示全费用成本为 850 万元 结 算金额为 1020 万元 则实际利润 率为 1020 850 50 1020 50 12 37 则得分为 12 37 15 79 100 78 34 考评部门 年 月 日 9 附表 1 2 项目终结 项目管理费用 分项考核评分表 项目名称 被考评项 目人员 施工期 序 号 考评内容 标准 分 评分标准 自评得分 工程部评 分 成控部评 分 1 项目管理 费 100 1 考核期实际发生管理费用占产 值比率小于或等于应占产值比率 得 100 分 即 实际管理费 实际产值 计划 管理费 计划产值 时 得 100 分 1 考核期实际发生管理费用占产 值比率大于应占产值比率时 得 分 100 实际管理费 实际产 值 计划管理费 计划产值 100 100 即 实际管理费与产值的比率与 计划管理费应占产值的比率的比 值大于 100 部分 做为基数 100 分的减值 减至 O 分为止 其中考核项目部的管理费涵盖以 下费用 1 管理人员工资 2 差旅交通费 3 办公费 4 工具用具使用费 5 固定资产使用费 6 保险费 7 工程排污费 8 其他费用 含误餐费及商务费 总计 100 考评部门 年 月 日 10 附表 1 3 项目终结 施工管理目标 分项考核评分表 项目名称 被考评 项目人员 施工工期 序号 考评内 容 标准分 评分标准 自评得 分 工程部评 分 成控部评 分 1 竣工资 料 45 没有专人负责编制扣 10 分 资料 未能与施工同步进行扣 15 分 无 正当理由上报不及时扣 5 分 不能 配合工程部整理归档的扣 5 分 资 料不规范的扣 5 分 未能归档的扣 20 分 未能上报竣工验收证书的 扣 10 分 未能进行施工技术总结 的扣 10 分 竣工资料的编制不符 合结算要求 每一处扣 10 分 20 分 2 工期 35 达到目标工期或业主工期要求的得 满分 工期滞后的扣 5 分 工期严 重滞后给公司造成不良影响的扣 10 分 业主通报或投诉的扣 10 分 3 社会信 誉 20 业主评价良好 工程质量合格的得 满分 因项目部原因发生业主投诉 造成不良影响的扣 10 分 因项目 部原因有劳务队伍起诉或上访给公 司造成经济损失或不良影响的扣 20 分 总计 100 考评部门 年 月 日 11 附表 1 4 项目终结 质量目标 分项考核评分表 项目名称 被考评项目人 员 施工期 序号 考评内容 标准分 评分标准 自评得分 工程部评 分 成控部评 分 1 质量管理 45 已完工程达到合同 设计文件 规 范 验收要求的 优秀得 41 45 分 良好得 36 41 分 合格得 27 36 分 不及格得 0 27 分 获得本公司 业主 监理等单位书 面或锦旗嘉奖的 额外加 10 分 2 质量事故 55 本工程无质量事故发生 得满分 发生质量事故 导致公司直接经济 损失 500 至 1 万以内质量缺陷每发 生一次扣 10 分 导致公司直接经 济损失 1 万元至 2 万元以内质量事 故 每发生一次扣 20 分 导致公 司直接经济损失 2 万元至 5 万元以 内质量事故 每发生一次扣 40 分 发生 5 万元以上质量事故得 0 分 3 工程创优 15 工程项目实现优良工程评定的在本 表总分基础上加 15 未创优不额 外加分 4 总计 注 本表基本分按 100 分考虑 但最高打分可为 125 分 考评部门 年 月 日 12 附表 1 5 项目终结 安全 环保目标 分项考核评分表 项目名称 被考评项目人员 施工期 序号 考评内容 标准分 评分标准 自评得分 工程部评 分 成控部评 分 1 安全管理 30 1 未进行三级安全教育的扣 5 分 2 未按照要求进行安全交底的扣 5 分 3 安全标志 安全防护不到位 的扣 5 分 4 施工现场不能做到文 明施工 未能保持工完 料尽 场 清等情况的 每发现一处扣 1 分 5 安全施工资料 技术资料不全的 扣 5 分 6 未能按要求定时上报安 全周报的 每次扣 1 分 7 发生 安全事故隐瞒不报的 每次扣 10 分 2 安全 环 保事故 70 无安全 环保事故发生 得满分 每发生过一起环保事故扣 10 30 分 每发生一起安全事故 致使公司直 接经济损失在 1 万元以内扣 10 分 致使公司直接经济损失 1 万至 5 万 元以内扣 10 30 分 致使公司直接 经济损失 5 万至 10 万元以内扣 50 分 致使公司直接经济损失 10 万 元以上得 0 分 总计 100 考评部门 年 月 日 13 附表 1 6 项目终结 项目内部管理 考核评分表 项目名称 被考评 项目人员 施工工期 序号 考评内容 标准分 评分标准 自评得分 工程部评 分 成控部评 分 1 成本管理 35 因项目部自身管理造成业主罚 款的 1 5 万元的扣 20 分 5 万元以上得 0 分 2 物资管理 35 物资管理不到位扣 10 分 造成物资损坏或丢失 1 万元以 内扣 10 分 1 万至 2 万扣 20 分 2 万元以上此项全部扣除 危险物品未按要求存放的 造 成安全隐患的扣 10 分 3 机械管理 30 1 机械管理不到位的扣 10 分 2 租赁机械设备未按照公司审 批流程的每发现一次扣 5 分 3 机械设备 带病工作 的每 发现一台扣 5 分 4 特种设备未按照国家特种设 备管理办法使用和维护的 每 发现一次扣 5 分 总计 100 考评部门 年 月 日 14 附表 2 1 项目年终奖发放情况表 项目名称 施工期 年月日至 年 月 日 项目经理 绩效考核得分 工程评级 工程结算总额 项目管理费用总额 项目净利润总额 超额利润 回款金额 回款比例 目标利润 目标利润完成率 完成工作量所占百分比 未考核前总奖励 含计 算式 考核后总奖励金额 含计 算式 本次发放奖励所占比例 姓名 职位 应发奖励 占项目比例 已发奖励 可发奖励 总计 统计 年 月 日 项目经理 年 月 日 部门负责人 年 月 日 主管副总 年 月 日 总经理 年 月