污水处理工程PPP项目管理策划

XX污水处理二期及中东部污水处理工程 PPP 项目管理策划 二 一七年二月 I 目 录 第一章 项目概况 1 一 项目背景 1 二 工程概况 1 三 项目特点 3 四 商业模式 4 第二章 管理模式 5 一 管理思路 5 二 管理关系及职责 5 三 咨询服务管理 8 第三章 项目公司基本情况 10 一 项目公司概况 10 二 治理结构 11 第四章 管理目标 20 一 投资目标 20 二 工期目标 20 三 安全目标 20 四 质量目标 20 五 环保目标 20 六 设计管理目标 20 第五章 前期管理 22 一 前期工作进展情况 22 二 立项报建 22 三 担保条件落实 24 四 项目征地 25 第六章 商务管理 26 一 合同管理策划 26 二 合同管理制度建设 30 II 三 预算造价管理 40 四 采购管理 43 五 成本管理 43 第七章 计划管理 46 一 计划管理流程 46 二 开发计划管理 47 三 投资计划管理 48 四 进度计划管理 49 五 资金计划管理 51 第八章 财务管理 52 一 财务人员管理 52 二 融资管理 52 三 资金管理 52 四 政府付费款管理 54 五 税务管理 54 六 会计核算管理 55 七 财务报告管理 55 八 会计档案管理 56 九 财务风险管理 56 第九章 安全质量环保管理 59 一 质量管理 59 二 安全管理 63 三 环境保护管理 64 第十章 勘察 设计管理 66 一 管理模式 66 二 管理要点 67 三 考核与付费 69 第十一章 设备管理 71 一 设备采购方式 71 III 二 设备采购各主体责任及流程 71 三 设备管理要点及措施 72 第十二章 风险管理 73 一 项目风险因素识 73 二 风险管理要点 76 三 风险防范对策和控制措施 78 第十三章 后期管理 81 一 交竣工验收管理 81 二 移交运营管理 83 三 保修期管理 84 四 项目后期评价 84 第十四章 履约评价管理 87 一 政府方 温岭市水环境治理中心 87 二 总承包项目部 88 三 勘察 设计单位 89 四 项目管理公司 89 1 第一章 项目概况 一 项目背景 XX市人民政府决定以 TOT 移交 运营 移交 和 DBFOT 设计 建设 融资 运营 移交 模式运作本项目 并通过公开招商方式确定 XX组成的联合体为本项目社会投资人 二 工程概况 XX污水处理二期及中东部污水处理工程 PPP项目总投资约 6 52亿 元 其中存量约 42382 2万元 增量约 22185 2万元 包括污水处理厂 改扩建约 19190 6万元 污水处理厂改泵站 连接管及泵站建设约 2994 6 万元 本项目存量部分 已建或在建的污水处理厂 采取 TOT运作模式 增量部分中污水处理厂改扩建工程采取 DBFOT运作模式 由社会资本方 负责设计 建设 运营 维护和管理职责 污水处理厂改泵站 连接管 及泵站由葛洲坝水务 台州 有限公司 以下称项目公司 负责建设 在建设完工并验收通过后移交给政府方 具体建设内容如下 温岭市观岙污水处理厂 座落在城南镇 在建二期规模 7万吨 日 出水排放标准执行 城镇污水处理厂污染物排放标准 GB18918 2002 一级标准的 A标准 已建一期规模 7万吨 日 需提标至一级 A标 准 松门镇污水处理厂规模 1万吨 日 出水排放标准需提标至一级 A标 准 新建一座 0 8万吨 日污水预处理厂 采用化学法工艺 出水标准 执行三级标准 新建污水管网系统约 4 7公里 新建一座规模为 1 5万 吨 日的泵站 箬横镇污水处理厂已建一期规模 0 5万吨 日 新建二期规模 0 5万 吨 日 出水排放标准需提标或达到政府要求出水标准 石塘镇 上马 污水处理厂规模 1万吨 日 出水排放标准执行一级 A标准 新建二期规模 0 98万吨 日 出水排放标准执行一级 A标准 滨海镇污水处理厂规模 0 1万吨 日 现需将原污水处理厂改造成提 升泵站 规模 0 5万吨 日 新建污水管网系统约 7公里 2 石桥头镇污水处理厂规模 0 1万吨 日 现需将原污水处理厂改造成 提升泵站 规模 0 27万吨 日 新建管网系统约 6 8公里 坞根镇污水处理厂规模 0 1万吨 日 出水排放标准需达到政府要求 出水标准 规模 存量 万元 增量水厂中 标价 万元 管网泵站暂 估价 万元 一期 7万吨 日 9445 存量 二期 在建 7万吨 日 21866 市观岙 污水处 理厂 增量 一期提标 提标 7万吨 日 10115 478 存量 污水厂 1万吨 日 2380 污水厂提标 改造 提标 1万吨 日 1567 8 污水预处理 厂 0 8万吨 日 1260 管网系统 约 4 7公里 松门镇 增量 泵站 1 5万吨 日 930 存量 污水厂一期 0 5万吨 日 2315 污水厂一期 提标 提标 0 5万吨 日箬横镇 增量 污水厂二期 扩建 扩建 0 5万吨 日 2827 8 存量 污水厂一期 1万吨 日 5119 石塘镇 增量 污水厂二期 扩建 扩建 0 98万吨 日 3420 滨海镇 增量 污水厂改成 泵站 0 5万吨 日 1254 6 3 管网系统 约 7公里 污水厂改成 泵站 0 27万吨 日石桥头 镇 增量 管网系统 约 6 8公里 810 污水厂 0 1万吨 日 坞根镇 存量 污水厂提标 0 1万吨 日 589 8 42382 2 19190 6 2994 6 总投资合计 6 52亿 三 项目特点 1 水厂规模大 项目包含 4个水厂 共计 18 68万吨处理规模 其中观岙污水厂一二期建成后总量达 14万吨 日 将成为葛洲坝水务单 体最大的水厂 2 合同工期紧 政府方 2016年 11月初发中标通知书 12 月 12 日签订 温岭市污水处理二期及中东部污水处理工程 PPP项目特许经营 权协议 以下简称特许经营协议 要求本项目提标改造工程于 2017 年 9月 30日前完工并通过环保验收 以此倒排工期 2017 年 6月 30日 前必须完成观岙污水处理厂 松门镇污水处理厂 箬横镇污水处理厂 上马污水处理厂及松门 滨海和石桥镇的管网泵站改造施工 具备通水 调试条件 3 点多面广 管理难度大 本项目共包含 8个单项工程 地跨温 岭市中东部 7个镇 每个项目之间约 30分钟车程 地域较为分散 温岭 市水环境治理中心作为政府方授权机构 但实际操作中 温岭市水环境 治理中心委托 7个镇政府负责政策处理 征地拆迁 质量监督 价格确 认等事项 项目协调沟通工作繁琐 难度较大 此外 7 个项目均需单 独完成立项 选址 水保 环保 可研 办理施工许可证及质量监督手 续等前期工作 工作量较大 4 用地紧张 提标改造设计难度大 各污水处理厂提标改造工程 均在原污水处理厂内预留空地布置 且出水达标指标较高 因预留空地 4 紧张 完成提标改造项目设计难度大 各污水处理厂提标改造期间需保证污水处理厂正常运行 施工中需 对原有构筑物进行改造 新建构筑物下存在管网等设施 且距原有构筑 物较近 提标改造工程实施期间施工干扰多 与现有污水处理设施的无 缝衔接施工难度大 5 投标时政府限价低 实际投资可能超过中标价 根据目前各水 厂初步设计下浮 20 后与中标价的对比分析如下表 总概算易突破 建设内容 规模 投资公司中标金 额 万元 初设概算 万元 概算下浮 20 概算下浮 20 中标价 市观岙污 水处理厂 提标 7万吨 日 10115 478 12300 9840 275 478 提标 1万吨 日 1567 8 2653 37 2122 696 554 896 松门 0 8万吨 日 1260 1794 1435 2 175 2 提标 0 5万吨 日 2451 192 371 208 箬横 扩建 0 5万吨 日 2822 4 3063 99 0 0 石塘 扩建 0 98万吨 日 3420 4200 3360 60 合计 23 41 6 部分水厂进水水质超标 松门 上马污水厂进水水质超标严重 难以调试合格及通过环保验收 四 商业模式 政府授权机构与社会投资人共同出资组建项目公司 由项目公司负 责履行项目的接收 投融资 设计 建设 运营与维护及移交等管理工 作 5 第二章 管理模式 一 管理思路 集团股份公司委托投资公司履行本项目的投资主体责任 负责组建 项目公司 项目公司通过设计管控模式 形成以商务管理为核心 紧扣合同管 理 计划管理和资金管理为主线的项目管理思路 对投资目标 质量目 标 工期目标 安全目标 环保目标等项目实施全过程进行总体管控 项目公司根据项目管理策划 编制详细的项目实施策划 经投资公 司和 PPP项目管理部审批后 作为该项目的项目管理作业指导书 编制 实施策划分为两部分 一是存量资产接收运营管理实施策划 二是改扩 建项目建设运营管理实施策划 二 管理关系及职责 政府方 政府授权机构 负责项目的选址 征地 立项 规划 接收 等工作 PPP项目管理部 投资公司 受集团股份公司委托履行投资人职责 负责项目公司组建与管理 参与制订项目投融资方案 负责项目实施的 全过程监管 对项目实施风险进行整体防控 项目公司 由集团股份公司 投资公司 温岭市水务集团公司按照 出资约定设立 全面负责项目的建设运营管理 总承包项目部 由集团股份公司授权中国葛洲坝集团第一工程有限 公司 以下简称一公司 以集团股份公司的名义组建 与项目公司签订 工程总承包合同 承担本项目的勘察 设计 施工 安装等全部任务 勘察单位 与总承包项目部签订勘察合同 负责本项目的地质勘察 出具勘察报告 参加基础联合验收 设计单位 与总承包项目部签订设计合同 履行本项目的设计职责 6 项目管理公司 与项目公司签订项目管理协议 承担本项目的工程 现场建设管理职责 水务运营公司 与项目公司签订委托运营协议 承担项目存量资产 的运营管理职责 施工监理 由项目公司招标确定 根据监理合同及监理规范 履行 监理职责 本项目管理模式示意图如下所示 7 项目公司 温岭市政府 温岭市水环境治理中心 授权 集团股份公司 投资公司 P P P 协议 温岭市水务集团有 限公司 组建 P P P 项目管理部 生产经营部 监管 水务运营公司 委托运营协议 项目管理公司 监理单位 一公司 水厂 项目管理协议 总承包项目部 集团股份公司 勘察单位 园林公司 管网 泵站 设计单位 温岭市污水处理二期及中东部污水处理工程 项目管理模式示意图 监理合同 8 9 三 咨询服务管理 一 项目管理公司 1 项目管理公司的管理内容和职责主要包括 1 前期管理 主要包括项目前期报批报建以及相关手续办理等方面的协调和管理 工作 2 设计管理 主要为对勘察 设计单位的管理 包括设计前期管理 设计工作开 展中管理 图纸审批后管理以及其他方面的设计协调管理工作 3 商务合同管理 主要包括合同管理 履约评价管理 计价管理以及与合同结算管理 相关的工作 4 施工管理 主要为对监理单位 施工单位等的管理 包括进度管理 质量管理 施工安全 环保 文明施工管理 设备物资材料管理 工程技术管理及 工艺技术管理 计量管理 交竣工管理 协调管理以及其他与施工相关 的工作 5 其他与工程建设相关管理工作 主要包括配合工程建设其他费用支付事宜的办理 督促各相关方完 成应承担的工作 以及其他与工程建设相关的项目管理工作 2 项目公司对项目管理公司的管理目标 管理要点及措施 1 管理目标 督促项目管理公司按照合同约定履行相关管理职责 通过有效的管 理手段确保监理单位 总承包项目部 勘察单位 设计单位等相关各方 履约良好 2 管理要点 审核项目现场管理人员是否符合合同约定 评估是否对进度计划 质量 安全进行了有效的管控 管理措施是否及时得当 检验 落实项 10 目管理效果 并分析在项目推进过程中项目管理公司所起到的作用 3 管理措施 采用日常管理和定期履约评价管理相结合的方式对项目管理公司进 行管理 通过例会对项目管理公司的管理工作进行日常性检验 不满足 项目管理要求的督促及时纠正 组织报送项目管理公司月报 对其阶段 性工作进行总结 评价其是否满足管理要求 每个季度对项目管理公司 进行综合性的履约考评 对其奖励奖金的支付进行合理有效控制 确保 项目管理公司能够提供优质的管理服务 二 施工监理 1 施工监理的管理内容和职责主要包括 1 管理期间 本项目施工全过程 2 管理内容 按照监理规范要求 对项目进度 质量 安全文明 施工进行控制 对工程计量进行管理 对参建各方关系进行协调 3 管理职责 根据监理合同及监理规范 履行监理职责 2 项目公司对施工监理的管理目标 管理要点及措施 1 管理目标 督促施工监理按照合同约定履行监理职责 实现进 度 质量 安全文明施工 工程量可控 合同管理手段有效 确保总承 包项目部履约良好 2 管理要点 审核监理规划及监理实施细则是否详细 具有针对 性及可操作性 监理人员数量及专业是否满足工程监理要求 是否按照 监理程序实施监理 评估是否对进度 质量 安全文明施工 合同 工 程量进行了有效的管理 管理措施是否及时有效 评价监理的管理能力 配合意识是否满足工程建设要求等 3 管理措施 采用日常管理和定期联合检查相结合的方式对监理 单位进行管理 通过监理日常工作情况 监理周例会检查监理单位对工 程实施的管理工作的有效性 不满足要求的及时纠正并督促落实 通过 定期联合检查 对施工监理文件控制的及时性及完备性予以评价 11 第三章 项目公司基本情况 一 项目公司概况 一 项目公司设立和性质 根据 公司法 及有关法律 法规 规章的规定 特许经营协议的 约定注册成立项目公司 项目公司为有限责任公司 二 项目公司注册及办公地点 1 项目公司注册地点 温岭市体育场路 520号污水处理公司 2 办公地点 温岭市观岙污水处理厂 三 注册资本额 项目公司注册资本金 1 34亿元 公司注册成功后 15个工作日内实 缴到位 四 投资总额 项目资本金 1 项目的投资总额暂定为人民币 6 52亿元 2 项目公司注册资本金全部作为项目资本金 剩余项目资本金由股 东按照股权比例根据资金安排计划同比例分期注入 集团股份公司占 40 8 的股份 投资公司占 39 2 的股份 政府方 温岭市水务集团有限 公司 占 20 的股份 政府方不参与项目公司建设管理 对重大事项有 否决权 五 负债性资金 除注册资本金外的项目建设资金 由社会投资人负责从金融机构融 资 用政府授予的特许经营权做抵押 六 投资回报 本项目投资回报由回购费收入和污水处理收入两部分组成 回购费收入 存量水厂 4 238 亿元 增量水厂 1 92亿和新建管 网泵站 暂估 3000万元 投资回报 政府分 10年等额本息 利率回报 2 支付 每年支付等额本息 7189万元 其中 10年利息合计 7310万 每年利息 731万元 污水处理收入 增存量共 18 88万吨 日的 5个水厂 污水处理综合 12 单价为 0 90元 m3 二 治理结构 一 组织结构 项目公司治理结构由股东会 董事会 监事会 经营管理层构成 董事长由投资公司推荐提名 总经理由董事长提名 副总经理 2人 其中 1人由温岭市水务集团有限公司推荐 财务总监由投资公司 推荐 项目公司组织结构图如下 二 人员组成 1 股东会 项目公司设股东会 股东会由全体股东组成 股东会是项目公司的 最高权力机构 股东按照实际出资比例行使表决权 股东会的议事规则依照 公司法 等法律法规的规定 在项目公司 章程中予以约定 2 董事会 项目公司设董事会 系股东会的常设执行机构 向股东会负责并报 告工作 董事会由 5名董事组成 其中集团股份公司委派 4名董事 政 府方委派 1名董事 董事会的议事规则依照 公司法 等法律法规的规定 在项目公司 章程中予以约定 3 监事会 13 项目公司设监事会 监事会向股东会负责并报告工作 监事会由三 名监事组成 监事会的议事规则依照 公司法 等法律法规的规定 在项目公司 章程中予以约定 4 项目公司管理机构人员配置 项目公司管理机构人员配置表 5 薪酬标准 序号 部门 岗位 人数 董事长 1 总经理 1 副总经理 生产 1 财务总监 1 副总经理 政府方 1 1 高管 6 人 总经济师 1 部 长 12 工程管理部 工程管理岗 3 部长 13 设计管理部 设计管理岗 2 部 长 14 商务合同部 合同管理 2 部长 15 安质环部 安质环管理岗 1 部长 1 会计 26 财务管理部 出 纳 1 部 长 1 人力资源岗 17 综合管理部 董事 会工作部 行政管理岗 2 8 运营部 水务运营公司负责组建 总计 26 14 项目公司建设管理人员工资标准执行 葛洲坝水务 台州 有限公 司薪酬体系管理办法 同时 特许经营权协议约定 需接收政府方原 污水处理厂人员不超过 25人 其薪酬不低于其原来的 1 1倍 以后每年 增长不低于 6 三 管理职责 1 董事长 1 主持项目公司全面工作 2 主持董事会日常工作 3 主持董事会会议 董事长办公会 资金管理委员会会议 安质 环管理委员会会议 采购管理委员会会议 4 负责项目公司发展战略制定 修订 管理和实施 5 负责项目公司机构编制 制度建设 行政人员推荐提名 班子 建设和干部管理 6 负责项目公司企业文化建设 人力资源发展规划和培训 7 负责项目公司投资 资本运营 项目移交运营工作 8 负责金融 财务和审计工作 审批预算外支出项目 9 负责全面风险管理 安全质量环保体系建设工作 10 负责项目公司年度经营计划 合同审批 11 负责项目公司资质证照管理工作 12 审批项目公司人员调入调出的事项 审批中层干部 项目班 子成员和机关人员内部调动 13 负责项目公司外事工作 向职代会报告工作 14 签署董事会文件 以及其他应由项目公司法定代表人签署的 文件 15 董事会授予的其他职权 2 总经理 1 主持项目公司生产经营日常管理工作 2 主持总经理办公会 15 3 组织实施项目公司董事会 董事长办公会 总经理办公会 资 金管理委员会 安质环委员会等会议有关决议 向董事会或董事长报告 工作 4 负责拟订项目公司年度经营计划 制定月度经营计划及具体落 实措施 5 负责在建工程进度管理及安全生产 质量 环保管理工作 6 负责生产经营中的人 财 物等资源配置管理 信息化管理工 作 7 负责项目公司预算内资金审批 8 协助董事长负责项目公司机构编制 制度建设 行政人员推荐 提名 班子建设和干部管理 9 协同董事长负责项目公司企业文化建设 10 向项目公司工作会报告工作 11 董事会授予的其他职权 3 副总经理 1 协助总经理分管项目公司的外围协调工作 2 协助总经理制定项目公司年度经营计划和管理目标 3 协助总经理进行项目公司的生产经营日常管理工作 4 负责协调 督促政府方的项目征地工作 5 负责增量项目前期手续办理的各项工作 6 配合项目移交 运营工作 7 董事会 总经理授予的其他职权 4 总经济师 1 贯彻落实国家相关法律 方针政策和财经纪律 严格执行项目 公司董事会 总经理办公会相关决议 2 全面管理项目公司会计核算 财务管理工作 3 健全项目公司财务管理内控体系 监督财务规章制度的执行情 况 16 4 参与项目公司重大事项的分析和决策 为项目公司的生产经营 活动提供财务方面的决策依据 5 统筹安排调配资金 保证项目公司项目建设的资金需求 实现 投资效益最大化 6 审批财务收支 审阅财务专题报告和项目公司预决算财务报表 7 与财政 税务 银行 审计等相关政府部门建立并保持良好的 关系 5 综合管理部 是项目公司文秘 劳资 后勤服务等工作归口管理部门 主要职责 1 负责本部门管理制度的制定 执行 2 负责制定项目公司文控管理程序并负责文控管理 3 负责项目公司人力资源管理 4 负责组织项目公司综合性会议工作 5 负责项目公司办公用品用具的采购 发放与管理 6 负责项目公司印章管理工作 7 负责项目公司形象标准化建设 8 负责项目公司固定资产管理 9 负责项目公司后勤保障工作 10 负责组织项目公司日常接待 车辆管理 11 负责项目公司工会日常工作 12 完成领导交办的其他工作 6 工程管理部 是项目公司工程进度管理 工程协调管理 计量签证管理的综合管 理部门 主要职责 1 负责工程管理相关制度制定 执行 2 负责项目开发计划的制定与实施管理工作 17 3 负责项目开工条件归口管理工作 4 负责项目进度管理工作 5 负责组织召开工程管理会议 6 负责工程变更管理及工程量签证工作 7 负责组织单位及单项工程交工 竣工验收工作 8 参与项目公司履约评价管理工作 9 负责督促政府方完成征地 拆迁 建设用地 管线迁移等清障 工作 10 参与政府方的移交管理工作 11 负责工程管理部文档管理工作 12 完成领导交办的其他工作 7 设计管理部 是项目公司勘察设计管理工作的归口部门 对工程勘察设计的进度 质量 报审 变更 现场服务负有管理职责 主要职责 1 负责设计相关管理制度制定 执行 2 负责督促政府方在开工前完成项目前期立项 审批手续办理工 作 3 参与设计单位的招标 项目履约评价管理 项目竣 交 工验 收工作 4 负责项目设计进度 质量管理 设计风险管理 协调解决项目 现场与设计相关的问题 5 负责组织召开设计内审会 设计技术协调会 施工图技术交底 会 6 负责项目设计技术管理工作 组织重大设计方案及专项方案的 评审 7 负责组织项目初步设计 规划 方案设计 施工图设计等的 外审工作 8 负责设计变更管理 参与设计概算的评审工作 18 9 负责设计管理部文档管理工作 10 完成领导交办的其他工作 8 安质环部 是项目公司在建项目工程技术管理 安全 质量 文明施工管理的 归口管理部门 主要职责 1 负责工程技术管理 安质环管理制度的制定 执行 2 负责项目技术管理工作 参与重大施工技术方案及专项方案的 评审 3 负责项目的质量安全环境及文明施工管理工作 4 参与单项工程的交工 竣工验收工作 5 负责工程类风险管理和应急预案管理工作 6 参与项目公司履约评价管理工作 7 负责安质环部文档管理工作 8 完成领导交办的其他工作 9 商务合同部 是项目公司商务管理 合同管理 造价管理 结算管理 履约评价 管理 风险管理 计划管理的归口管理部门 主要职责 1 负责商务合同管理相关制度制定并执行 2 负责项目公司的合同 协议 管理 计划管理工作 3 负责组织对合同中约定的前期费用的计算进行审核 4 收集政府方提供的各类前期合同文件 手续等资料 负责与政 府方协调 报批 接洽等事宜 5 负责办理项目公司对外合同价款结算支付管理工作 6 负责项目公司经营统计与分析 并组织召开项目公司月度 季 度和年度生产经营会 7 负责商务合同方面相关法律法规 政策性文件的搜集 分析工 作 协助办理项目公司商务合同类法律事务咨询工作 8 负责组织项目公司的履约评价管理 风险管理工作 19 9 参与项目公司项目开发计划中投资计划的编制工作 10 参与项目公司投融资 资金需求计划的编制工作 11 负责商务合同建档 结算支付建立台账等文档管理工作 12 完成项目公司领导交办的其它工作 10 财务管理部 是项目公司会计核算 财务管理 资金管理 税务管理的归口部门 主要职责 1 负责财务管理相关制度制定 执行 2 参与项目公司项目融资方案的制定及融资合同的签订 执行 3 负责项目公司会计核算工作 4 负责项目公司财务会计报告和其他财务信息的编制 管理 报 送工作 5 负责编制项目公司费用预算 资金的使用及管理 6 负责对总承包项目部的资金使用情况进行监管 7 负责项目公司会计档案管理 8 完成领导交办的其他工作 20 第四章 管理目标 一 投资目标 依据特许经营协议及政府批准的相关文件要求 完成项目总投资 并按照特许经营协议 收回全部建设资金及投资回报 二 工期目标 一 工期要求 2016年 11月份开工 污水处理厂在 2017年 9月 30日前完工并 通过环保验收 其他工程在 2017年 9月 30日前完工并通过竣工验收 二 接收运营 2017年 1月 1日前 现状接收观岙污水处理厂 其余 4座污水处 理厂在 2017年 9月 30日前完成提标 扩建后接收 三 安全目标 安全目标 死亡事故率小于 0 02人 亿元营业收入 重伤事故率小 于 0 04人 亿元营业收入 杜绝防汛责任事故 自然灾害造成的次生或 衍生责任事故 不发生因为防汛及自然灾害预防措施不到位引起的群死 群伤事件以及 100万元以上的经济损失 四 质量目标 质量目标 单元工程合格率 100 工程质量满足合格标准 不发 生严重质量缺陷或质量事故 不发生一般及以上质量投诉 质量问题举 报或投诉受理及处理率 100 21 五 环保目标 环保目标 不发生环境责任事件 环境保护和节能减排违法 违规 事件 主要污染物达标排放 节能减排达标 建设项目环境影响评价和 三同时 制度落实率 100 六 设计管理目标 设计管理工作实行目标及过程控制相结合的管理模式 对设计进度 质量 现场服务进行管理 对设计工作流程关键节点进行管控 实现各 阶段成果满足国家及地方规范规程的要求 力争设计进度满足项目投资 计划的要求 设计供图计划满足施工进度要求 力争设计文件满足各阶 段质量和深度要求以及审查机构的要求 组织现场设计服务 满足实施 阶段总承包项目部对设计的要求 全方位提供优质的设计服务 22 第五章 前期管理 一 前期工作进展情况 温岭市污水处理二期及中东部污水处理工程 PPP项目总投资约 6 52 元 建设内容包括污水处理厂改扩建 污水处理厂改泵站 连接管及泵 站建设 项目报建工作统计表 项目名称 报建情况 温岭市观岙污水处理厂一 期提标改造工程 项目建议书已经完成 初步设计已经送审 松门污水处理厂提标改造 工程 政府方会议确定 松门污水处理厂提标改为准 类标准 需重新进行方案设计 前期已完成的立项和选址意见书 均需重新办理 松门预处理厂工程 已完成征地红线放样 松门镇 正在协调松门镇编制 完成项目建议书 需确定污水处理工艺 松门预处理厂管线工程 正在协调松门镇编制完成项目建议书 箬横污水处理厂改扩建工 程 已完成项目建议书及立项 选址意见书 用地预审 水 土保持报告批复 环评报告批复 可研批复 工程用地 规划证 石塘 上马 污水处理厂 二期扩建工程 正在协调石塘镇编制完成项目建议书 滨海镇污水处理厂至温岭 市东部新区北片污水处理 厂管线工程 已完成项目建议书编制及立项 环境影响备案表 正在 协助滨海镇政府办理选址意见书 石桥头污水处理厂至温岭 市污水处理厂管线工程 已完成项目建议书编制及立项 环境影响备案表 选址 意见书在公示期 二 立项报建 一 项目报建依据 1 国家法律 法规和条例 办法 2 浙江省及温岭市地方性法律 法规和条例 办法 3 温岭市各镇区政府相关规定 4 特许经营协议 二 立项报建工作界面 23 根据特许经营协议 政府授权机构 温岭市水环境治理中心 负责 实施项目前期审批工作和配套服务 包括 1 在特许期 以符合适用法律规定的方式提供本项目的土地使用权 2 负责完成项目前期相关工作 包括污水处理厂场地的征地 拆迁 场地外围三通一平工作和项目用地规划许可证等报批工作 3 其他涉及本项目投资建设的各项行政许可办理 包括但不限于项 目选址意见书 项目立项 4 协助项目公司取得项目所在地气象 水文等项目建设基础资料等 5 根据特许经营协议 为项目公司投资 建设和运营污水处理厂提 供必要的支持条件 项目公司根据项目前期工作进展情况 跟踪并督促政府方尽快完成 相关手续办理 适时与相关文件编制单位完成项目立项相关技术对接工 作 项目立项后的初步设计及施工图设计等阶段管理工作由项目公司负 责完成 本项目立项报建均以政府方或政府授权机构为责任主体 建设工程 项目前期手续办理程序所需材料详见附表一 三 涉及政府部门及审批事项 不限 本项目立项报建均以政府方或政府授权机构为责任主体 待项目公 司配合政府方或政府授权机构对接项目立项报建事项 受理单位 或窗 口 时限及程序后 再行落实 1 发展和改革局 项目建议书 可行性研究审查 立项 初步设 计审查 节能审查 社会稳定风险评估等 2 住房和城乡建设规划局 建设用地规划许可证 控制性规划审查 修建性详细规划审查 建设工程规划许可证 施工图审查 项目规划选 址意见书 3 国土资源局 用地预审文件 国有土地使用证 24 4 环境保护局 建设项目环境影响报告书 表 环境影响登记表 审批 5 消防支队 建筑工程消防设计审核或设计备案 消防验收 6 水利局 水土保持方案审批 7 财政局 招标控制价审查 资金来源审核 8 市政府维稳办 社会稳定风险评估报告审核 9 国家电网温岭公司 项目临时用电报建 10 自来水公司 临时和永久用水办理 四 项目公司前期主要工作 根据特许经营协议 项目公司前期主要工作如下 1 土地定点勘界红线图 含电子版 2 可行性研究报告 初期 能源 环评评估及其批复 3 项目用地勘测 岩土工程 地质灾害等工程勘察 4 项目的技术可行性研究报告 优选先进工艺 5 项目的经济可行性分析报告 财务可行性论证 6 建设工程规划许可证 土地使用权证 施工合同备案 施工许可 证办理 7 项目工程场地的平整工作 具备七通一平的施工条件 8 项目前期设计工作 三 担保条件落实 一 政策支持性条件 1 政府方提供政府有关单位同意以 TOT 移交 运营 移交 和 DBFOT 设计 建设 融资 运营 移交 模式运作温岭市污水处理二期 及中东部污水处理工程 PPP项目的批复文件 授权文件以及本项目是否 已纳入本省市地区重点项目公示 备案等证明文件 2 政府方或政府授权机构提供所有行政审批环节的流程 对接部门 人员等 便于项目公司开展工作 另对业务不清晰的事项 由政府方予 以协调尽量缩短审批时间 25 二 资金支持性条件 1 政府方为本项目的融资提供金融机构认可的相关文件 2 投资公司要负责筹措本项目的全部资金 进行所有必要的融资安 排并按时投资 建设 保证项目的建设及运营 三 其他支持措施 根据与政府签订的 温岭市污水处理二期及中东部污水处理工程 PPP项目特许经营权协议 约定在政府的承诺不能兑现的情况下 采取 加重政府责任 追究违约责任 暂停项目实施等应对措施 制定合理的 投资计划 控制投资规模 跟踪落实预算编制和审批情况 督促政府相 关承诺及时到位 同时需密切关注担保条件的变化 及时进行评估 四 项目征地 一 政府方或政府授权机构职责 根据特许经营协议要求 政府方负责征地的协调管理工作 具体包 括 1 在特许期 以符合适用法律规定的方式提供本项目的土地使用权 2 负责完成项目前期相关工作 包括污水处理厂场地的征地 拆迁 场地外围三通一平工作和项目用地的规划许可证等报批工作 二 项目公司职责 1 负责施工区内征地拆迁的配合工作 2 督促政府相关部门 按施工进度及时提供施工用地 三 总承包项目部职责 1 安排专人协助项目公司督促政府方的征地拆迁工作 按施工进度 及时获取建设用地 2 按照用地红线范围 组织对现场管区进行实地调查 掌握征地拆 迁的第一手资料 四 征地计划 本项目松门污水处理厂提升改造项目涉及征地问题 根据协议 征 26 地由政府方负责 按照项目进度计划 政府方应在规定时间内提供建设 用地 具体征地计划由政府方制定 27 第六章 商务管理 一 合同管理策划 一 特许经营协议管理 1 合同管理要点 1 施工图预算审核价的确定 施工图预算审核价 是指由 DBFOT的发包人 以下简称 发包人 组织第三方造价咨询单位和 DBFOT的承包人 以下简称 承包人 按照国家法律法规文件和特许经营协议相关的施工图预算编制约定 分 别各自编制本工程施工图预算 经双方审核对账 并经发包人同意后确 定的价款 2 结算 施工图预算审核价确定后 按投标下浮率计算后作为结算价 3 实际投资认定 除征地和政策处理费用外 其他费用全部由项目公司负责承担 市观岙污水处理厂一期提标工程 10115 48万元 松门镇污水处理 厂提标及新建污水预处理厂 2827 8万元 箬横镇污水处理厂一期提标及 二期扩建工程 2822 4万元 石塘镇 上马 污水处理厂二期扩建工程 3420万元 松门镇污水连接管及泵站建设工程 滨海镇原污水处理厂改泵站 及连接管建设工程 石桥头镇原污水处理厂改泵站及连接管建设工程包 括工程建安费和其他费用 不含征地和政策处理费 由财政审定后按实 结算 4 存量资产的移交及款项支付 存量资产按现状移交 由温岭市水环境治理中心和项目公司共同 组建资产移交工作小组 具体办理移交的资产清点 资料交接 设备移 交手续的办理等工作 观岙污水处理厂一期工程在 2017年 1月 1日前移交 二期工程在 2017年 9月 30日前完成工程交工验收后移交 28 松门镇污水处理厂 箬横镇污水处理厂 石塘镇 上马 污水处 理厂在 2017年 9月 30日前完成污水处理厂提标 扩建后移交 坞根镇污水处理厂在 2017年 9月 30日前移交 项目公司应支付给温岭市水环境治理中心存量资产的款项 双方 约定为 42382 2万元 分两次等额支付 第一次为特许经营协议签订之 日起三个月内 第二次为特许经营协议签订之日起六个月内 如延期支 付 则按未支付部分金额的日万分之五违约金支付给温岭市水环境治理 中心 延期支付一个月以上的 温岭市水环境治理中心有权解除合同 同时没收履约保证金 在特许经营协议签订之前 项目公司按磋商文件 相关条款约定提交履约保证金 项目公司依据特许经营协议将存量资产 的款项支付完毕后 温岭市水环境治理中心在收到全部款项后的 5个工 作日内 向项目公司全额返还履约保证金 若存量资产移交前存在未结债务 该等债务由温岭市水环境治理 中心负责清偿 5 收入预测 污水处理费及其他收入分为六块内容 包括施工贴息 污水处理 费 增值税返还 存量资产投资回报 新建连接管及泵站投资回报 污 水处理厂改扩建投资回报 在运营期内 温岭市政府应按市观岙污水处理厂 0 85元 吨 松 门镇污水处理厂 0 94元 吨 松门镇污水预处理厂 0 3元 吨 箬横镇污 水处理厂 1 53元 吨 石塘镇 上马 污水处理厂 1 12元 吨 坞根镇 污水处理厂 1 85元 吨 施工贴息在工程结算后一次性偿还 存量资产 污水厂改泵站 连接管及泵站以及污水厂提标改扩建 回报温岭市水环境治理中心按照特许经营协议约定支付标准向项目公司 支付 每年支付两次 分别为 6月 20日与 12月 20日 第一期支付时间 为 2017年 12月 20日 分 10年共 20期支付完 观岙污水处理厂一期自 2017年 1月 1日起至提标改造完毕整体正 29 式运行前 温岭市水环境治理中心按特许经营协议相关条款约定每月按 实向项目公司支付污水处理费 6 政府提供的建设条件 对使用土地的要求 在特许经营协议生效后一个月内 温岭市水环境治理中心确保项目 公司独占性地使用本项目选址用地 对使用土地的限制 a 除非事先书面取得温岭市水环境治理中心同意 项目公司不得将 本项目土地用于项目之外的其它任何目的 b 项目公司依特许经营协议的约定及相关法律的规定 善意使用及 管理温岭市水环境治理中心交付的项目建设用地 如因项目公司违反适 用法律 特许经营协议和其他有关法律文件的要求使用土地给第三人造 成损害 项目公司承担相应的责任 2 合同管控措施 1 针对施工图预结算问题 项目公司拟采取的管控措施 项目公司积极与政府沟通 争取将第三方造价咨询单位和 DBFOT 的承包人的预结算有差异部分减至最小 提高时效 在单项工程项目合同或补充协议中对预结算程序 标准 文件效 力作进一步规定 掌握预结算工作的主动权 重视资料收集 整理及保 管工作 每月确认的工程量和建设资金都应有充分合理的依据 以减少 审减的风险 当可能发生审减时 及时提供合同及资料依据 并及时与 政府方进行沟通协商 2 针对实际投资认定和存量资产的移交及款项支付中问题 项目 公司拟采取的管控措施 每月的各厂污水处理量应及时确认 以保证污水处理费及时回收 连接管及泵站建设工程属于单价合同 尽早确定建设投资并按每 期计算收回投资回报 30 确定存量资产投资的每期回收金额 并要求政府方确认 以保证 建设资金能及时收回 制定合理的投资计划 控制投资规模 跟踪落实预算编制和审批 情况 督促落实政府相关承诺 积极督促和推进政府方将该项目纳入省 PPP项目库 获得省级财政部门的支持 监管政府付费款专用账户 促 进财政补贴 土地收益 特许经营收入等专用收入进入专用账户 关注 政府方的相关收入 督促政府方及时付费 3 针对建设用地提供 项目公司拟采取的管控措施 积极与政府 方沟通 督促政府方尽快取得相应建设用地指标 并办理相关手续等 二 总承包合同管理 1 合同管理要点 1 总承包项目部的设计 施工 采购管理 2 总承包项目部的人员配置和管理 3 总承包项目部进度 质量 安全的管理 4 总承包项目部进度款申报及支付管理 2 合同管控措施 1 要求总承包项目部严格按照集团股份公司 PPP项目分包管理办 法划分标包 对分包方加强管理 确保现场施工进展顺利 2 根据项目开发情况 要求总承包项目部配备满足进度要求的管 理人员 并协调好人员的管理安排 3 要求总承包项目部制定技术可行 经济适用的施工方案 并在 施工过程中严格执行 确保工程进度 质量 安全达到预期目标 4 要求总承包项目部按照总承包合同约定和项目公司下发的相关 办法 及时申报工程进度款 完善相关审核确认手续 以确保项目公司 能及时进行建设资金确认和投资回报款回收 三 项目管理合同管理 1 合同管理要点 1 项目管理公司人员配置 31 2 履约评价考核 3 管理服务酬金结算支付 2 合同管控措施 1 根据项目进展情况 要求项目管理公司配备满足管理要求的人 员进行项目管理 2 根据集团股份公司及项目公司制定的履约考核管理办法 按期 对项目管理公司进行考核 形成考核报告 作为支付管理服务酬金和奖 励基金的依据 3 制定管理服务合同结算管理办法 严格按照合同办理管理服务 酬金结算 四 勘察 设计合同管理 1 合同管理要点 1 要求勘察 设计单位配置满足工程进度的勘察 设计人员 在 保证勘察 设计质量的前提下按期提交勘察 设计成果 2 履约评价考核 3 合同价款支付 2 合同管控措施 1 积极协调政府方与勘察 设计单位的工作对接 为勘察 设计 单位开展设计工作提供条件 按期考核设计工作完成情况 形成考核报 告 作为设计奖励基金支付的依据 2 协调总承包项目部根据总承包合同按期申报进度款 完善相关 审核确认手续 办理结算支付 二 合同管理制度建设 一 合同管理 1 合同管理原则 1 遵守国家法律 法规 任何单位和个人不得利用合同进行违法 活动 2 合同必须体现平等互利 能够维护项目公司及其他股东的合法 32 权益 3 合同签订遵守项目公司授权审批程序 履约管理按职责划分 进行全面履约管理 2 合同签订程序 1 合同起草 商务合同部负责合同起草工作 合同起草严格按照 中华人民共和 国合同法 及其他相关规定 确保合同的合法性 合同主要内容要完整 如合同的标的 双方权利义务 价款 质量与数量 交付 违约责任 争议解决方式等 条款应表述清晰 责任界限分明 符合集团股份公司 的各项要求 2 合同会签 商务合同部负责合同会签的发起 主要对合同商务条款 法律适用 性 计量和支付条款 变更索赔条款 双方权利义务等进行评审会签 工程管理部重点对合同标的物交付条件 双方权利义务界限 技术 质 量 安全等项目实施相关内容进行评审会签 设计管理部重点对设计相 关内容进行评审会签 财务管理部重点对财税 保险 保函 支付时间 等财务相关内容进行评审会签 商务合同部根据各部门会签意见进行研究 修订形成初稿 经项目 公司审核后 报投资公司和 PPP项目管理部评审 3 合同谈判 根据投资公司和 PPP项目管理部评审意见修改完善后 商务合同部 负责组织项目公司相关人员进行合同谈判 并整理谈判纪要 对合同文 件进行补充 修订 4 合同审批 项目公司预算内事项需要签署的合同 由项目公司完成内部评审 批 准程序后签署 其他合同经项目公司内部评审 会签 并经分管领导 董事长逐级审查后 上报投资公司和 PPP项目管理部进行审批 经投资 公司和 PPP项目管理部书面批准后 项目公司方能与相关单位签订合同 33 5 合同签订 商务合同部负责组织合同签订 同时应在合同签约时确认签字双方 当事人具备合法资格 合同签订后按要求向投资公司和 PPP项目管理部备案 6 合同交底 合同签订后 由商务合同部在 1周内向各部门进行合同交底 根据 合同复杂程度不同 交底形式可以采用合同交底会或下发合同交底材料 3 合同范围和权限 1 特许经营协议由集团股份公司市场部负责起草 谈判 集团股 份公司和投资公司组成的联合体与温岭市水环境治理中心签订 项目公 司负责签订后的合同履约管理 2 总承包合同由项目公司负责组织起草 谈判 由项目公司与集 团股份公司签订 项目公司负责履约管理 3 勘察 设计合同由项目公司负责组织起草 谈判 由总承包项 目部与勘察 设计单位签订 项目公司负责对勘察 设计单位进行管理 4 项目管理合同由项目公司负责组织起草 谈判 由项目公司与 项目管理公司签订 项目公司负责签订后的合同履约管理 5 特许经营协议由项目公司承继 投资建设权利义务补充协议由 PPP项目管理部负责组织起草 由项目公司与浙江省温岭市人民政府或 授权单位谈判 签订 项目公司负责签订后的合同履约管理 6 总承包合同补充协议由总承包项目部负责起草 合同签订后项 目公司负责合同履约管理 4 合同履行监控 1 商务合同部负责对所有合同基本信息 结算 变更索赔事项建 立台帐 财务管理部对合同支付等财务相关信息建立台帐 工程管理部 34 对合同交付进度 工程量等实施相关信息建立台帐 设计管理部对设计 进度 设计成果等信息建立台帐 2 各部门在完成合同各类信息监控台帐建立后 根据实际情况按 周或月更新台帐信息 每月由商务合同部组织各部门参加合同履行监控 例会 向项目公司领导汇报各类合同履行信息 对发现的问题及时纠偏 5 合同执行及履约评价 详见第十四章履约评价管理 6 合同争议 纠纷处理 1 商务合同部牵头组织合同争议 纠纷处理工作 对合同纠纷 应首先采取协商 协调的方式解决 协商或协调能够达成一致时 应依 据合同签订程序签订补充协议 协商或协调不能达成一致时 依据合同 约定选择仲裁或诉讼方式解决纠纷 2 发生合同纠纷时 各部门应及时通知商务合同部 由商务合同 部负责牵头按以下内容进行合同纠纷处理 收集相关合同条款 附件 往来文函 过程资料等支持性资料 编制形成完整的合同纠纷处理措施 并向项目公司领导报告 由项目公司负责评估合同纠纷的影响性 对影响较为严重的合同 纠纷 应上报投资公司和 PPP项目管理部 友好协商无法达成一致的 项目公司应向投资公司和 PPP项目管 理部请示 获得书面同意后 启动仲裁或诉讼解决 7 合同文件管控及台账 商务合同部安排专人对签订生效的合同进行分类登记建档 根据工 程进展对合同台账及时更新 按照项目公司文控管理制度进行合同文件 的管理 二 工程计量结算 1 计量结算依据 1 特许经营权协议及磋商文件 35 2 总承包合同及补充协议 3 施工图纸及设计说明书 设计通知单等 4 经监理单位 项目公司和政府授权机构批准实施的变更项目文 件 同时经监理单位 项目公司 政府授权机构审批的变更项目估价书 面文件 5 工程质量验收合格证明材料 2 计量结算基本原则 1 工程量计量由总承包项目部遵循国家工程量清单计价原则负责 计算汇总 监理单位负责复核 第三方造价咨询单位审核 项目公司负 责审核签认 政府授权机构审批 2 计量结算周期 1 月份为 1月 1日至 15日 12 月份为上月 16 日至当月 31日 其余月份为上月 16日至当月 15日 3 计量结算工作流程 1 每月总承包项目部按时申报工程计量结算报表 一式六份 及 相关证明材料 同时提供相应电子版 2 监理单位负责审查本次结算中已完成工程的形象进度 质量 工程量 单价及价款 并在结算表上签字确认 3 项目公司各部门按职责分工对经监理单位审核的总承包项目部 的工程计量结算报表进行审核并签署意见 4 第三方造价咨询单位根据设计图纸 工程量清单及监理工程师 签发的变更指令 其他支撑材料等本期结算所需的所有资料对实际完成 工程量进行复核 并在工程计量结算报表上签认 5 政府授权机构对第三方造价咨询单位的审核结果审批确认 三 建设资金确认与投资回报 1 建设资金与投资回报定义和范围 1 建设资金确认是指根据合同中约定的本项目增量部分建设所需 要的全部资金 由政府授权机构对其进行确认 2 投资回报款支付是指根据合同约定 对增量部分项目交工验收 36 后的投资回报款进行结算支付的活动 2 建设资金与投资回报条件和时间要求 1 建设期内每月工程结算进度款审批完成后 每月由商务合同部 根据特许经营协议约定的建设资金计算原则对建设资金进行计算 报送 第三方造价咨询单位 项目公司审核确认 2 投资回报款以 年 为时间周期计算 建设期发生的建设资 金从当年 12月起开始计算投资回报款 每半年办理一次 由商务合同部 根据特许经营协议约定的计算原则按年对投资回报款进行计算并报送政 府授权机构审核确认 3 建设资金与投资回报报批环节 1 项目公司 项目公司负责特许经营协议的执行 对每个单项工程的投资进行控 制 并接受政府授权机构支付建设资金和投资回报 项目公司定期向政府 授权机构报送完整的建设资金确认文件及投资回报款结算支付文件 负 责完成建设资金确认 投资回报款结算支付工作 2 第三方造价咨询单位 作为独立公正的第三方认证机构 对建设资金进行审核 3 政府授权机构 行使授权范围内的职责 对项目公司的建设资金确认单 投资回报 款结算支付表及附件进行审查和签证 并就所报送的建设期内的增量部 分建设资金向项目公司下发正式书面确认文件 对项目公司申报的投资 回报款结算支付表进行审批并支付 4 政府审计机关 如有 对完工结算及竣工结算进行二审 4 建设资金确认工作流程 1 项目公司按合同约定的日期提交书面 建设资金确认表 一 式 6份 以及相关证明材料 同时附相应电子版 2 第三方造价咨询单位负责全面审核本期发生的建设资金的有效 37 性和准确性 并在 建设资金确认表 上签署结论性意见和需要说明的 事项 3 项目公司根据第三方造价咨询单位所确认的建设资金编制 建 设资金确认单 并向政府授权机构提交关于对建设资金进行确认的函 4 政府授权机构对 建设资金确认单 进行审核并签署结论性意 见 向项目公司下发正式书面文件确认本期建设资金 5 投资回报款确认工作流程 1 项目公司申报 按时向政府授权机构报送 投资回报款确认表 一式 6份 及相关证明材料 同时附相应电子版 2 政府授权机构审核 根据项目公司提交的 投资回报款确认表 复核本期和累计投资回报款及相关支撑材料 并就 投资回报款确认 表 签署审批意见 3 建设资金付费款的最终金额为政府审计机关出具的工程竣工决 算审计金额 6 建设资金与投资回报管理办法 商务合同部根据项目情况制定 建设资金确认及投资回报款结算支 付办法 明确各方职责和工作程序 确定工作流程 安排专人负责跟 踪办理建设资金确认与投资回报相关事宜 四 变更与索赔 1 变更原则 1 由总承包项目部 勘察设计单位 监理单位或项目公司提出的 项目变更 须经第三方造价咨询单位和政府授权机构批准 勘察设计单 位方可以图纸或设计通知单的形式下发 或由监理单位下发变更指示 2 第三方造价咨询单位 政府授权机构同意变更项目相关费用计 入项目建设资金 项目公司按照 工程价款结算支付办法 规定 向总 承包单位办理结算支付 2 变更的范围 38 1 超出合同约定的事项 2 增加或取消合同中任何一项工作