2016年证券从业资格考试资料(必备,必背)

1 上海市场 B 股清算过程中 如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出 现透支 中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的 0 5 收取罚金 2 深圳市场权证交易和行权的证券 资金最终交收时点均为 T 1 日 16 00 3 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是 券商托管证券和银行存管资 金 4 证券公司自营买卖业务的首要特点是 决策的自主性 5 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 证券自营业务风险和证券经纪业 务风险 6 创业板上市公司股票连续 120 个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交 易量低于 100 万股 则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示 7 为了促使资金流向国民经济最需要的地方 上市公司向股东配股募集资金的用途必 须符合国家 产业政策 的规定 8 目前在我国 A 股账户不可用于买卖 B 股 9 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中 更换新号码的证券账户卡 包含 新开立证券账户和证券的非交易过户 两项内容 10 金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按 协定价格 买入一定 数量金融工具的权利 11 从内容上看 权证具有 期权 的性质 12 下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法 正确的是 在资产净值的基础上 加一定的手续费 13 涨跌幅价格的计算公式为 涨跌幅价格 前收盘价 1 涨跌幅比例 14 在我国 以 5 元作为佣金的收取起点不适用于 B 股 15 下列不属于证券经纪业务法律风险的是 为客户提供信用交易 16 在客户 认知阶段 营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中 17 对于 A 股 我国证券交易所是在 权益登记日的次一交易日 对该证券作除权处 理 18 委托指令根据 委托时效限制 有当日委托 当周委托 无期限委托 开市委 托和收市委托等 19 下列可以列入集合资产管理计划费用的是 集合资产管理计划运作期间发生的费 用 20 在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品 种是 国债 21 2002 年发布的 全国银行间债券市场债券交易规则 规定 全国银行间债券市场 回购期限最长为 365 天 22 债券质押式回购的计价单位是 每百元资金到期年收益率 23 下面 公平性 不是新股网上竞价发行的优点 24 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的 持股比例不得超过该公 司股份总数的 10 25 证券公司从事介绍业务 应当与期货公司签订书面委托协议 下列各项中 不属于 法律规定委托协议应载明的内容是 为客户从事期货交易提供担保 26 以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是 10 以上的会员营业部因系统故 障无法正常接人交易所交易系统 27 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由 上海证券交易所 确 定 28 网下现金认购 是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构 以现金 进行的认购 29 在订单匹配原则方面 各证券交易所普遍使用 价格优先原则 作为第一优先原 则 30 客户作为委托合同的另一方 必须承担的义务不包括 根据自身承受能力接受交 易结果 31 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认 记名证券 过户的行为 32 在年度报告中 对持股 10 以上的法人股东 应介绍股东单位的法 33 综合类证券公司以盈利为目的 并以自有资金和依法筹集的资金 用自己名义开设 的账户买卖有价证券的行为是证券公司的 自营业务 34 网上竞价发行方式的缺陷是 股价易被机构大资金操纵 35 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 是证券经营机构欲 取得证券自营业务资格所应当具备的条件 36 结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位 开设 结算 备付金账户和结算保证金账户 并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的 电子结算网络 37 下列关于认股权证的表述 正确的是 认股权证的交易方式与股票交易类似 38 以下不属于证券自营业务禁止行为的是 专设自营账户 39 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行 深圳 则深圳交易所的会员法人可选择 招商银行北京分行 作为其结算银行 40 对于交易席位的使用 下列选项正确的是 会员在保留一个席位的前提下 转让 其他席位 41 证券交易委托代理协议 是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利 义务 业务规则和责任的基本约定 42 自然人及一般机构开立证券账户 由 开户代理机构 受理 43 某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位 持有时间为 1 年半 对应的赎回 费率为 0 50 假设赎回当日基金单位净值为 1 0250 元 则其可得净赎回金额为 10198 75 元 44 新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于 网上定价方式 45 债券回购 成交通知单 与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确 立的合同文件 46 必须使用专门的股票账户和资金账户 不属于禁止内幕交易的主要措施 47 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为 错误的是 定向资产管理业务 先于自营业务进行交易 48 证券发行人派发现金红利或利息时 登记结算公司按照证券公司 客户信用交易 担保证券账户 的实际余额派发现金红利或利息 49 根据 上海证券交易所债券交易实施细则 的规定 债券质押式回购交易实行企业 债回购交易按 席位 进行申报 50 证券经纪商提供的信息服务不包括 有关股票市场变动态势的商情报告 51 集合资产管理计划开始投资运作后 证券公司和托管银行应当至少每 3 个月 向客户提供一次管理报告和托管报告 52 在国债折算率公布的方法上 上海证券交易所定于每季度 最后一个 营业日公 布下季度各现券品种折算标准券的比率 53 上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为 1000 手 或其整数倍 54 证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过 7 的前 3 只证券 要公布 其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额 55 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括 投资损失证券公司连带 56 我国内地市场目前不采取 T 1 滚动交收方式的交易品种是 债券 57 投资者教育的渠道不包括 模拟训练 58 证券登记结算机构负责 登记结算机构与结算参与人 之间的集中清算交收 59 某结算参与人 3 月份买人证券总金额为 200 万元 3 月份交易天数为 22 天 中国 结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20 则 4 月份该结算参与人结算账户中的最 低结算备付金应为 18182 元 60 记账式国债通过 招投标 发行的 中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和 证券交易所相关文件确认的结果 建立债券持有人名册 完成初始登记 61 概括来讲 股票价格指数的功能主要是 投资功能 基准功能 62 按用途划分 证券账户可以划分为 人民币普通股票账户 人民币特种股票账户 证券 投资基金账户 创业板交易账户 62 配股的发行方式包括 有偿配股 无偿配股 63 关于保荐制度说法正确的有 保荐制度由保荐人 券商 对发行人发行证券进行 推荐和辅导 保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保 保荐制度要求由 具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作 64 在我国 按投资主体的不同性质 可将股票划分为 国家股 法人股 社会公众 股 外资股 65 普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件 其中法律上的限制的一般原则是 股份公司只能用留存收益支付红利 公司在无力偿债时不能支付红利 红利的支付不 能减少其注册资本 66 分析公司财务状况 重点在于研究公司的 安全性 流动性 营利性 67 股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石 公司经营状况好坏可通过 财务状况 公司改组或合并 公司竞争力 公司治理水平与管理层质量 来分析 68 关于派现的说法正确的有 派现也称现金股利 将导致企业现金流出 个人 投资者为此应支付所得税 69 股票按股东享有权利的不同 可以分为 普通股票优先股票 70 关于股票的含义 说法正确的是 股票是一种有价证券 股票是股份有限公司 签发的证明股东所持股份的凭证 股票一经发行 购买股票的投资者即成为公司的股东 股票作为一种所有权凭证 有一定的格式 71 证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告 表示港股通总额度为 2500 亿元 人民币 每日额度为 105 亿元 人民币 72 中证规模指数中 定位于大盘指数的是 中证 100 指数 73 委托买卖的股票 基金成交后 买卖双方为变更证券登记所支付的费用是 证券交易 监管费 74 限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时 必须按客户限定的价格或比限定 价格更有利于的价格买卖证券的委托属于 限价委托 75 人民币特种股票账户 简称 B 股账户 是专门为投资者买卖人民币特种股而设 置的 76 首次公开发行股票并上市管理办法 规定 首次公开发行的发行人最近 3 个会计年 度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元 或者最近 3 个会计年度 营业收入累计超过人民币 3 亿元 77 由证监会形式审核 中介机构实质审核的股票发行制度是 注册制 78 注册制 是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度 79 下列属于国有股权的组成部分的是 国家股 80 网上披露的招股说明书应当与中国证监会核准的招股说明书版本一致 81 招股说明书的有效期为 六个月 82 承销金额超过人民币 3 亿 元 承销团成员超过 10 家可设 2 3 副主承销 商 83 发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限 但至多不超过 一 个月 84 上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起 2 个工作日 内发出获准 发行新股的公告 85 审计报告应当由具有证券从业资格的 注册会计师 及其所在的事务所签字盖章 86 申请首次公开发行股票的公司应按 公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第 9 号 首次公开发行股票并上市申请文件 的要求制作申请文件 87 当注册会计师出具 无保留意见 的审计报告时 如果认为必要 可以在意见段 之后 增加对重要事项的说明 88 如果拟上市公司不能作出盈利预测 则应 在发行报告和招股说明书的显要位置 作出风险警示 89 股票发行审核委员会 依法审核发行人的股票发行申请文件 90 发审委委员为 25 名 设会议召集人 5 人