资源描述
一、单项选择题1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于（ ）。A. 5年B. 10年C. 20年D. 30年 描述：内部控制材料保存期限 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 证券期货投资者适当性管理办法统一了产品分级主体和分级参考因素，以下说法错误的是（ ）。A. 明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体B. 规定了产品分级的综合考虑因素C. 行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录，供经营机构参考D. 明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体 描述：适当性统一标准问题 您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 证券期货投资者适当性管理办法的核心逻辑是（ ）。A. 引导经营机构实现管理理念的转变B. 制定产品及服务的分级标准C. 强化投资者的风险意识D. 强化经营机构的适当性义务 描述：办法的定位和思路 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 下列选项中属于证券期货投资者适当性管理办法所规定的经营机构禁止性行为的有（ ）。A. 向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务B. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 描述：适当性匹配中六条底线 您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 下列选项中属于专业投资者的有（ ）。A. 商业银行B. 证券公司资产管理产品C. 社会保障基金D. 金融资产不低于500万元的自然人 描述：投资者基本分类 您的答案：C,B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 证券期货投资者适当性管理办法解决的主要问题包括（ ）。A. 解决了适当性统一标准的问题B. 强化了经营机构的适当性义务C. 明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责D. 强化了经营机构违反适当性义务的责任约束 描述：办法解决的主要问题 您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构任何情况下都不可以向其销售。（ ） 描述：不匹配购买的规定 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 证券期货经营机构和中介机构应当推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务。（ ） 描述：办法起草背景 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，专业投资者之外的投资者为普通投资者，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。（ ） 描述：投资者基本分类 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 证券期货投资者适当性管理办法中指出，经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。（ ） 描述：投资者与产品或服务匹配 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：100.0
展开阅读全文