HSE管理手册

健康 安全和环境管理手册 编 号 HSE SC 2013 版 本 A 编 制 审 批 分 发 号 发 布 实 施 日 期 2013 年 7 月 6 日 1 目 录 章节号 章节名称 HSE对应条款 页码 01 目录 1 02 批准页 任命书 2 03 公司概况 3 04 公司方针 目标和承诺 4 1 适用范围 1 6 2 引用标准 法律法规和其他要求 2 7 3 术语和定义 3 8 4 总要求 4 10 5 健康 安全与环境管理体系要求 5 11 5 1 领导和承诺 5 1 11 5 2 健康 安全与环境方针 5 2 12 5 3 策划 5 3 13 5 3 1 危害因素辨识 风险评价和风险控制措施的确定 5 3 1 13 5 3 2 法律法规和其他要求 5 3 2 15 5 3 3 目标和指标 5 3 3 16 5 3 4 方案 5 3 4 16 5 4 组织结构 资源和文件 5 4 17 5 4 1 组织结构和职责 5 4 1 17 5 4 2 管理者代表 5 4 2 18 5 4 3 资源 5 4 3 19 5 4 4 能力 培训和意识 5 4 4 19 5 4 5 沟通 参与和协商 5 4 5 20 5 4 6 文件 5 4 6 21 5 4 7 文件控制 5 4 7 21 5 5 实施和运行 5 5 22 5 5 1 设施完整性 5 5 1 22 5 5 2 承包方和 或 供应方 5 5 2 22 5 5 3 顾客和产品 5 5 3 22 5 5 4 社区和公共关系 5 5 4 22 5 5 5 作业许可 5 5 5 23 5 5 6 运行控制 5 5 6 23 5 5 7 变更管理 5 5 7 23 5 5 8 应急准备和响应 5 5 8 24 5 6 检查 5 6 25 5 6 1 绩效测量和监视 5 6 1 25 5 6 2 合规性评价 5 6 2 25 5 6 3 不符合 纠正措施和预防措施 5 6 3 26 5 6 4 事故 事件报告 调查和处理 5 6 4 27 5 6 5 记录控制 5 6 5 27 5 6 6 内部审核 5 6 6 28 5 7 管理评审 5 7 29 附录 30 2 颁 布 令 公司各部门及全体人员 依据 健康 安全与环境 HSE 管理体系 结合公司特点 编制了公司 健康 安全与环境管理手册 以下简称 HSE 管理手册 并以此作为公司实施健康 安全与环境管理的纲领和行动准则 为了改善公 司健康 安全与环境管理状况 实现社会效益 环境效益和经济效益的协调 提高 确保公司正常的经营并实现可持续发展 同时也作为向公司的相关方 展示健康 安全与环境管理能力的证据 2013 版 HSE 管理手册 自 2013 年 7月 6日起正式发布实施 望公司全体员工认真学习 深入理解并贯彻执 行 确保 HSE管理体系的有效运行 任 命 书 为确保 的管理体系长期有效运行 加强对两管理体系运作的 领导 特任命公司副总经理 为体系管理者代表 并授予管理者代表在体 系中负有以下职责和权限 a 确保按照 HSE标准要求建立 实施与保持公司健康 安全与环境管 理体系 b 向最高管理者汇报 HSE体系的运行情况和绩效 以便评审并提出改 进的建议 c 负责与体系有关事宜的联络 总经理 日 期 2013 年 7月 6日 3 简介 4 健康 安全与环境方针 预防污染 控制风险 科学管理 遵守法规 提高绩效 持续发展 HSE 目标 1 无因工死亡事故 一般负伤频率 1 2 杜绝火灾 爆炸事故的发生 3 节约能源和资源 4 固体废弃物分类管理 总经理 2013年 7月 6日 5 公司 HSE 承诺 遵守国家和地方有关健康 安全和环境保护的法律 法规 规范和标准 所有的经营活动都必须满足 HSE管理的各项要求 制定 HSE方针 目标并确保目标的实现 为保证 HSE的顺利实施 提供必要的人力 物力资源支持 搞好职工 HSE培训 提高职工 HSE意识 增强按 HSE程序从事作业活动的能力 不间断地进行危害识别与风险评估 消除事故隐患 实现超前预防 坚持预防为主 制定应急措施 并实施培训 预防和控制火灾 伤亡 环境污染等 事故的发生 落实 HSE责任制 建立监督 检查 评审制度 实现 HSE管理持续改进 总经理 2013年 7月 6日 6 1 范围 本手册规定了 健康 安全与环境 HSE 管理体系的基本要 求 适用于公司资质范围内的 的健康 安全与环境管理 7 2 引用标准 法律法规和其他要求 2 1 1 GB T 24001 2004 环境管理体系规范及使用指南 2 1 2 GB T 28001 2001 职业健康安全管理体系规范 2 1 3 SY T6276 2010 石油天然气工业健康 安全与环境管理体系 2 1 4 Q SY 1002 1 2007 健康 安全与环境管理体系 第1部分 规范 2 2 法律 法规和标准要求 公司经营和施工过程中有关的法律 法规和标准必须执行现行 有效的版本 具体规 定按 法律法规和其他要求控制程序 执行 8 3 术语和定义 本手册采用下列术语和定义 3 1 事故 造成死亡 健康损害 伤害 环境污染 损坏或其他损失的意外事件 3 2 事件 发生或可能发生受伤或健康损害 无论严重程度 或者死亡 环境污染的工作相关 情况 3 3 健康损害 可确认有工作活动和 或 工作相关状况引起或加重的不良身体或精神状态 3 4 相关方 工作场所内外与组织健康 安全与环境绩效有关的或受其影响的人员或团体 3 5 不符合 未满足要求 3 6 绩效 基于健康 安全与环境方针和目标 与组织的风险控制有关的健康 安全与环境管理 体系的可测量结果 3 7 事故预防 采取技术和管理等措施以避免事故的发生 3 8 污染预防 为了降低有害的环境影响而采取 或综合采用 过程 惯例 技术 材料 产品 服 务或能源以避免 减少或控制任何类型的污染物或废物的产生 排放或废弃 3 9 预防措施 为消除潜在不合格原因所采取的措施 3 10 方案 为实现健康 安全与环境目标和指标 经策划所编制的规定职责权限 资源 程序 措施 和期限的文件 3 11 风险 发生特定危害事件或有害暴露的可能性 与随之引发的受伤 健康损害 财产损失 工作环境破坏 环境污染等后果的严重性的组合 3 12 风险评价 评估风险程度 考虑现有控制措施的充分性并确定风险是否可接受的过程 9 3 13 纠正措施 为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施 3 14 环境 组织运行活动的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及 他们之间的相互关系 3 15 环境影响 全部或部分地由组织的活动 产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化 3 16 危害因素 一个组织的活动 产品或服务中可能导致人员伤害或健康损害 财产损失 工作环境 破坏 有害的环境影响或这些情况组合的要素 包括根源 状态或行为 3 17 危害因素辨识 识别健康 安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程 3 18 工作场所 在组织控制下实施工作相关活动的任何物理区域 10 4 1 总要求 为改善和预防在其活动和服务过程中对环境产生的不利影响 确保人员的职业健康和安全 依据 Q SY 1002 1 2007 健康 安全与环境管 理体系 第 1部分 规范 建立 实施和保持公司 HSE管理体系 为持续有效 地改进其环境和职业健康安全绩效 在运行中遵循的模式 如下图所示 本公司 HSE体系覆盖范围 的健 康 安全与环境管理 HSE管理模式 11 5 健康 安全与环境管理体系 5 1 领导和承诺 公司编制 HSE 责任制度 明确各级领导的健康 安全与环境管理责 任 保障 HSE管理体系的建立与运行 公司总经理作为最高领导者对公司建 立 实施 保持和持续改进 HSE管理体系必须提供强有力的领导和明确的承 诺 建立和维护公司 HSE文化 公司的承诺见第五页 公司的承诺 12 5 2 健康 安全与环境方针 1 目的 方针是建立 实施与改进组织管理体系的推动力 是组织对 HSE管理 规 定公司 HSE原则和政策 2 要求 管理方针必须适合组织的性质和规模 并应形成文件予以传达 3 管理内容与要求 3 1 公司的管理方针具体见第四页 公司方针和目标 3 2公司的管理方针由总经理制定并批准后发布 3 3 方针的内容要求 a 包括对遵守法律 法规和其他要求的承诺 以及对持续改进和清 洁生产 事故预防 社会责任的承诺等 b 与上级组织的健康 安全与环境方针保持一致 c 适合于公司的活动 产品或服务的性质和规模以及健康 安全与 环境风险 d 传达到所有为公司或代表公司工作的人员 使其认识各自的健康 安全与环境义务 e 形成文件 实施并保持 f 可为相关方所获取 g 定期评审 3 4 方针的评审 修订 公司一般每年一次通过管理评审对管理方针的适宜性进行评审 由总 经理制定 批准后颁布 3 5公司应建立健康 安全与环境战略 总 目标 并应与健康 安全与 环境方针相一致 以提供建立和评审健康 安全与环境目标和指标的框架 13 5 3 策划 5 3 1 危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划 5 3 1 1 质量技术安全环保部负责制定 实施和更改 环境因素识别与评 价控制程序 和 危险源辩识与风险评价控制程序 对公司的活动 过程 场所和服务中及可望施加影响所有影响环境的因素和可能涉及人员安全及财 产损失的危险源进行识别 评价 确定重大环境因素和重要危险源并及时更 新 建立 重大环境因素清单 和 重要危险源及其控制计划清单 5 3 1 2 各部门负责识别所属范围内的危害因素 填写 环境因素台帐 和 危险源辨识及风险评价结果一览表 报送质量技术安全环保部存档 5 3 1 3 识别危害因素应包括 1 作业活动中常规的和非常规的活动 2 所有进入作业场所的人员 包括合同方人员和访问者 的活动 3 人的行为 能力和其他人为因素 4 已识别的源于工作场所外 能够对工作场所内组织控制的人员的健 康和安全不利影响的危害因素 5 在工作场所附近 由组织控制下的工作相关活动所产生的危害因素 6 工作场所的基础设施 设备和材料 无论由本公司还是外界提供的 7 事故及潜在的危害和影响 8 以往活动的遗留问题 9 施工当中的设计更改 施工过程 材料运输 储存 使用和废弃处 理 10 任何与风险评价和必要控制措施实施相关的适用法定义务 5 3 1 4 危害因素辨识和风险评价的方法应确保 1 依据风险和影响的范围 性质和时限性进行界定 所采用的方法 是主动的而不是被动的 2 规定判别准则 进行风险分级 识别出可能通过风险管理来削减 14 或控制风险 3 与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应 4 为确定设施要求 识别培训需求和开展运行控制提供输入信息 5 定对所要求的活动进行监视 以确保其及时有效实施 5 3 1 5 在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时 应按如下顺序考 虑降低风险和影响 1 消除 2 替代 3 工程控制措施 4 标志 警告和管理控制措施 5 个体防护设备 5 3 1 6 在建立 实施和保持 HSE 体系时应考虑 HSE 风险和影响以及 确定的控制措施 将危害因素辨识 风险评价和风险控制结果方面的信息 形成文件并及时更新 5 3 1 7 每年管理评审时应评审危害因素辨识 风险评价和风险控制过 程的有效性 并根据需要进行改进 5 3 1 8 支持性文件 环境因素识别与评价控制程序 危险源辨识与风险评价控制程序 15 5 3 2 法律法规与其他要求 5 3 2 1 质量技术安全环保部建立并保持 法律法规控制程序 确认有关 危害因素和风险管理的法律法规和其他要求对本公司的活动 施工和服务中 的适用性 5 3 2 2 质量技术安全环保部为公司 HSE法律法规管理的牵头部门 公司各 部门负责所涉及的法律法规的收集 归档并确定其如何应用于危险因素和风 险管理 明确适用的条款 上报质量技术安全环保部形成公司使用法律法规 及其他要求清单总台帐 5 3 2 3 公司在建立 实施 保持和改进 HSE管理体系时 应考虑现行适用 的法律法规和其他要求 5 3 2 4 公司应建立法律法规和其他要求查询 更新的渠道并及时更新有关 法律法规和其他要求 5 3 2 5 质量技术安全环保部及时将最新接收到的健康 安全与环境法律 法规及其他要求的信息传达给相关员工和其他相关方 5 3 2 6 支持性文件 法律法规控制程序 16 5 3 3 目标和指标 5 3 3 1 在公司 HSE方针的框架内建立公司 HSE总目标 并考虑到遵守法规 污染预防 事故预防和持续改进的承诺 公司制定 目标管理制度 在其 分解到各职能部门和层次上 目标应尽可能是可测量的 并对目标指标完成 情况进行年度考核 以确保健康 安全与环境总体目标指标的实现 5 3 3 2 目标 指标的制定依据 1 公司的质量 健康 安全与环境方针 2 国家有关法律 法规和其他要求 3 相关方面的期望和要求 4 公司的危害因素 风险评价的结果和风险控制的效果 5 公司财务状况和经营要求 6 可选择的技术方案 7 过程指标和结果指标相结合 5 3 3 3 相关文件 目标管理制度 5 3 4 方案 5 3 4 1 管理方案 针对特定的活动 施工及服务 风险因素和评价结果质量技术安全环 保部制定切实可行的管理方案 5 3 4 2 管理方案的内容包括 完成目标指标的有关职能部门和层次的的职 责和权限 实现目标指标的方法和措施以及完成目标指标的时间表 5 3 4 3 目标 指标及管理方案的修订 当公司的活动 产品 服务发生变化时 质量技术安全环保部应及时调整 更新目标指标及其管理方案 正常情况下每年对目标与指标评审一次 5 3 4 4 相关文件 目标 指标管理方案 17 5 4 组织结构 资源和文件 5 4 1 组织结构和职责 5 4 1 1 为了促使 HSE管理体系持续有效地运行 确保必要的资源 设置公 司管理组织结构 规定其职责及权限 以文件化来贯彻实施 公司组织机 构图 见附表 1 公司管理体系职责分配表 见附表 2 5 4 1 2 总经理为健康 安全与环境以及 HSE 管理体系的建立 实施 保 持和改进负最终责任 所有承担管理职责的人员 都应表明其对 HSE绩效 持续改进的承诺 5 4 1 3 职责和权限 一 总经理 1 制定公司 HSE方针 批准目标 指标及管理方案 2 任命管理者代表并赋予其相应的权力和职责 3 提供管理体系所需资源 人力 财力 物力等 4 主持召开管理评审 批准管理评审报告 5 批准公司管理手册和程序文件 6 对健康 安全与环境及 HSE体系的建立和有效运行负有主要责任 二 市场部 1 负责公司的招投标工作 组织有关部门对招标文件进行评审 2 组织有关部门编制招标文件 进行投标 3 负责编制工程项目的预算 4 负责组织有关部门进行合同评审 5 负责与顾客的沟通 对顾客满意度进行测量 处理好顾客投诉 6 识别本部门环境因素和危险源 并实施控制措施 三 工程部 1 负责施工现场的管理和现场环境的控制 18 2 负责组织项目部按照工程要求进行施工并监控 3 负责对顾客提供的图纸的管理以及工程资料的归档的管理 4 负责对分包方的管理 5 负责对施工现场管理情况进行监督检查 6 识别本部门环境因素和危险源 并实施控制措施 四 质量技术安全环保部 1 负责施工设备的管理和维护 2 负责按照顾客要求对工程项目进行策划 3 负责测量和监控仪器的管理 维护 4 负责对不合格品进行评审处理 确定责任部门并监督实施 5 负责监督采购的物资验收 施工过程验收并配合发包方实施验收工 作 6 负责与质量体系有关的数据分析 7 负责对公司适用的法律法规和其他要求进行管理 8 负责识别部门换进各因素和危险源并对公司环境因素和危险源的汇 总与评价 确定重大环境因素和重要危险源 9 根据公司总体目标和重大环境因素 重要危险源确定环境和职业健 康安全指标及管理方案 10 负责与相关方进行信息交流并受理相关方的投诉和抱怨 11 负责公司突发事件的应急准备和响应 12 负责对公司管理情况情况进行监督检查 13 负责定期组织公司的合规性评价 14 对公司发生的事件进行调查 对不符合情况采取纠正措施并识别潜 在问题积极采取预防措施 五 办公室 1 积极推行 ISO9000 标准 负责文件资料统一管理 检查各部门记 录的使用和管理情况 2 负责人力资源管理及培训工作的组织实施 19 3 负责组织对培训效果进行评估并保存培训记录 4 负责组织内部审核工作的实施 5 负责持续改进的策划并监督检查实施情况 6 识别本部门环境因素和危险源 并实施控制措施 六 后勤保障部 1 负责对物资供应商的选择和评价及日常管理 2 负责工程所需物资的采购 3 识别本部门环境因素和危险源 并实施控制措施 七 总调度室 1 负责公司各个项目施工计划安排 2 负责公司各个项目的人员 施工机具调度 3 识别本部门环境因素和危险源 并实施控制措施 八 项目部 1 负责组织项目部进行开工准备 2 负责按照策划安排和合同要求组织工程施工 3 负责施工现场物资的标识与防护 4 负责对项目使用的施工机具进行验收 维护和保养 5 负责对需持证上岗人员进行资格审核 确保需持证上岗人员执证上 岗 6 负责组织采购物资的验收及现场物资的管理 7 负责对工程质量进行自检 并配合监理单位进行验收 8 负责对工程质量问题按照解决方案进行处理 9 完成技术资料与现场体系运行记录 10 识别本部门环境因素和危险源 11 负责施工现场的健康 安全和环境管理 12 参与对事件的调查和对不符合进行整改 九 财务部 1 负责识别本部门的危害因素并进行相应的控制 20 2 负责对 HSE管理提供资金支持 3 负责对 HSE相关财务情况进行统计 4 对本部门的 HSE进行管理并实施自查 5 4 2 管理者代表 管理者代表的任命及其职责见手册第二页 管理者代表的身份应对公司 所有人员公开 5 4 3资源 公司应为建立 实施 保持和持续改进 HSE管理体系提供必要的资源 提供的资源应包括 基础设施 人力资源 专项技术 技术资源 财力资源 和信息资源 资源的提供应考虑来自各级管理者和 HSE专家的意见 确保适合于公司 的活动 产品和服务的性质和规模以及 HSE风险控制的需要 每年的管理评 审时对资源的适宜性进行评审 5 4 4 能力 意识和培训 5 4 4 1 公司确定对可能产生 HSE风险和影响的所有人员所需的能力 编制 人力资源管理制度 明确对其教育 培训和经历方面的要求 以保 证他具有完成工作的能力 对其能力应定期进行评价并保持相应的记录 5 4 4 2 公司应提高全体员工的 HSE 意识 确保管理体系的有效运行 办公室负责建立并保持 培训控制程序 培训程序应考虑不同层次的职 责 能力和文化程度以及风险 5 4 4 3 确定各类人员的培训要求 并提供培训或采取其他措施来满足 这些需求 办公室负责保存员工教育 培训或经历方面的记录 5 4 4 4 通过培训使员工意识到 a 符合管理方针与工作程序 以及符合 HSE体系要求的重要性 b 工作中实际的或潜在的 HSE风险以及个人工作的改进可能带来的 HSE绩效 c 他们在执行 HSE方针与工作程序 以及实现体系要求方面的作用与 21 职责 包括在应急准备方面的作用与职责 d 偏离规定的工作程序可能带来的潜在后果 5 4 4 5 支持文件 培训控制程序 5 4 5沟通 参与和协商 5 4 5 1 沟通 A 质量技术安全环保部建立并保持 信息交流控制程序 建立适当的 沟通过程 促进公司的信息交流 增进理解与共识 处理好接口协调行动 确保公司内部 外部的健康 安全与环境方面的信息交流畅通 B 公司内各职能部门和管理层次间的内部沟通 C 与外部相关方联络的接收 文件形成和答复 D 公司应考虑对涉及健康 安全与环境重要危害因素的信息的处理 并记录其决定 E 组织应将员工参与和协商的安排形成文件 并通报有关的相关方 5 4 5 2 参与和协商 质量技术安全环保部制定 信息交流控制程序 确保员工和相关方就 HSE 事务的参与和协商 将员工参与和协商做出安排并告知员工 员工参与 协商的主要内容 a 参与风险管理 方针和程序的制定 实施和评审 b 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何 变化 c 参与健康 安全与环境事务 d 支持员工代表和管理者代表的工作 5 4 5 3 支持性文件 信息交流控制程序 22 5 4 6管理体系文件 5 4 6 1 公司对 HSE管理体系文件进行策划 体系文件的结构包括 HSE管 理手册 程序文件 作业文件等形式 5 4 6 2 HSE 管理体系文件包括 1 承诺 2 形成文件的 HSE方针 目标和指标 3 HSE管理手册 包括对 HSE管理体系范围的描述 主要要素及其 相互作用的描述 以及相关文件的查询途径 4 公司为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划 运行和控制所 需的文件和记录 5 健康 安全与环境管理体系运行的表格和记录 5 4 7 文件控制 5 4 7 1 办公室编制 文件控制程序 负责公司体系文件和资料的管理工 作 通过对管理体系文件的控制 确保各有关场所使用文件的有效版本 保 持环境管理体系的持续有效 5 4 7 2 对文件的控制包括 A 在文件发布前进行审批 以确保其充分性和适宜性 B 对文件进行审核必要时进行修改并再次得到批准 C 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识 D 确保在使用处能得到适用文件的有关版本 E 确保文件字迹清楚 对处于法规和保留信息所需要而留存的档案文 件和资料予以适当的标识 F 确保对策划和运行 HSE管理体系所需的外部文件做出标识 并对其 发放予以控制 G 防止对过期文件的非预期使用 如须将其保留 要做出适当的标识 5 4 7 2 支持文件 23 文件控制程序 5 5 实施和运行 5 5 1 设施完整性 公司编制 施工机具控制程序 以确保对设施的采购 安装 操作 维修维护和检查等达到规定的准则要求 设施的管理应包括以下内容 A 对工作场所 过程 装置 运行程序和工作的组织 应满足 HSE 管理要求 包括考虑与人的能力相适应 以便从根本上消除或降低风险和影 响 B 对项目建设 设施购置及建造前应进行健康 安全与环境评价 用满足本质健康 安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响 C 对安装过程制定安全方案并实施安全控制措施 D 对设备设施的运行进行维护保养 E 按照计划对设备 设施进行维修维护 测试检查 F 对设备 设施进行可靠性分析 G 对设备 设施的变更带来的风险采取控制和削减措施 H 对与设施完整性有关的信息进行审查 整理 传递和存档 I 对设备设施安装 运行和维修过程中关于准则之间的偏差 公司应 进行评审 找出偏差的原因 确定纠正偏差的措施并形成文件 5 5 2 承包方和 或 供应方 5 5 2 1 公司的供应商包括提供各种建筑材料和配套设备的供应方和设备租 赁 检测服务的承包方 后勤保障部编制 采购控制程序 工程部编制 分包方管理制度 以确保公司的供应方和承包方的 HSE 管理与公司的 HSE 管理体系要求相一致 与供应方和承包方签订书面协议 以明确各自的 职责 在工作之前解决存在的差异 认可有关工作文件 5 5 2 1 质量技术安全环保部应收集供应方的相关信息并定期评审 在对供 应方的评定过程中应考虑 资质 历史业绩 能力 HSE 管理状况等 5 5 3 顾客和产品 项目部应识别 确定并满足顾客有关的 HSE方面的需求 对产品的运 24 输 储存 使用和废弃处理过程中的健康 安全与环境风险和影响应进行评 估和管理 提供与产品相关的 HSE信息资料 5 5 4 社区和公共关系 公司应就其活动 施工和服务中的 HSE风险和影响 与社区内关注组 织 HSE绩效或受其影响的各方尽心沟通 参加社区的公共应急准备和响应 通过有关的规划和活动 展示公司 HSE绩效 获取社区各相关方对公司改进 HSE绩效的支持 5 5 5 作业许可 质量技术安全环保部编制 作业许可控制程序 规定作业许可类型 及作业许可的申请 批准 实施 变更与关闭 作业许可的内容包括区域划 分 风险控制和应急措施以及作业人员的资格和能力 责任和授权 监督和 审核 交流沟通等 以便控制关键活动和任务的风险和影响 5 5 6 运行控制 公司应确定关控制 HSE风险的活动和任务 并且不同职能和层次的管 理者应针对这些活动和任务进行策划 通过以下方式确保其在规定的条件下 执行 A 对于因缺乏程序指导可能导致偏离 HSE方针 目标和指标的运行情 况 应建立 实施和保持形成文件的程序和工作指南 B 在程序和工作指南中对运行该准则予以规定 C 对于组织所购买和使用的物资 设备和服务中已识别的 HSE风险和 影响 编制 采购控制程序 和 分包方管理制度 并将有关的程序和要 求通报供应方和承包方 D 编制 运行控制程序 用于工作场所 过程 装置 机械 运行 程序和工作组织的设计 包括考虑与人的能力相适应 以便从根本上消除或 降低风险和影响 E 编制 运行控制程序 清洁生产控制程序 推行清洁生产 控制 污染物排放 对使用有毒有害原料尽心共生产或者在生产中排放有毒有害物 质以及污染物超标排放等 应进行清洁生产审核并实施清洁生产方案 25 5 5 7 变更管理 公司编制 变更控制程序 以控制因公司内设施 人员 过程和程 序等永久性或暂时性变更带来的有害影响及风险 包括 A 对提议的变更及实施应确定并形成文件 B 对变更及其实施可能导致的 HSE风险和影响进行评审和做出记录 C 对认可的变化及其实施程序形成文件 D 提议变更应经过授权部门的批准 5 5 8 应急准备与响应 5 5 8 1 质量技术安全环保部建立并保持 应急准备与响应控制程序 用于系统的识别潜在的紧急情况或事故 应急准备 对紧急情况或事故做出 响应 5 5 8 2 应急事件主要是火灾和触电 5 5 8 3 质量技术安全环保部针对潜在紧急情况或事故制定应急预案 规 定响应紧急情况或事故的程序 应急预案应考虑有关相关方的需求 质量技 术安全环保部组织培训 指导全公司人员应急准备及响应方案贯彻落实 提 高公司应急响应的能力 以便预防和减少可能随之引发的疾病 伤害 财产 损失和环境影响 5 5 8 4 质量技术安全环保部每年进行一次应急演练演习 对应急预案进 行测试 演练可请有关相关方适当地参与 5 5 8 5 公 司 每 年 至 少 一 次 对 应 急 与 响 应 程 序 进 行 评 审 在 事 故 或 紧 急 情 况 发 生 后 必 须 进 行 评 审 和 修 订 26 5 6 检查和纠正措施 5 6 1 绩效测量和监视 质量技术安全环保部编制 绩效的测量和监视控制程序 对可能具有 HSE 影响的运行和活动的关键特性以及 HSE绩效进行监视和测量 应规定 A 适用于公司的运行控制所需的定性和定量的测量 B 对 HSE目标 指标的满足程度的监视和测量 C 监视风险控制的有效性 D 主动性测量 即监视和测量是否符合 HSE管理方案 运行准则 E 被动型测量 即监视和测量事故 事件 疾病 污染和其他不良 健康安全 环境绩效的历史证据 F 记 录 充 分 的 监 视 和 测 量 的 数 据 和 结 果 以 便 后 面 的 纠 正 和 预 防 措 施 的 分 析 G 编 制 监 视 和 测 量 设 备 控 制 程 序 对 此 类 设 备 进 行 校 准 和 验 证 并 予 以 妥 善 维 护 且 应 保 存 相 关 记 录 5 6 2 合规性评价 5 6 2 1 质 量 技 术 安 全 环 保 部 编 制 合 规 性 评 价 控 制 程 序 对于公司在 HSE 管理当中是否遵守法律法规要求进行评价 以便确定公司是否履行了遵守法 律法规要求的承诺 5 6 2 2 质 量 技 术 安 全 环 保 部 每年进行一次法律 法规的符合性评价 把监 测结果与国家和当地的法律 法规及排放标准要求与公司的 HSE管理目标和 指标进行比较 以考察公司 HSE管理的符合性 5 6 2 3 合规性评价应包括对法律 法规和其他要求的遵循情况进行评价 包括国家法律 法规 地方法规 行业主管部门和相关方的要求和公司自己 的要求 27 5 6 2 4 质 量 技 术 安 全 环 保 部 应保存对 定期评价结果的记录 5 6 3 不符合 纠正措施与预防措施 5 6 3 1 当体系运行中发现不符合时 进行处理和调查 制定纠正或预防 措施 以减少和消除由于不一致所产生的环境影响和职业健康风险 5 6 3 2 办 公 室 编 制 持 续 改 进 控 制 程 序 对 公 司 发 生 的 事 故 事 件 和 不 符 合 负有组织调查及监督的责任和权限 相关部门应大力协助 5 6 3 3 事 故 事 件 和 不 符 合 事 故 造 成 死 亡 疾 病 伤 害 损 坏 及 其 他 损 失 的 意 外 情 况 事 件 导 致 或 可 能 导 致 事 故 的 情 况 不 符 合 未 满 足 要 求 5 6 3 4 纠正与预防措施的控制 a 识 别 和 纠 正 不 符 合 采 取 措 施 减 少 因 不 符 合 而 产 生 的 风 险 和 影 响 b 对 不 符 合 进 行 调 查 确 定 其 产 生 原 因 并 采 取 纠 正 措 施 避 免 再 次 发 生 c 评 价 采 取 预 防 措 施 的 需 求 实 施 所 制 定 的 适 当 措 施 以 避 免 不 符 合 的 发 生 d 记 录 采 取 纠 正 措 施 和 预 防 措 施 的 结 果 e 评 审 所 采 取 的 纠 正 措 施 和 预 防 措 施 的 有 效 性 5 6 3 5 对 于 所 有 拟 定 的 纠 正 措 施 和 预 防 措 施 在 其 实 施 前 应 先 通 过 风 险 评 价 进 行 评 审 采 取 的 措 施 应 与 问 题 的 严 重 性 和 相 应 的 健 康 安 全 与 环 境 风 险 及 影 响 相 适 应 5 6 3 6 由 于 采 取 纠 正 和 预 防 措 施 造 成 对 体 系 文 件 的 更 改 执行 文件控制 程序 5 6 3 7 支持文件 持续改进控制程序 28 5 6 4 事故 事件报告 调查和处理 5 6 4 1 质 量 技 术 安 全 环 保 部 编 制 事 件 调 查 处 理 控 制 程 序 规 定 事 故 事 件 报 告 调 查 及 处 理 的 职 责 权 限 工 作 程 序 要 求 等 内 容 5 6 4 2 各 部 门 对 已 经 影 响 或 正 在 影 响 HSE 的 各 类 事 故 事 件 包 括 突 发 情 况 或 管 理 体 系 的 全 些 所 引 起 的 事 故 事 件 应 做 好 记 录 并 及 时 报 告 质 量 技 术 安 全 环 保 部 质 量 技 术 安 全 环 保 部 应 该 按 照 法 律 法 规 要 求 的 范 围 逐 级 进 行 报 告 并 按 照 需 要 对 内 外 部 相 关 方 进 行 交 流 5 6 4 3 事 故 事 件 调 查 应 尽 可 能 快 地 开 始 并 考 虑 到 事 故 现 场 人 员 和 环 境 保 护 的 需 要 5 6 4 4 事 故 事 件 调 查 和 处 理 所 确 定 的 责 任 应 与 事 故 事 件 的 实 际 和 潜 在 影 响 的 程 度 相 符 合 保 存 事 故 事 件 调 查 和 处 理 结 果 相 应 的 文 件 和 记 录 5 6 4 5 对 事 故 事 件 调 查 和 处 理 过 程 中 识 别 的 纠 正 预 防 措 施 执 行 持 续 改 进 控 制 程 序 的 要 求 5 6 5记录 4 5 4 1 公 司 应 根 据 需 要 建 立 并 保 持 必 要 的 记 录 用 来 证 实 对 管 理 体 系 及 标 准 要 求 的 符 合 以 及 所 实 现 的 结 果 4 5 4 2 办公室编制 记录控制程序 负责公司体系记录的管理 各部门 负责本部门有关记录的填写 标识 保存 保护 检索和处置工作 4 5 4 3 HSE管理活动规定的记录填写应真实 字迹清楚 标识明确 并有 可追溯性 4 5 4 4 各类记录应在规定的保存期内妥善保管 以备查阅 各部门保存的 记录应便于查阅 避免损坏 变质或遗失 超期 失效的记录按程序规定处 理 29 4 5 4 5 支持文件 记录控制程序 5 6 6 内部审核 5 6 6 1 通 过 体 系 审 核 验证公司管理活动是否符合 HSE标准和公司体系文件 的要求 是否得到了正确的实施和保持并满足公司的方针和目标 确定管理 体系的有效性 5 6 6 2 在 管 理 者 代 表 的 领 导 下 办 公 室 编 制 内 部 审 核 控 制 程 序 具 体 负 责 组 织 内 部 审 核 的 实 施 工 作 各 部 门 配 合 内 审 工 作 并 对 本 部 门 的 问 题 采 取 纠 正 和 纠 正 措 施 5 6 6 3 办 公 室 负责制定管理体系年度内审计划 计划应明确审核的目的 准则 范围 方法 频次 能力和具体的审核安排 计划应考虑到相关运行 的 HSE重要性 各部门活动的风险评价结果和以往审核的结果 5 6 6 4 审核组成员需经过培训 并考核合格 在管理者代表的领导下 审核组长按照计划的安排组织实施审核 5 6 6 5 审核应由与被审核对象无直接责任的审核员进行以确保审核的客 观性和公正性 5 6 6 6 审核组负责编写审核报告 经管理者代表审核后 报总经理批准 同不合格报告一起 发给各相关部门 5 6 6 7 各部门负责实施本部门的纠正和纠正措施 内审员负责对纠正和 预防措施的跟踪检查和有效性验证 5 6 6 8 支持文件 内部审核控制程序 30 5 7 管理评审 5 7 1 总 经 理 负 责 对管理体系进行评审 确保体系运行的持续适用性 充 分性和有效性 5 7 2 管理评审一年一次 时间间隔不超过 12个月 当组织机构和职能 分配有重大调整 外部环境发生重大变化 以及发生较大的 HSE事故等情况 时 应增加管理评审的频次 5 7 3 各部门准备管理评审资料 一般包括 a 内部审核和合规性评价的结果 b 参与和协商的结果 和外部相关方的交流信息 包括投诉 c 组织的 HSE绩效 d 目标和指标的实现程度 e 事故 事件的调查和处理 f 纠正和预防措施的状况 g 以前管理评审的后续措施及落实情况 h 客观环境的变化 包括与组织有关的法律法规和其他要求的发展变 化 I 改进建议 5 7 4 管理者代表组织编制管理评审计划 确定评审时间 交由总经理批 准 5 7 5 总经理主持管理评审 对现行环境管理体系做出评价结论 并提出 HSE绩效 方针目标 资源需求及其他 HSE管理体系要素的改进建议 管理 者代表负责组织编写管理评审报告 经总经理批准后 分发到各相关部门实 施 5 7 6 根据评审的结果及要求 各有关部门对目标 指标以及管理体系的 31 有关内容做必要的修改 5 7 7 管 理 者 代 表 对各部门的实施情况进行跟踪检查 5 7 8 支持文件 管理评审控制程序 公司组织机构图 总经理 副总经理 项 目 部 副总经理 兼管代 办 公 室 市 场 部 总 调 度 室 工 程 部 质 量 技 术 安 全 环 保 部 后 勤 保 障 部 财 务 部 32 管理体系职能分配表 部门职能 标准要求要素 总 经 理 管 理 者 代 表 质量 技术 安全 环保 部 工 程 部 市 场 部 后 勤 保 障 部 总 调 度 室 办 公 室 项 目 部 财 务 部 4 总要求 5 健康 安全与环境管理体系要求 5 1领导和承诺 5 2健康 安全与环境方针 5 3策划 5 3 1危害因素辨识 风险评价和风 险控制措施的确定 5 3 2法律法规和其他要求 5 3 3目标和指标 5 3 4方案 5 4组织结构 资源和文件 5 4 1组织结构和职责 5 4 2管理者代表 5 4 3资源 5 4 4能力 培训和意识 5 4 5沟通 参与和协商 5 4 6文件 5 4 7文件控制 5 5 实施和运行 5 5 1设施完整性 5 5 2承包方和 或 供应方 5 5 3顾客和产品 5 5 4社区和公共关系 5 5 5作业许可 5 5 6运行控制 5 5 7变更管理 5 5 8应急准备和响应 5 6 检查 5 6 1绩效测量和监视 33 5 6 2合规性评价 5 6 3不符合 纠正措施和预防措施 5 6 4事故 事件报告 调查和处理 5 6 5记录控制 5 6 6内部审核 5 7 管理评审 注 主要领导 主要职能 相关职能 我公司管理体系程序文件目录 34 修 改 页 序号 程序文件编号 程序文件名称 责任部门 1 CX 01 文件控制程序 办公室 2 CX 02 记录控制程序 办公室 3 CX 03 培训控制程序 办公室 4 CX 04 环境因素识别与评价控制程序 质量技术安全环保部 5 CX 05 危险源辩识与风险评价控制程序 质量技术安全环保部 6 CX 06 法律法规控制程序 质量技术安全环保部 7 CX 07 信息交流控制程序 质量技术安全环保部 8 CX 08 运行控制程序 质量技术安全环保部 9 CX 09 施工机具控制程序 质量技术安全环保部 10 CX 10 采购控制程序 后勤保障部 11 CX 11 作业许可控制程序 质量技术安全环保部 12 CX 12 清洁生产控制程序 质量技术安全环保部 13 CX 13 变更控制程序 质量技术安全环保部 14 CX 14 应急准备与响应控制程序 质量技术安全环保部 15 CX 15 绩效监视与测量控制程序 质量技术安全环保部 16 CX 16 监视和测量设备控制程序 质量技术安全环保部 17 CX 17 合规性评价控制程序 质量技术安全环保部 18 CX 18 持续改进控制程序 办公室 19 CX 19 事件调查处理控制程序 质量技术安全环保部 20 CX 20 内部审核控制程序 办公室 21 CX 21 管理评审控制程序 办公室 35 序号 文件编号 修改章节 修改标识 修改人 日期 批准人 日期