资源依托型高科技项目 邀请小额股东参与投资建议书.doc

资源依托型高科技项目邀请小额股东参与投资建议书项目主投资方 （以下简称甲方）邀请参与投资方（以下简称乙方）甲方经过近两年努力，完成市场调研和成本效益分析，获得了项目投资所必需的资源、技术和大资金，已具备启动项目的基本条件。按照正规做法，在大资金注入前，需要小额资金过度数月，发挥特殊作用。因此，特邀请小额股东，参与该项目投资。我们坚信，鉴于小额股东参与项目投资的条件优厚，该项目又属超好项目，有志合作者对项目评估后，会积极参与的！我们衷心希望，借助这个项目平台，在赚取丰厚利润的同时，为国家为民族的伟大复兴做出卓越贡献！项目介绍如下：第一款 项目意义众所周知，水溶性钾（即硫酸钾、硝酸钾和氯化钾的统称，是生产钾肥的主原料。）和氧化铝(生产金属铝的主原料)，在中国均属大宗资源类产品，又都属于结构性供不应求产品，依靠大规模进口以满足国内需要！正是看准中国对水溶性钾的巨大需求，去年以来，澳大利亚“力托集团”密谋策划，加快并购加拿大钾业公司的步伐。俄罗斯更是四处活动，扬言要建“国际钾肥托拉斯”。氧化铝也同样如此，国际上大型跨国铝业集团，在世界各地投入巨资，抢占铝土矿，试图垄断资源，得手后，将来以垄断高价向中国出口。国际上这些“卡脖子”动作，严重威胁中国两大产业的安全！这些不利态势的发展，让中国老百姓心惊胆战，让中国高层领导彻夜难眠！令人欣慰的是，我们发现并拥有的大型矿山，含有高品位氧化钾和氧化铝。更让人兴奋的是，我们还掌握了独步世界的创新技术，依托该技术，能从矿物中分离并生产出硫酸钾和氧化铝，缓解中国两大资源类产品严重供不应求矛盾，帮助中国走出困境！因而，这个项目的产业化，对保障中国两大产业的安全，给中国带来的战略利益，是怎样评价都不过分的！第二款 项目定位与产品确定一项目定位项目定位为“依托世界首创技术,从原矿中分离氧化钾、氧化铝（或氢氧化铝）等成分,并进行深加工,生产出系列产品。”二产品确定项目建成投产后，生产2个主产品：硫酸钾、氧化铝（或氢氧化铝）。生产4个副产品：白炭黑、铁红、石膏和砖。第三款 一期投资总额和成本效益估算一期投资包括三个组成部分：一是获取矿山资源所有权所需费用4亿元。二是成立矿业公司，矿山建设及流动资金1907万元。三是成立高科技公司，工厂建设以及流动资金2.8093亿元。总计7亿元（详细投资估算见附件1和附件2）。按照一期投资规划，项目建成投产后，形成年处理矿量30万吨生产能力。矿业公司年产值2700万元，年利润2144万元。高科技公司年产值5.7975亿元，年利润4.3975亿元。合计年总产值6.0675亿元，年总利润4.6119亿元。第四款 产业发展总体规划及资金安排产业发展总体规划是：1如上所述，一期投资7亿元，形成年处理30万吨矿量，年产值6.0675亿元，年盈利4.6119亿元的产业规模。3二期投资12亿元（注：由于一期投资支付了全部矿山资源价款，二期无此项投资，因此投资额降低。），形成年处理120万吨矿量，年产值24.27亿元，年盈利18.45亿元的产业规模。最终形成年处理约150万吨矿量，年产值30.34亿元，年盈利23.1亿元的产业规模。资金安排是：1. 一期投资7亿元，由股东根据各自持有的股份比例出资，建成投产后的2年内，公司获取净利润约9.2238亿元，全体股东按比例分配7亿元，实际等于全体股东均收回投资成本，剩余部分2.2238亿元，为公司留成利润。2. 第三年，公司全年盈利约4.6119亿元人民币，从国家和地方政府获取高新科技扶持资金约1亿元（初步了解，本项目能从国家获取4000万科技扶持资金，从省市获取6000万元科技扶持资金。），公司留成利润2. 2238亿元，自有资本金总额为7.8357亿元，按二期投资12亿元的资金需求，资金缺口4.1643亿元，为总投资额的34.7%，从银行贷款解决。因此，这个项目，股东们只须在一期投入资金，二期所需资金靠公司盈利、国家和地方科技扶持资金、以及银行贷款就能解决，从而使公司在很短时间内（暂定5年以内），即可发展成为年产值30.34亿元，年盈利23.1亿元的超大规模企业！第五款 项目突出优点项目突出优点，表现在以下几个方面：一产品市场前景超好我们分别剖析六个产品的市场前景：（一）两个主产品两个主产品，硫酸钾和氢氧化铝，产值和利润均占企业总产值和总利润的73%，因此，只要这两个产品市场可靠，产值和利润达到预期目标，从根本上就有了保证。1硫酸钾宏观分析中国拥有18.5亿亩可耕地，春播秋种，按两季每亩地需施钾肥16公斤计算，共需2960万吨（人要吃饭，庄稼要施肥，这是硬性需求。）。由于钾肥短缺，中国政府不得不硬性减少钾肥用量（实际做法是：科学施肥，氮、磷、钾的比例应该是1：0.42: 0.42，而惟独中国规定是1：0.42: 0.23。）。即便如此，我国每年钾肥需求量约18002000万吨，而我国仅能生产350万吨左右水溶性钾（硫酸钾、硝酸钾和氯化钾），远远不能满足生产钾肥的需要，需大规模进口。因此，我们产品的市场，是典型的结构性供不应求的市场。一期项目建成投产后，硫酸钾产量72465吨，二期项目建成投产后，硫酸钾产量28.986万吨，合计36.2325万吨。这个产量，面对中国约1000万吨的巨大市场缺口，仍然是杯水车薪，不能从根本上改变供不应求的局面，反过来也证明市场超好！微观分析事实上，各个肥料公司，都渴望有一个稳定的货源渠道，尤其是钾肥，依靠国外供货商，货源极不稳定。每年春播秋种之前，他们都要想尽办法，与进口公司签约，否则，误了农时，要受严厉责难！听说我们将来生产硫酸钾，项目所在地的肥料公司非常兴奋，都想与我们签订长期供货协议。因此，我们区区36万吨的产量，只能满足周边几个县的需求，在当地就能销售一空。2氧化铝或氢氧化铝宏观分析根据中国地质勘探资料，中国铝土矿储量仅存约25亿吨，按目前每年23亿吨的开采量，不到10年，中国铝土矿将开采殆尽。铝土矿和氧化铝全部依托外部供应，将是中国10后不得不面对的被动局面。事实上，中国一直从国外大量进口铝土矿和氧化铝，即便是2008年以来，世界处于经济大萧条时期，中国进口规模依然巨大。2010年，中国进口铝土矿3019万吨，进口氧化铝425万吨，铝产业资源对外依存度高达47%。因此，氧化铝与水溶性钾相同，也是典型的结构性供不应求的市场。项目投产后，一期氢氧化铝产量7.019万吨，二期项目投产后，氢氧化铝产量28.08万吨，合计约35万吨。这个产量，面对中国约3500万吨的消费量、1600万吨的市场缺口，仍然是杯水车薪，不能从根本上改变供不应求的局面，反过来也证明市场超好！微观分析距离我们项目所在地400公里以内，约20家铝业公司（其中一家距离我们仅50公里，年需要氢氧化铝约15万吨，仅此一家，需求量就几乎占我们总产量的一半。），年需要氢氧化铝超过200万吨，需要氧化铝超过100万吨，我们区区35万吨的产品，可以轻而易举的被他们吸纳。如上所述，二个主产品，硫酸钾和氧化铝，产值和利润占企业总产值和总利润的73%，这两个产品市场超好（产销率绝对可以达到100%），将来公司产值和利润的实现，就有了可靠保证！（三）四个副产品四个副产品，产值和利润占企业总产值和总利润的27%，如果能获取足够的市场份额，将起到锦上添花的作用。1白碳黑我们将来生产的是沉淀式白炭黑，以下即针对此类白炭黑进行宏、微观分析。宏观分析2010年，中国沉淀式白碳黑产量92万吨，国内消费62.9万吨，出口21.5万吨，产销率92%。数据表明，该产品国内市场供过于求，但出口量较大，国际市场能够弥补，从而使产品销售依然强劲，产销率仍然达到较高水平。业内人士预测，2010年至2015年，中国沉淀式白碳黑消费量每年呈3%的增长态势，即年消费量增加25000吨左右，这就为我们提供了机会。微观分析二期投资建成投产后，我们企业沉淀式白碳黑产量约11.5万吨。届时，中国沉淀式白碳黑总产量约100万，我们一家企业产量就占全国产量的11.5%。看起来市场压力会很大，其实不然，只要我们利用好自身优势，占有相应市场份额是没有问题的。如此自信的理由是：我们产品的成本优势太大，别的企业根本无法与我们竞争！凭借这个优势，无论争夺老市场，还是抢占新市场，都能轻而易举的打败对手，取得成功！据调研，中国相关产业，生产沉淀式白炭黑的成本是：低档产品每吨成本约3000元，售价4000元（还有一些残次品， 售价3000元，忽略不计。）；中档产品每吨成本4500元，售价6000元；高档产品每吨成本超过5000元，售价700030000元不等。而我们生产的是高档沉淀式白炭黑，成本仅1228元！凭借这个巨大的质量和成本优势，我们的销售策略是：以高质量、低价位的产品投放市场，低档产品售价3500元（比现行市场价格每吨低500元），中档产品每吨售价5000元（比现行市场价格每吨低1000元），高档产品每吨售价60008000元（比现行市场价格每吨至少低1000元），平均售价5050元（注：本“联合投资建议书”附件3成本效益分析说明，即便按此价格销售，由于我们企业生产成本仅1228元，我们的利润空间依然巨大。）。凭借高档产品低价销售的策略，力争在5年新增的125000吨的市场份额中，获取50000吨左右的新增市场份额。在原100万吨的市场份额中，夺取30000吨的市场份额,同时积极拓展国际市场，争取获取2000030000吨的国外市场份额。总之，虽然白碳黑市场竞争激烈，但我们拥有极大的质量、成本和价格竞争优势，获取市场份额是有把握的。2铁红2005年以来，中国铁红产销每年以25%的幅度增长。2010年，中国铁红产量62万吨，国内销售41万吨，出口17万吨，产销率约94%。数据充分表明，中国铁红市场红火，销售旺盛。业界人士预测，随着中国油漆、涂料和建筑业（铁红三大主要应用领域）的快速发展，同时西方国家铁红生产规模锐减（原因是资源匮乏和环境污染），中国铁红将长期产销两旺，需求量会以每年10%的幅度增加，这就为我们产品市场提供了机遇。如同白碳黑，我们生产的铁红，吨生产成本仅1456元，比起目前国内绝大多数铁红生产企业，吨生产成本约30005000元（低、中、高档产品，成本不同。），具有极大的成本优势。以如此巨大的成本优势参与竞争，把区区25000吨的铁红投入市场，绝无问题（力争产销率达到100%，确保90%。）！3石膏和砖我们企业生产的石膏，成本每吨175元，比起其它企业250300元左右的生产成本，具备很大优势，产量又不大，销售应不成问题。砖生产成本0.14元，与农村小砖窑0.15元左右相比，大致相同。但是，由于国家限制用粘土生产砖，导致近年来砖产量大减，市场非常紧俏，生产出来，就会被抢购一空（石膏和砖，产值和盈利仅占企业总产值和总利润的1%左右，进入市场成功与否，无碍大局。）。 大体上讲，在我们企业生产的六个产品中，两个主产品，硫酸钾和氢氧化铝，属结构性供不应求的大宗商品，市场超好。四个副产品，砖市场超好。铁红市场很好！白碳黑和石膏，虽然竞争激烈，但由于我们企业具备极强的成本比较优势，在以高质量、低价格的营销手段出售产品时，市场不成问题。从市场风险管控角度看，六个产品，仅白炭黑具有一定市场风险，但由于我们拥有产品质量、成本和价格的巨大优势，有着管控该产品市场风险的超强能力和办法，可大幅度降低风险。即便风险发生，即便产销率降到50%的极低水平，公司的产值和利润仅减少7%，全局影响不大。通过以上分析，我们可以得出结论：该项目总体上属市场超好项目！二经济效益绝佳该项目经济效益绝佳，突出表现在两个方面:（一） 投入产出比极高如上所述,该项目分两期投资,一期投资7亿元，年产值6.0675亿元，年盈利4.6119亿元，年产值相当于总投资的86.7%，年利润相当于总投资的66%。二期投资12亿元（注：由于资源价款全部在一期投资中支付，二期投资数额相对降低。），年产值24.27亿元，年盈利18.45亿元的产业规模，年产值相当于总投资的161.8%，年利润相当于总投资的123%，建成投产后的当年即可收回投资成本。对超大型项目而言，这样的投入产出比，是极其罕见的！（二）成本效益比极好如前所述，我们的企业，生产成本具有极大优势，远远低于国内同类企业。以下是对比数据： 硫酸钾 氢氧化铝 白碳黑 铁红 石膏 砖 （吨生产成本 单位：元）我们企业 846.2 592.4 1228 1456 175 0.14国内同类企业 3000 1500 4500 4000 250 0.15正是因为我们企业生产成本远远低于其它企业，按相同价格销售产品，我们的利润要远远高于他们。也可压低价格出售产品，在仍然保证丰厚利润的同时，极大增强了产品竞争能力！总之，极好成本效益比，给了我们调整营销策略的很大余地，也给了我们获取市场分额极大的助力！（注：我们产品生产成本，之所以大大低于国内同类企业，主要原因有三：一是自己拥有资源。按本“联合投资建议书”附件1成本效益分析估算，吨矿生产成本18.5元左右，而如果依靠购买原矿生产，吨矿价格至少200元。数据清楚显示，在自己拥有资源的前提下，成本优势巨大。二是我们既拥有高品位多元素的矿山资源，又拥有低成本分离技术，能从矿中同时分离并生产出6种极具经济价值产品。低分离成本又是分摊到多种产品上，单个产品成本低就不足为奇了。而国内同类企业，使用的资源所含元素单一(比如，目前国内白炭黑生产企业，主要用石英砂作原料，而石英砂主要成分是硅，仅能生产白炭黑。)，即便分离成本与我们接近，由于分离成本全部摊算到一种产品上，成本大幅度高于我们就不足为怪了。第三，就两个主产品硫酸钾和氧化铝（或氢氧化铝）而言，中国大规模进口，用来生产钾肥和铝制品，进口价格即为成本。而这个进口价格，恰恰是在跨国集团垄断产品，中国又不能不进口的无奈情况下形成的高价，这也是国内同类企业，成本大大高于我们的重要原因。）三项目投资有优质矿山资源做依托我们拥有的矿山资源，几乎具备了矿山资源的全部优点：1.资源储量大目前，我们已拥有两处大型矿山资源：一处矿山资源总储量约2亿吨，已对2000万吨储量的矿段做了精探详查，并办了采矿权证。如果确定合作，我们将继续精探详查部分矿段，办理采矿权证，使用于合作的资源量达到或超过4500万吨，保证30年用量。另一处资源，据采矿专家初步探测，单是地平面以上部分矿量，就在11.2亿吨之间，估计总储量35亿吨，目前正在办理探矿权证，并在办完证后立即进行资源精探详查，勘探结束后，力争在九月底前办下采矿权证。按照规划，我们投资该项目，最终是要建成年处理矿量150万吨，年产值30多亿元人民币的超大规模产业。即便是这样的超大规模，仅我们一处的资源储量，就足够我们开采100年以上！2.矿中含有用元素品位高这两处矿山资源，不仅储量大，还均为优质高品位矿，氧化钾含量1415%，氧化铝含量1718%，硅含量6065%，铁13%，这些有用元素，具有极高的工业价值，可用来生产六种产品，投入市场，给我们带来巨大的经济效益。3.具备露天开采条件我们拥有的两个矿山资源，全部具备露天开采条件，这就大大降低了开采成本。根据本“联合投资建议书”附件1估算，每吨采矿成本18.5元。如果是地下巷道采掘，每吨成本至少80元以上，两相对比，我们成本优势巨大！大储量、高品位、露天开采的优质矿山资源，是我们长期低成本稳定生产、具有压倒性竞争优势的坚实物质基础！四我们拥有独步世界的先进技术长期以来，在世界范围内，都是用水溶性钾矿作为原料，生产钾肥。比如，我国青海盐湖钾盐，就是水溶性钾。而一般固体矿中所含钾是水不溶性钾，无法利用，这是一个世界性难题。而我们的技术核心，恰恰就在于破解了这个世界性难题，把矿中的水不溶性钾变成水溶性钾，分离出来，生产硫酸钾，进而生产钾肥。这个技术属世界首创，我们也是世界上第一个把该技术产业化的团队！与我们合作的专家，之所以能发明出独步世界的创新技术，与他的专业知识积累是分不开的。他大学本科是学采矿专业的，硕士研究生是学矿分离技术的，博士及博士后是研究矿分离化学药剂技术的，毕业后又是从事这方面的研究工作。更重要的是，鉴于他分离技术的卓越才能，国家拨出600万元经费，成立以他为组长的课题组，专门用于从矿中分离出硫酸钾的专项研究。雄厚的知识积累，长期的工作实践，是他取得技术突破的重要条件。我们与发明人已合作两年，签订了独家技术合作合同，完成了实验室试验，也完成了中等规模连续性生产试验，正准备进行日处理5吨原矿的工业化试验（注：按规定，新技术产业化前，必须进行工业化试验。要求试验规模，日处理原矿不得少于3吨，我们的试验规模确定为5吨。），为产业化做好充分技术准备。第六款 用于合作的资源及项目操作步骤我们准备以第二处资源作为合作起点，因为根据我们掌握的资料，将来的地质勘探报告也会证明，采矿权证下的资源量，单是露天矿量，会超过1.2亿吨，足够我们使用70年！另外，该地方距离铁路仅10多公里，将来货运特别方便，水取自近旁河流，电厂直接配电，水电资源配套成本低，综合优势大。项目操作步骤是：首先成立矿业公司，以矿业公司的名义，进行精探详查。在此基础上，办理采矿权证，获取资源所有权。然后成立高科技公司，从事产品的生产和销售。最后，内部自成体系，形成产业链，发展成为以资源为依托的高科技产业。第七款 我们的需要和愿望2011年3月31日，我们与地方政府已签订合同，矿山资源已由政府配套给我们，一期项目投资正式启动。一期项目投资，主投资方有两家，一是浙江一家国有企业，二是我们公司（汉威国际有限责任公司）。我们公司是发起方，浙江国有企业是参与投资方。可是，在操作程序上，存在一个问题该项目有两个依托，资源依托和技术依托，二者缺一不可。资源依托上，办下采矿权证才算落实资源。技术依托上，只有工业化试验成功，才能证明技术成熟可靠，两家大公司，才能投入大资金，这是正规做法。可是，无论是办理采矿权证，还是做工业化试验，都需要有一个操作主体，都需要在项目所在地注册公司，都需要一段时间完成这两项工作，这就存在一个时间差。因此，我们需要一个小额资金的投资伙伴，先期投资，创建平台，办下采矿权证，完成工业化试验，使我们平稳度过这个时间差，使这个项目顺利运行。第八款 小额投资伙伴的资金使用及退出小额投资伙伴资金使用是：1. 出资2000万元，在项目所在地注册公司。2. 实际使用资金400万元，用于工业化试验及大资金进入前的行政费用。3. 在进行工业化试验的同时，主投资方中的一方（我们公司）负责办理探矿权证，出资进行精探详查，向国土资源管理部门交纳资源价款，获取采矿权证。大资金进入后，置换小额投资伙伴投入的资金，小额投资伙伴撤走1600万元资金。第九款 小额投资伙伴的利益与回报小额投资伙伴实际投入400万元，获取的利益与回报是：一在矿业公司的股份和利益矿业公司投资总额约2000万元（注：该投资不包括探矿资金和资源价款，这两部分费用，由我方单独承担。），其中小额投资伙伴投入400万元，获取20%的股份。如上所述，一期矿山建成投产后，形成年处理矿量30万吨的生产能力，矿业公司年利润2144万元，小额投资伙伴凭借20%的股份，年分配股息428.8万元，当年收回投资成本。二期投资12亿元（注：如上所述，二期投资不需要小额投资伙伴出资，完全利用企业积累资金和银行贷款解决。），形成年处理矿量120万吨的生产能力，矿业公司年利润8576亿元，小额投资伙伴凭借20%的股份，年分配股息1715.2万元。矿山投资和建设全部完成后，最终形成年处理矿量150万吨的生产规模，年利润总额1.072亿元，小额投资伙伴凭借20%的股份，年分配股息2144万元。二在高科技公司的股份和利益小额投资伙伴投入资金虽然不大，但对项目公司过度时期的平稳运行却起到了积极作用，作为回报，主投资方无偿赠送小额投资伙伴高科技公司4%的股份。如上所述，一期投资完成后，高科技公司年利润4.3975亿元，小额投资伙伴凭借4%的股份，年分配股息1759万元。二期投资12亿元（注：如上所述，二期投资不需要小额投资伙伴出资，完全利用企业积累资金和银行贷款解决。），高科技公司年利润17.59亿元，小额投资伙伴凭借4%的股份，分配股息7036万元。连同一期股息，年股息总额8795万元。项目公司全部投资和建设完成后，小额投资伙伴每年从矿业公司获取股息2144万元，从高科技公司获取股息8795万元，股息总收入合计1.1亿元。第十款 小额投资伙伴的投资风险小额投资伙伴的资金投入，实际起到过度半年时间的作用。工业化试验完成后，大资金进入，小资金退出，小额投资伙伴取回1600万元注册资金，400万元算作小额投资伙伴的股本金。需要指出的是，小额投资伙伴虽然投入400万元，但前期使用仅6080万元，用于工业化试验和行政费用，其中试验费用约5060万元，行政费用约2030万元。随着大资金进入，项目建设开始，资金风险即告结束。问题是，小额投资伙伴前期投入的这6080万元有无风险呢?反复评估后，我们认为，风险极小，与小额投资伙伴参与投资所获得的收益相比，这个风险完全值得冒！有可能发生的风险有两个：一是工业化试验虽然成功，但主投资方违约，放弃投资，致使小额投资伙伴前期投入无法收回，无法获利。二是工业化试验失败，项目无法进行，小额投资伙伴前期投入同样无法收回,无法获利。首先，我们认为第一个风险不存在。当今中国，资金十分充足，都在寻找好的项目，投资获利。而这个项目，属超好项目，投资少，利润大。在资源落实，工业化试验成功，技术成熟可靠的前提下，大资金绝对不会放弃这个千载难逢的最佳投资机会！事实上，我们两个主投资方，近期将签订联合投资的正式合同，在资源落实，工业化试验成功后，项目投资立即启动！其次，第二个风险是存在的，但风险极小，完全值得冒！理由是：我们和技术发明人签订的技术合作合同里明确规定，假如试验失败，技术发明人赔偿投资人主要试验费用（试验场地费、试验设备费和试验人员工资。）。技术发明人敢于承担试验失败的风险和费用，在中国是绝无仅有的！这充分证明，技术发明人对自己的技术是有充分信心的！退一步讲，就是试验不成功，大的试验费用由发明人赔偿，资金风险不用小额投资伙伴承担。真正的风险是约2030万元的行政费用支出。这是小额投资伙伴参与该项目，真真正正需要承担的风险。但这个风险，与项目运作成功后，将能获取的1.1亿元的收益，是非常小的，也是完全值得冒的！第十一款 我们的期望这个项目，不但是一个盈利丰厚的投资平台，而且是一个能保障中国两大产业（特别是农业）安全的特殊项目。我们衷心希望，能与小额投资伙伴取得共识，携手共同运作该项目，合力把这个平台建设好，为国家和民族的复兴作出贡献！项目发起方代表 杨晓泉 2011-4-16