资源描述
生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。泰戈尔模拟试卷（一） 一、 单项选择题（每题0.5分 共30分）( ) 1、证券是指各类记载并代表一定权利的_。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 货币凭证 D 资本凭证( ) 2、有价证券是_的一种形式。 A 商品证券 B 权益资本 C 虚拟资本 D 债务资本( ) 3、根据我国政府的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 。A 1/2 B 1/4 C 1/3 D 2/3( ) 4、全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社会保障基金投资于证券投资基金、股票的比例不得高于 。 A 20% B 30% C 40% D 50%( ) 5、证券市场按层次结构关系，可以分为 _。 A 股票市场和债券市场 B 发行市场和流通市场C 场内市场和场外市场 D 国内市场和国际市场( )6、证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的 特征。 A 期限性 B 收益性 C 流动性 D 风险性( )7、2006年9月8日，经国务院同意，中国证监会批准, 由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立_，该交易所的成立将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。 A 中国金属期货交易所 B 中国外汇期货交易所 C 中国金融期货交易所 D 中国期货交易所 ( ) 8、股票的资本利得是指_。 A 股息 B 红利 C 股票买卖的差价 D 股息和红利( ) 9、每股的账面价值等于_。A 公司净资产/发行在外的普通股数量 B 公司总资产/发行在外的普通股数量 C 公司净资产/公司库存股票数量 D 公司总资产/公司库存股票数量( )10、引起股票价格变动的直接原因是_。 A 公司经营状况的变化 B 供求关系的变化 C 宏观经济因素 D 政治因素( ) 11、在盈利水平相同的前提下，股票的股息收益越高，则股票投资价值_。 A 越大 B 越小 C 与上述价值无关 D 不能确定( )12、股票可以在依法成立的证券交易所上市交易或在经批准成立的其他证券交易场所转让的特性是指股票的_。 A 期限性 B 风险性 C 流动性 D 永久性( )13、股票发行价格高于面值的部分应记入_。 A 股本账户 B 留存收益账户 C 资本公积金账户 D 投资收益账户( )14、股票的期值是指_。 A 未来股息收入 B 未来资本利得收入 C 未来期望的股票市价 D 未来股息收入和未来资本利得收入( )15、在其他条件不变的情况下，公司销售收入的上升，将导致_。A 利润增加，股价下降 B 利润减少，股价下降C 利润增加，股价上升 D 利润减少，股价上升( )16、社会各类经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的凭证是_。 A 股票 B 债券 C 基金 D 远期合约( )17、债券发行方的资信状况，会影响所定的债券的利率，资信差和资信好的债券利差反映的是_。 A 信用风险 B 流动性风险 C 汇率风险 D 利率风险( )18、下列债券中风险最大的是_。 A 国债 B 政府保证证券 C 金融债券 D 公司债券( )19、政府发行短期国债的目的是_。A 弥补赤字 B 弥补临时收支差额 C 投资 D 为大型工程筹措资金( )20、当名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是_。 A 政府债券 B 公司债券 C 企业债券 D 短期融资券( )21、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以_为面值向_投资者发行的债券。 A 本币； 本国 B 外币； 外国 C 本币； 外国 D 外币； 本国( )22、债券合约中明确规定，在债券存续期内，定期对持有人支付利息（通常每半年或每年支付一次）的是_。 A 贴现债券 B 息票累积债券 C 零息债券 D 附息债券( )23、下面说法正确的是_。 A 股票是间接融资，而债券是直接融资 B 债券是间接融资，而股票是直接融资 C 两者都是间接融资 D 两者都是直接融资( )24、证券投资基金通过公开发售基金份额，由_托管。A 基金托管人 B 基金管理人C 基金承销商 D 基金发起人( )25、契约型证券投资基金反映的是_关系。A 债权债务关系 B 所有权关系C 信托关系 D 股权( )26、公司型基金的运营依据是_。A 公司章程 B 募集说明书C 上市说明书 D 基金契约( )27、封闭式基金的交易方式是_。A 在证券交易所内转让 B 通过基金管理人申购或赎回C 在银行买卖 D 通过基金托管人申购或赎回( )28、基金的收益率与股票市场平均收益率最接近的是_。A 指数基金 B 股票基金C 债券基金 D 货币市场基金( )29、ETF结合了_ 的运作特点。A 封闭式基金和开放式基金 B 公司型基金和契约型基金 C 股票基金和债券基金 D 货币市场基金和衍生工具基金( )30、中华人民共和国投资基金法规定，基金份额持有人大会由_召集。A 基金持有人 B 基金管理人C 基金托管人 D 基金发起人( )31、基金持有人与基金管理人之间的关系是_。A 债权关系 B 相互制衡的关系C 委托与受托关系 D 隶属关系( )32、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是_。A 金融远期合约 B 金融期权 C 金融期货 D 金融互换( )33、金融期货的交易对象是_。A 金融商品合约 B 金融期权C 金融期货合约 D 金融商品( )34、股票指数期货的交易单位是_。A 基础指数 B 基础指数的1/10C 基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 D 基础指数的10倍( )35、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称_。A 多头套期保值 B 空头套期保值C 牛市套期保值 D 熊市套期保值( )36、期货交易的做市商方式又称_ 。 A 报价驱动方式 B 指令驱动方式 C 委托驱动方式 D 交易驱动方式( )37、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的_为代价而拥有了这种权利。A 保证金 B 期权费C 手续费 D 佣金( )38、美式期权可以在_执行。A 期权到期日B 期权到期日前某些营业日C 期权到期日前的任何一个营业日 D A和C( )39、对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为_。A 实值期权 B 虚值期权C 平价期权 D 零值期权( )40、我国目前股票发行实行的是_发行制度。A 注册制 B 核准制C 审核制 D 保荐人制( )41、我国现行的股票发行定价制度中，在经过初步询价后，将进行_。A 协商定价 B 累计投标询价 C 上网竞价 D 一般询价 ( )42、证券交易所的作用是_。A 买卖证券，赚取差价 B 通过买卖证券为市场提供必要的流动性C 提供交易场所和设施 D 为金融机构提供短期融资 ( )43、中华人民共和国证券法规定，股份公司在申请股票上市时，公司股本总额超过人民币4亿元的，公司公开发行股份的比例为_以上。A 10% B 20%C 30% D 40% ( )44、中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担是中小企业板块的_。A 运行独立 B 监察独立 C 代码独立 D 指数独立( )45、上证180指数又称_指数。A 上证红利 B 上证成分股C 上证综合 D 新上证综合 ( )46、下列关于股票股息说法错误的是_。 A 股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B 股票股息实际上是将公司当年收益资本化 C 股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移 D 发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变( )47、当市场利率提高时，已发债券价格将_。A 提高 B 降低C 不变 D 不确定( )48、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_。A 一千万元 B 五千万元C 一亿元 D 五亿元( )49、能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人，称为_。A 实际控制人 B 董事长C 股东会 D 独立董事( )50、证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动属于证券公司的_。A 经纪业务 B 自营业务C 投资咨询业务 D 资产管理业务( )51、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币_。A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元( )52、证券公司自营业务必须使用_。 A自有资金和依法筹集的资金 B借入资金和自有资金 C借入资金和依法筹集的资金 D融入资金和自有资金( )53、证券公司应当按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。 A 5% B 10% C 15% D 20%( )54、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务_年以上的经验。A 1 B 2 C 3 D 5( )55、中华人民共和国公司法中规定：上市公司董事会成员中应当有_以上的独立董事。A 1/3 B 1/4 C 1/5 D 1/6( )56、首次公开发行股票并上市管理办法要求上市公司净利润须满足最近_连续盈利，且三年累计净利润不低于_。 A 3年；3000万元 B 3年；5000万元 C 5年；3000万 D 5年；5000万元( )57、中华人民共和国证券法的核心旨在_。A 保护投资者的合法权益 B 维护社会经济秩序C 维护社会公共利益 D 以上都是( )58、证券市场的“三公”原则是指_。A 公平、公开、公正 B 公正、公平、公开 C 公开、公正、公平 D 公开、公平、公正( )59、根据证券法的规定,可转债发行后累计债券余额由不超过公司净资产的 降低到 。 A 80%；50% B 60%；40% C 80%；40% D 60%；30%( )60、上市公司证券发行管理办法对上市公司非公开发行股票规定，股份自发行结束之日起，_内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，_内不得转让。 A 12个月；36个月 B 12个月；12个月 C 36个月；12个月 D 36个月；12个月二、 多项选择题（每题1分 共40分）( ) 1、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有_。A 商业汇票 B 商业本票 C 银行汇票 D 银行本票 ( ) 2、按证券发行主体不同，有价证券可分为 。A 政府证券 B 政府机构证券 C 公司证券 D 商业证券( ) 3、证券市场的显著特征是 。A 证券市场是价值直接交换的场所B 证券市场是财产权利直接交换的场所C 证券市场是收益直接交换的场所D 证券市场是风险直接交换的场所 ( ) 4、证券市场的机构投资者主要有 。A 政府机构 B 企业和事业法人 C 金融机构 D 各类基金 ( ) 5、证券市场产生的条件主要有 。A 社会化大生产和商品经济的发展 B 股份制的发展C 信用制度的发展 D 科学技术的进步( ) 6、股票的性质有_。 A 它是有价证券 B 它是要式证券 C 它是证权证券 D 它是资本证券( )7、记名股票的特点有_。 A 股东权利归属于记名股东 B 可以一次或分次缴纳出资 C 转让相对复杂或受限制 D 便于挂失，相对安全( ) 8、中央银行调控货币供应量的手段通常有_。 A 存款准备金制度 B 再贴现制度 C 公开市场业务 D 发行国债( ) 9、中华人民共和国公司法规定，股东出资的方式有_。 A 货币 B 实物 C 知识产权 D 土地使用权( )10、我国按投资主体的不同性质将股票分为_。 A 国家股 B 法人股 C 公众股 D 外资股 ( )11、债券包含的含义有：_。 A 发行人是借入资金的经济主体 B 投资者是出借资金的经济主体 C 发行人需要在一定时期付息还本 D 它是表明债权、债务关系的法律凭证( )12、发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有_。 A 资金使用方向 B 市场利率变化 C 债券变现能力 D 借入资金的规模 ( )13、债券收益可以表现为_。 A 利息收入 B 资本损益 C 再投资受益 D 股票股利( )14、债券与股票的相同点是_。A 两者的收益率相互影响 B 两者目的相同 C 都属于有价证券 D 都是筹措资金的手段 ( )15、一般情况下，政府用来弥补赤字的手段有_。A 举借国债 B 增加税收 C 向中央银行借款 D 动用历年盈余( )16、证券投资基金与股票、债券的区别是_。 A 反映的经济关系不同 B 所筹资金的投向不同C 风险水平不同 D 持有人不同( )17、封闭式基金与开放式基金的主要区别有_等。A 期限不同 B 发行规模限制不同C 基金份额交易方式不同 D 基金份额的交易价格计算标准不同( )18、货币市场基金的投资对象包括_。A 银行短期存款 B 国库券C 银行承兑汇票 D 商业票据( )19、对于交易所交易基金,投资者可选择的交易方式有_。A 标购 B 申购 C 赎回 D 在交易所买卖( )20、下列关于基金份额持有人大会的说法中正确的是：_。A 基金份额持有人大会由基金管理人召集。 B 基金份额持有人大会由基金托管人召集。C 基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 D 代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。( )21、根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量之规定，衍生工具,具有下列特征 。A 其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动B 不要求初始净投资C 对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D 在未来某一日期结算( )22、股权类产品的衍生工具包括_。A 股票期货 B 股票期权C 股票指数期货 D 股票指数期权( )23、金融期货交易与金融现货交易相比有以下不同：_。A 交易对象不同B 交易目的不同C 交易价格的含义不同D 交易方式不同( )24、套期保值的做法是同时在现货市场和期货市场建立_的头寸。A 数量相同 B 数量不同C 方向相反 D 方向相同( )25、下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是_。A 金融期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的B 金融期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的C 金融期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的D 金融期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的( )26、证券的发行、交易活动必须遵循_的原则。A 公平 B 公开C 公正 D 盈利( )27、债券的发行方式有_。A 定向发行B 承购包销C 上网定价发行D 招标发行 ( )28现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括_。A 交易系统 B 结算系统C 信息系统 D 监察系统( )29、证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。日常监控包括以下四方面_。A 行情监控 B 交易监控 C 证券监控 D 资金监控( )30、股票投资收益由以下几个部分组成：_。A 股息收入 B 资本利得C 资本增值收益 D 利息收入( )31、中华人民共和国证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括_。A 增加了公司章程的要求B 对主要股东资格的限制条件C 提出了风险管理D 明确要求健全内部控制制度( )32、证券公司出现_重要事项时，必须经证券监督管理机构批准。A 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产B 变更业务范围或者注册资本C 变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人D 变更公司章程中的重要条款 E 公司聘用专业人士担任经理层人员( )33、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具以下文件时：_，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。A 审计报告B 资产评估报告C 财务顾问报告D 资信评级报告 E 法律意见书( )34、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立_，并以自己的名义在在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 信用交易证券交收账户 D 信用交易资金交收账户( )35、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：_。A 自营股票规模不得超过净资本的100%B 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外E 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备( )36、证券市场的监管手段有 。A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 舆论手段( )37、中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责有_。A 筹集、管理和运作基金B 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作C 证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付D 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作( )38、首次公开发行股票并上市管理办法规定，保荐人及其保荐代表人应当遵循_的原则。 A 公开信息 B 勤勉尽责 C 保护投资者 D 诚实守信( )39、上市公司收购管理办法对收购人的规范要求包括_。 A 对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近三年有重大违法行为、或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司 B 对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，出现“空手套白狼”的问题，规定收购人足额付款，方可办理股份过户 C 对收购人提出持续监管要求，除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度 D 明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面 E 发挥地方政府的作用，证监局在收到收购人的书面报告后，向上市公司所在地的省、市两级地方政府征求意见，以使地方政府协助监管部门做好后续监管工作( )40、下列关于证券从业人员行为说法正确的是_。A 可以向客户保证收益B 可接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或迈出的全权委托C 应当服从管理、服从领导，维护证券交易中正常秩序D 不可向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见三、 判断题（每题0.5分 共30分）( ) 1、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。( ) 2、向少数特定的投资者发行的证券是私募证券。( ) 3、非上市证券不允许在任何证券交易市场交易。( ) 4、现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，这两种形式的公司都可以发行股票。( ) 5、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。( ) 6、政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。( )7、证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率高低来决定的，实际上是该证券筹资能力的反映。( ) 8、股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。( ) 9、股份公司发生亏损时股东以其认购的股份为限对公司承担责任。( )10、股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权，优先股与普通股股东应享有同样的权利。( )11、优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原来普通股股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。( )12、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。( )13、股息来自于公司的税后净利，公司净利的增加只为股息派发提供了可能，并非盈利增加，股息就一定增加。( )14、普通股股东在公司盈利和剩余财产分配顺序上位于债权人和优先股股东之前。( )15、在对公司剩余财产的分配上，优先股股东排在债权人和普通股股东之前。( )16、债券的流动并不是意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。( )17、市场利率普遍较高时，债券的票面利率也应相应较高；否则，投资者会选择其他金融资产投资而舍弃债券。( )18、发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。( )19、我国现行的法规规定，国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。( )20、信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。( )21、我国企业债券管理条例规定，金融债券和外币债券也属于企业债券管理条例的管理范围。( )22、欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。( )23、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。( )24、证券投资基金的投资收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票。( )25、封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。( )26、由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。( )27、由于指数型ETF采用指数化投资策略，除非指数有变，一般受托人不用时常调整股票组合。( )28、上市开放式基金是一种可以同时在交易所进行基金份额申购赎回、在场外市场进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。( )29、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，同时，在处理业务时可以考虑第三者的利益。( )30、基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。( )31、结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。( )32、金融衍生工具要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。( )33、如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。( )34、我国可转换公司债券管理办法规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。( )35、即使是平价期权或虚值期权，也会以大于零的价格成交。( )36、在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用就是期权的价格。( )37、金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产。( )38、一般而言，现货价格上涨会导致期货价格下跌。( )39、全额包销指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，同时承销商无需承担全部风险的承销方式。( )40、股息的来源是公司的税前利润，公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、 应偿还的债务，余下的可进行股息分配。( )41、根据公司法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额。( )42、政府债券的主要风险来源于利率风险和信用风险。 ( )43、无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存在的。( )44、非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。( )45、债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行、溢价发行。( )46、证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )47、通过证券承销，证券经营机构在帮助发行人筹措所需资金的同时，自身也获得了应得的报酬。( )48、证券投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )49、证券公司客户资产管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作。( )50、证券投资咨询公司的业务人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )51、证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。( )52、货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。( )53、证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。( )54、证券公司经办经纪业务时，可以接受客户的全权委托买卖证券。( )55、中华人民共和国公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。( )56、中华人民共和国公司法规定，在股份有限公司中，董事会对股东大会负责，经理对董事会负责。( )57、股票发行询价对象应以其指定的自营账户或管理的投资产品账户分别独立参与累计投标询价和配售，并遵守账户管理的相关规定。( )58、中国证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。( )59、首次公开发行股票并上市管理办法规定，保荐人对公司辅导一年方可申请发行上市。( )60、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中做出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。参考答案一、 单项选择题 1、B 2、C 3、C 4、C 5、B 6、C 7、C 8、C 9、B 10、B 11、A 12、C 13、C 14、D 15、C 16、B 17、A 18、D 19、B 20、A 21、B 22、D 23、D 24、A 25、C 26、A 27、A 28、B 29、A 30、B 31、C 32、D 33、C 34、C 35、A 36、A 37、B 38、D 39、B 40、B 41、B 42、C 43、A 44、A 45、B 46、D 47、B 48、B 49、A 50、C 51、A 52、A 53、B 54、B 55、A 56、A 57、D 58、D 59、C 60、A二、 多项选择题 1、ABCD 2、ABC 3、ABD 4、ABCD 5、ABC 6、ABCD 7、ABCD 8、ABC 9、ABCD 10、ABCD 11、ABCD 12、ABC 13、ABC 14、ACD 15、ABCD 16、ABC 17、ABCD18、ABCD 19、BC 20、ACD 21、ABCD 22、ABCD 23、ABCD 24、AC 25、AD26、ABC 27、ABD 28、ABCD 29、ABCD 30、ABC 31、ABCD 32、ABCD 33、ABCDE34、ABCD 35、ABCDE 36、ABC 37、ABCD 38、BD 39、ABCDE 40、CD三、 判断题 1、非 2、是 3、非 4、非 5、是 6、是 7、是 8、非 9、是 10、非 11、是 12、是 13、是 14、非 15、是 16、是 17、是 18、非 19、是 20、是 21、非22、是 23、是 24、是 25、非 26、非 27、是 28、非 29、非 30、是 31、非32、是 33、非 34、是 35、是 36、是 37、是 38、非 39、非 40、非 41、非42、非 43、非 44、是 45、是 46、是 47、是 48、是 49、是 50、非 51、非52、是 53、非 54、非 55、是 56、是 57、是 58、是 59、非60、非
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