变更管理制度

1 变更管理制度 试 行 WHNYLM ZD 092 2015 第一章 总则 第一条 为规范工艺 及设备的变更管理 依据集 团 煤化工企业安全 风险预控管理体系 要求 及 2015 年能源煤化工板块制度 中工艺及设备 变更管理制度等相关要求 制定本制度 第二条 本制度规定了所有活动 产品 服务范围内有关设施 工艺 过程等变更的控制管理 第三条 本制度适用于 选煤厂 焦化厂以及 发电厂等生产单位 以下 简称各单位 第二章 组织管理与职责 第四条 生产技术 设备部门负责设备设施的变更及工艺变更引起 的风险管理 人力资源部门负责人员变更的控制管理 各单位负责本单位范围内相关的工艺 设施 过程等变更进行有效的 控制 一 组织机构 组 长 董事长 党委书记 总经理 副组长 分管副总经理 成员单位 生产技术部 安健环部 机电动力部 经营部 供销部 党 2 群工作部 选煤厂 电厂 焦化厂 二 职责 1 组长是I类变更最终确认与审核人 2 副组长是II 类变更管理的最终确认与审核人 3 各成员单位负责各分管业务范围内发生的变更管理 生产技术部是变更管理的主管部门 负责生产工艺的变更及变更引起的风险管理 负责组织相关部门对职 能部室 生产单位发生的各 项变更进行评价 安健环部负责安全环保措施变更及变更引起的风险管理 机电动力部负责设备 设施的变更及变更引起的风险管理 经营管理部负责组织机构 主管人员的变更及变更引起的风险管理 各部门负责本部门业务范围内变更及变更引起的风险管理 各厂负责提出工艺变更意见并制定变更后可能出现的突发问题的针 对性措施 在工艺变更后进行跟踪观察 第三章 变更程序 第五条 为了对变更 实施有效管理和控制 将可能 发生的变更分为 管理变更 设备设施变更 工艺技术变更三类 一 管理变更 1 组织机构 人员及其职责的变更 包括临时替 顶岗 2 法律 法规及技术标准的变更 3 工作程序的变更 4 文件的变更 3 其中法律 法规及技术标准的变更管理执行 法律法规和其他要求 管理制度 人员岗位变更严格按照 人力资源控制程序 执行 文件和工作程序的变更执行 体系文件控制管理制度 执行 一一一设备设施变更 1 新设施的建设 2 现有设施的改造导致设施或设备的设计 结构支持 布局和配置的 变化 3 设备维修后改变了设备性能 4 安全防护设施 连锁装置的变更 5 电力 动力 管线 照明的变更 6 设备设施重大改动为I类 如设备 设施的工程建 设 技术改造和配 置的变化等 7 主要设备性能指标的改变为II类 如引起主要设备性能指标改变 操作 单台主要设备的更换等 8 辅助设备 设施变动为 III 类 如电力 动力 管线 照明 警示设 备的变更 公共工程变动等 连锁装置停 投等 一一一生产工艺变更 1 工艺条件 工艺流程的变更 2 操作规程 工艺设备的重大改变 3 工艺技术参数的超规程变更 4 工艺技术的提高改进变更 5 其他对工艺有重要影响的变更 6 变更会引起产品质量 产量发生重大改变的为I 类 如采用新建 改 4 建 扩建项目引起的工艺技术变更 工艺条件 工艺流程的重大改变 操作 规程 工艺设备的重大改变等 7 变更可能对的生产安全和产品产质 量有影响的为II 类 如对各项 工艺控制参数调整 装卸设备 管线 采用新生产方法等 工艺技术参数 的规程变更 工艺技术的提高改进变更 生产主体原料 辅助原料 添加 辅助药剂等主辅料进行种类 用量 方式 添加条件等 8 一般不对生产 安全和产品产 质量有较大影响的为III 类 如配煤 调整配煤比等 此类变更填写变更申请表即可 不需进行变更评价 四 不属于变更范围内的情况有 1 设备的检修和维护 2 更换同一型号的设备 管线 配件 3 清扫容器 管线或其它设备 4 设备 设施防腐保温处理 5 修理或重新校验的仪器 仪表 6 工艺参数在控制指标范围内的调整 第六条 变更人员的分类 一 变更申请人 指提出变更申请的人员 接受过变更管理基本内容 培训的人员可作为申请人 二 变更责任人 变更责任人应具有相应的知识和技能以识别与计划 中的任务 设备有关的所有潜在风险 变更责任人应负责变更计划的实施 和完成 变更责任人与申请人可为同一人 三 变更批准人 批准人负责最后审批 负责确保审批用的文件准备 妥当 确认 并指出所有与计划任务有关的风险 落实所有相应的防范措施 此外 批准人必须考虑变更成本 对不同的风险的变更申请 由不同级别 5 的变更批准人批准 对于低风险的变更 所属单位主管技术 设备管理人 员为变更批准人 四 变更执行人 执行人是被委任完成与变更相关的各任务项的人员 或变更实施的工作小组的负责人 他必须确保与变更相关的各任务项的 实施 完全符合变更计划的要求 第七条 变更的申请审批 批准人同意变更申请 应在变更申请表上签名 并责成申请人通知所 有受变更影响的部门 批准人不同意变更的申请 应将变更申请表退回申请人 并附上相应 的反馈意见 变更审批权限 I类变更应由提出变更申请的单位正职 副职或者有授权的人员 同意 再由相关部门审核 公司领导分管批准 公司董事长 总经理或党委书记 审批 II类变更应 由提出变更申请的单位正职 副职或者有授权的人员 同 意 再由主管部门审核 公司分管领导签字审批 III类变更应由提出变更申请的单位正职 副职或者有授权的人员 批 准 再由以纸质方式报主管部门备案 第八条 主管部门接到变更申请后 对变更项目组织审核 一 工 艺流程 生产方案的变更 装置工艺控制参数的修订 工艺联 锁投用与摘除 产品及三剂变化等变更 工艺技术改造项目 由生产技术 部组织审核 II 及以上变更报公司相关领导批准 二 生产原料变更 公用工程中水 电 汽 风的变更 由生产技术部 组织评审 II 及以上变更报公司相关领导批准 6 三 设备设施的更新 改造 设备材料的代用 新增加或临时增加的 管线 设备 容器或 储 罐 设备保护联锁的投用与摘除 设备操作规程的修 订等变更 由 设备部门组织审核 II 及以上变更报公司相关领导批准 四 安全健康环保设施 文件的变更 安措环措和技改项目 由安全 主管部门组织审核 II 及以上变更报公司相关领导批准 五 人员的变更由经营部组织审核 组织结构和职责的变更由经营 部组织审核 II 及以上变更报公司相关领导批准 六 新 改 扩建项目的变更 由生 产技术部负责组织审核 II 及以上 变更报公司相关领导批准 第九条 变更实施和过程控制 一 申请单位在申请表审批后 应组织相关人员执行变更 对于延期变更的申请 应得到原批准人的书面批准 若原批准人发现 此时的变更条件已发生变化 应要求重新申请变更 二 新建 改造等建设项目涉及变更 生产技术部向设计单位下达设 计任务委托书 涉及安全卫生 环境保护设施 消防设施由安健环部门审 查签字 三 变更项目所在车间接到变更项目实施计划或变更通知单后 对 实施过程进行危险源和环境因素识别 评价 必要时制定变更项目实施方 案和应急预案 并报变更项目主管部门审批 四 变更项目主管部门及相关部门安排专业人员 进行实施过程的 现场监督 如在实施中出现变更需经变更项目主管部门审查 如出现异常 紧急情况 按照应急预案进行处理 第十条 变更验收 一 变更实施完结 应由变更项目主管部门组织由相关部门和变更 7 提出部门对变更的实施情况进行验收 验收的内容应包括变更的完整性 适用性 有效性 安全可靠性及对环境的影响 二 验收后应对变更的实施作出评价 以确定变更是否符合要求 对 不符合要求的变更则应找出原因 提出改进方案 再次实施变更 完成后 组织复审 并填写变更评价表 三 验收合格的变更项目 修订相应文件 更新信息 建立档案 纳 入正常管理范围进行管理 四 变更执行后 责任单位评价变更效果 变更达到预期的目标 可对工艺卡片 操规 作业指导卡及相关制度进行修订 在变更后由批准该项变更的 变更申请表 中涉及的单位或职能部室 相关领导跟踪变更后情况一个月以上 II类变更 在变更后由批准该项变更的 变更申请表 中涉及的单位或 职能部室 相关领导跟踪变更后情况一个月以上 III类变更 在 变更后由批准 该项变更的 变更申 请表 中涉及的单位 相关人员 跟踪变更后情况一个生产周期以上 第十一条 培训 变更运行前 不含III 类变更 应对变更影响或涉及的如下人 员进行 培训 培训 内容包括变更的目的 作用 变更内容 变更中可能出现的风 险以及同类事故案例 变更涉及人员包括 1 在变更所在区域的人员 如维修人员 操作人员等 2 变更管理涉及的人员 如设备管理人员 培训人员等 3 相关组织管理人员 4 外来人员 5 其他 8 为 了有效的完成变更 应明确变更过程中所需信息资料 变更所属区 域应建立变更工作文件 记录 一边做好 变更过程中的信息和沟通 第十二条 资料管理 一一一验收报告或验收记录由变更项目主管部门存档 一一一变更项目主管部门应根据变更后的情况及时组织修订相关文 件 并将新的文件及时发放至有关部门和人员手中 章 4 章 检查与考核 第十三条 各单位根据本制度要求 落实相关工作 第十四条 职能部室负责依据本制度对职能范围内的变更进行监督 检查 发现有 违反本制度规定的情形 一次罚款1000元 章 5 章 附则 第十五条 本制度公司生产技术部负责解释 第十六条 本制度自二 O 一五年五月一日起施行 附件 1 WHNYLM ZD 092 JL01 变更申请表 2 WHNYLM ZD 092 JL02 变更评价表 3 工艺变更流程图 变更申请表 编号 WHNYLM ZD 092 JL01 变更申请单位 变更申请人 9 变更责任人 申请时间 变更所属分类 生产单位负责人签字 变更的理由 变更内容及可能的风险 变更方案及预防措施 主管部门审核意见 审核人 年 月 日 安健环部审核意见 审核人 年 月 日 分管领导审批意见 审批人 年 月 日 主管领导审批意见 审批人 年 月 日 变更评价表 编号 WHNYLM ZD 092 JL02 变更名称 变更评价人 10 评价时间 变更完成情况 变更的过程评价 变更的总结效果评价 变更所属单位负责人确认 审批人 年 月 日 工艺变更流程图 I I 类 变 更 I II类 变更 变更结 束 本单位同意 确定变更类型 I类变更 明确变更内容 提出 变更申请 开始 重新执行变更管理程序重新执行变更管理程序 III 类变更 需给相关 部门纸质 备案 不 同意 职能部门 审核 同 意 分管领导 批准 II类变更 同 意 公司领导 审批 同 意 申请单位执行 变更 生产部组织变更评价 相关人员跟踪 变更 11 不同意 不同意 不同意 不同意