无公害铁皮石斛仿生态种植质量手册.doc

文件编号： DYSH/SC 无公害铁皮石斛仿生态种植质量手册第A版 编 制：蔡宁乐审 核：金传高批 准：金传高乐清市东亚石斛开发有限公司 2012年3月1日发布 2012年3月1日实施01目 录序号标 题页码01公司简介02无公害基地简介03主题范围及引用文件04质量方针和目标05管理和组织结构1职责与权限2质量手册3管理职责4资源管理5内部审核6文件控制程序7记录、追踪程序8顾客申、投诉处理程序9不合格控制程序10持续改进控制程序11产品召回控制程序12产品质量安全追溯控制程序13环境管理程序14认证标志使用和管理程序15投诉和抱怨处理程序16员工健康、安全17无公害铁皮石斛种植内部罚则01无公害基地简介本公司铁皮石斛基地地处雁荡山区，远离城镇和工业区，四周环山，空气清新，水质清澈，气候温和，四季分明，雨量充沛，光照充足，无霜期长。植被属中亚热带绿阔叶林区，植物种群十分丰富。铁皮石斛全部采用大棚设施栽培，基质栽培，基质为树皮和石子，没有基质。 02 主题内容及适用范围本手册阐明了公司的无公害质量方针，描述了无公害质量管理体系，确定了无公害质量管理体系组织结构，规定了各部门的质量职责和权限及工作关系。本质量手册适用于公司内部的无公害质量管理，也适用于第二方对本公司无公害质量管理体系的认可和第三方无公害质量管理体系认证。2.目的和范围2.1目的对内通过对原料的安全控制，从而有效的保障终产品安全性，实现对顾客的质量承诺。对外向顾客提供质量可靠的产品。2.2适用范围：适用产品本手册适用于公司种植基地所种植的产品。适用情况a.公司内部：作为指导企业质量管理体系运行的纲领性文件，确保被全体员工理解、执行和保持。b.合同环境下：作为向需方进行质量保证的主要体系文件。c.第三方：对质量管理体系进行评审、审核的主要体系文件。03质量方针和质量目标3.1质量方针以诚实守信为价值取向，以顾客利益为导向，完善质量保证体系和生产管理体系，持续改进产品和服务质量，更好的满足顾客的需求，以达到顾客的期望，按期交付安全卫生质量合格的铁皮石斛产品。3.2质量目标实施科学合理的管理，严格实施检测，加强对源头使用物资的监控，确保产品符合无公害要求，产品出厂合格率100%;顾客满意率98%以上。04管理和组织机构1.组织机构：公司及下属基地组织机构形成文件，并规定了组织的相互关系。总经理管理者代表基地部植 保 员质量管理小组技 术 员办 公 室黄桃种植基地苹果种植基地部1职责权限1.1 总经理1.1.1贯彻和执行国家的有关质量安全的工作方针、政策、法律法规及相关的标准；1.1.2主持制定公司的质量方针、目标和规划，领导建立、保持和改进质量管理体系；1.1.3批准发布质量手册，建立、健全质量责任制，明确各部门的质量职责；1.1.4确保公司以客户要求为核心，重视客户的意见和投诉，主持并处理重大质量问题；1.1.5将工作结果与公司确定的质量目标相比较，决定改进措施，实现持续改进；1.1.6协调质量管理体系运行中涉及其他公司领导或部门的有关事宜，保证各职能部门和人员的职责得到落实；1.2管理者代表职责：1.2.1负责组织实施公司的无公害铁皮石斛体系，监督无公害铁皮石斛质量管理体系的运行情况，并随时解决体系运行过程中出现的问题；1.2.2负责组织公司内部检查和评审，督促检查各项纠正措施的落实；1.2.3管理者代表对总经理制直接负责，向总经理报告铁皮石斛质量管理体系的业绩和体系改进的需求，并负责公司铁皮石斛质量管理体系有关事宜与外部的沟通；1.2.4负责组织编写、修改体系文件，保证体系文件的的不断更新，以适应公司的不断发展壮大，组织对体系的内审和管理评审，批准内部质量审核计划；1.2.5负责对下属部门进行指导、检查，收集工作意见，对外与相关部门进行联系；1.3基地部职责：1.3.1贯彻和落实公司关于基地工作的方针、计划，合理配置种植所需的物资；1.3.2负责基地无公害铁皮石斛质量管理体系的运行，对体系存在的缺陷及时的与相关人员沟通解决；1.3.3监督指导种植人员的种植工作，对违反无公害铁皮石斛要求的人或事采取相应的处理措施；1.3.4负责确定种植所需物资种类，并协助采购人员对所采购物资的质量进行鉴定；1.3.5负责制定无公害铁皮石斛年度培训计划，组织种植人员进行培训；1.3.6负责种植所需物资的采购。1.4 无公害铁皮石斛质量管理小组职责：1.4.1负责组织无公害铁皮石斛质量体系文件的编制、审核；1.4.2负责定期组织对铁皮石斛质量体系的内部审核，提交内部质量审核报告；1.4.3负责基地不合格工作的纠正预防措施的监督实施；1.4.4负责拟订基地发展质量方针、建设和发展的规划、年度计划；1.5植保员职责1.5.1根据无公害铁皮石斛标准选择适合的植保产品，保证使用人员、环境安全，保证实施效果；1.5.2制定病虫害防治计划，定期进行病虫害的预报工作，以指导基地的病虫害防治工作；1.5.3监督、检查植保产品的使用情况和包装物回收情况，并检查种植人员使用违规植保用品情况，提出处理意见；1.5.4定期向上级领导汇报病虫害防治情况，1.6技术员职责1.6.1负责按照无公害铁皮石斛的标准要求，指导公司所属种植基地内作物的种植，并在种植、田间管理、收获等各环节为种植人员提供现场技术指导；1.6.2负责对种植人员进行种植技术等方面的培训；1.6.3在作物的生长周期内检查种植人员的种植情况和田间管理情况，并督促种植人员及时进行田间管理工作；1.6.4定期向上级领导汇报作物的生产情况，并对产量作出预测。1.7办公室职责1.7.1负责公司的基地文件的管理工作，并负责质量方针和质量目标的宣传和贯彻；1.7.2负责对基地工作人员的培训策划、实施以及对培训的有效性进行评价；1.7.3负责顾客的满意度调查以及抱怨处理工作；1.7.4负责与基地有关的外来人员的接待工作。1.7.5负责基地人员的调配、招聘、考核等工作。2无公害铁皮石斛质量手册2.1目的：确保无公害铁皮石斛所涉及到的各种文件、制度、规定和对控制点得到有效控制，保证各部门所应用文件的有效性，是开展基地种植工作、保证产品质量的重要依据。2.2范围：适用于与无公害铁皮石斛有关的所有文件与外来文件。2.3无公害铁皮石斛质量管理手册的控制：2.3.1无公害铁皮石斛质量管理手册经总经理批准后生效后方可发布实施。2.3.2 无公害铁皮石斛质量管理手册按要求编号，严格按照发放范围发放，确保其处于受控状态。具体控制方法见文件资料控制程序。2.3.3无公害铁皮石斛质量管理手册确保质量管理体系建立和保持符合标准的要求，通过形成文件的形式对形成文件的程序文件的引用做了要求，以控制质量管理体系，并持续改进其有效性。2.3.4无公害铁皮石斛质量管理手册为纲领性文件，对整个体系的顺利运行起指导作用。2.3.5无公害铁皮石斛质量管理手册确保本公司各部门职责与权限得到规定，并有明确工作目标，明确过程间相互作用。2.4手册的更改：2.4.1手册的更改方式为一般的内容更改和换版。2.4.2手册出现下列情况时，可进行更改：2.4.2.1手册中条款不适应现实工作。2.4.2.2实际执行中发现手册有不完善之处。2.4.2.3现行手册中的条款与有关标准和法律、法规有矛盾。2.4.2.4内审中认为条款需要调整的。2.4.3无公害铁皮石斛质量管理手册出现下列情况时，可进行换版：2.4.3.1组织结构、经营环境等发生重大变化。2.4.3.2管理体系要素发生重大变化。2.4.3.3无公害铁皮石斛质量管理手册已多次较大修改或内容有重大更改时。体系文件所依据的准则发生改版时。2.5质量手册定期由质量管理小组负责进行评审，以确保其持续符合无公害法规要求，并适应公司需求。3管理职责3.1管理承诺：严格遵守无公害铁皮石斛要求，遵守文件化的程序文件、方针、规定和技术性要求，遵守国家相关法律法规要求。总经理向组织传达满足顾客要求及法律、法规要求的重要性；并根据公司实际情况及市场需求制定相应质量方针，为质量目标的制定提供依据；每年组织一次管理评审，确保质量管理体系的有效性；并为资源获取提供必要条件。总经理通过办公室对用户满意度的调查及原料基地统计的相关抱怨了解用户满意度，并通过推进无公害铁皮石斛质量管理体系的改进确保用户的要求得到确定并予以满足。3.2管理评审：3.2.1公司建立并实施管理评审控制程序，指导管理评审的具体实施。3.2.2管理评审由总经理主持，每年至少进行一次，评审的目的是确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性。3.2.3管理评审的内容包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要；质量方针的适宜性、质量目标的实现情况及变更的需要。3.2.4评审后应形成结论，在管理评审决议中记录，管理评审记录应予以保存。3.2.5管理评审的输入和输出见管理评审控制程序。4资源管理4.1资源的提供规定了确定、提供和维护所需资源的要求，以实施和改进体系的有效性，增强顾客满意度。4.1.1资源是实现我公司质量方针和质量目标的必要条件。包括人力资源、基础设施和工作环境。4.1.2 根据我公司的宗旨、产品的特点和规模以及改进体系有效性和满足顾客要求、增强顾客满意等所需的资源，来确定本公司自身应具备的和借用外部的资源（如采购等）。4.1.3 资源提供的用途4.1.3.1为实施、保持和改进无公害铁皮石斛管理体系的有效性；4.1.3.2为满足市场、顾客变化的要求，需用引起资源需求的变更，公司应适时通过提供所需资源，满足顾客要求，以增进顾客满意。4.1.4 对资源提供的要求4.1.4.1确保提供的资源与体系运行需要相适应；4.1.4.2确定和提供资源时，要注意时效，对市场和顾客需求做出快速反应；4.1.4.3在产品实现过程中，验证资源提供的有效性。4.2人力资源：4.2.1人员要求：4.2.1.1公司人力资源部根据各岗位、质量活动、规定的职责对人员的能力要求，选择能够胜任的人员，从事该项工作，确保其能力与岗位职责要求相适应；4.2.1.2在判定人员能力时，应从其接受教育的程度，接受培训的效果，具备的技能水平，个人的职务和岗位经历等方面综合考虑，选拔能胜任本职工作的人员从事管理、验证和作业活动。植保员和技术员至少具有5年以上的农业工作经历，具备农技员资格证书。4.2.2人员培训：4.2.2.1办公室负责组织制订年度培训考核计划，经管理者代表批准由基部负责实施；4.2.2.2公司定期对员工实施培训并考核，确保员工持续满足其岗位能力要求；4.2.2.3培训内容包括无公害铁皮石斛种植等相关法律法规、卫生质量意识、无公害质量管理体系文件、公司纪律等；4.2.2.4员工正式上岗前应进行相应的岗位技能培训并经考核合格；4.2.3人员管理：4.2.3.1办公室负责建立保存人员档案。4.2.3.2办公室负责对员工培训和考核建档并保存。4.3基础设施：4.3.1基础设施是实现种植要求的保证，公司依据产品实现过程确定并提供所需的设施，并对这些设施进行维修和保养。4.3.2公司在产品质量形成过程中所需的设施包括：1）工作场所所需的相应设施：包括与产品符合性相关的办公、生产、储存和试验场所及其相应的公用系统等；2）设备：包括生产、检测仪器设备等；4.4工作环境：4.4.1公司根据浙江省无公害铁皮石斛标准进行种植地址选址，并对种植场所周边的环境进行监控；4.4.2各种植基地负责做好种植场所内环境的管理；4.4.3各部门应依照国家有关的法律法规对相关人员进行劳动和安全教育培训，从事危险有害作业的工作人员，应有劳动防护措施。5内部审核5.1审核的目的5.1.1确定体系是否符合无公害铁皮石斛标准的要求以及生产过程是否符合该体系的要求；5.1.2确定体系是否得到有效地实施和保持。5.2审核策划的依据5.2.1无公害铁皮石斛标准和体系文件；5.2.2受审核的部门和区域的状况；5.2.3对体系运行影响的重要程度；5.2.4以往审核活动的结果。5.3审核计划的制定5.3.1根据策划的结果制定年度审核计划，经管理者代表（或总经理）批准；5.3.2规定审核的目的、范围、准则、频次和方法。5.4审核的实施5.4.1质量管理体系的审核：5.4.1.1管理者代表根据质量管理体系的过程和区域的状况，制定年度内部审核检查计划。5.4.1.2管理者代表指定审核组成员，任命审核组长，审核组长组织审核员制定内部审核检查表。5.4.1.3实施审核活动，做好各项记录，按审核实际做好不符合项报告、内部审核报告，并对不符合项提出纠正意见或实施措施及其跟踪验证记录均保持且易于查找。5.4.1.4审核后，内部检查员对所采取的纠正措施实施情况进行跟踪验证，记录结果，并报管理者代表。5.4.1.5每12个月至少进行1次内部审核；当质量管理体系出现重大问题或直接影响体系的正常运转时，管理者代表或总经理可根据实际情况，予以实施计划外的内审。5.4.1.6内部检查员经过培训，且独立于被审核的部门、区域。5.4.2基地检查：5.4.2.1每一个注册基地每12个月至少进行一次针对无公害铁皮石斛种植综合相关技术规范的检查，该检查包括申请等级内（该等级及其以下）的全部控制点。5.4.2.2对检查报告和基地的状况进行验证；5.4.2.3新增原料基地在正式加入基地管理体系前进行内部检查；5.4.2.4保持原始检查报告和记录，并确保在检查需要时随时提供；5.5内部审核要求5.5.1审核应是非从事受审核活动的人员（审核员不应审核自己的工作）；5.5.2确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告；5.5.3部门管理者应对审核发现的问题及时采取纠正措施；5.5.4跟踪措施应包括对纠正措施实施的验证和验证结果的报告；5.5.5记录和保存审核结果，并作为管理评审的输入。5.6内部检查员要求：5.6.1内部检查员满足对基地工作小组无公害铁皮石斛质量管理体系内部检查员的要求；5.6.2内部检查员的独立性意味着其能够在内部检查过程中对被检查方与相关技术规范的符合性作出独立评价，并独立于自己从事的工作。 6 文件控制程序1.目的 对无公害铁皮石斛管理体系的文件和资料进行控制，确保在各有关场所能得到并使用有效版本文件，防止误用失效文件。2.适用范围适用于无公害铁皮石斛管理体系的文件控制，包括无公害经营管理记录的控制。3.职责3.1 由总经理组织相关人员编制无公害铁皮石斛管理体系的文件，总经理审批。3.2 办公室收集与无公害铁皮石斛经营相关的外来文件和记录并保管存档。3.3 办公室负责文件的日常管理（归档、保管、复制、发放、更改、回收和处理），并对使用文件的有效版本进行监督。4. 工作程序4.1 文件分类4.1.1 无公害铁皮石斛管理手册包含了以下内容：1）生产、经营者的简介；2）经营方针和目标 ；3）管理组织机构图及其相关人员的责任和权限；4）无公害铁皮石斛实施计划；5）内部检查；6）跟踪审查；g）记录管理；h）客户申、投诉的处理。4.1.2 程序文件：是将应开展的活动或实施某一过程用文件的形式规定活动或过程的目的、范围、做什么、谁来做、何时、何地、如何做，应用什么材料，以及如何对活动或过程进行控制和记录等而形成的文件。 4.1.3 工作文件是将管理手册或程序中需要展开的支持性文件（如管理制度、操作规程等）。4.1.4 记录是一种特殊形式的文件。4.1.5有关的外来文件（如国家/国际标准、国家/行业法律法规、技术要求等）。4.2 文件的编号、编制和审批4.2.1 文件按本程序第3条规定的职责进行编制、审批。4.2.2 文件的编号见以下： 无公害铁皮石斛管理手册编号： DYSH / SC 其中：DYSH代表公司简称 SC代表无公害铁皮石斛管理手册。 操作规程编号： DYSH / GC - XX 其中：DYSH代表公司简称 GC代表操作规程 XX流水号。4.3 文件打印、登记办公室负责打印经批准的文件，并登入“无公害管理体系文件总览表”。4.4 文件的发放4.4.1 受控文件的发放编号是：部门编号部门编号部门编号总经理01无公害铁皮石斛小组组长02办公室03基地部04 办公室持正本，仓库由生产部兼管故没有编号。由办公室文员填写“文件控制清单”,经总经理审核以后,按发放范围发放。4.4.2 文员把要发放的文件复印好，在文件封面及文件内页右上角加盖“受控副本”章，按文件控制清单进行发放。发公司外部的文件无需盖受控副本章。4.4.3 接受文件者在“文件控制清单”上签名后领取文件，并负责将所有领用的文件保管好。4.5文件的控制4.5.1 文件分“受控”和“非受控”两大类：a)凡与无公害铁皮石斛管理体系相关的文件应为受控。对这些文件的编制、审批、发放、使用、更改、再次批准、标识、回收及作废等应受到控制，由办公室按规定执行。所有受控文件必须在指定位置或内页右上角加盖表明其受控状态的印章，并在封面上注明分发部门、分发号、版本号及生效日期。发放给供方以规定提供服务质量要求的文件也属于受控文件范畴。b)客户或其他外界组织，需要本公司相关文件时，经总经理批准，由文员编号发给，属非受控文件。盖“非受控文件”章，不负责修改和更新。4.6 文件的更改、作废4.6.1 文件在实施过程中发现有不完善之处需要变更时，各部门或员工均可以提出修改意见，填写“文件修改申请表”，经总经理审批后，交文员执行更改。4.6.2 文件版本号（A、B、C）是针对一份文件而言的，文件的修改号（0、1、29）是针对一页文件而言的，文件更改时可以仅对修改页进行修改，而其他页次则保留不变；4.6.3 文件多次更改或文件需大幅度更改时，整份文件则要进行换版，（如由A版升为B版），修改号相应调整从0开始；4.6.4 文员将更改过的文件及时发放各部门，并将作废文件收回销毁，同时作好修订记录，填制“文件修订记录表”，若管理手册发生修订，需在审核前交认证机构备案；4.6.5 作废文件如需要保留作参考的，则盖上“仅供参考”印章，以防误用。4.7 文件的保管4.7.1 文件正本由文管员归档保管，各部门负责保存相关的带有受控标识的文件，并按文件顺序、分类保存，以便识别、存取和查阅；4.7.2 受控文件须妥善保管，不得在受控文件上随意划改，亦不得私自外借、复印，以确保文件的清晰、整洁、完好和受控；4.7.3 受控文件如有损坏、遗失或因工作需要增补，可向文员申请办理补发手续；4.7.4 文件持有人调离原职或离开本公司时，需将文件归还办公室或移交指定接收人，文员在“文件控制清单”上作好记录。 4.7.5文件借阅和复制 因工作需要，借阅、复制文件者，向文员借阅、复制。复制的文件必须由文员登记编号，并加盖“受控”或“非受控文件”印章。4.8外来文件的控制4.8.1外来文件和资料如国家标4.8.2准、法律、法规及其他要求等，4.8.3由办公室收集，4.8.4经总经理批准后，4.8.5登入“外来文件总览表”，4.8.6统一编号、标4.8.7识；需要时，4.8.8经总经理确认后，4.8.9按规定范围分发，4.8.10并做好签收记录。4.9.2公司有关管理体系的电子文档属于受控文件，文员定期检查，为不发生丢失、损坏等问题应有备份存档。4.9.3总经理应与上级主管部门、技术监督局、环境监测部门、认证/咨询机构等保持联系,跟踪国家/行业法律法规的最新版本，及时更换过期文件，防止使用无效版本。4.10 记录的控制记录是特殊形式的文件，也是追溯体系建立的前提，由办公室对记录作收集、催交、分类保管。记录必须实事求是、严肃认真的填写，严禁弄虚作假。记录应清晰、易于识别。记录应易于检索，定期由有关的管理部门和/或管理者复核。记录的保存环境应能防止记录丢失、损坏或变质。记录的保存期应满足产品寿命、法规和相关方的要求。记录的保存期见记录总览表，并由文员执行其保管期。超过期限的记录要经总经理同意后方能消毁5. 记录5.1管理体系文件总览表 5.2文件控制清单 5.3文件修订申请表 5.4文件修订记录表 5.5外来文件总览表 5.6记录总览表 7 记录、追踪程序1 目的 为保证无公害铁皮石斛完整性，对无公害铁皮石斛种植过程建立跟踪系统，保存能追溯实际生产全过程的详细记录，特编制本章节。2 职责和权限基地部负责人负责记录的追踪。3 控制要求3.1种植记录的追踪3.1.1对购入瓶苗的过程记录进行追踪；对不同基地进行编号；3.1.2对种植无公害种植的过程记录进行追踪，各个环节记录包含如下：1）种苗的购入或自育的情况；2）种植到大棚的情况；3）使用的灌溉用水的采取情况；4）肥料使用的措施；5）病虫害防治采用的手段，病虫害整治的方法；6）缓冲带、天敌的保护措施的过程；7）自育繁殖的过程；8）基地病虫害等防治的方法。3.2运输的追踪3.2.1运输工具的选择、清洗的过程记录进行追踪3.2.2运输时间、数量、过程记录进行追踪；3.2.3对所运输、包装的产品，编写种植产品批号：*-120518 *=大棚编号 120518=采收日期 (2012年/05月/18日)3.3产成品仓储、运输的追踪3.3.1入库记录；3.3.2出库记录；3.3.3运输工具的选择和清洗的记录；3.3.4无公害铁皮石斛标志使用记录。3.4销售的追踪3.4.1销售合同统计记录；3.4.2销售目的地、数量、品种的记录。3.5记录的要求3.5.1日期、数量、品种要真实记录；3.5.2涉及使用物质的物质量，要用标准计量单位；3.5.3记录存在方式：纸张；3.5.4记录要妥善保管，保存二年。4 支持性文件：4.1文件控制程序8 顾客申、投诉处理程序1 目的与顾客有效沟通是宣传公司实力和信誉、扩大公司影响、增强竞争意识、开拓市场、稳定的占领市场和增加市场份额、达到顾客满意的有效途径。2 职责办公室是与顾客及市场有关进行沟通的主管部门，负责外部信息和内部沟通。 外部信息的获得可以是售前、售后和服务各环节。3 沟通的信息3.1产品信息：顾客或最终用户的要求和期望；3.2问询、合同的处理，包括合同更改；3.3竞争对手分析、水平对比； 3.4顾客反馈，包括顾客抱怨；3.5法律、法规要求等。4 沟通的办法与途径4.1采用展销会、广告或发放产品样本等适当的形式，主动向顾客介绍公司能提供的优良产品和新产品，最大限度的满足顾客需求。4.2通过市场调研、顾客信息反馈、与顾客沟通（如售前、售后服务），达到互相了解的目的。4.3公司设立在各地的分部或服务网点收集和沟通顾客信息。4.4指定专人负责管理“通知和产品召回”控制程序，必要时可与消费者直接联系沟通。4.5办公室应建立顾客档案，档案由专人管理，对顾客来信、来电、传真，来人等方式发生的问询进行解释并做好记录。5 对顾客重要的信息反馈（包括抱怨、投诉），必要时采用“内部沟通联络处理单”办法与有关部门协调处理。6 相关文件、记录6.1合同评审记录 6.2合同台账 6.3内部沟通联络处理单9 不合格控制程序1 目的为了对本公司无公害铁皮石斛管理体系运行过程中出现的不合格进行有效控制, 防止已出现的不合格或潜在的不合格再次发生或可能发生，制定本程序。 2 职责和权限2.1无公害铁皮石斛基底部负责不合格寻求。2.2各责任部门负责纠正、预防措施的实施；无公害铁皮石斛管理小组长负责纠正、预防措施实施效果的验证。3 控制要求3.1不合格分类一般不合格：严重不合格：3.2不合格信息来源1)无公害方针、目标的实现情况；2)内部检查结果；3)无公害铁皮石斛种植、包装、运输中遇到技术难题；4)对不符合所采取的纠正和预防措施；5)产品检验结果；6)顾客投诉；7)分析现有无公害铁皮石斛过程状况确定的其他改进方案。3.3识别不合格3.3.1对无公害铁皮石斛管理系统内所有发现的不符合应作出记录并开具书面的不合格报告单，统一由办公室进行评价，判断其严重程度、责任部门/人员。由责任部门/人员制定、部门负责人评审措施的有效性符合要求后进行实施。3.3.2负责部门/人员应针对不合格事实，进行原因分析，指定相应的纠正、预防措施，所制定的措施应能消除不符合或潜在不符合，防止其再次发生。3.3.3纠正、预防措施的实施不符合责任部门/人员制定的纠正、预防措施应经所在部门负责人评审后方可实施，实施效果由无公害管理小组长进行验证并记录结果。详见纠正、预防措施控制程序4 相关文件纠正、预防措施控制程序5 相关记录不合格报告单10 持续改进控制程序1 目的利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。2 适用范围适用于我公司改进、纠正和预防措施的制订、实施和验证。3 职责3.1 办公室负责编制、修改、实施和管理本程序。3.2 无公害铁皮石斛基地部负责组织对体系持续改进的策划，并跟踪验证实施效果。3.3 生产部负责组织对生产过程持续改进的策划，并跟踪验证实施效果。3.4 无公害铁皮石斛种植管理负责人负责改进、纠正和预防措施的实施、协调和改进。3.5 供销部有效地处理顾客意见。3.6 各部门负责本部门的改进、纠正和预防措施的制订和实施。4 工作程序4.1 持续改进的策划4.1.1 我公司为达到持续改进活动的目的，必须不断的提高质量管理体系的有效性和效率，在实现质量方针、质量目标的活动过程中，持续追求对质量管理体系各过程的有效改进。4.1.2 日常的改进活动对日常的改进活动的策划和管理，执行纠正措施控制程序、预防措施控制程序。4.1.3 重大改进项目涉及对现有体系、过程、产品及资源需求的变化，在策划和管理时，应考虑：1)改进项目的目标；2)和总体要求；3)分析现有的过程状况确定改进方案；4)实施改进并评价改进的效果。4.1.4 无公害质管部通过下列信息，寻找体系持续改进的机会：1)质量方针、目标b)的贯彻过程；2)内部审核结果；3)管理评审结果；4)数据分析结果；5)纠正和预防措施的实施效果。4.1.5 确定需要改进的内容，由相关部门进行策划，制定改进计划，经无公害管理负责人审核，报公司总经理批准后，予以实施。5 相关文件纠正措施控制程序预防措施控制程序11 产品召回控制程序1 目的为了防止因操作体系不健全，带来不安全隐患，时刻本着对产品完全负责的精神，保证本公司信誉，让有本公司标识的产品在任何时候从市场召回时，均能有效快速和全面的进入调查程序，使损失降低到最低点，巩固自身品牌和拓展市场，为消费者提供安全、健康的食品，达到顾客满意，特制定以下产品召回程序。2 适用范围适用于本公司所有交付后的，可能发生危害产品的通知和召回的控制与管理。3 职责3.1无公害质量管理小组，负责产品召回的全面工作。3.2无公害质量管理小组副组长，协助组长做好产品召回的全面工作及具体工作的实施安排。3.3产品召回小组成员职责详见产品召回小组成员中职责。4 工作程序4.1启动产品召回程序4.1.1 在未经总经理同意并授权的情况下，任何部门均不得启动产品召回计划。如果产品的召回是由政府部门或顾客启动的，则需要立即将该情况报告给总经理。4.2 成立了由总经理为组长的产品召回小组，并明确了各组员的职责。4.3 由产品召回小组组长制定了一份产品召回联系表中包括:姓名、职务、联系电话、职责。5 召回及不安全产品5.1召回，是指石斛产品按照规定程序，对由其生产原因造成的某一批次或类别的不安全产品，通过换货、退货、补充或修正消费说明等方式，及时消除或减少对产品安全危害的活动。不安全铁皮石斛产品，是指有证据证明对人体健康已经或可能造成危害的石斛产品，包括：（1）已经诱发食品污染、食源性疾病或对人体健康造成危害甚至死亡的；（2）可能引发食品污染、食源性疾病或对人体健康造成危害的；（3）含有对特定人群可能引发健康危害的成份而在产品标签和说明书上未予以标识，或标识不全、不明确的；（4）有关法律、法规规定的其他不安全情况。5.1.1 如果顾客反应某一批石斛产品具有以上安全危害，公司则将该批次所有产品定为可疑产品。5.1.2 对于顾客的退货产品由召回小组组长召集召回小组成员会议，分析召回原因，确定召回的产品类别（名称、编号、生产日期等）及召回数量。5.1.3 可疑产品到公司后，由负责接收的召回小组成员根据发货记录确认产品与之是否相符。5.2 对于自查出的不合格且已发到客户手中的产品5.2.1 在发现不合格品的第一时间由负责销售业务的召回小组成员根据产品召回联系表通知客户，以防止不合格品的进一步扩散。5.2.2 向客户解释清楚召回原因，并与客户协商召回数量。5.2.3 同5.1.25.3 可疑产品到公司后，由办公室监督，基地部接收。接收后的产品用库存商品保管卡标明“不合格”，“待检”，“待处理”标识后放置在贮藏库东南角可疑产品存放处，在未经公司及基地部的同意下不可出库放行。6 处理召回产品的规程6.1 对产品进行重新分类，返工、降级或废弃处理。6.2 查明退货原因，进行处理。6.2.1 由于原辅料、添加剂所造成的不合格品：由基地部通知技术员，由技术员通知供方，并在清除问题前停止其供应原料。6.2.2 由于包装物料造成的不合格品：由基地部通知技术员，由技术员通知供方，并限期整改, 整改末确认前，停止其供应包装。6.2.3 在生产加工过程中所造成的不合格品，通知车间负责人，限期作出纠正措施，追查责任人。7 必要时出现以下情况时应立即通知相关政府管理部门7.1 必要时产品出现以下情况时应立即通知市质量监督部门。7.1.1 消费者投诉、食源性疾病事故、食品污染事故。7.2 通知的内容如下：7.2.1 召回的原因7.2.2召回的类别：名称、编号和生产日期等。7.2.3与召回有关的数量（被召回的石斛产品当初在公司的拥有数量，在召回时产品的数量分布情况，被召回产品在公司的剩余量。）7.2.4被召回产品的区域分布：按销售地点、城市等。8 石斛产品安全危害调查和评估8.1 判定石斛产品是否属于不安全食品，应当进行食品安全危害调查和安全危害评估。安全危害调查的主要内容包括：（一）是否符合食品安全法律、法规或标准的安全要求；（二）是否含有非食品用原辅料、添加非食品用化学物质或者将非食品当作食品；（三）主要消费人群的构成及比例；（四）可能存在安全危害的石斛产品数量、批次或类别及其流通区域和范围。8.2 安全危害评估的主要内容包括：（一）该批产品引发的食品污染、食源性疾病、或对人体健康造成的危害，或引发上述危害的可能性；（二）不安全产品对主要消费人群的危害影响；（三）危害的严重和紧急程度；（四）危害发生的短期和长期后果。8.3 本公司知其生产的石斛产品可能存在安全危害或接到所在地的省级质监部门的食品安全危害调查书面通知，应立即进行安全危害调查和安全危害评估，并将安全危害调查、评估报告及时通过市质监部门向省级质监部门提交。8.3.1 调查、评估报告的内容至少包括：准确记录并保存生产环节中的原辅料采购、生产加工、储运、销售以及产品标识等信息，保存消费者投诉、食源性疾病事故、食品污染事故记录、以及食品危害纠纷信息等档案，及8.1、8.2所述的内容。8.4 经安全危害调查和评估，确认属于生产原因造成的不安全产品的，确定召回级别，实施召回。8.4.1 根据产品安全危害的严重程度，召回级别分为三级：（一）一级召回：已经或可能诱发食品污染、食源性疾病等对人体健康造成严重危害甚至死亡的，或者流通范围广、社会影响大的不安全产品的召回；（二）二级召回：已经或可能引发食品污染、食源性疾病等对人体健康造成危害，危害程度一般或流通范围较小、社会影响较小的不安全产品的召回；（三）三级召回：已经或可能引发食品污染、食源性疾病等对人体健康造成危害，危害程度轻微的，或者属于本程序5.3第（三）项规定的不安全产品的召回。9 石斛产品召回的实施（主动召回、责令召回）9.1 主动召回9.1.1 确认石斛产品属于应当召回的不安全产品的，立即停止生产和销售。9.1.2 自确认属于应当召回的不安全产品之日起，一级召回应当在1日内，二级召回应当在2日内，三级召回应当在3日内，通知有关销售者停止销售，通知消费者停止消费。9.1.3 向社会发布产品召回有关信息，按照有关法律法规和国家质检总局有关规定，向省级以上质监部门报告。9.1.4 自确认石斛产品属于应当召回的不安全产品之日起，一级召回应在3日内，二级召回应在5日内，三级召回应在7日内，通过市级质监部门向省级质监部门提交产品召回计划。9.1.5 提交的产品召回计划主要内容包括：（一）停止生产不安全石斛产品的情况；（二）通知销售者停止销售不安全石斛产品的情况；（三）通知消费者停止消费不安全石斛产品的情况；（四）安全危害的种类、产生的原因、可能受影响的人群、严重和紧急程度；（五）召回措施的内容，包括实施组织、联系方式以及召回的具体措施、范围和时限等；（六）召回的预期效果；（七）召回石斛产品后的处理措施。9.1.5自召回实施之日起，一级召回每3日，二级召回每7日，三级召回每15日，通过市级质监部门向省级质监部门提交产品召回阶段性进展报告，对召回计划有变更的，在产品召回阶段性进展报告中说明。9.2 责令召回9.2.1 接到责令召回通知书后，立即停止生产和销售不安全产品，并按9.1.2规定发出通知，按9.1.5规定制定产品召回报告，按9.1.4规定的时限通过省级质监部门报国家质检总局核准后，立即实施召回；产品召回报告未通过核准，修改报告后，按照要求实施召回。9.2.2 按照9.1.5规定提交产品召回阶段性进展报告。10 召回评估与监督10.1 保持召回记录，主要内容包括食品召回的批次、数量、比例、原因、结果等。10.2 在产品召回时限期满15日内，向省级质监部门提交召回总结报告。10.3 对召回产品后的处理应当详细的记录，并向市级质监部门报告，接受市级质监部门监督。11 演练每年至少进行一次的召回演练，由无公害质量管理小组负责组织。12 相关文件、记录产品召回记录12产品质量安全追溯控制程序为了确保产品质量安全可以从产品终端追溯到地块源头，也可以从源头追溯到终端，特制定并实施如下规定：1、建立产地环境档案，检测园区基质、灌溉水和大气中污染物残留状况，在初始检测的基础上，定期评价（年度）产地环境的变化状况；2、绘制园区地块分布图，根据园区地形地貌的自然分割状况划分地块，为每个地块给定唯一的地块编号，编制地块一览表；3、编制园区每一地块年度生产计划表（种植的作物数量、预计产量，等等）；4、分地块记录全部农事活动，包括农事活动的名称、日期、操作者、负责人等，如果使用了投入品，还需记录投入品的名称、数量、有效成分，等等（见记录管理程序及记录表单）；5、分地块采收并记录产品，按下述规则给每批产品批号：产品批号 = 地块号 + 采收日期6、按产品批号储存、销售、运输产品，在销售发票上注明产品批号。 13 环境管理程序1、污染管理计划为进一步有效控制污染风险，保障产品质量安全，制定并实施如下污染管理计划：（1）合理施用肥料：施无害化处理过的畜禽粪便为主，化学肥料为辅，增加基质有机质含量，改良基质结构；（2）在新开垦土地时，请农产品产地环境评估机构评估产地环境现状，或者按GB/T20014.2附录A新种植土地风险评估指南自行评估。2、有害生物控制此处指的是对园区层面的有害生物控制，如鼠害等，而对于种植对象的植物保护，在第二部分铁皮石斛操作规范中详细规定。（1）园区设有具有门窗的仓库来存放植保产品。 （2）在仓库角落、建筑物周围角落隐蔽处摆放诱捕夹捕捉老鼠，绘制诱捕夹摆放图贴在相关显眼位置，以免伤及人和畜禽。（3）园区生活垃圾和生产垃圾由专人收集，集中运出园区。必要时使用生石灰、消毒剂对垃圾箱等进行清洗或喷洒。（4）经常检查有害生物控制情况，并填写有害生物控制和卫生检查及跟踪记录。3、垃圾管理、回收与再利用计划为有效控制园区垃圾对园区及其周围的空气、基质和水源的污染，并对产生的垃圾进行特制订本计划。（1）防止对基质的污染：合理施用化肥和农药，使所施用的肥料既满足作物生长的需要又不过量，尽可能施用有机肥和生物农药，减少化学农药和化学肥料的施用量，防止对基质的污染。（2）防止对水的污染：通过排污口排污，禁止将有毒有害物质直接排入园区及附近水源，集中收集无害化处理或深埋土下（无地下水源处）。（3）防止对大气的污染：禁止在园区及周围农田及聚居点焚烧会产生有毒气体的物质（塑料袋，编制袋，肥料外包装和秸秆等），收集该类物质其中处理。（4）对肥料、农药外包装和剩余物这些可能产生污染的物品进行分类记录，并加以集中处理。（5）对于农事活动中产生的垃圾如纸盒与塑料包装袋，如若可能应重复利用；对于畜禽粪便可在堆制进行无害化处理后作为铁皮石斛的肥料使用。 （6）在园区内铁皮石斛种植各地块，临时居住点附近都配备有垃圾桶以及大型垃圾收集筐，标明用途，每天定时进行收集，集中运出园区至镇垃圾处理厂。（7）园区垃圾处理由园区场长指派专人进行负责，并加以监督检查。铁皮石斛基地由专人每天进行清理，保持整洁。4、环境保护（1）园区通过使用有机肥、绿肥为主，种养结合丰富生物多样性，减少病虫害大发生，降低植保用品用量的方式来减少农事活动对环境带来的危害。（2）加强园区内以及周边环境的建设，维护原有野生动物的栖息环境，不捕杀野生动物，且在园区内及周边设置不准捕杀野生动物的标识。14 认证标志使用和管理程序a) 认证标志式样 一级认证标志 二级认证标志 b) 认证证书、认证标志的使用i. 认证证书、认证标志的使用应符合认证证书和认证标志管理办法（国家质检总局2004年第63号令）的规定；ii. 公司的无公害认证证书归公司所有，无公害认证范围内的协议基地需要展示认证证书时，向公司申请，经公司负责人同意并确认后，向协议基地提供确认函；iii. 在获得认证机构颁发的认证证书后可以在非零售产品的包装、产品宣传材料、商务活动、零售包装上中使用认证标志。认证标志使用时可以等比例放大或缩小，但不允许变形、变色；在使用认证标志时，必须在认证标志下标注注册号；iv. 对认证证书和认证标志的使用和展示应符合国家相关规定，并接受认证机构的监督管理；v. 不得利用认证证书或认证标志混淆认证产品与非认证产品误导公众。 15投诉和抱怨处理程序1) 园区负责人负责对来自顾客、媒体等投诉和或抱怨进行处理；2) 公司任何部门或人员在收到相关投诉/抱怨或相关信息后，马上向园区负责人进行汇报，由园区负责人做好相关记录；3) 园区负责人召集相关部门、人员对分析原因，解决客户投诉，并进行质量和产品安全改进和必要的追溯；4) 涉及无公害标准条款的投诉或抱怨内容及时向认证机构汇报；5) 园区负责人对过程进行记录，相关记录见客户投诉信息及处理清单。16员工健康、安全为保证基地员工的健康、安全和福利，公司设立以下制度和计划来使得园区得以发展的同时员工健康、安全和福利也得到充分的保障。1、健康安全方针本方针规定了与园区员工健康与安全相关的有关事项。（1）相关事项由基地负责人负责，每年根据下一年的生产及购买计划对照现有方针确认其适用性，根据新的情况及时进行补充。（2）健康与安全风险评估本园区选择地势较为平整的地块作为种植区域，周围无污染企业，地形和环境不会对员工的健康与安全带来威胁。园区选择无公害肥与绿肥为主要的肥料，配备专门的农药施用技术人员在防护服保护下施用农药，并对肥料与农药施用的相关器具专门设立区域存放。以上措施保障了员工的健康与安全。应对新的健康安全风险，园区将根据下列判别标准来对风险加以控制，保障员工的健康与安全：l 园区使用的化肥与农药尽量选择对人体无害的种类。l 在农事用具购买时考虑是否会对人体健康及安全产生威胁。l 在种植地块的选择时需考虑人员的安全问题。l 在种植地块的选择时需考虑当地环境是否对人体健康有害。（3）健康安全相关硬件l 配备有接触有害有毒物质时穿着的安全装备及防护服。l 安全装备及防护服设有专门区域进行放置。l 在可能造成健康与安全隐患的地点及农机具上（附近）用中文进行醒目的标记。l 园区在铁皮石斛种植地块的显著位置设立有急救箱。l 园区定期对员工进行健康安全相关培训，告知园区相关情况。（4）事故报告及处理措施l 当发生事故及危险时，员工应就近通过园区设立的应急电话（或自带电话）通知园区负责人，园区负责人需立即对事件进行处理，如性质严重需向上级农业、卫生主管部门或公安部门汇报。事后总结教训预防再次发生。l 园区在种植地块设立有应急电话，电话旁显著位置设有公告栏，上有最近医院的电话以及其它应急需用电话号码，员工遇到突发事件时可及时拨打。（5）来访者的安全l 在园区显著位置张贴安全规程；l 陪同人员对来访者就安全问题进行必要的解释说明。2、员工培训本园区建立了完善的员工培训计划，结合农事活动对员工进行种养殖技术、健康安全和园区卫生要求的培训使得员工能适应园区的生产并能保护自身利益不受损害。相关培训及主要内容：（1）无公害标准基础培训；（2）铁皮石斛种植培训。l 员工种植分工介绍。l 铁皮石斛种植流程。l 农药的使用：农药的选择，用药的时间、浓度及安全间隔期等。l 肥料的使用：肥料的选择，肥料施用的时间与方式等。l 废弃物的处理：废弃物的范畴，处理方式和处理地点。（3）健康与安全相关培训。该部分培训以讲解园区健康安全方针，让所有员工都对其中的内容及措施有充分的了解。（4）园区卫生要求培训：结合其它培训让员工了解基本的卫生要求，如出现外伤尽快使用急救箱中物品进行包扎处理；园区设有吸烟和饮食的专用区域，禁止在这些区域以外的区域吸烟和吃东西。17无公害铁皮石斛种植内部罚则1) 所有实施无公害铁皮石斛种植操作的基地必须按照本手册的要求进行管理，保证无公害体系的有效实施，公司制定相应的内部罚则。2) 制定本罚则目的为了本公司铁皮石斛生产能够按照无公害铁皮石斛种植进行生产管理，确保无公害管理体系的有效运行，避免不符合要求的情况出现；3) 对出现不能按照制定的无公害程序要求进行操作的分为两种情况：直属基地和协议基地。4) 直属基地的不符合要求以及相应的处罚：5) 员工不按照公司的生产规程进行操作的，园区负责人直接辞退该员工；6) 园区负责人不按照公司的无公害规程进行操作或有相应抵触情绪的，由总经理重新任命新的园区负责人；7) 内部检查员没有按照程序要求进行严格内部检查，公司取消其内部检查员资格，聘请外部检查员或重新任命新的内部检查员；8) 记录不全或不真实，公司对相应的记录人作出处罚；按照当时的情况以及造成的后果严重程度，作告诫、适当罚款、辞退等措施。9) 协议基地的不符合要求以及相应的处罚： 10) 协议基地没有按照公司的无公害体系的要求进行生产管理，按照公司与基地的协议要求，公司有权作出告诫、暂停以及撤销的处罚；11) 协议基地出现不符合要求的情况时，公司收回无公害认证的确认函；12) 当基地不能够按照本手册进行生产管理时，公司有权与基地解除合同，全面禁止使用与无公害铁皮石斛种植相关的文件、证书、认证标志等。13) 所有处罚须经总经理批准，办公室做好相应的记录；14) 根据发生的情况不同，及时告知认证机构处罚的相关情况。