证券从业资格考试法律法规复习重点

2018年证券业从业资格考试 证券市场基本法律法规 内部资料 二 禁止外传 一 单选题 共50题 每题1分 共50分 以下备选项中 只有一项符合题目要求 不选 错选 均不得分 第1题单选 下列不属于 证券法 规定的证券交易内容的是 A 申请证券上市交易的审核 申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件 公告文件 方式和内容的规定 暂停或终止上市交易的情形 B 要约收购的条件及收购要约的内容 C 依法买卖证券的一般规定 上市交易的方式 D 信息披露的一般原则规定及要求 参考答案 B 参考解析 证券法 关于证券交易的主要内容除A C D项外 还包括 不得持有 买卖股票 的规定 账户保密的规定 证券服务机构和人员限制购买股票的规定 证券交易收费的规定 中期 报告和年度报告的内容 重大事件的信息披露 信息披露过失的责任追究 内幕信息 内幕信息知 情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定 操纵证券市场及责任追究 禁止虚假信息扰乱证券 市场的规定及其他禁止性规定 要约收购的条件及收购要约的内容属于 证券法 对上市公司收购 的规定 第2题单选 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务 应当按照规定编制对账单 按 寄送客户 证券公 司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定 A 周 B 月 C 季度 D 年 参考答案 B 参考解析 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务 应当按照规定编制对账单 按月寄送 客户 证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定 第3题单选 下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中 错误的是 A 财务顾问应当与委托人签订委托协议 明确双方的权利和义务 B 接受委托的 财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 C 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程 对上市公司并购重组活动进行充分 广泛 合理的调查 D 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查 提供相应的文件资料 参考答案 B 参考解析 接受委托的 财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责 同时 可以安排1名项目 协办人参与 B项说法错误 第4题单选 单独或者合谋 持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 以上 且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交 量 以上的 即构成操纵证券 期货市场罪 A 10 30 B 30 50 C 50 30 D 70 50 参考答案 C 参考解析 单独或者合谋 持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持 仓量50 以上 且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货 合约同期总成交量30 以上的 即构成操纵证券 期货市场罪 第5题单选 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押 向符合条件的资金融出方融人资金 并约 定在未来返还资金 解除质押的交易属于 A 股票抵押回购 B 股票质押回购 C 股票约定回购 D 股票报价回购 参考答案 B 参考解析 股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押 向符合条 件的资金融出方融入资金 并约定在未来返还资金 解除质押的交易 第6题单选 未经法定机关核准 公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的 下列对其实施的处罚中 错误的 是 A 责令停止发行 退还所募资金并加算银行同期存款利息 B 处以非法所募资金金额5 以上10 以下的罚款 C 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同 县级以上地方人民政府予以取缔 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处以3万元以上30万元以下的罚款 参考答案 B 参考解析 未经法定机关核准 擅自公开或者变相公开发行证券的 责令停止发行 退还所募资 金并加算银行同期存款利息 处以非法所募资金金额1 以上5 以下的罚款 对擅自公开或者变 相公开发行证券设立的公司 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府 予以取缔 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处以3万元以上30万元以下 的罚款 第7题单选 个人申请保荐代表人资格 应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括 A 申请报告 B 证券业从业人员资格考试 保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C 证券业执业证书 D 工作情况说明 参考答案 D 参考解析 A B C项均是个人申请保荐代表人资格 应当通过所任职的保荐机构向中国证监会 提交的材料 除此之外还应提交 个人简历 身份证明文件和学历学位证书 从事保荐相关业务的 详细情况说明 以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明 保荐机构出具的推 荐函 其中应当说明申请人遵纪守法 业务水平 组织能力等情况 保荐机构对申请文件真实性 准确性 完整性承担责任的承诺函 并应由其董事长或者总经理签字等 第8题单选 为了防范从业人员直接或者以化名 他人名义持有 买卖股票 收受他人赠送的股票 证券公司应 当建立并实施有效的 A 信息披露 B 风险控制 C 管理 D 信息查询 参考答案 C 参考解析 根据 证券公司监督管理条例 第35条的规定 证券公司应当建立并实施有效的管理 制度 防范其从业人员直接或者以化名 他人名义持有 买卖股票 收受他人赠送的股票 第9题单选 是发行人以筹集资金为目的 按照一定的法律规定和发行程序 向投资者出售证券所形成的市 场 A 一级市场 B 流通市场 C 二级市场 D 主板市场 参考答案 A 参考解析 一级市场是发行人以筹集资金为目的 按照一定的法律规定和发行程序 向投资者出 售证券所形成的市场 第10题单选 公开发行证券 必须符合法律 行政法规规定的条件 并依法报经 或者国务院授权的部门核准 A 国务院证券监督管理机构 B 证券登记结算机构 C 证券业协会 D 证券交易所 参考答案 A 参考解析 根据 证券法 第10条的规定 公开发行证券 必须符合法律 行政法规规定的条 件 并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准 未经依法核准 任何单位和 个人不得公开发行证券 第11题单选 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中 错误的是 A 保荐机构履行保荐职责 应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 B 未经中国证监会核准 任何机构和个人不得从事保荐业务 C 保荐代表人应当遵守职业道德准则 珍视和维护保荐代表人职业声誉 保持应有的职业谨慎 保持和提高专业胜任能力 D 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益 参考答案 D 参考解析 D项说法错误 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利 益 第12题单选 根据信息公开的对象不同 虚假陈述的行为可分为 A 一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B 针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C 自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 D 针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述 参考答案 B 参考解析 根据信息公开的对象不同 虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券 监督管理机构的虚假陈述 第13题单选 是指在招股说明书 认股书 公司债券 企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内 容 发行股票或者公司 企业债券 数额巨大 后果严重或者有其他严重情节的行为 A 非法集资类犯罪 B 擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C 违规披露 不披露重要信息的犯罪 D 欺诈发行股票 债券罪 参考答案 D 参考解析 欺诈发行股票 债券罪是指在招股说明书 认股书 公司债券 企业债券募集办法中 隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容 发行股票或者公司 企业债券数额巨大 后果严重或者有其 他严重情节的行为 第14题单选 发行人 上市公司的控股股东 实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的 给予警告 并处以 的罚款 A 10万元以上20万元以下 B 20万元以上30万元以下 C 30万元以上60万元以下 D 20万元以上50万元以下 参考答案 C 参考解析 发行人 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的 责令改正 对直接负 责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处以3万元以上30万元以下的罚款 发行人 上 市公司的控股股东 实际控制人指使从事上述违法行为的 给予警告 并处以30万元以上60万 元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚 第15题单选 约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由 应当终止资产管理合同的 证券公司在 扣除合同约定的各项费用后 必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 A 定向资产管理合同 B 集合资产管理合同 C 限定性资产管理合同 D 非限定性资产管理合同 参考答案 A 参考解析 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由 应当终止 资产管理合同的 证券公司在扣除合同约定的各项费用后 必须将客户账户内的全部资产交还客户 自行管理 第16题单选 期货交易所向会员收取的保证金 属于 所有 A 会员 B 期货交易所 C 期货交易公司 D 中国期货业协会 参考答案 A 参考解析 期货交易所向会员收取的保证金 属于会员所有 除用于会员的交易结算外 严禁挪 作他用 第17题单选 下列关于分公司的说法中 错误的是 A 业务 资金 人事等各方面受总公司管辖和控制 B 不具有法人资格 C 可以在总公司的授权范围内进行经营活动 D 承担法律后果 参考答案 D 参考解析 分公司是指业务 资金 人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支 机构 分公司不具有法人资格 可以在总公司的授权范围内进行经营活动 由总公司承担法律后 果 第18题单选 同自营业务相比 是证券经纪业务的特点 A 客户资料的保密性 B 交易行为的自主性 C 选择交易方式的自主性 D 收益的不稳定性 参考答案 A 参考解析 证券经纪业务的特点表现在四个方面 业务对象的广泛性 证券经纪商的中介性 客 户指令的权威性和客户资料的保密性 第19题单选 发起人设立股份有限公司的 发行股份的股款缴足后 必须经依法设立的验资机构验资并出具证 明 发起人应当自股款缴足之日起 内主持召开公司创立大会 A 二十日 B 三十日 C 四十日 D 五十日 参考答案 B 参考解析 根据 公司法 第89条的规定 发行股份的股款缴足后 必须经依法设立的验资机构 验资并出具证明 发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会 创立大会由发起 人 认股人组成 第20题单选 证券公司应当自每月结束之日起 个交易日内 向证监会 注册地证监会派出机构和证券交易所书 面报告当月的融资融券业务客户的开户数量 A 1 B 3 C 5 D 7 参考答案 D 参考解析 证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内 向中国证监会 注册地证监会派出机 构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量 第21题单选 证券发行市场又被称为 A 一级市场 B 流通市场 C 二级市场 D 主板市场 参考答案 A 参考解析 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 又称 一级市场 初级市 场 证券交易市场是买卖已发行证券的市场 又称 二级市场 次级市场 第22题单选 是证券承销制度的核心 是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承 销行为的合同文件 A 证券经纪协议 B 证券转让协议 C 证券买卖协议 D 证券承销协议 参考答案 D 参考解析 证券承销协议是证券承销制度的核心 是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和 调整证券承销关系以及承销行为的合同文件 第23题单选 下列属于融资融券业务集中管理原则的是 A 证券公司向客户融资 应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B 证券公司融资融券业务的前 中 后台应当相互分离 相互制约 C 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 参考答案 C 参考解析 A D项属于融资融券业务合法合规原则 B项属于岗位分离原则 第24题单选 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中 错误的是 A 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10 1 B 证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股 总市值的20 C 证券经营机构从事证券自营业务 其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70 D 证券经营机构从事证券自营业务 持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资 产或证券营运资金的20 参考答案 C 参考解析 证券经营机构从事证券自营业务 其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得 低于50 第25题单选 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查 监督或者检查的是 A 独立董事 B 董事会秘书 C 董事会执行委员会 D 合规负责人 参考答案 D 参考解析 证券公司设合规负责人 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查 监督或者 检查 第26题单选 下列关于公司股东股权外部转让的描述中 错误的是 A 股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意 其他股东自接到书面通知之日起满30 日未答复的 视为同意转让 B 其他股东半数以上不同意转让的 不同意的股东应当购买该转让的股权 不购买的 视为同意 转让 C 经股东同意转让的股权 在同等条件下 其他股东有优先购买权 D 股东向股东以外的人转让股权 应当经其他2 3以上的股东同意 参考答案 D 参考解析 股东向股东以外的人转让股权 应当经其他股东过半数同意 股东应就其股权转让事 项书面通知其他股东征求同意 其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的 视为同意转 让 其他股东半数以上不同意转让的 不同意的股东 应当购买该转让的股权 不购买的 视为同 意转让 经股东同意转让的股权 在同等条件下 其他股东有优先购买权 两个以上股东主张行使 优先购买权的 协商确定各自的购买比例 协商不成的 按照转让时各自的出资比例行使优先购买 权 公司章程对股权转让另有规定的 从其规定 第27题单选 通常来讲 资产证券化基本运作程序的首要步骤是 A 组建特设信托机构 实现真实出售 达到破产隔离 B 完善交易结构 进行信用增级 C 资产证券化的信用评级 D 重组现金流 构造证券化资产 参考答案 D 参考解析 通常来讲 资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤 1 重组现金流 构造证 券化资产 2 组建特设信托机构 实现真实出售 达到破产隔离 3 完善交易结构 进行信用增 级 4 资产证券化的信用评级 5 安排证券销售 向发起人支付 6 挂牌上市交易及到期支付 第28题单选 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案 档案保存时间不得少于 年 A 1 B 3 C 5 D 10 参考答案 B 参考解析 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案 保存时间不少于3年 第29题单选 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同 应当事先指定专人向客户讲 解有关业务规则和合同内容 并将 交由客户签字确认 A 账户信息表 B 身份确认书 C 业务合同书 D 风险揭示书 参考答案 D 参考解析 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同 应当事先指定 专人向客户讲解有关业务规则和合同内容 并将风险揭示书交由客户签字确认 第30题单选 公司股东知情权包括 A 查阅公司章程 B 选择管理者 C 批准破产 D 参与重大决策 参考答案 A 参考解析 公司股东知情权是指股东有权查阅 复制公司章程 股东会会议记录等 第31题单选 证券公司与期货公司签订 变更或者终止委托协议的 双方应当在 个工作日内报各自所在地的中 国证监会派出机构备案 A 5 B 10 C 15 D 20 参考答案 A 参考解析 证券公司与期货公司签订 变更或者终止委托协议的 双方应当在5个工作日内报各 自所在地的中国证监会派出机构备案 第32题单选 下列不属于 证券法 规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是 A 申请公开发行股票 依法采取承销方式的 B 申请公开发行可转换为股票的公司债券 依法采取承销方式的 C 申请公开发行法律 行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D 申请公开发行公司债券 依法采取承销方式的 参考答案 D 参考解析 根据 证券法 第11条的规定 发行人申请公开发行股票 可转换为股票的公司债 券 依法采取承销方式的 或者公开发行法律 行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 应当聘 请具有保荐资格的机构担任保荐人 第33题单选 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括 A 公司净资本符合中国证监会的规定 B 财务顾问主办人不少于3人 C 建立健全的尽职调查制度 具备良好的项目风险评估和内核机制 D 公司控股股东 实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 参考答案 B 参考解析 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务 应当具备下列条件 公司净资本符 合中国证监会的规定 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 严格执行风险控制和内 部隔离制度 建立健全的尽职调查制度 具备良好的项目风险评估和内核机制 公司财务会计 信息真实 准确 完整 公司控股股东 实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 财务顾问主办人不少于5人 建立健全的尽职调查制度 具备良好的项目风险评估和内核机 制 中国证监会规定的其他条件 第34题单选 是指证券交易所 期货交易所 证券公司 期货经纪公司的从业人员 证券业协会 期货业协会 或者证券期货监管管理部门的工作人员 故意提供虚假信息或者伪造 变造 销毁交易记录 诱骗 投资者买卖证券 期货合约 造成严重后果的行为 A 非法集资类犯罪 B 诱骗投资者买卖证券 期货合约罪 C 欺诈发行股票 债券罪 D 内幕交易 泄露内幕信息犯罪 参考答案 B 参考解析 诱骗投资者买卖证券 期货合约罪是指证券交易所 期货交易所 证券公司 期货经 纪公司的从业人员 证券业协会 期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员 故意提供虚 假信息或者伪造 变造 销毁交易记录 诱骗投资者买卖证券 期货合约 造成严重后果的行为 第35题单选 发行人 证券公司 证券服务机构 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪 的 依法移送司法机关 A 追究民事责任 B 追究刑事责任 C 追究行政责任 D 追求经济责任 参考答案 B 参考解析 发行人 证券公司 证券服务机构 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任 人涉嫌犯罪的 依法移送司法机关 追究其刑事责任 第36题单选 中国证监会和中国证券业协会组织对推介 定价 配售 承销过程的监督检查 发现证券公司存在 违反相关规则规定情形的 中国证券业协会可以采取 监管措施 A 行政 B 强制 C 自律 D 经济 参考答案 C 参考解析 中国证监会和中国证券业协会组织对推介 定价 配售 承销过程的监督检查 发现 证券公司存在违反相关规则规定情形的 中国证券业协会可以采取自律监管措施 第37题单选 客户应当对其资产来源及用途的 做出承诺 A 合法性 B 合理性 C 正当性 D 真实性 参考答案 A 参考解析 客户应当对其资产来源及用连的合法性作出承诺 客户未作承诺或者证券公司明知客 户资产来源或者用途不合法的 不得签订资产管理合同 第38题单选 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括 A 对证券经纪业务实施集中统一管理 B 防范公司与客户之间的信息不对称 C 切实履行反洗钱义务 D 防止出现损害客户合法权益的行为 参考答案 B 参考解析 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度 对证券经纪业务实施集中统一管理 防范公司与客户之间的利益冲突 切实履行反洗钱义务 防止出现损害客户合法权益的行为 第39题单选 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中 错误的是 A 犯罪主体包括自然人和单位 B 犯罪主体是法人 C 犯罪主观方面是故意 D 犯罪客体是国家金融管理秩序 参考答案 B 参考解析 非法集资类犯罪的构成包括 1 犯罪主体包括自然人和单位 2 犯罪主观方面是故 意 3 犯罪客体是国家金融管理秩序 4 犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集 资行为 第40题单选 建立自营业务的逐日盯市制度 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以 为核心的风险 监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 A 净资本 B 净利润 C 净收入 D 净收益 参考答案 A 参考解析 建立自营业务的逐日盯市制度 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净 资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 第41题单选 涉及客户资金账户及证券账户的开立 信息修改 注销 建立及变更客户资金存管关系 客户证券 账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当 人操作 人复核 复核应当留 痕 A 一 一 B 多 多 C 多 一 D 一 多 参考答案 A 参考解析 涉及客户资金账户及证券账户的开立 信息修改 注销 建立及变更客户资金存管关 系 客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作 一人复核 复核应当留痕 第42题单选 负责客户信用资金存管的 应当按照客户信用资金存管协议的约定 对证券公司违反规定的资金划 拨指令予以拒绝 A 投资银行 B 商业银行 C 中央银行 D 外资银行 参考答案 B 参考解析 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定 对证券公 司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 发现异常情况的 应当要求证券会司作出说明 并向证监会 及该会司注册地证监会派出机构报告 第43题单选 可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限 制性规定 A 证券公司 B 证券交易所 C 中国证券业协会 D 中国证监会 参考答案 B 参考解析 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及 融券卖出的价格作出限制性规定 第44题单选 下列不属于自营业务后台职能的是 A 账户管理 B 账户开户 C 资金清算 D 会计核算 参考答案 B 参考解析 自营业务的投资决策 投资操作 风险监控的机构和职能应当相互独立 自营业务的 账户管理 资金清算 会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责 以形成有效的自营业务 前 中 后相互制衡的监督机制 第45题单选 违反 公司法 规定 虚报注册资本取得公司登记的 可对虚报注册资本的公司 处以虚报注册资 本金额 的罚款 情节严重的 撤销公司登记或者吊销营业执照 A 百分之五以上百分之十以下 B 百分之五以上百分之十五以下 C 百分之十以上百分之十五以下 D 百分之十以上百分之二十以下 参考答案 B 参考解析 根据 公司法 第198条的规定 违反本法规定 虚报注册资本 提交虚假材料或者 采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的 由公司登记机关责令改正 对虚报注册资本的公 司 处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款 对提交虚假材料或者采取其他欺 诈手段隐瞒重要事实的公司 处以五万元以上五十万元以下的罚款 情节严重的 撤销公司登记或 者吊销营业执照 第46题单选 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为 客户资产管理业务人员具有证券从业资格 无不良行为记录 其中具有3年以上证券自营 资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不 少于 人 A 3 B 5 C 10 D 15 参考答案 B 参考解析 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为 客户资产管理业务人员具有证 券从业资格 无不良行为记录 其中具有3年以上证券自营 资产管理或者证券投资基金管理从业 经历的人员不少于5人 第47题单选 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间 委托人和财务顾问终止委托协议的 财务顾问和委托 人应当自终止之日起 个工作日内向中国证监会报告 申请撤回申报文件 并说明原因 A 1 B 5 C 10 D 20 参考答案 B 参考解析 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间 委托人和财务顾问终止委托协议的 财 务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告 申请撤回申报文件 并说明原 因 第48题单选 背信运用受托财产罪侵犯的客体是 A 金融管理秩序和客户的合法权益 B 复杂客体 C 自然人和单位 D 特殊客体 参考答案 A 参考解析 背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 A项正确 第49题单选 财务顾问主办人应当具备的条件不包括 A 具有证券从业资格 B 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C 最近36个月无违反诚信的不良记录 D 未负有数额较大到期未清偿的债务 参考答案 C 参考解析 财务顾问主办人应当具备的条件包括 具有证券从业资格 具备中国证监会规定 的投资银行业务经历 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 所任 职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 未负有数额较大到期未清偿的债务 最近 24个月无违反诚信的不良记录 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的 纪律处分 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 中国证监会规定的其他条件 第50题单选 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中 错误的是 A 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则 明确办理开户 行情和交易系统的安装维 护 客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B 证券公司与期货公司应当集中经营 不需要保持财务 人员 经营场所等分开隔离 C 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定 指定有关负责人和有关部门负责介绍业务 的经营管理 D 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员 不得任用不具有期货从业人员资 格的业务人员从事介绍业务 参考答案 B 参考解析 B项说法错误 应为 证券公司与期货公司应当独立经营 保持财务 人员 经营场所 等分开隔离 二 组合型选择题 共50题 每题1分 共50分 以下备选项中 只有一项符合题目要球不选 错选均不得分 第51题单选 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 IV 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序 A B C D 参考答案 C 参考解析 题中四项内容均属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中 公开披露的信息 第52题单选 下列关于公司设立方式的说法中 正确的有 发起设立只适用于有限责任公司 不适用于股份有限公司 发起设立既适用于有限责任公司 也适用于股份有限公司 募集设立只适用于股份有限公司 不适用于有限责任公司 募集设立既适用于股份有限公司 也适用于有限责任公司 A B C D 参考答案 C 参考解析 有限责任公司只能采取发起设立的方式 由全体股东出资设立 股份有限公司可采取 发起设立的方式 也可以采取募集设立的方式 第53题单选 证券账户管理包括 证券账户的开立 证券账户挂失补办 证券账户注册资料查询与变更 证券账户合并与注销 A B C D 参考答案 B 参考解析 证券账户管理包括证券账户的开立 证券账户挂失补办 证券账户注册资料查询与变 更 证券账户合并与注销 非交易过户等 第54题单选 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时 应当主动向客户出示证券经纪人证书 明示其与 所服务证券公司的 委托代理关系 代理期间 执业地域范围 代理权限 A B C D 参考答案 B 参考解析 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时 应当主动向客户出示证券经纪人证 书 明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限 代理期间和执业地域范围 第55题单选 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立 实名信用资金台账 信用证券账户 信用资金账户 客户信用交易担保资金账户 A B C D 参考答案 D 参考解析 客户申请开展融资融券业务 要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户 在存管银行开立信用资金账户 第56题单选 证券公司 证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度 加强对证券投资顾问人员 的 管理 资格审查 注册登记 岗位职责 执业行为 A B C D 参考答案 B 参考解析 根据 证券投资顾问业务暂行规定 第8条的规定 证券公司 证券投资咨询机构应 当制定证券投资顾问人员管理制度 加强对证券投资顾问人员注册登记 岗位职责 执业行为的管 理 第57题单选 证券公司 证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务 应当告知客户的基本信息包括 公司名称 地址 联系方式 投诉电话 证券投资咨询业务资格 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 投资风险由公司承担 证券投资顾问服务的内容和方式 A B C D 参考答案 A 参考解析 根据 证券投资顾问业务暂行规定 第12条的规定 证券公司 证券投资咨询机构向 客户提供证券投资顾问服务 应当告知客户下列基本信息 公司名称 地址 联系方式 投诉电 话 证券投资咨询业务资格等 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 证券投 资顾问服务的内容和方式 投资决策由客户作出 投资风险由客户承担 证券投资顾问不得代 客户作出投资决策 第58题单选 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有 负责制定融资融券业务操作流程 选择可从事融资融券业务的分支机构 确定对单一客户和单一证券的授信额度 融资融券的期限和利率 确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类 A B C D 参考答案 D 参考解析 证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成 负责制定 融资融券业务操作流程 选择可从事融资融券业务的分支机构 确定对单一客户和单一证券的授信 额度 融资融券的期限和利率 费率 保证金比例和最低维持担保比例 可充抵保证金的证券种类 及折算率 客户可融资买入和融券卖出的证券种类 第59题单选 证券公司应当建立信息查询制度 保证客户在证券公司营业时间内 能够随时查询的信息有 委托记录 交易记录 证券和资金余额 证券经纪人的姓名 A B C D 参考答案 D 参考解析 证券公司应当建立信息查询制度 保证客户在证券公司营业时间内 能够随时查询其 委托记录 交易记录 证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名 执业证 书 证券经纪人证书编号等信息 第60题单选 自然人申请变更证券账户注册资料需要 客户本人填写 证券账户注册资料变更申请表 提交客户本人证券账户卡及复印件 提交客户本人有效身份证明文件及复印件 提交发证机关出具的有关变更证明及复印件 A B C D 参考答案 B 参考解析 自然人申请变更证券账户注册资料 客户本人填写 证券账户注册资料变更申请 表 并提交客户本人证券账户卡及复印件 本人有效身份证明文件及复印件 发证机关出具的有 关变更证明及复印件 变更证明包括原姓名 原身份证号码及新姓名 新身份证号码 中国结算公 司要求提供的其他资料 客户委托他人代办的 还需提供经公证的委托代办书 代办人有效身份证 明文件及复印件 第61题单选 虚报注册资本 欺诈取得公司登记 虚假出资的法律责任包括 责令改正 罚款 撤销公司登记 吊销营业执照 A B C D 参考答案 B 参考解析 虚报注册资本 欺诈取得公司登记 虚假出资的法律责任包括责令改正 罚款 撤销 公司登记 吊销营业执照 第62题单选 下列关于股份有限公司设立的说法中 不正确的有 股份有限公司采取募集方式设立的 注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 股份有限公司采取发起设市方式设立的 在发起人认购的股份缴足前 可以向他人募集股份 设立股份有限公司 发起人的人数应当在2人以上200人以下 股份有限公司采取发起设立方式设立的 注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收 的股本总额 A B C D 参考答案 D 参考解析 根据 公司法 第80条的规定 股份有限公司采取发起设立方式设立的 注册资本为 在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 在发起人认购的股份缴足前 不得向他人募集 股份 股份有限公司采取募集方式设立的 注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额 法 律 行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴 注册资本最低限额另有规定的 从其 规定 第63题单选 证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同 应明确约定的事项有 期限 维持担保比例 违约责任 追加保证金的通知方式 A B C D 参考答案 B 参考解析 证券公司在向客户融资 融券前 应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款 的融资融券合同 明确约定下列事项 融资 融券的额度 期限 利率 费率 利息 费用 的计 算方式 保证金比例 维持担保比例 可充抵保证全的证券的种类及折算率 担保债权范围 追加保证金的通知方式 追加保证金的期限 客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权 利 融资买入证券和融券卖出证券的权益处理 违约责任 纠纷解决途径 其他有关事 项 第64题单选 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的 柜台必须 仔细核对客户身份 请客户出示公证书 认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致 请客户出示委托书 A B C D 参考答案 D 参考解析 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的 柜台必须仔细核对客户身 份 并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致 核对无误后方可加盖业务用 章 第65题单选 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定 说法正确的为 证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况 事先向住所地证监局进行报备 面向社会公众举办的证券 期货研讨会 演讲会 股市及期市沙龙等咨询活动 主办人应当至 少提前5个工作日 向举办地证管办 证监会 提出书面申请 不得在证券节目中播出客户招揽内容 证券公司员工参与广播电视证券节目的 应当履行公司内部审批管理程序 参照有关规定 在节目中以显著 清晰的方式进行风险提示 公示 公告 公司全称及业务资格证书号码 参与节目 的执业人员姓名及执业证书号码 A B C D 参考答案 D 参考解析 题干所述四项要求均符合监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定 第66题单选 上市公司暂停股票上市交易的情形有 公司最近3年连续亏损 公司股本总额发生变化不再具备上市条件 在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 公司被宣告破产 公司有重大违法行为 A B C D 参考答案 D 参考解析 根据 证券法 第55条的规定 上市公司有下列情形之一的 由证券交易所决定暂停 其股票上市交易 公司股本总额 股权分布等发生变化不再具备上市条件 公司不按照规定公 开其财务状况 或者对财务会计报告作虚假记载 可能误导投资者 公司有重大违法行为 公 司最近3年连续亏损 证券交易所上市规则规定的其他情形 B C项是上市公司终止股票上市 交易的情形 第67题单选 证券 期货投资咨询机构及其投资咨询人员 应当以行业公认的 态度 为投资人或者客户提供证 券 期货投资咨询服务 勤勉尽责 平等自愿 诚实 谨慎 A B C D 参考答案 C 参考解析 证券 期货投资咨询机构及其投资咨询人员 应当以行业公认的谨慎 诚实和勤勉尽 责的态度 为投资人或者客户提供证券 期货投资咨询服务 第68题单选 下列关于要约收购的说法 正确的有 收购要约约定的收购期限应在30日以上 在收购要约确定的承诺期限内 收购人不得撤销其收购要约 收购要约提出的各项收购条件 适用于被收购公司的所有股东 采取要约收购方式的 收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公 司的股票 A B C D 参考答案 C 参考解析 根据 证券法 第90条的规定 收购要约约定的收购期限不得少于30日 并不得超 过60日 第69题单选 非法集资类犯罪的主体包括 特殊主体 复杂主体 自然人 单位 A B C D 参考答案 B 参考解析 非法集资类犯罪的主体是一般主体 包括自然人和单位 第70题单选 证券 期货投资咨询业务的界定包括 举办有关证券 期货投资咨询的讲座 报告会 分析会等 接受投资人或者客户委托 提供证券 期货投资咨询服务 在报刊上发表证券 期货投资咨询的文章 评论 报告 以及通过电台 电视台等公众传播媒 体提供证券 期货投资咨询服务 中国证券业协会认定的其他形式 A B C D 参考答案 B 参考解析 证券 期货投资咨询业务的界定包括 接受投资人或者客户委托 提供证券 期货 投资咨询服务 举办有关证券 期货投资咨询的讲座 报告会 分析会等 在报刊上发表证 券 期货投资咨询的文章 评论 报告 以及通过电台 电视台等公众传播媒体提供证券 期货投 资咨询服务 通过电话 传真 电脑网络等电信设备系统 提供证券 期货投资咨询服务 中 国证券监督管理委员会认定的其他形式 第71题单选 证券营业部进行人工电话委托时 要求客户报出的信息有 资金账号 或股东账号 证券代码 委托买卖价格 委托买卖数量 A B C D 参考答案 B 参考解析 证券营业部进行人工电话委托时 接单员必须打开录音电话 要求客户报出资金账号 或股东账号 证券买入或卖出 证券代码 委托买卖价格 委托买卖数量 同时报出委托客户姓 名以便核对 第72题单选 下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中 正确的是 私募基金通过非公开方式募集基金 公募基金面向不确定的广大的公众 私募基金募集的对象是少数特定的投资者 私募基金对信息披露有非常严格的要求 A B C D 参考答案 D 参考解析 公募基金对信息披露有非常严格的要求 其投资目标 投资组合等信息都要披露 而 私募基金则对信息披露的要求很低 具有较强的保密性 第73题单选 证券公司应当以提供 等方式 保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经 办人员和证券经纪人的姓名 执业证书 证券经纪人证书编号等信息 电话 网上查询 书面查询 在营业场所公示 A B C D 参考答案 A 参考解析 证券公司应当以提供网上查询 书面查询或者在营业场所公示等方式 保证客户在证 券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名 执业证书 证券 经纪人证书编号等信息 第74题单选 根据 中国证券业协会诚信管理办法 的规定 处分处罚信息包括 受处罚处分机构或个人名称 受处罚处分机构责任人 处罚处分时间 处罚处分类别 A B C D 参考答案 A 参考解析 根据 中国证券业协会诚信管理办法 第10条的规定 处罚处分信息包括受处罚处分 机构或个人名称 受处罚处分机构责任人 处罚处分时间 效力期限 处罚处分原因 做出处罚处 分决定的机构 处罚处分类别 文号等 第75题单选 申请公司债券上市交易 应当向证券交易所报送的文件有 上市报告书 申请公司债券上市的股东大会决议 公司章程 公司财务报告 A B C D 参考答案 C 参考解析 根据 证券法 第58条的规定 申请公司债券上市交易 应当向证券交易所报送下列 文件 上市报告书 申请公司债券上市的董事会决议 公司章程 公司营业执照 公司 债券募集办法 公司债券的实际发行数额 证券交易所上市规则规定的其他文件 申请可转换 为股票的公司债券上市交易 还应当报送保荐人出具的上市保荐书 第76题单选 上市公司及其 或者其他关联人单独或者合谋 利用信息优势 操纵该公司证券交易价格或者证券 交易量的 应予立案追诉 高级管理人员 实际控制人 董事 控股股东 A B C D 参考答案 B 参考解析 上市公司及其董事 监事 高级管理人员 实际控制人 控股股东或者其他关联人单 独或者合谋 利用信息优势 操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的 应予立案追诉 第77题单选 投资者存在尚未了结的融券交易的 在 情形下 应当按照融券数量对证券公司进行补偿 证券发行人派发现金红利的 融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 证券发行人派发股票红利或权证等证券的 融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应 数量的股票红利或权证等证券 证券发行人向原股东配售股份的 由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 证券发行人增发新股以及发行权证 可转债等证券时原股东有优先认购权的 由证券公司和融 券投资者根据双方约定处理 A B C D 参考答案 D 参考解析 根据 中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第54条的规 定 在题干所述四种情形下 投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿 第78题单选 有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚 信信息持有异议的 下列说法正确的有 中国证券业协会会员认为基本信息有错误的 通过专用信息系统自行更正 协会进行核对 中国证券业协会会员认为本单位奖励信息 处罚处分信息有错误或对其持有异议的 可以通过 会员或直接向证券业协会提出书面更正申请 并提供相关证明材料 属于对原始信息内容有异议的 证券业协会根据会员 从业人员提交的原始信息做出机构同意 更正的书面答复意见进行更正 原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见 会员 从业人员仍认为相关信息有错误 的 证券业协会不予更正并告知申请人 A B C D 参考答案 A 参考解析 根据 中国证券业协会诚信管理办法 第24条的规定 会员认为本单位奖励信息 处 罚处分信息有错误或对其持有异议的 证券业从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议 的 可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请 并提供相关证明材料 证券业协会根据情况做 出下述处理 属于记录错误的 予以更正 属于对原始信息内容有异议的 协会根据会员 从业人 员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正 原始信息做出机构不同意更正或没 有书面答复意见 会员 从业人员仍认为相关信息有错误的 协会不予更正并告知申请人 第79题单选 证券公司推广集合资产管理计划 应当将 等正式推广文件 置备于证券公司及其他推广机构推广 集合资产管理计划的营业场所 集合资产管理合同 集合资产管理计划说明书 专项资产管理计划 资产托管证明 A B C D 参考答案 B 参考解析 证券公司推广集合资产管理计划 应当将集合资产管理合同 集合资产管理计划说明 书等正式推广文件 置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所 第80题单选 证券公司实施重整的 重整计划涉及 事项时 应当报经中国证监会批准 变更业务范围 变更主要股东 变更公司形式 公司合并 分立 A B C D 参考答案 B 参考解析 证券公司实施重整的 重整计划涉及需要中国证监会批准事项的 如变更业务的范 围 主要股东 公司形式 公司合并 分立等 应当报经中国证监会批准 第81题单选 下列选项中 可以提议召开临时股东会会议的有 拥有表决权20 的股东 设立监事会的监事 2 3的董事 1 3的董事 A B C D 参考答案 A 参考解析 根据 公司法 第39条的规定 股东会会议分为定期会议和临时会议 定期会议应当 依照公司章程的规定按时召开 代表1 10以上表决权的股东 1 3以上的董事 监事会或者不 设监事会的公司的监事提议召开临时会议的 应当召开临时会议 第82题单选 下列属于监事会职权的有 检查公司财务 提议召开临时股东会会议 向董事会会议提出提案 监督高级管理人员执行公司职务的行为 A B C D 参考答案 A 参考解析 根据 公司法 第53条的规定 监事会 不设监事会的公司的监事行使下列职权 检查公司财务 对董事 高级管理人员执行公司职务的行为进行监督 对违反法律 行政法规 公司章程或者股东会决议的董事 高级管理人员提出罢免的建议 当董事 高级管理人员的行为 损害公司的利益时 要求董事 高级管理人员予以纠正 提议召开临时股东会会议 在董事会不 履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议 向股东会会议提出提案 依照本法第152条的规定 对董事 高级管理人员提起诉讼 公司章程规定的其他职权 第83题单选 根据 刑法 犯欺诈发行股票 债券罪的 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 并处或者单处非法募集资金金额1 以上5 以下罚金 A B C D 参考答案 B 参考解析 根据 刑法 第160条的规定 在招股说明书 认股书 公司 企业债券募集办法中 隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容 发行股票或者公司 企业债券 数额巨大 后果严重或者有 其他严重情节的 处5年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处非法募集资金金额1 以上5 以 下罚金 第84题单选 沪 深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有 天 1 14 63 273 A B C D 参考答案 D 参考解析 上海证券交易所新质押式国债回购分为1天 2天 3天 4天 7天 14天 28 天 91天 182天9个回购品种 深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天 2天 3天 4天 7天 14天 28天 63天 91天 182天 273天11个回购品种 63天 273天是上海 证券交易所目前没有推出的回购品种 第85题单选 证券 期货投资咨询机构及其投资咨询人员 不得以 为依据向投资人或者客户提供投资分析 预 测或建议 专业分析 内幕信息 市场传言 虚假信息 A B C D 参考答案 A 参考解析 根据 证券 期货投资咨询管理暂行办法 第21条的规定 证券 期货投资咨询机构 及其投资咨询人员 不得以虚假信息 市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分 析 预测或建议 第86题单选 设立股份有限公司公开发行股票 应当符合 公司法 规定的条件和经国务院批准的国务院证券监 督管理机构规定的其他条件 向国务院证券监督管理机构报送 公司营业执照 公司章程 发起人协议 代收股款银行的名称及地址 A B C D 参考答案 A 参考解析 设立股份有限公司公开发行股票 应当符合 公司法 规定的条件和经国务院批准的 国务院证券监督管理机构规定的其他条件 向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件 公司章程 发起人协议 发起人姓名或者名称 发起人认购的股份数 出资种类及验资证 明 招股说明书 代收股款银行的名称及地址 承销机构名称及有关的协议 依照 证券 法 规定聘请保荐人的 还应当报送保荐人出具的发行保荐书 法律 行政法规规定设立公司必须 报经批准的 还应当提交相应的批准文件 第87题单选 股票上市交易申请经证券交易所审核同意后 签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上 市的有关文件 除此之外 还应当公告的事项有 股票获准在证券交易所交易的日期 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额 公司的实际控制人 董事 监事 高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况 A B C D 参考答案 B 参考解析 根据 证券法 第54条的规定 签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外 还应 当公告下列事项 股票获准在证券交易所交易的日期 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持 股数额 公司的实际控制人 董事 监事 高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情 况 第88题单选 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则 对证券公司从事的介绍业务进行 抽样调查 现场检查 非现场检查 全面检查 A B C D 参考答案 A 参考解析 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则 对证券公司从事的介绍业务进行现场检 查和非现场检查 第89题单选 下列选项中 可以动用客户的交易结算资金的情形有 客户进行证券的申购 客户提款 客户支付与证券交易有关的佣金 客户支付企业所得税款 A B C D 参考答案 A 参考解析 根据 证券公司监督管理条例 第60条的规定