山东省企业能源管理体系建设效果评价评分标准.doc

附件1： 山东省企业能源管理体系建设效果评价评分标准体系要素评价项目评价内容规定分值评价标准得分区间评价得分评价记录4.2管理职责4.3能源方针4.2.1最高管理者最高管理者以正式文件形式作出支持能源管理体系的承诺，持续改进能源管理体系的有效性并能提供相关证明材料51.有正式文件，且能提供证明材料2.有正式文件，但不能提供证明材料3.无正式文件，但能提供证明材料4.无正式文件，且不能提供证明材料5310确立能源方针，并实践和保持能源方针41.以正式文件形式下发并宣传能源方针2.无能源方针40任命管理者代表和批准组建能源管理团队51. 有正式任命文件，且明确职责任务2. 有正式任命文件，但未明确职责任务3. 无正式任命文件530提供能源管理体系建设、实施、保持和不断改进所需要的资源41. 提供2. 未提供40在内部传达能源管理的重要性41. 已传达2. 未传达40确保建立能源目标、指标51. 以正式文件明确能源目标、指标2. 未明确能源目标、指标50确保能源绩效参数的适用性41. 以正式文件确定且适用2. 未明确40在长期规划中考虑能源绩效问题41. 考虑了能源绩效2. 未考虑40确保按照规定的时间间隔测量和报告能源管理的结果41. 定期听取汇报2. 未实施40实施管理评审41. 定期主持管理评审2. 未参与管理评审404.2管理职责4.3能源方针4.2.2管理者代表最高管理者应指定具有相应技术和能力的人担任管理者代表41. 以正式文件形式任命管理者代表，且满足条件要求2. 以正式文件形式任命管理者代表，但不满足条件要求3. 未任命管理者代表420指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动41.明确了相关人员，并授予必要权限2.未明确相关人员40向最高管理者报告能源绩效及能源管理体系绩效41.定期汇报绩效2.未汇报绩效40确保策划有效的能源管理活动41.进行了有效策划2.未开展策划活动40在组织内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限41.规定并有效传达2.未规定40制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法41.规定了准则方法并有效落实2.规定了准则方法但未有效落实3.未规定420培训和宣传能源方针、能源目标的重要性41.开展了培训宣传活动2.未开展相关活动404.3能源方针能源方针阐述了为持续改进能源绩效所作的承诺41.能够满足标准要求2.部分满足标准要求3.不能满足标准要求420与用能单位能源使用和消耗的特点、规模相适应41.能够满足标准要求2.部分满足标准要求3.不能满足标准要求420承诺提供可获得的信息和必需的资源41.能够满足标准要求2.部分满足标准要求3.不能满足标准要求4204.2管理职责4.3能源方针承诺遵守节能相关的法律法规及其他要求41.能够满足标准要求2.部分满足标准要求3.不能满足标准要求420为制定和评审能源目标、指标提供框架41.能够满足标准要求2.部分满足标准要求3.不能满足标准要求420支持高效产品和服务的采购，及改进能源绩效的设计31.能够满足标准要求2.部分满足标准要求3.不能满足标准要求310形成文件，在内部不同层面得到沟通、传达31.能够满足标准要求2.部分满足标准要求3.不能满足标准要求310定期评审和更新31.能够满足标准要求2.部分满足标准要求3.不能满足标准要求3104.4体系策划4.4.1总则有能源管理体系建立、检查、改进全过程的策划方案且全面、可行31.有策划方案且全面、可行2.有策划方案但不全面可行3.无策划方案310策划的过程及结果考虑了能源方针的要求21.考虑了能源方针的要求2.未考虑能源方针要求20策划过程考虑了如何评价影响能源利用效率的过程、环节21.全面考虑2.考虑但不全面3.未考虑210策划的结果能保证持续改进能源绩效21.能够保证2.无法保证204.4体系策划4.4.2法律法规和其他要求是否存在违反节能法律法规的情况31.是2.否30已建立法律法规、政策、标准和其他要求的传递和遵守落实的渠道；渠道畅通有效31.建立且有效2.建立但效果较差3.无310对法律法规的识别范围、种类全面31.全面2.不全面30明确了落实法律法规、政策、标准及其他要求的方法（或文件）21明确2.未明确20识别出适用的节能相关法律法规、政策、标准及其他要求的具体条款并落实31.识别且全面落实整改2.识别但未全面落实整改3.未识别出具体条款310对法律法规、政策、标准及其他要求的遵守落实情况定期评价；不符合法律法规的情况有整改措施31.评价且有整改措施2.评价但无整改措施3.未评价3104.4.3能源评审组织开展了能源评审，并形成相关记录31.开展了能源评审2.未开展能源评审30将能源评审的方法学和准则形成文件21. 有明确的方法学和准则且形成文件2.有明确的方法学和准则但未形成文件3.没有明确的方法学和准则210根据测量结果和其他相关数据，分析了能源使用和能源消耗情况，包括以前和现在能源利用状况和水平31.全面分析2.已分析但不全面、合理3.未分析能源使用和消耗状况3104.4体系策划能源评审将能源利用全过程进行划分为各用能系统、设施、设备、过程和环节；对能源利用全过程的划分全面、细致31.已划分且全面2.已划分但不全面3.未划分310围绕能源利用全过程识别能源使用；能源使用的查找、分析合理，考虑了相关变量31.已识别且合理2.已识别但不合理3.未识别310对能源使用进行评价和筛选，并制订控制和管理方法，评价重要能源使用31.进行评价且策划控制方法2.进行评价但未策划控制方法3.未评价310对重要能源使用进行排序且判定合理31.未进行排序2.进行排序但不合理3.进行排序且合理310针对重要能源使用制定合理的能源管理实施方案31.已制定且合理2.已制定但不合理3.未制定310规定了能源评审的时间间隔且能够按照规定的时间间隔开展能源评审，并能提供相关记录31.制定了间隔且严格执行2.规定了间隔但未严格执行3.未规定3104.4.4能源基准确立了能源基准，并记录31.是2.否30能源基准的确立考虑了能源评审的结果并与能源利用特点相适应31.考虑且适应2.考虑但不适应3.未考虑310确定的基准是否能够全面反映能源绩效31.是2.否20是否定期以及当出现标准规定的情况时对基准进行调整21.是2.否204.4体系策划4.4.5能源绩效参数识别了能源绩效参数且能源绩效参数能够全面测量能源绩效31.识别且能够全面测量能源绩效2.识别但不能全面测量能源绩效3.未识别310确定能源绩效参数的方法予以记录并定期评审21.记录且定期评审2.记录但未定期评审3.未记录2104.4.6能源目标指标和能源管理实施方案是否建立能源目标、指标且与自身现状相适应31.建立且适应2.建立但不适应3.未建立310能源目标指标是否形成文件21.是2.否20能源目标指标是否能够涵盖各个能源利用过程、系统、设施、设备等层面31.是2.否30是否有实现能源目标指标的时间进度要求31.是2.否30能源目标指标、能源方针是否相互一致31.是2.否30能源指标是否能够支撑能源目标的实现31.是2.否30能源目标、指标是否能够满足节能相关法律法规、政策、标准及其他要求31.是2.否30能源目标指标的制定考虑了能源使用及重要能源使用31.考虑且全面合理2.考虑但不全面合理3.未考虑310能源管理实施方案内容是否全面31.是2.否304.4体系策划能源管理实施方案能否保证能源目标指标的实现31.是2.否30能源管理实施方案是否形成文件并定期更新31.是2.否304.5实施运行4.5.1总则在实施和运行体系过程中，落实能源管理实施方案及其他策划结果，提供实施记录41.实施且记录完整2.未完全实施或记录不完整3.未实施4204.5.2能力、培训与意识与重要能源使用相关的人员有节能相关的岗位能力说明书、能力评价方法，且岗位能力说明书包含教育、培训、技能和经验等内容31.有且内容全面2.有但内容不全面3.无310有效识别与重要能源使用及与能源管理体系运行控制有关的培训需求，并提供识别记录31.实施且记录完整2.实施但记录不完整3.未实施310针对培训需求制订培训计划，提供培训教育或采取其他措施，并验证培训效果，提供相关记录31.实施且记录完整2.实施但记录不完整3.未实施310通过培训，全员能够意识到能源方针、程序文件和能源管理体系要求的重要性21全员节能意识普遍得到提高2. 全员节能意识没有得到显著改善20通过培训，全员能够了解满足能源管理体系要求的作用、个人在其中的职责和权限21.能够理解自身职责权限2.不熟悉自身职责权限20通过培训，全员能够意识到改进能源绩效所带来的益处21.能够意识到改进能源绩效的重要性2.意识没有明显提高204.5实施运行通过培训，全员能够意识到自身活动对能源绩效的影响，对实现能源目标和指标的贡献，以及偏离规定程序的潜在后果21.能够意识到自身在体系中的重要性2.意识没有明显提高204.5.3信息交流建立关于能源绩效、能源管理体系运行的内部沟通程序文件和机制31.有且全面2.有但不全面3.无310查看内部沟通机制运行记录，员工为能源管理体系的改进提出建议和意见的渠道顺畅31.有2.无30组织如果决定与外部开展交流，制定外部交流的程序方法并实施21.有并实施2. 无204.5.4体系文件明确体系范围和边界21.有2.无20能源方针21.有2.无20能源目标、指标和能源管理实施方案21.有2.无20能源管理手册21.有2.无20程序文件21.有2.无20作业指导书、记录21.有2.无20编制文件控制程序31.有2.无304.5实施运行文件（包括外来文件）的发布、评审、更新、处置以及借阅得到负责人审批21.完全符合文件控制要求2.部分符合文件控制要求3.不符合文件控制要求210文件的现行状态、更改、作废文件的保留和外来文件及其发放标识明确21.完全符合文件控制要求2.部分符合文件控制要求3.不符合文件控制要求210将适用文件的有效版本发放至各使用部门21.完全符合文件控制要求2.部分符合文件控制要求3.不符合文件控制要求210文件存放合理，易于检索21.完全符合文件控制要求2.部分符合文件控制要求3.不符合文件控制要求3104.5.5运行控制识别并策划与重要能源使用相关的运行和维护活动51.识别并策划了相关活动2.没有识别和策划50建立和设置重要能源使用有效运行和维护的准则、规范或程序51.建立和设置了相关准则、规范或程序且全面合理2建立和设置了相关准则、规范或程序但不合理3.未设置520根据运行准则运行和维护设施、过程、系统和设备，并提供运行控制记录51.提供运行控制记录且全面2.运行控制记录不全3.无运行控制记录530考核重要设施设备操作人员，是否进行了宣贯培训，是否熟悉运行控制准则51.是2.否504.5实施运行4.5.6设计是否考虑能源绩效改进的机会及运行控制41.是2.否40是否按规定进行节能评估和审查41.是2.否40能源绩效评价的结果是否纳入项目设计规范和采购活动41.是2.否404.5.7能源服务、产品、设备和能源采购采购要求中是否明确对能源绩效的评价要求41.是2.否40是否建立和实施相关能效评价准则和规范41.是2.否40是否制定文件化的能源采购规范，确立能源采购的方式、渠道和流程，准确计量能源数量和检验能源质量，并形成记录41.是2.否40是否定期对采购过程进行评价，验证其有效性41.是2.否404.6体系检查4.6.1检查测量与分析是否制定了测量计划61.是2.否60测量计划是否与组织的规模、复杂程度及监视和测量设备相适应61.是2.否60是否定期对关键特性进行监视、测量和分析61.是2.否60监测的方式方法合理，对监测出现的结果有记录分析51.方式方法合理且有分析记录2.方式方法不合理50是否定期评审测量需求，并保存校准记录61.是2.否60是否检测分析能源绩效中出现的重大偏差，并采取应对措施51.是2.否50保存监视、测量关键特性的记录51.有相关记录2.无相关记录504.6.2合规性评价是否定期评价与能源使用和消耗相关的法律法规和其他要求的遵守情况61.是2.否60是否保存合规性评价结果的记录51.是2.否504.6.3内部审核是否定期进行内部审核51.是2.否50内部审核范围明确、全面，编制内部审核计划、方案，职责分配明确51.有且全面2.有但不全面3.无530进行审核记录，并向最高管理者汇报51.有且全面2.有但不全面3.无5304.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措 施是否识别评审不符合或潜在的不符合51.是2.否50是否分析确定不符合或潜在不符合产生的原因51.是2.否50评估采取措施的需求，并制定和实施适宜的措施51.是2.否50是否保持纠正措施和预防措施的记录51.是2.否504.6.5记录控制是否根据需要，建立并保存记录51.是2.否50是否对记录的识别、检索和留存进行规定，并实施控制51.是2.否50相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可追溯性51.是2.否504.7管理评审4.7.1总则是否按策划或计划的时间间隔进行管理评审51.是2.否50是否保存管理评审的记录51.是2.否504.7.2评审输入是否包括以往管理评审的后续措施61.是2.否60是否包括能源方针的评审61.是2.否60是否包括能源绩效和相关能源绩效参数的评审61.是2.否60是否包括合规性评价的结果以及应遵循的法律法规和其他要求的变化61.是2.否60是否包括能源目标和指标的实现程度61.是2.否60是否包括能源管理体系的审核结果61.是2.否60是否包括纠正和预防措施实施情况61.是2.否604.7管理评审4.7.3评审输出是否包括对下一阶段能源绩效的规划61.是2.否60包括持续改进建议61.是2.否60是否包括与组织能源绩效的变化61.是2.否60是否包括能源方针的变化61.是2.否60是否包括能源绩效参数的变化相关的决定和建议61.是2.否60是否包括对能源管理体系的目标、指标和其它要素的调整相关的决定和建议61.是2.否60是否包括对资源分配的变化61.是2.否60是否包括评价持续改进的机会和变更需求，对提出的改进措施及时实施，并进行效果验证61.是2.否60注： 本表中“体系要素”和“评价项目”序号为能源管理体系要求（GB/T 23331）中标准条款序号。说明：1.对管理职责（能源方针）、体系策划、实施运行、体系检查及管理评审等管理要素逐项打分。每项管理要素满分为100分，各管理要素在体系评价中所占的权重为：管理职责（能源方针），0.15；体系策划，0.30；实施运行，0.30；体系检查，0.20；管理评审，0.05。2.评分内容包含两方面：一是客观评价内容，即满足评价内容则该条款得满分，否则得0分；二是主观评价内容，可根据企业实际情况，在合理范围内进行评分。3.当某项管理要素中的条款（如企业无能源采购环节）不适用于被评价企业时，该条款不计分。该管理要素实际得分按以下公式计算：要素实际得分=（要素评价得分100）（100-不计分条款的标准分）注：要素评价得分=100-不计分条款的标准分-该要素其他条款扣分4.能源管理体系评价最终得分满分为100分。体系评价的实际得分为各管理要素得分与相应的权重值乘积之和。式中：M能源管理体系评价最终得分； m各管理要素实际得分；a各管理要素权重值。- 16 -