设备部规范化管理工具箱.doc

弗布克1+1管理工具箱系列设备部规范化管理工具箱配套光盘辛雄飞 编著北京目 录第一章 设备部组织结构与责权5第一节 设备部组织结构5一、设备部职能5二、设备部组织结构6第二节 设备部职责与权力11一、设备部职责11二、设备部权力12第三节 设备部岗位职责12一、设备部经理岗位职责12二、设备部主管岗位职责14三、设备专员岗位职责15第二章 设备采购管理16第一节 设备采购管理岗位职责16一、设备采购主管岗位职责16二、设备采购专员岗位职责16第二节 设备采购管理制度17一、设备采购管理办法17二、设备合同管理制度22第三节 设备采购管理表格28一、设备投资计划表28二、设备购置申请审批表28四、设备性能综合评价表29五、设备招标公告发布单29八、设备采购合同评审表30第三章 设备安装管理31第一节 设备安装管理岗位职责31一、设备安装经理岗位职责31二、设备安装主管岗位职责31三、设备安装工程师岗位职责32第二节 设备安装管理制度33一、生产设备安装管理规定33三、设备安装质量控制办法36第三节 设备安装管理表格37一、设备安装进度表37二、开箱安装检验单38第四章 设备调试管理39第一节 设备调试管理岗位职责39一、设备调试工程师岗位职责39二、设备调试专员岗位职责40第二节 设备调试管理制度40一、设备调试验收工作制度40二、设备安全调试管理规定42第三节 设备调试管理表格45一、设备试运行记录表45二、工程设备单机试运转记录46五、气体灭火系统调试报告表47第五章 设备维护与保养管理48第一节 设备维护保养岗位职责48一、设备维护主管岗位职责48二、设备保养专员岗位职责48第二节 设备维护保养管理制度49二、设备维护保养工作规程49三、设备润滑管理制度53第三节 设备维护保养管理表格55一、设备性能登记表55二、设备保养计划表55四、设备保养月报表56五、设备维护记录表56七、设备日常点检单57第六章 设备检修与维修管理58第一节 设备检修与维修管理岗位职责58一、设备维修经理岗位职责58二、设备维修主管岗位职责59三、设备维修专员岗位职责59第二节 设备检修与维修管理制度60一、设备故障管理制度60二、设备检修管理制度62第三节 设备检修与维修管理表格64一、设备维修申请单64二、设备检修计划表65三、设备检修履历卡65第七章 设备动力管理66第一节 设备动力管理岗位职责66一、设备动力经理岗位职责66二、设备动力主管岗位职责66三、设备动力专员岗位职责67第二节 设备动力管理管理制度68一、供气管理规定68二、供电管理制度70三、供排水管理制度71第三节 设备动力管理表格73一、供水系统设备表73二、供水系统工况表74四、高低压倒闸操作票74第八章 设备综合管理75第一节 设备综合管理岗位职责75一、设备综合管理办主任岗位职责75二、设备综合管理专员岗位职责76三、设备档案管理专员岗位职责76第二节 设备综合管理管理制度77一、设备资产管理制度77二、设备使用管理制度80第三节 设备综合管理管理表格83一、生产设备资料卡83二、设备台账记录单84三、设备报废记录表84七、备件存量管制表84第九章 设备部人力资源管理85第一节 设备部人员招聘85一、设备部人员招聘制度85三、设备部人员招聘工具88四、设备部人员招聘方案89第二节 设备部人员考核91一、设备部绩效考核制度91三、设备部绩效考核工具96四、设备部经理考核方案97第三节 设备部人员培训100一、设备部人员培训制度100三、设备部人员培训工具105第一章 设备部组织结构与责权第一节 设备部组织结构一、设备部职能在企业设备运行的过程中，为了有效地发挥所有设备的效能，提高企业生产效率和经济效益，设备部应在以下9个方面发挥作用。（一）企业设备前期管理设备前期管理是指设备从规划选型至设备投产这一阶段的管理工作，包括规划方案、设备选型与购置、自制设备管理、设备到货验收、设备安装与调试以及设备使用的初期管理等。设备部负责对上述前期工作的各个环节进行有效的管理，为设备投入使用与后期的维修、更新、改造等管理工作提供良好的条件。（二）企业设备资产管理设备部作为企业设备的主要管理部门，负责所有设备的安装验收、移交生产、移装调拨、闲置封存、借用租赁、报废处理等管理工作。（三）企业设备使用与维护管理为了保证设备在较长时期内保持良好的技术状态，充分发挥设备的效率，延长其使用寿命，设备部应做好下列工作：制定并组织执行设备使用和维护的规章制度，做好设备使用者的培训教育，做好设备使用过程中的维护保养与润滑管理等工作。（四）企业设备技术状态与故障管理在设备的使用和保管过程中，企业设备管理水平的高低，一般主要通过设备技术状态管理的具体内容来体现，包括建立设备技术状态管理的原始依据，制定设备技术状态管理的工作标准，加强设备状态的检测与检查工作，了解并掌握设备故障征兆，采取消除和控制隐患的措施，积极处理设备故障和事故等。（五）企业设备维修管理设备在使用过程中发生故障后，为恢复其功能，设备部应及时地组织更换或修复已磨损、失灵、失效的零部件，并对修复后的设备进行检查、调试和验收，确保能投入生产，不影响产品质量。（六）设备备品备件管理对设备部而言，设备备品备件管理是其重要职能之一。备品备件管理主要包括备品备件的计划、生产、采购、入库保管与领用、库存管控等事项的组织与管理。（七）设备改造与更新管理在设备的使用过程中，为了改善设备原有的技术性能，使其达到或局部达到新的技术水平，设备部需要根据设备的磨损情况、行业发展技术水平等因素，经过充分的分析和论证，有针对性地对企业设备进行技术改造或更新工作，并对改造或更新后的设备进行安装、调试、试运行等方面的组织协调事宜。（八）设备动力管理设备的正常运转离不开持续、安全、可靠的动力供应，设备部除了做好企业所有主体设备的上述管理工作外，还需做好水、电、气及其附属设备（如锅炉、煤气管道、压缩空气站、压力容器、泵站、热交换器、配变电站等）的运行管理。（九）设备管理费用控制设备部在设备管理费用方面的控制主要体现在对设备采购、使用维护、检查维修、更新改造、备品备件管理、动力管理等一系列过程中所发生的费用，严格执行费用预算管理，并参照制定的预算额度对实际发生的各项费用进行严格控制，主动分析、查找费用超支或节约的原因，以便总结经验教训。同时，推广有利于节约费用的经验办法。二、设备部组织结构设备部组织结构的设计可依据设备部内部职能分工、企业所属行业、企业规模大小、企业内部协作程度、生产类型等因素的不同而选择不同的结构模式，从而设置不同的管理层次、职能组及人员配置。（一）按职能分工设计的设备部组织结构按设备采购、安装调试、维护保养、检修维修、动力供应与管理等职能分工的不同，设备部组织结构的设计如图1-1所示。设备部经理主管副总（主管副厂长）设备综合管理办公室设备维修专员设备保养专员设备采购专员设备动力专员设备安装工程师设备调试工程师设备采购主管设备维护主管设备动力主管设备安装调试主管设备维修主管图1-1 按职能分工设计的设备部组织结构图在上图中，设备综合管理办公室的人员设置如图1-2所示。设备部经理设备综合管理办公室主任设备综合管理专员设备档案管理专员图1-2 设备综合管理办公室人员设置图（二）按企业内部专业协作程度设计的设备部组织结构1.按机械设备的专业分工设计的设备部组织结构按机械设备的专业分工设计的设备部组织结构如图1-3所示。主管副总（主管副厂长）设备部经理电气专业主管自控专业主管液压专业主管动力专业主管机械专业主管自控专员电气维修专员机械维修专员液压维修专员动力管理专员机械测试专员图1-3 按专业分工不同设计的设备部组织结构图2以安装调试为主要工作的设备部组织结构企业在建设初期，其设备的安装与调试工作量很大，可设置如图1-4所示的设备部组织结构。设备安装经理主管副总（主管副厂长）A类设备安装工程师设备安装主管B类设备安装工程师C类设备安装工程师设备调试工程师设备调试工程师设备调试主管设备验收专员设备档案专员设备验收主管设备档案主管图1-4 以安装调试为主要工作的设备部组织结构图3以维护维修为主要工作的设备部组织结构企业在正式开展生产作业活动后，设备投资与安装工作量已大大减少，而需要经常开展的是设备的日常维护与保养、有计划地检修及故障处理等工作，其设备部组织结构图可在图1-3的基础上做如下变化，具体如图1-5所示。主管副总（主管副厂长）设备维修专员备品备件库管员设备档案专员设备档案主管设备保养专员设备保养专员设备维护主管设备维修主管设备维修经理图1-5 以维护维修为主要工作的设备部组织结构图4设备动力管理组织的结构设置企业各种设备在运行过程中，少不了能源动力的持续、安全、可靠的供应，其设备动力部的组织结构可如图1-6所示。主管副总（主管副厂长）设备科科长动力科科长技术科科长档案室主任设备动力经理设备维护员动力监控员技术员档案员机械科科长机修工图1-6 设备动力部组织结构图（三）不同规模生产制造企业的设备部组织结构1中小型生产制造企业的设备部组织结构对于生产规模不大的中小型生产制造企业而言，可在分管副总（或厂长）的领导下，设立设备部，设备的规划选型、采购订货、安装验收与调试、设备台账、维护保养、检修维修、改造更新等均由设备部归口管理。在设备部内部，可设若干专员负责具体的事宜，具体设置如图1-7所示。设备部经理分管副总（分管副厂长）综合管理专员资产管理员设备维修专员设备动力专员设备技术员生产车间生产车间生产车间技改基建工程管理员图1-7 中小型生产制造企业设备部组织结构图2大型生产制造企业的设备部组织结构对于生产规模较大的大型生产制造企业而言，一般会设置二级设备管理机构，即总公司（或总厂）设备部与分公司（或分厂）设备办公室，具体结构如图1-8所示。总工程师设备部经理A分厂设备管理办公室C分厂设备管理办公室保养维护员机修工档案管理员选型研究员设备采购员技术员基建管理员动力装备技术员设备台账管理员技术档案管理员大修管理员B分厂设备管理办公室动力装备副经理资产信息副经理综合管理副经理技术基建副经理图1-8 大型生产制造企业设备部组织结构图第二节 设备部职责与权力一、设备部职责一、设备部职责作为企业生产经营所需设备的规划选型、采购订货、安装验收与调试、设备台账、维护保养、检修维修、改造更新等事项的归口管理部门，设备部的具体职责如图19所示。职责6检查生产车间设备完好率、利用率和维护保养工作，润滑状况和清洁度并做记录考核职责5按计划实施设备的更新、改造、改装工作，采用先进技术和新工艺、改进设备加工能力，提高设备的工作效率职责4负责企业机械设施、设备管理及设备故障的维修，以及设备大中修计划的拟订、检查和实施职责3加强现场设备的使用管理，规范操作使用，维护保养，监测运行，按计划进行检修，使设备处于良好的技术状态职责2参加对设备的选型、采购、安装、投产、维护、检修、改造、更新的全过程管理，做出经济技术分析评价职责1制定企业设备的中、长期规划，协助制定公司年度机械购置计划、更新改造计划及调整计划，并按批准的预算组织实施职责8对企业特种设备，要严格执行国家相关部门制定的安全、卫生、环保等检查规程、制度等职责7企业动力等公用工程系统的运转，组织设备能源的现场管理和润滑工作，保证生产用电力、热力、能源需求职责10职责9负责编制和上报设备用的外协件、备品备件的计划，做好设备备品备件、维修工具的保管工作职责11管理设备的各类信息，包括设备的图样、资料、故障及检修档案、各类规范和制度，根据设备的动态变化修改其内容组织生产设备重大事故的调查和处理工作职责12负责设备采购、维修等管理费用的控制工作职责13本部门职能范围的其他相关工作图1-9 设备部职责二、设备部权力为更有效地履行上述职责，设备部应具备的权力如图1-10所示。权力1权力3权力4权力5权力6权力7权力8权力2有参与编制企业生产经营政策的权力有对各种设备购置申请进行审核的权力有对各种设备使用过程进行监督检查的权力有对关键技术设备引进、改造、更新的建议权设备部员工聘任、合理调配、解聘的建议权有对部门内员工进行考核的权力其他相关职责范围的权力有权参与企业生产能力核定工作，并提出有效的建议或意见图1-10 设备部权力第三节 设备部岗位职责一、设备部经理岗位职责一、设备部经理岗位职责设备部经理的主要职责是在主管副总（或副厂长）的领导下，负责设备采购选型、日常维护与保养计划的编制与组织实施、日常检查与动力系统的维护工作，并对设备管理过程中发生的各项费用进行控制，提高企业的管理水平和经济效益。具体职责如图1-11所示。职责1在分管副总（或副厂长）领导下，认真贯彻执行上级有关设备动力管理和维修工作的方针、政策、法令职责3职责4职责5建立、健全设备管理制度，做好设备技术资料的建立、整理、立卷、归档工作职责6负责设备大修的计划和协调，并进行技术监督，主持修理后的试车验收工作职责7组织编制设备操作规程，做好对有关工人的技术操作考核，签发操作合格证职责8加强对备件库的管理，做到合理储备，账、卡、物相符职责9职责10职责11职责2职责12职责13贯彻执行上级有关能源的方针政策，组织做好节能管理和节能技术改造工作职责14根据厂部方针目标要求，负责设备部方针目标的展开、检查、诊断和落实工作职责15组织安排机修动力车间搞好设备修理和维护工作，确保设备完好率达标，努力降低设备、动力事故频率和修理成本负责编制年、季度全厂设备和动力管线的预检计划，设备大中修、项修、二保计划，备件制造和供应计划;动力供应计划根据厂部的技改计划及要求，负责各道工序设备的申请、订货、催交、验收，并参加自制设备的验收交接工作负责设备自制和维修机械备件的供应工作，做到及时购置和计划加工储备，确保及时供应，不误生产加强对全厂水、电、气、汽的技术管理，负责基建自营项目中的动力设计工作，保障全厂水、电、气、汽的正常供应组织做好对各车间的维修组、机械员进行业务指导、监督，加强设备的润滑管理，督促做好设备维护保养工作在全厂范围内开展“三好”、“四会”活动，推行三级保养制，拟定预防事故的措施，定期组织全厂设备大检查，做好记录及评比考核工作组织处理重大设备事故，参加一般事故的分析，提出处理意见，对重大事故应及时报告厂部和上级主管部门，按时准确填报有关统计报表负责完成厂部领导临时布置的各项任务职责16图1-11 设备部经理岗位职责二、设备部主管岗位职责设备部主管的主要职责是在设备部经理的领导下，协助制定设备维修保养、更新报废等制度并监督实施，拟订设备更新改造、大修的中长期规划，组织做好设备的日常保养、维护管理等工作，以保证企业生产的正常进行，并避免事故发生。其具体职责如图1-12所示。职责6领导下属参与各项设备管理工作，制定部门工作计划并落实，协调与设备有关联的各部门间的关系，完成设备管理目标职责5制定设备的维修保养制度，监督检查设备维修维护情况，发现管理漏洞，及时查漏补缺职责4了解、掌握企业设备运转状况，熟悉现场生产装置和设备及生产全过程的变化情况，分析各种设备运行的经济性能，做好设备更新改造工作职责3组织制定提高生产设备管理水平的规划和措施，编写、审核有关技术规程、技术标准职责2协助拟定设备更新改造、大修、扩容等的中长期规划，审查设备更新、大修、扩容计划并协调实施职责1结合企业实际，协助经理制定符合企业特点的设备管理、设备考核制度并贯彻执行，同时根据企业发展的实际要求不断对其进行修改和完善职责8配合生产统筹安排工艺停车，组织编制大修停车检修计划并付诸实施，检查和监督检修进度及质量，组织验收交接职责7根据技改、扩容计划，组织、实施大修、技改、扩容等各项工作，包括方案的制定审核、费用预算与控制、组织验收等职责10综合历年经验和下一年度生产需要提出下一年度的各项设备管理目标，并监督、检查目标的实现和落实情况职责9协调安排、组织事故抢修工作，尽快组织生产的恢复，减少事故损失；调查事故原因，参与或组织事故分析会，加强事故经验教育职责11负责拟订设备维修、技改、大修等费用的付款计划，交本部门经理审核，按财务程序进行付款职责12完成上级交办的其他工作事项图1-12 设备部主管岗位职责三、设备专员岗位职责设备专员即在设备部主管的领导下，贯彻执行企业设备管理制度，负责设备的日常检查、维修、保养等工作，保证设备的正常运行，防止事故的发生。其具体职责如图1-13所示。职责1协助制定设备管理的各项制度，为制度的科学性提供数据和资料支持职责3收集国内外相关生产设备资料信息并存档，为设备引进、更新改造提供决策依据职责4负责企业所有设备的档案资料整理及保管工作，建立设备台账职责5负责设备运行的日常检查，发现问题及时处理，防患于未然职责6负责设备维护的检查，协调处理维修工作，主持和推动各类维修任务的实现职责7组织生产事故的抢修，尽快恢复生产，尽量减少损失职责8协助制定设备大修、技改、扩容等项工作方案，并参与各项工作的协调实施职责9按照各类设备的情况按时组织设备的保养工作职责10完成设备部主管及其他上级交办的工作事项职责2认真贯彻执行企业的各项设备管理制度，保证各项设备的正常运行图1-13 设备专员岗位职责第二章 设备采购管理第一节 设备采购管理岗位职责一、设备采购主管岗位职责设备采购主管主要负责组织实施设备的采购工作，包括制定采购规划、寻找供应商、组织采购招标、合同管理、设备到货管理和供应商评价等，其具体工作职责如图2-1所示。职责1根据设备使用单位或技术部提交的设备采购申请计划，在对现有设备的劣化程度、役龄情况进行评估、论证的基础上，编制企业的年度/项目设备采购计划职责2收集、维护供应商信息，对设备供应商的产品与服务质量进行考察职责3参与设备规划的分析论证，提出选型购置意见，做好设备通用化、标准化的审查职责4组织招标活动，参与谈判及签署设备采购合同，控制采购成本职责5监控合同的执行，监督设备到货后的验收入库、保管和出库职责6收集反馈信息，组织对设备供应商的产品质量和工程服务质量进行评价职责7按时完成设备部经理交付的其他任务图2-1 设备采购主管岗位职责二、设备采购专员岗位职责设备采购专员的主要职责是拓展设备采购渠道、考察设备供应商的产品和服务、编写文案、参与采购招标和合同签订、联络供应商以及设备的验收入库等具体工作，其具体职责如图2-2所示。职责3编写设备采购策略和采购计划、分包方案、招标采购方案、采购合同等职责4参与设备的选型工作，负责设备的询价、招标、商务谈判、订货等工作职责5向设备使用部门提供设备图纸、资料，协调供应商对技术员和使用人员进行培训职责6保存必要的采购工作的原始记录，做好统计，定期上报职责7组织实施设备的运输、验收、入库、移交、出库工作及报账手续职责8负责“三包”期内设备维修的供应商联系事宜职责2有选择地对设备供应商的产品和服务进行调研、考察、评估职责1开拓并维护各类设备采购渠道，寻找合格的外协外购设备供应商，编写设备供应商和产品数据库图2-2 设备采购专员岗位职责第二节 设备采购管理制度一、设备采购管理办法设备采购管理办法第1章总则第1条目的。（1）明确设备采购职责，规范设备采购流程，确保设备采购工作的科学、合理。（2）确保所采购的设备安全、可靠、经济，并满足要求。第2条设备采购的职责划分。为进一步做好设备采购工作，公司特成立设备采购小组，采购小组由设备使用单位、设备部、技术部、质量部、财务部及其他相关部门人员组成。（1）小组负责人。公司指定设备部（或技术部、工程部、基建部）的主管副总为设备采购小组的负责人，根据公司的长期经营计划制订现阶段的设备投资计划，并对采购小组的工作进行总体指挥和协调。（2）设备使用单位。设备使用单位负责人参与设备添置或更新改造的技术经济可行性论证，向设备部采购主管提出设备更新计划，并参与新设备到位后的安装调试工作。（3）技术部。采购前期技术部负责参与前期的设备技术经济可行性评测、提出大宗设备采购申请计划及选型建议、与供应商进行设备的技术谈判等。采购后期，技术部负责新设备的安装布置、工艺装备设计，制定设备使用的操作规程，并在设备到位后进行安装调试，对使用设备的人员进行培训等。（4）设备部。采购前期，设备部负责参与论证设备的技术经济可行性、编制设备采购规划、组织采购招标、谈判和签署采购合同、监督供应商对合同的执行进程，以及设备验收入库、保管和移交等。采购后期，设备部负责参与新设备的安装、调试，并处理有关设备质量、人员培训等需要与供应商联络的事宜，同时完成供应商评价工作。（5）质量部。质量部负责新设备本身质量的检测、新设备投产后产品的质量检验，并参与设备验收和供应商评价工作。（6）财务部。财务部负责参与经济可行性论证、审核采购预算、筹措采购资金、参与设备价格谈判、核算和报销采购过程中实际发生的各项费用等。第3条设备采购原则。（1）设备采购小组应根据公司的总体发展规划和行业的技术发展趋势，结合公司实际运营状况、作业能力，有计划地实施设备采购工作。（2）采购的设备应与公司的发展相适应，满足过程能力的要求，真正发挥投资的经济效益。（3）设备的性能应体现和保持行业先进水平，以延长设备的技术寿命。禁止选用国家明令淘汰的设备，同时注意结合公司的实际需要，不追求脱离实际需求的技术先进。（4）将“质量第一”和“经济合理”结合起来，坚持“比质比价”和“寿命周期费用最经济”的原则。经济效益好的设备不仅应安全、耐用、可靠，而且价格应合理，并且在使用过程中能耗低、维护费用低。（5）采购小组需要对供应商产品的质量、价格、交货期、售后服务四个因素进行综合考虑，货比三家，择优采购。第2章提出采购需求第4条提出全新、大宗设备及新工艺技术、先进设备的采购需求的流程。（1）公司需要采购全新、大宗的设备，或采用新工艺技术、先进的设备时，由技术部根据本公司生产和发展的需要，提出大宗设备采购申请计划，报主管副总审核。（2）主管副总审核通过后，交由总经理召集有关部门进行设备采购的技术经济可行性论证。（3）可行性论证通过后，经总经理批准，交由设备采购小组实施采购。第5条提出设备更新、零星采购或通用型设备的采购需求的流程（1）公司需要对部分设备进行更新或零星购置，或采购通用型设备时，由设备使用单位根据生产工艺的需要以及设备选型的原则要求，向主管副总提交设备采购申请计划。（2）主管副总组织技术部、生产部、质量部、设备部进行技术经济可行性论证。（3）论证通过后，经总经理批准，交由设备采购小组负责购置。第3章设备的选择与评价第6条设备选型应考核的因素。选择设备应在确保技术上先进、经济上合理、生产上实用的基础上，综合考虑下列因素，以做好设备的技术效益、投资效益评价。（1）设备的规格、功能、精度、效率等。（2）设备的能源消耗情况、安全性能、环保性能、维修状况等。（3）供应商的资质、产品质量、产品价格、交货期、售后服务及付款方式等。第7条设备采购选型调查工作的分工。采购不同类型的设备在选型时，调查与评价的主体不尽相同。（1）技术部主要负责调查采用新工艺技术的设备。（2）设备部主要负责调查采用老工艺、通用的设备。第8条设备选型调查工作的实施。（1）调查时，应选择多家设备供应商，通过对比确定最佳方案，例如通过试加工来检验设备供应商的产品适用性、可靠性。（2）调查结束后，调查人员应如实填写设备选型调查表，报总经理、主管副总，经批准后实施采购。第4章设备采购第9条确定设备采购价格。由设备采购小组根据经过批准的选型方案，进行价格谈判及付款方式的确定工作。第10条采购审批权限与付款方式。（1）采购金额预估在万万元，由主管副总审批。（2）采购金额预估在万元以上，由总经理审批。（3）设备价格确定后，采用新工艺、新技术的设备必须分期付款，老工艺、通用设备按合同付款。所有设备经验收合格、投入生产后方可付清合同余款，特殊情况需经总经理批准。付款时需附采购合同及财务核算清单。第11条签订技术协议。采用新工艺、新技术的设备，必须先由技术部与设备供应商签订技术协议或要求，以保证设备实现预计的技术性能，再由设备部与供应商签订采购合同；老工艺、通用设备可以直接由设备采购小组与供应商签订采购合同。第5章监造和催交第12条设备监造和催交主管人员。设备部设备采购人员在合同生效后负责设备的监造、催交工作。第13条设备监造和催交的主要工作事项。负责监造和催交的人员要详细记录监造、检验情况，并向供应商索取需要的技术和相关资料存档；要严格依据合同条款，确保设备质量和按期交货。第6章设备验收第14条设备到货验收。设备到现场小时内，设备采购部应会同设备使用单位、技术部共同做好开箱检查、现场清点工作。第15条开箱检查的步骤及内容。（1）检查外观及包装情况。（2）按照装箱单清点零件、部件、工具、附件、备品、说明书和其他技术资料是否齐全，有无缺损。（3）检查设备有无锈蚀。（4）核对实物是否符合图纸要求。（5）开箱检查过程中做好检查记录。第16条进口设备的接运与验收。（1）进口设备到货前，公司设备采购部应制定详细的接运方案，办理通关手续，做好接运工作。（2）进口设备的开箱验收应按照国家海关及商检法律、法规，在规定期限内同商检部门共同验收。发现问题需向外商索赔的，应在合同规定的索赔期限和保证期限内办理检验、索赔工作。第17条及时处理未按合同执行的交货事宜。由于供应商交货与合同规定不符，例如设备质量未达到要求；数量不足、未在规定期限内交货等，设备供应商应承担违约责任。第18条收集开箱资料。设备验收后，所有的供应商装箱资料（装箱清单、合格证、安装图纸、出厂证明文件等）等原始技术资料由设备部档案室负责保管。第19条设备入库及移交。（1）开箱检查合格后，设备采购处应填写设备开箱验收单，及时办理验收入库手续，并负责在移交使用单位之前进行保管。（2）设备出库移交时，设备采购处应填写固定资产移交验收单，该单必须有使用部门、检验部门、经办人签字方可办理转交。第20条质量问题的解决。（1）设备采购到位后，经安装调试发现不能满足公司的工艺、技术、过程要求，或者设备本身不具有先进性、高效性，则由设备采购人员负责与设备供应商联系对设备进行更换或改进，直到达到合同约定的要求为止。（2）如果质量问题长期得不到有效解决，设备采购人员应负责向供应商提出索赔。第7章附则第21条本办法制订、修改和废除时，需经设备部提出申请，经主管副总审核后，呈请总经理批准。第22条本制度自年月日起开始实施。二、设备合同管理制度设备合同管理制度第1章总则第1条目的。（1）对设备合同从谈判到执行完毕的全过程进行程序化、规范化、制度化管理，提高工作效率，实现依法治企，促进公司对外经济活动的开展。（2）规范对外经济行为，提高经济效益，防止不必要的经济损失。第2条设备合同管理主体。（1）为了保证与前期订货过程管理、后续设备台账管理的延续性，由设备采购小组负责本制度的组织实施。在进行招投标活动时，设备采购小组接受招投标领导小组的管理监督。（2）设备采购小组主要由主管副总（任小组负责人）、设备使用单位、设备部及其下属设备采购处、技术部、质量部、财务部、其他相关部门人员组成。第3条适用的法律法规。（1）合同条款必须符合中华人民共和国合同法和国家其他有关规定。（2）与国外公司签订的合同还必须符合国际有关法律和国际贸易规定。第4条适用情形。按照公司要求，超过元以上的设备采购不得采用现金支付形式，必须签订正式的采购合同。第2章合同谈判的阶段及内容第5条交流验证阶段。（1）通过与供应商进行广泛的技术交流，设备采购小组可以了解当前世界上的先进技术信息以及不同设备的优缺点，为采购前期的设备规划和决策作参考。（2）在掌握更全面、准确的设备信息后，设备采购小组可以对原来的设备规划进行检查、验证，及时修改以前的错误规划、调整不合理决策，以避免公司遭受损失。（3）设备采购小组邀请配套设备供应商参加技术交流，减少主辅设备、软硬件间的不兼容。第6条技术谈判阶段。设备采购小组选定供应商后，开始技术谈判。谈判涉及的有关条款是合同技术附件的主要内容。设备采购小组的技术人员应认真研究技术附件的范围及细项，以防止疏漏，并在技术谈判完成后草签技术附件。第7条技术附件的主要内容。技术附件主要包括但不限于以下9点内容。（1）设备运营能力、技术参数、技术规格等的说明书，需要的计算机软件及其份数。（2）需要双方相互提供的技术资料。（3）产品的技术保证指标值及试验方法。（4）设备材料的设计标准、制造标准、质量控制标准和检验标准，包括合同中所选用的国内标准或国际标准。（5）双方技术人员的派遣计划和我方人员的培训计划。（6）供应商提供安装调试的技术服务内容。（7）供应商提供的技术转让范围。（8）有关专利和技术的使用问题。（9）设备图纸、设备维修大纲、维修保养手册、易损备件清单及备件可靠性等资料。第8条主合同的谈判阶段。（1）设备采购小组应选择熟悉谈判业务的人员协助主管领导进行谈判和签署合同。（2）商务条款应遵循相关国际惯例，涉外商务条款应尽量符合我国有关部门颁布的有关规范条文的写法。（3）技术附件中若有漏项和分工不明确的地方，应在主合同中予以弥补。第9条设备主合同的主要内容。设备的主合同应尽量细致，尤其是对于成套设备、流程设备、大型设备，一般应包括以下内容。（1）设备的名称、型号、规格、功能、动力原料的详细说明。（2）订货数量。（3）交货日期、地点、运输方式及装运条件。（4）单机价格、总价格、税款。（5）付款方式和付款条件。（6）供货范围。供货范围包括主机、标准附件、特殊附件、一定时期内保证正常操作的备品、备件等。在主合同谈判中，设备采购小组应特别注意对相关备品、备件的谈判，包括设备零部件的可靠性、若干年内备件的供应及其价格，明确设备投入使用后一定时期内备件方面的费用预算，以便控制采购后期的维修成本，避免受到供应商促销手段的影响。（7）质量验收标准和验收程序。（8）设备保修期限及保修内容，供应商提供的售后服务期限及其内容。（9）供应商在合同签署后一定期限内应提供的设备重量说明及外形尺寸图、基础布置图，以便我方在设备到达之前做好安装准备。（10）公司的买方责任。我方应向卖方提供设备设计、制造所需要的技术资料、数据、图纸，并对其正确性负责。我方负责工厂设计单位与卖方的协调工作。我方应按合同的规定及时向卖方支付有关款项。我方应对已到货的设备进行妥善存放和保管，并在收到货物后按工程进度开箱检验。我方将对卖方派往现场的服务人员提供工作和生活的便利。若返修原因是由卖方造成的，则所有费用由卖方承担；反之，则由我方承担。我方负责协调卖方与不属于卖方的设备安装队、土建施工单位的关系。我方有责任对经卖方许可获悉的属卖方的专利技术保密，未经卖方许可不得向第三方转让。（11）保密协议。合同中应明确规定双方应保守合同秘密，以及泄露对方技术、设计等商业机密造成对方损失的惩罚措施。（12）人力不可抗拒的事故及处理方式。（13）双方违约处理方法、赔偿的范围与金额等。（14）争议的仲裁方式。（15）合同附件。附件是对主合同的补充说明，与主合同具有同等法律效力，其内容包括双方的技术文件、技术会议内容、工作日程、品质保证及品质考察程序、供应商提供的银行保证书等。第3章合同的编写、评审和签订第10条与供应商签订合同的流程。采购小组询价或招标确定供货单位设备采购人员起草、编写设备采购合同各相关部门、人员进行合同评审评审通过后加盖单位合同章、并报总经理签字合同签订转设备部档案室存档。第11条起草、编写设备采购合同。设备采购人员在编写合同时应对合同进行编号，以便登记和查阅。（公司简写）（设备采购部简写）（合同的签订年份）（合同流水号）。第12条合同的编写要求。（1）合同的编写必须以双方确认后的函电结果或会谈达成的协议作为依据。（2）合同内容应是经过双方一致同意的，任何有争议、单方同意或悬而未决的内容不应写入合同内。（3）合同内必须明确各方应承担的责任、应获得的利益。（4）合同必须明确表达供需双方的意见，且文字表达要准确、无漏洞，宁细勿简。合同的文字应严格准确，避免使用有歧义的词汇。涉外合同应使用中外两种文字书写。其中外文部分应请外文专家进行严格的修改推敲，避免中外文的表达差异。（5）在合同正文中未能进行详细说明的事项，可以以附件的形式作补充。附件应在合同正式文本中被提及，它是合同的组成部分。附件同样需要经过双方签字，与合同正文有同等的法律效用。第13条合同的评审与会签。（1）采购小组的各部门经理及主管副总、总经理组成合同评审小组，对合同中的产品选型、供方资质、付款条款、交货期、质量保证期限等内容进行进一步审核。（2）对合同编写的内容、格式进行审核，以确保文本的写作质量和适用程度。（3）评审完毕，合同须经各部门相关人员再次核对并签字，会签通过后进入合同签署阶段。第14条合同的签署要求。（1）合同的每次修改都要经过仔细检查，直到确定无误后再进行签署。（2）合同签署必须手续完备、填写清楚。合同必须加盖双方公司的公章或合同专用章及经手人签字，并注明联系电话；若设备提供人员无单位，必须由合同签订人员签字并加印手印。必要时，可以请公证处进行公证。第15条合同归档。（1）采购合同是监督合同执行情况、处理与供应商矛盾的依据。因此档案室应对合同及有关资料按照设备类别或工程项目进行分类整理，并设立台账，妥善存档保管。（2）与合同有关的文件，如合同的正副文本、中外文本、附件、往来函电、会谈纪要、预付款单据等，与合同具有同等法律效用，应与合同一同进行登记存档、妥善保管，以便日后查阅。（3）采购合同需向财务部交复印件一份。第4章合同的执行第16条按合同支付设备款项。对方执行合同后，由公司对供应商直接付款。设备部填写设备付款申请表，经相关部门会签、总经理批准后，由财务部办理付款业务。第17条付款方式。（1）合同签订后先预付合同总价的10%；设备到货经设备采购处验收后，付合同总价的60%；设备投运小时正常后，付合同总价的20%；剩余合同总价的10%作为质保金，一年后结清。（2）议标设备的付款方式与上述不同时，在合同签订前必须报总经理批准。具体付款方式以合同为准。第18条监督供应商对合同的执行。设备采购处、技术部、法务部负责安排熟悉技术和法律的人员按照合同要求对供应商的执行进度进行监督，并及时向主管领导汇报在合同执行各个环节中出现的问题，同时向供应商索赔或提出其他解决办法。（1）督促供应商对我方技术人员按计划进行培训，以便为设备开工、运行做好准备。（2）派赴生产厂的人员应担负起对设备的技术核查工作，对供应商的初步设计方案、技术参数进行全面核对和初步审查。（3）按照合同约定对设备的制造、工序检验和出厂检验过程进行监督。（4）召开详细审查会议，对供应商的详细设计进行审查。（5）设备开箱检验、安装调试与验收。设备部、设备使用单位、技术部等部门应按照合同规定的性能、质量保证值对设备进行严格检验和调试。一旦发现影响生产效率和产品质量的问题，除敦促供应商维修、返工外，还应要求供应商按照合同对由此造成我方的损失给予赔偿。第19条索赔。当供应商出现以下违背合同的行为时，设备采购处应依照合同的规定提出索赔。（1）设备出现严重质量缺陷：不能工作、功能不全、功能未达到合同要求、精度不够等。（2）缺少合同清单所列内容，如配件、附件、技术使用说明、图样、资料等。（3）未能提供合同规定的技术服务，如设备的安装调试、人员的培训等。（4）到货时间延误。第20条索赔方式。（1）通过信函、传真等形式要求供应商对我方的损失进行相应的赔偿或补偿。（2）在反复交涉未果时，应诉诸法律解决。第21条取证。对合同执行中出现的违约现象，设备采购处要利用现代化的信息手段及时取证。对进口设备应发挥商检部门的权威进行取证，并及时通知供应商进行处理。第5章合同的变更和解除第22条变更或解除合同时，设备采购处应依照合同的订立流程，将合同变更申请书交设备部、技术部、财务部、法务部等相关职能部门负责人和公司总经理审核。第23条我方变更或解除合同时，向供应商发出的通知或双方的协议应当采用书面形式，并按规定经审核后加盖公章或合同专用章后生效。第24条设备采购处收到供应商要求变更或解除合同的通知后，必须在三天内向公司总经理汇报，并通知法务部门。第25条变更或解除合同的通知和回复应符合公文收发的要求，挂号或签收凭证应作为合同组成部分交由设备部档案室保管。第26条变更或解除合同的文本作为原合同的组成部分，与原合同有同样的法律效力，纳入本办法规定的管理范围。第27条合同变更后，合同编号不作改变。第6章合同整理和考核第28条设备部、财务部应根据所立合同台账，定期或不定期汇总设备合同的履行情况，由法务部据此统计合同订立和履行的情况，并向总经理汇报。第29条各有关人员应定期将履行完毕的合同有关资料（包括相关的文书、图表、传真件以及合同流转单等）按合同编号整理，由法务部确认后交档案室存档，不得随意处置、销毁、遗失。第30条公司定期对合同管理工作进行考核，并逐步将合同签约率、合同文本质量、合同履行情况、合同台账记录等纳入设备部的绩效考核范围。第7章过失责任第31条凡因未按规定处理合同事宜、未及时汇报情况和遗失合同有关资料而给公司造成损失的，追究其经济和行政责任。第32条因故意或重大过失而给公司造成重大损失的，移送有关部门追究其法律责任。第8章附则第33条本制度适用于公司设备部和其他相关部门。第34条本制度的解释权归设备部经理。第35条本制度自发布之日起实施。设备合同管理制度第三节 设备采购管理表格一、设备投资计划表项次设备名称数量单价总价供应商预计使用年限每月折旧金额备注1234二、设备购置申请审批表需购设备名称中文台数申请部门申请日期英文负责人期望到货时间估计单价估计总价附属设施用途设备规范设备效益分析本部门经理意见 年 月 日设备部意见 年 月 日审批意见总经理 年 月 日董事长 年 月 日四、设备性能综合评价表序号主要考虑因素设备设备设备性能评分性能评分性能评分1生产性（产品产量，吨/日）2可靠性（成品率%）3安全性（安全装置自动化程度）4节能性（单位产品耗电量，度/吨）5耐用性（寿命期，年）6维修性（维修难易程度）7环保性（有无消声装置和废水处理）8成套性9灵活性（机械装置）合计得分决定五、设备招标公告发布单设备招标概况招标人单位地址工程名称设备安装地址招标设备名称数量主要技术指标及参数投标人数量拟选 家或以上单位参加投标投标人资质要求报名截止时间年 月 日 时 分报名地点联系人联系电话招标办投标监管处经办人签字及盖章八、设备采购合同评审表设备名称合同编号供货单位评审时间合同金额付款方式付款情况评审内容评审意见评审人产品选型 合适 有问题技术经理、财务经理、法务经理、质量经理、计划经理供方 合格 不合格 指定付款条款 合理 不合理交货期 合理 不合理质量保证期 有 无 合理 不合理审批意见采购业务主管副总财务副总总经理备注1价款在2万元以下的采购合同由采购业务主管副总评审2价款在2万元（含2万元）以上的采购合同增加总经理审批第三章 设备安装管理第一节 设备安装管理岗位职责一、设备安装经理岗位职责设备安装经理的主要职责是负责设备安装的组织、安装过程中的质量管理等工作，确保所购设备安装符合要求，保证设备能顺利移交生产，其具体职责如图3-1所示。职责1负责制定设备安装的相关管理制度，经上级审核后监督执行职责3组织制定（或协助安装单位、供应商制定）重点设备的安装方案，审核一般性设备安装方案职责4监督、检查设备安装过程中的质量情况，及时处理发生的重大质量问题职责5处理重点设备安装过程中的相关技术问题职责6参与制定设备安装预算，有效控制设备安装费用职责2审核安装单位的资质和安装人员的资格，与安装单位签订安装合同职责7按时完成主管领导交办的其他工作图3-1 设备安装经理岗位职责二、设备安装主管岗位职责 设备安装主管的主要职责是在设备安装经理的领导下，编制一般性设备安装方案，组织设备安装工作的具体实施，按时保质地完成设备安装任务，其具体的岗位职责如图3-2所示。职责1协助设备安装经理制定设备安装的相关管理制度，并监督执行职责3制定（或协助安装单位、供应商制定）设备安装方案，并报设备安装经理审核职责4提供重点设备安装所需资料，协助制定重点设备安装方案职责5监督、指导和协调设备安装人员完成设备安装工作职责6及时处理并上报设备安装中发生的各种问题（如技术问题、质量问题）职责2选择不少于三家合格的设备安装单位，准备好相关资料作为相关领导决策依据职责7协助设备安装经理制定设备安装预算，并监督下属员工严格执行预算职责8负责下属员工的日常管理工作图3-2 设备安装主管岗位职责三、设备安装工程师岗位职责 设备安装工程师的主要职责是严格按照设备安装方案完成设备安装工作，并建立和保存设备安装档案，其具体的岗位职责如图3-3所示。职责1收集安装单位信息，提供安装单位候选名单（对于需聘请安装单位安装的设备）职责3严格按照设备安装方案完成（或协助安装单位、供应商完成）设备安装工作职责4处理设备安装过程中的问题，对无法解决的问题，应及时上报设备安装主管职