佛山市工矿企业安全生产规范化管理考评指引.doc

佛山市工矿企业安全生产规范化管理考评指引类别(权重分)考评项目考评分值评分标准备注自评分考评分一、企业依法生产经营100分1、生产经营活动符合工商登记核准范围且在有效期内30无证生产经营、生产经营超越标准范围和有效期的扣30分2、危化品使用、存储企业依法登记20未依法登记扣20分3、从事特种行业或使用特种设备等依法办理规定的相关证照20完全未依法办理相关证照扣20分；部分未依法办理相关证照扣10分4、禁止使用国家和本市明令淘汰的生产工艺、生产设备和危险品30使用国家和本市明令淘汰的生产工艺、生产设备和危险物品扣30分二、安全生产组织机构 100分1、按规定设置安全生产管理机构10属矿山、建筑施工和危化品的生产、经营、储存单位或从业人员300人以上未按规定设置安全生产管理机构扣10分2、按规定配备专职安全生产管理人员20属矿山、建筑施工和危化品生产、经营、储存单位或从业人员300人以上的未配备安全总监的扣20分；属从业人员300人以下的生产经营单位未配备专职安全生产管理人员的扣20分从业人员500人以上1000人以下的，按不少于从业人员人数千分之四的比例聘任不少于2名专职注册安全主任；从业人员1000人以上的，超过部分按不少于从业人员人数的千分之二的比例加聘注册安全主任；从业人员1500人以上的，必须聘任不少于一名高级注册安全主任。不达要求扣20分在聘任的注册安全主任中，中级以上注册安全主任比例应当不少于三分之一。不达要求扣20分3、形成安全生产管理网络，按规定任命各级安全生产（防火）责任人10管理网络未到部门、班组的扣10分；未按规定任命各级安全生产（防火）责任人扣10分；4、开展安全责任签约和制定安全计划10未按照各级机构的层面逐级签约的，扣10分；未制定安全计划的扣5分5、制定事故应急处置预案，并进行定期进行演练。10未建立事故应急处置预案扣5分未进行过演练并有记录扣5分；6、明确各部门单元的安全生产责任制10未编制安全生产责任制的扣10分实际部门安全生产责任制每缺一项扣2分7、企业主要负责人参与培训考核，取得安全资质，持证上岗，并签署本企业安全生产责任。企业主要负责人每年至少组织召开一次工作会议，专题研究安全生产工作。企业主要负责人每年初组织召开本单位年度安全生产工作会议，总结上一年安全生产工作，布置本年度安全生产工作任务。企业主要负责人每年参加或组织安全生产活动（包括会议、检查、宣教等）不少于三次。安全生产直接责任人每年组织参加安全生产活动不少于八次。30未按规定参与培训考核的，没有取得安全资质，没有持证上岗的扣10分企业主要负责人未按要求每年至少组织召开一次工作会议，专题研究安全生产工作的扣10分。企业主要负责人每年初没有组织召开本单位年度安全生产工作会议，总结上一年安全生产工作，布置本年度安全生产工作任务的扣10分。企业主要负责人没有每年参加或组织安全生产活动（包括会议、检查、宣教等）的，每少一次扣5分。安全生产直接责任人每年组织参加安全生产活动少于八次的，每少一次扣5分。三、安全教育培训100分1、对从业人员、新进员工进行安全“三级”教育，并经考核后才能上岗作业。20未对从业人员进行安全“三级”教育的扣20分；抽检20%，每发现一人未教育扣2分；无相关考核记录的扣20分2、特种作业人员经培训合格持证上岗15未执行特种作业人员经培训合格上岗制度的扣15分；每一人无证进行特种作业扣5分，每一证超期扣3分现场检查时当事人未带证上岗扣 1 分3、岗位作业人员熟悉并遵守作业操作规程。相关岗位作业人员应熟悉消防设备的使用。岗位作业人员掌握紧急情况下的应急措施。15岗位作业人员不熟悉并遵守作业操作规程，扣5分相关岗位作业人员不应熟悉消防设备的使用，扣5分岗位作业人员没有掌握紧急情况下的应急措施，扣5分4、安全生产管理人员具备相应安全知识和管理能力，经培训合格任职20安全生产管理人员未具备相应安全生产知识和管理能力，未经培训合格任职的扣20分5、采用新工艺、新技术、新材料、新设备的进行专门安全教育培训10未贯彻采用新工艺、新技术、新材料、新设备进行专门安全教育培训的扣10分，进行部分专门安全教育培训并有记录的扣5分6、教育督促员工执行规章制度和操作规程10未能提供教育督促员工执行规章制度和操作规程的相关记录的扣10分；7、组织开展“安全生产月”活动5未能提供组织开展“安全生产月”活动的相关文件和记录扣5分，有相关文件但无记录扣3分8、企业、场所安全宣传氛围好5企业、场所无安全宣传氛围（指在公共场所无标语、宣传、标识等）的扣5分，有部分安全标语、宣传、标识，但明显有待更新的扣2分四、从业人员安全管理100分1、参加工伤保险，缴纳保险金10未参加工伤保险，缴纳保险金的扣10分；部分参加工伤保险，缴纳保险金的扣10分2、参加社会、商业相关保险，作为补充资金5未参加社会、商业相关保险，作为补充资金的扣5分3、劳动合同按规定载明安全条款10如无劳动合同的扣10分劳动合同未按规定载明安全条款扣10分劳动合同有安全条款但明显与规定有差距的扣5分4、按规定标准为员工配备劳动防护用品，并督促其按规定使用和佩带20完全未按规定标准为员工配备劳动防护用品的扣20分；按规定标准为员工配备劳动防护用品，明显与规定有差距（如不全等）的扣10分；按规定标准为员工配备劳动防护用品齐全，但部分劳动防护用品明显已不能有效起到应有作用的扣10分5、如实告知作业场所、岗位的危险因素和防范措施15未能证实已如实告知作业场所、岗位的危险因素和防范措施的扣15分；有告知作业场所、岗位的危险因素和防范措施，但明显存在误区或不全面的每一处扣 5 分；6、从事职业危害作业的定期健康检查，并建立职工健康档案20未对从事职业危害作业的全部人员定期实施健康检查的扣20分；未对从事职业危害作业的部分人员定期实施健康检查的扣 10 分；未建立职工健康档案的扣15分；7、作业场所粉尘、废气、噪声不得超过国家卫生标准。定期测定产尘点空气中的粉尘浓度，发现超标时应及时采取解决措施。20任何一项超标的都不得分，扣20分五、安全生产管理制度及厂区安全管理200分1、建立安全生产档案，且内容齐全10完全未建立安全生产档案的扣10分；已建立安全生产档案，但内容不齐全的扣 5 分；已建立安全生产档案，但档案归档手续不齐全的扣 5 分；已建立安全生产档案，但档案未集中存放并有专人负责管理的5分；2、建筑结构符合国家标准和有关规定；新建、改建、扩建、室内装修项目及燃油（气）锅炉等设施必须经消防审核并验收合格后方可投入使用。10建筑结构不符合国家标准和有关规定；新建、改建、扩建、室内装修项目及燃油（气）锅炉等设施没有经消防审核并验收合格后就投入使用的。扣10分；3、厂房、仓库、烟囱等高大建筑物及易燃、易爆等危险设施，应按国家标准安装避雷设施，防雷装置应按规定定期检测，确保防雷设施完好。10厂房、仓库、烟囱等高大建筑物及易燃、易爆等危险设施，没有按国家标准安装避雷设施的，防雷装置没有按规定定期检测的，扣10分；4、建立安全生产规章制度20完全未建立安全生产规章制度的扣20分；已建立安全生产规章制度，但应建立的规章制度每缺一项扣 2 分 安全生产规章制度主要包括：（1）会议制度；（2）检查制度；（3）教育制度；（4）岗位责任制度；（5）值班制度；（6）仓储制度（7）危化品管理制度；（8）特种设备与作业制度；（9）动火管理制度；（10）设备与检修管理制度；（11）事故报告与处理制度；（12）劳防用品管理制度；（13）奖惩考核制度；（14）隐患治理制度（15）其他应建立的制度5、建立各岗位安全生产职责与操作规程10未建立各岗位安全生产职责与操作规程的扣10分；只建立部分岗位安全生产职责未建立操作规程或只建立部分安全生产操作规程未建立岗位职责的扣5分；建立岗位安全生产职责与操作规程不符合实际情况的扣2分；发现一个文件系失效文本的扣2分。安全生产职责与操作规程说明：（1）各工种、岗位的安全生产职责； （2）各生产工艺的安全操作规程6、规章制度、岗位安全职责、操作规程的落实、执行、检查工作10未能提供规章制度、岗位安全职责、操作规程的落实执行检查记录的扣 5分；现场抽查中发现违反的每一起扣 2 分7、安全生产的资金投入10未进行安全生产投入的扣 10 分；存在较大事故隐患未投入资金改造的每一项扣 5 分明显需要资金投入而未实施的每一项扣 2 分安全生产的资金投入主要方面包括：（1）设备安全设施设置； （2）安全设施维修保养；（3）通风、降噪、除害的改造；（4）防暑降温、防寒保暖；（5）不安全隐患整改；（6）应急救援器材；（7）检测设备；（8）宣传教育培训；（9）劳防用品；（10）重大危险源监控（11）其他8、特种设备建档且定期检测检验合格后使用10未经检测检验合格使用的每一项扣5分未建立档案资料的扣2分超期未复检的每一项扣2分9、新建、改建、扩建的建设工程开展“三同时”10未按照规定对新建、改建、扩建的建设工程开展“三同时”的扣10分；“三同时”档案资料与目录不对应的扣5分；矿山、危化品生产、储存建设工程未经设计审查与验收的扣10分；其他建设工程的建设单位未按照规定自行从事“三同时”的扣5分10、危化品单位定期进行安全评价10未定期进行安全评价的扣10分；档案资料管理不全的扣 5 分。相关要求：（1）生产、储存、使用剧毒品的，每年对生产、储存装置安全评价；（2）生产、储存、使用其他危化品的每二年对生产、储存装置安全评价。11、危化品生产企业编制安全技术说明书和安全标签10未编制安全技术说明书和安全标签的每一项扣5分；安全技术说明书或安全标签存在明显错误或未及时按照标准更新的扣5分；未建立安全技术说明书和安全标签专项档案资料及其目录的扣2分12、化品包装物、容器符合规定要求10生产单位未经定点许可或产品未经检测检验合格的扣10分13、（1） 不得在设有车间或仓库的建筑内设宿舍或饭堂。煤气站、油站、配气站的主厂房与辅助设施应符合建筑防火安全要求。（2） 普通仓库与车间应分楼层设置，确因生产需要而同层时，应用实体砖墙分隔到顶。车间、仓库、办公室、员工宿舍不得用可燃材料装修、分隔。（3） 厂区内的坑沟池井，应设置安全盖板或安全防护栏。厂房内的开启式侧窗应设在常年主导风向迎风面的墙上，距地面的高度一般不低于1米。（4） 产尘车间地面应平整防滑，坡向排水系统，并应设有冲洗地面和墙壁的设施。多层厂房应有防止含尘空气串联的各项隔离措施。20在设有车间或仓库的建筑内设宿舍或饭堂。煤气站、油站、配气站的主厂房与辅助设施应不符合建筑防火安全要求。扣10分普通仓库与车间没有分楼层设置，确因生产需要而同层时，没有应用实体砖墙分隔到顶。车间、仓库、办公室、员工宿舍用可燃材料装修、分隔。扣10分厂区内的坑沟池井，应没有设置安全盖板或安全防护栏。厂房内的开启式侧窗没有设在常年主导风向迎风面的墙上，距地面的高度一般低于1米。扣10分产尘车间地面不平整，无防滑和坡向排水系统。多层厂房没有设置防止含尘空气串联的各项隔离措施。扣10分14、（1）厂房安全出口不得少于2个，工作期间不得上锁，疏散门应向疏散方向开启，每个疏散门上方须安装疏散指示和应急照明灯。（2）疏散通道应有明显逃生标志，疏散走道的楼梯最小宽度不小于1.1米；确实达不到1.1米的，须备有第二条逃生通道。（3）防火间距、消防通道不得被占用。事故多发岗位应设安全隔离区（带）。厂区道路人行道车道应平整畅通，有足够的照明。20厂房安全出口少于2个，工作期间上锁，疏散门没有向疏散方向开启，每个疏散门上方没有安装疏散指示和应急照明灯。扣10分疏散通道没有明显逃生标志，疏散走道的楼梯最小宽度小于1.1米；且没有第二条逃生通道的。扣10分防火间距、消防通道被占用。事故多发岗位没有设安全隔离区（带）。厂区道路人行道车道不平整畅通，没有足够的照明。扣10分15、承发包工程、厂房场所、特种设备租赁签订安全协议，明确安全责任10承发包工程、厂房场所、特种设备租赁未签订安全协议，不明确安全责任的扣10分；16、厂房与场所租赁按规定履行安全管理职责20厂房与场所租赁未按规定或条款约定履行安全管理职责，每一项扣2分。出租方安全管理职责：（1）出租的厂房、场所、特种设备符合规定，具备基本安全生产条件；（2）书面告知安全状况和防火要求；（3）对多个承租单位统一协调管理并明确协调管理人员；（4）发现隐患督促整改； （5）发现承租方违法行为，及时告知停止并报告当地有关部门承租方安全管理职责：（1）遵章守法且具备相应资质和条件，服从统一协调管理；（2）生产与经营许可证，安全培训证书，营业执照年检 交出租方备案；（3）不得擅自转租，依法转租的应协议明确安全管理职责；（4）租赁合同15天内向所在地部门登记备案；（5）合同生效15天内向所在地镇政府、街道办事处安监办备案六、作业场所安全管理 300分1、重点部位和重大危险源实施有效监控20未有监控管理措施的扣 10 分；未有监控管理措施记录的扣 10 分；2、作业场所设置与建筑结构符合国家规定和标准，生产车间存放的易燃、易爆、易腐蚀、剧毒等危险品不得超过1天用量；使用危险物品的车间与其它车间要作防火分隔。20作业场所设置与建筑结构总体不符合国家规定和标准的扣10分；部分不符合国家规定和标准，未采取有效措施整改的扣 10 分；生产车间存放的易燃、易爆、易腐蚀、剧毒等危险品超过1天用量；使用危险物品的车间与其它车间没有作防火分隔的。扣10分采取措施具体整改但仍然存在问题的扣 5 分3、电气设备选用布置和临时电线架设符合电气规程标准20防爆区域未采用相应级别电器用具的扣 10 分；电器设备选用布置不符合电器标准的扣 8 分；私接乱拉临时电线的每一次扣 5 分4、配电房安全用具齐备且定期检验合格10安全用具缺损每一项扣 5 分；安全用具未定期检验扣 5 分5、消防设施按规定要求配置且保持应急状态30未配置的扣30分；配置不符合要求的扣 15 分未保持应急状态的扣 10 分；未定期检查的扣 5 分6、生产设备与作业场所安全防护设施齐全20未设置防护设施的扣20分；缺损的每处扣 4 分安全防护设施主要包括：（1）防护罩；（2）防护栏；（3）平台栏；（4）直（斜）梯栏；（5）其他7、危险作业场所设置明显安全警示标志10未设置任何明显安全警示标志的扣10分；只设置部分安全警示标志的扣5分8、作业场所粉尘、有毒有害气体、噪声等符合标准30同一场所每一项不符合标准的扣10分；9、施工现场设置围栏且与生活区域分离20未按照规定设置围栏的扣10分；未与生活区域分离的扣10分10、未在本市区内租赁厂房场所从事危化品生产或储存20在本市区内租赁厂房场所从事危化品生产或储存的扣20分11、宿舍未发生“三合一”状况20车间或仓库建筑物内设置集体宿舍的扣10分；生产、经营、储存、使用危化品的车间、商店、仓库与员工宿舍车间在同一建筑物内的每一次扣10分12、人员密集作业场所通道与出口符合要求20堵塞、封闭、占用疏散通道的扣20分；安全出口处的警示标志不醒目，出口门未能正常开启的每一次扣10分。13、作业及施工场所氧气、乙炔等可燃气瓶储放合理，执行危险作业审批制度。进入危险有害区域作业，应配备安全防护用具，做好监护和应急救援。10作业及施工场所氧气、乙炔等可燃气瓶储放不合理，安全距离不足的每一处扣5分没有执行危险作业审批制度。进入危险有害区域作业，没有配备安全防护用具，扣10分14、电气接地、接零、防雷保护系统符合要求10符合不要求的每项扣 3 分；15、起重机械保险限位装置及吊索具正常可靠10保险限位装置不正常的扣 5 分；吊索具选用不当或损坏的每一处扣 5 分16、施工作业脚手架材质、搭设符合规定要求且通过验收10施工作业脚手架材质、搭设不符合规定要求的扣 10 分；施工作业脚手架材质、搭设未通过验收的扣 5 分17、施工吊装区域严禁人员工作与出入，高空作业场所应设置防护栏。作业人员应配备个体防护用品。10施工吊装区域人员工作或出入的扣10分；高空作业场所没有设置防护栏。高空作业人员没有使用配备个体防护用品，扣10分七事故管理100分1、按“四不放过”原则吸取事故教训，落实整改措施 20未按 “四不放过”原则吸取事故教训，落实整改措施的扣20分2、按规定及时如实报告事故20隐瞒不报事故的扣20分3、未发生死亡事故或重大火灾20考评周期内发生死亡事故或重大火灾扣20分4、未发生重伤事故10考评周期内发生重伤事故二起（含二起）以上扣 10 分；一起扣 5 分5、未发生轻伤事故10考评周期内发生轻伤事故每起扣 2 分6、未发生职业中毒及新发职业病5考评周期内发生职业中毒或新发职业病每起扣 5 分7、未发生消防出警的火灾事故10考评周期内发生消防出警的火灾事故每起扣 10 分8、未发生因安全生产问题引发的群体性的治安事件5考评周期内发生因安全生产问题引发的10人以上群体性治安事件扣5分说明：考评分值计算：（1）每大类考评得分=(参与考评项目实得分/参与考评项目总分)该大类权重分。（例如：如某企业在第一类“企业依法生产经营”4个小项目中，无第三项，其他项总得分65分，那么计算分值公式为：（65/80）100。（2）企业综合考评分为七大类考评得分之和。（3）“”为否决项，凡不符合要求的该考评项目不得分。（4）“”为可选项，即非危化、建筑施工、厂房场所与特种设备租赁等企业可不作考评项，但属危化、建筑施工、厂房场所与特种设备租赁等企业必须作为相关项目的考评内容。（5）各大类考评得分取整数，四舍五入。考评分级：1、A类，安全绿标企业：综合考评分900分2、B类，安全黄标企业：700综合考评分900分3、C类，安全红标企业：600分综合考评分700分4、D类，安全黑标企业：综合考评分600分5、（1）在考评中凡否决项不得分的一律定为D类安全黑标企业。 （2）对“安全事务管理”大类考评得分低于140分或“场所基本条件”大类考评得分低于210分的，考评时一律定为C类安全红标企业及以下。 （3）已开始实施职业安全健康管理体系运转的企业，其综合考评分增加50分；已通过并取得职业安全健康管理体系认证且正常运转的企业，可定为A类安全绿标企业。考 评 结 果考评项目考评分考评人签名考评项目考评分考评人签名企业依法生产经营作业场所安全管理安全生产组织机构事故管理安全教育培训从业人员安全管理安全生产管理制度及厂区安管理合 计 总 得 分考 评 等 次考 评 整 改 意 见： 企业安全生产责任人： 考评小组负责人：二O O 年 月 日