重要事项申报管理规定.doc

重要事项申报管理规定1 范围 本规则规定了申报的范围、内容和方法，以及时把握子公司各类决策及其运营动态。 本规则适用于公司及各子公司。2 申报的实施对象2.1 对象公司所属的各部门、子公司为申报对象。2.2责任人列入申报单位的负责人、法定代表人为申报责任人。（以下统称责任人）2.3责任人的职责责任人对属于申报的事项在本单位作出重大决策前，应将决策预案事先报公司审议，并据此在子公司决策机构中行使表决权，对属于报告范围的重要决定、问题、信息，责任人应向公司及时报告。3 申报的范围3.1分类申报分为“请示”和“报告”。“请示”类事项指事前需报公司批准后方可实施的事项；“报告”类事项指需报公司备案的事项。3.2内容3.2.1列入“请示”的内容：(1)重要议题：董事会（股东会）的议题、拟讨论表决的事项和个人意见、建议；(2)投资项目：包括所有海外投资、中外合资、跨行业跨地区投资，技术改造、技术引进、基本建设项目等；(3)产权变动：包括股权变动、资产抵押、资产委托管理、企业的出售、转让、合并、分立、歇业、兼并、破产及土地、房屋的开发、置换等；(4)发展战略及实施规划；(5)预算预案和草案；(6)收益分配预案和方案；(7)重要的人事变动（包括审批和核准范围）及主要经营者工资、奖惩的建议；(8)其他重大问题。3.2.2列入“报告”的内容(1)子公司董事会（股东会）会议纪要；(2)请示范围外的企业组织结构、产业结构、布局结构调整情况；(3)其他重要信息。4 申报的上报要求4.1 所有申报责任人必须及时、准确、完整地将属于请示报告范围的事项按规范要求上报；4.2申报内容由各公司正式行文或以法人代表个人名义书面形式上报，并在公文主题词中注明“请示”、“报告”字样；4.3凡属子公司董事会（股东会）决策的重大事项，申报责任人必须于召开会议5天之前，将预案报公司，并相应提供有关资料，其他请示文件按有关规范要求期限上报；凡属报告事项，应在事前或事后一周内上报，如有重要事项要及时上报，并提供有关资料。4.4所有申报一律报公司办公室，统一流转处理。5 申报的流转程序5.1收发和分类 办公室在收到各子公司的请示报告一个工作日内按请示和报告分类登记编号，“请示”文件按“办件”要求办理，“报告”文件按“阅件”要求办理，并按以下分工转各承办部门： (1)发展战略、投资项目、产权变动由规划部承办； (2)组织结构调整由办公室承办； (3)土地、房屋的开发、置换等由置业公司承办； (4)预算预案、收益分配预案由财务部承办； (5)技术改造、设备增添或处置由综合管理部承办； (6)重要人事变动由人事部承办；(7)董事会（股东会）议题、纪要由董事会秘书根据议题和上述分工要求分发有关部（室）； (8)其他重大问题和重要信息由办公室视情况决定承办部（室）。5.2“请示”件的流转5.2.1各承办部（室）收到“请示”件后按有关规范的办公期限和要求，提出拟办意见；凡请示内容涉及多个部（室）的，由主办部（室）听取相关部室意见后提出拟办意见，退交办公室。5.2.2办公室收到部（室）拟办意见一个工作日内报送分管领导审定，领导审定后退办公室。5.2.3办公室将领导批示登记入册，根据需要提出督办立项建议，进入督办程序 ，同时将“请示”文件及领导批示一并转各有关承办部（室）。5.2.4承办部（室）接文后按领导批示，根据有关规范的要求，拟写批复公文，通知“请示”责任人。5.3 “报告”件的流转5.3.1 各承办部（室）在接到报告的三天内按有关规范要求进行审阅，并提出拟办意见后退办公室，拟办意见可分为：（1）留本部（室）备案；（2）需要转为请示件；（3）需要报分管领导或主要领导阅示；（4）其他。5.3.2 办公室收到部（室）拟办意见后，凡需转为请示件的，按要求进入“办件”流程；凡报领导阅示并有批示的，按“批示件”要求办理。6 申报资料的归档所有请示报告办理完毕后，由各承办部（室）按办结归档规范要求负责归档。 附加说明：本规则由总经理办公室提出。本规则由总经理办公室负责起草。本规则由总经理办公室负责解释。