干式堆存尾矿库监理规划.doc

正蓝旗民乐北山萤石矿业有限责任公司干式堆存尾矿库工程监理规划编写: 批准: 内蒙古华远建设项目管理有限公司2014年4月25日目 录1、工程项目概况2、监理工作范围3、监理工作内容4、监理工作目标5、监理工作依据6、监理机构的组织形式7、投资控制的方法及措施8、进度控制的方法及措施9、质量控制的方法及措施10、合同管理的方法及措施11、安全管理的方法及措施12、信息管理的方法及措施13、组织协调方法及措施14、本工程的特点和难点15、主要监理工作制度16、投入本项目监理设施17、安全监理制度18、主要监理资料和监理用表1、工程概况1.1项目名称正蓝旗民乐北山萤石矿业有限责任公司干式堆存尾矿库工程。1.2 建设单位正蓝旗民乐北山萤石矿业有限责任公司。1.3工程位置正蓝旗民乐北山萤石矿业有限责任公司干式堆存尾矿库工程位于内蒙古正蓝旗哈毕日嘎镇境内，在正蓝旗哈毕日嘎镇北偏西约15km处，距正蓝旗上都镇约40km；矿区内有乡间公路通过，交通比较便利。尾矿坝坝址坐标表XY端点14699810.1139384042.08端点24699496.6439384176.68拐点146997596.3239383934.03拐点24699458.9939384059.841.4 工程性质尾矿库新建工程。尾矿库类型：傍山型尾矿库、一次性筑坝。1.5 工程规模尾矿坝为一次性筑坝，坝高为8.0m，总库容为13.69104m3，可提供有效库容约10.95104m3，设计服务年限12.45年。1.6 合同目标完成情况1.6.1 投资目标2014年经批准立项后正式批改了技改设计方案，项目计划总投资343.82万元，其中安全设施投资计划费用230.47万元，安全设施投资占项目建设总投资的67.03%；其他费用94.35万元，占总投资27.44%；基本预备费19万元，占总投资的5.53%，实际投资满足计划投资要求，项目实际总投资不超过项目概算。1.6.2 工期目标本项目工程计划于2014年5月1日开工，于2014年9月30日竣工。1.6.3 质量目标符合国家相关尾矿设施施工验收规范标准要求。1.6.4 安全文明施工管理目标符合国家、内蒙古自治区相关安全、文明施工标准要求，无安全生产事故发生，轻伤率控制在千分之三以下。1.6.5 组织协调工作目标协调参建各方关系，确保工期按质、按期完成验收，并配合建设单位交付使用。1.7 设计批复主要工程建设内容本次项目设计批复的主要工程为：新建初期坝67800m、溢洪道28m、导洪坝322m、铺设土工膜36228，新建位移观测系统9个，以及值班室、安全标示牌、尾矿库相关设备安装等。1.7.1 新建尾矿坝工程尾矿坝采用碾压土石坝坝型，一次性筑坝。坝底标高1324m，坝顶标高1332m，最大坝高8m，坝顶宽5m，外坡比为1:2.0，内坡比为1:1.75，需土石量约为6.84万m3。坝体材料采用区域内的碎石土等。坝体外坡坝脚处设排渗棱体。排渗棱体为堆石结构，顶宽1m，高1m，内坡比1:1.75，外坡比1:2.0。底部开挖至中风化基岩层，挖深约为0.5m。坝体外坡面设400mm厚的干砌石护坡。石料的极限抗压强度一般不小于400kg/cm2。石料的块度和粒度组成：应根据坝高、石料质量及施工等因素决定，一般堆石中小于2cm颗粒含量不应超过5%。碎石孔隙率要求：孔隙率小于或等于30%，干砌石孔隙率为25-30%。岩石的软化系数不低于0.8-0.9。莫氏硬度不低于3。坝体土石的颗粒组成要均匀，上料厚度每500mm一层。坝体应按碾压式土石坝施工规范（SL 274-2001）规定施工。堆坝时底部要求清理至中风化基岩层，挖深约0.5m。1.7.2 新建排洪系统采用库区上游设导洪坝，库区设永久性溢洪道排洪。为防止库区上部山坡汇水进入库区，设计在尾矿库上游山坡西北-东南方向设置导洪坝，导洪坝修至库区东南侧的引水沟。导洪坝为浆砌石结构直墙，宽0.6m，地面以上部分高1m，底部坐落在中风化基岩层上。导洪坝长412m。引水沟断面尺寸1m1m，出口位于尾矿库下游，坡降约为0.08。为防止降雨在库区形成积水无法排出，在东南侧坝体顶部靠近山体部位开挖永久性溢洪道。溢洪道采用浆砌石结构，尺寸为0.6m0.6m，最大过流深0.5m，溢洪道出水口位于坝脚外30m处，出水口与引水沟相连，把汇水排放到库区东南侧的引水沟。溢洪道长约14m。雨季来临时，上游山坡面汇水被导洪坝拦截不进入库区，被导入引水沟，库区集水由溢洪道排出库区。同时在库区增设浮船泵站辅助进行排水。企业应在汛期前、降雨后及时对溢洪道、导洪坝上游清淤。1.7.3 新建防渗、排渗系统因库区存在一定的渗漏性，为了防止尾矿中的有害物质对地下水造成影响，须对库区及坝体采取防渗措施，从而达到环保要求。设计对坝体内坡面及库区底部铺设HDPE土工膜进行防渗。铺设土工膜前，需先将库底及坝体内坡面进行清理。清除表层杂物，大体平整，不得有尖角、石块等。土工膜上应及时覆盖保护层，所用材料可选当地砂砾料，厚度0.20m。HDPE土工膜铺设施工安装：（1）应从底部向高位延伸，不要拉得太紧，应留有1.50%的余幅，以备局部下沉拉伸。单考虑到工程的实际情况，边坡采取从上到下的铺设顺序。（2）相邻两幅的纵向接头不应在一条水平线上，应相互错开1m以上。（3）纵向接头应距离坝脚、弯脚处1.50m以上，应设在平面上。（4）先边坡后场底。（5）边坡铺设时，展膜方向应基本平行于最大坡度线。2 、监理工作范围本项目监理服务范围为工程施工阶段全过程（含变更项目和增补项目）进行监理，对质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、安全管理、信息管理和工作协调实施全面动态管理。3、监理工作内容根据“建设工程监理规范”的规定，施工阶段的监理工作内容，有施工准备阶段的监理和施工过程中的工程质量控制，工程造价控制，工程进度控制，合同管理，安全监理，信息管理，工作协调及竣工验收几项内容。结合本工程的情况，监理工作内容分述如下：3.1 、施工准备阶段监理内容 3.1.1、审查施工承包单位报送的施工组织设计并提出审查意见,报建设单位。 3.1.2、审查施工单位现场项目管理机构的质量管理体系和技术管理体系。 3.1.3、复核施工单位报送的施工测量成果。 3.1.4、审查施工单位报送的工程开工报审表及相关资料。3.2、 施工阶段的质量控制 3.2.1、审查施工单位选择的主要材料及构件的生产厂家。 3.2.2、检查进场的材料、购件，检查其有关质量的证明资料，并采用见证取样的方式对材料进行检验。对不合格的材料，构件要限期撤出现场。3.2.3、检查施工单位质量保证体系的实际落实情况，督促施工部门完善质保体系。3.2.4、监理人员对施工过程进行巡视检查，对重要工序和关键部位进行旁站监理，对未经监理人员验收合格的工序不予签认并要求施工单位严禁进入下道工序施工。3.2.5、对隐蔽工程进行检查和验收，并要求施工单位报送隐蔽工程报验申请表和自检结果。检查验收合格后予以签认。3.2.6、审核施工单位报送的分项工程质量验评资料，符合要求后予以签认，审核施工单位报送的分部工程和单位工程质量验评资料，并进行现场检查，符合要求后，予以签认。3.2.7、对施工过程中出现的质量缺陷，监理人员应及时制止，下达监理通知，要求改正，并检查整改结果，如存在重大质量隐患现场负责的监理工程师可下达暂停令，要求整改，整改完毕以后经监理复查，符合要求，监理部下达复工令。3.2.8、对需返工处理或加固补强的质量事故，监理工程师应责令承建单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，监理要对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收，并及时向建设单位和本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。3.3、施工阶段工程造价控制3.3.1、严格控制设计变更，认真执行设计变更程序。3.3.2、任何设计变更，必须由设计单位出具正式设计变更文件并报经业主批准后，通过监理项目部下达施工单位执行。3.3.3、专业监理工程师，应及时收集，整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。3.3.4、监理部要按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程计量和工程款支付。3.3.5 未经监理人员质量验收合格的工程 ，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员拒绝计量和该部分的工程款支付申请。3.4、施工阶段的进度控制3.4.1、审查施工单位报送的施工总进度计划。3.4.2、审查施工单位报的月计划，并检查上月计划执行情况。3.4.3、随时关注计划执行情况，每月检查施工单位计划执行情况当发现实际进度滞后于计划进度时应书面通知施工单位，要求采取措施，并监督实施，对影响进度的因素及时进行分析，提出改进意见并向建设单位报告。3.4.4、建立反映实际工程进度的图表。3.4.5、在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况。3.5、施工阶段的工程合同管理3.5.1、合同管理除保证合同约定的质量、进度、投资目标全部达到要求外，对合同其他条款如设计变更、洽商、工程暂停及复工、工程延期、费用索赔、合同争议、违约处理等方面管理，做到以合同为依据，以法规为准绳，按照建设工程监理规程有关规定处理好各项合同管理事物。3.5.2、合同管理总原则是全面监督、重点控制、专项管理。监理控制的重点是工程变更、工程转让与分包、工程延期和费用索赔，对其要实行严格专项管理。3.6、施工阶段的安全管理3.6.1、安全目标实现的风险分析通过对施工现场危险源的分项，建立危险源清单，对危险源进行安全风险评价。根据评价结果，判定安全风险的程度，列出重大危险源清单，进行安全风险决策，对重大危险源事先制定控制措施计划。3.6.2、安全监理措施1)安全监理控制的组织措施建立健全安全项目监理机构，完善职责分工，制定有关安全监督制度，落实安全监理控制责任。2)安全监理控制的技术措施督促施工单位完善安全管理体系，严格事前、事中和事后的安全检查监督。3)安全监理控制的经济措施或合同措施：严格日常安全检查及专项安全施工方案、施工机械、安全设施等的核查验收。对不符合安全标准规范的，应拒绝验收，并要求施工单位整改；对存在安全隐患的且施工单位拒绝整改的、施工现场安全文明施工较差的，应根据合同或安全生产协议书进行处罚；对安全工作成绩突出的应予奖励。3.7、施工阶段的信息管理3.7.1、监理部设专岗负责信息管理工作，确定信息人员的岗位职责，确保统计及时、准确。该岗位的主要职责应包括：1）建立文件管理方法，负责部门文件的收办、发运及日常保管。2）制定信息标识办法并贯彻执行。3）负责信息收集、整理及统计分析工作。3.7.2、监理部建立文件阅办制度，签发审批制度，日常保管供阅制度。3.7.3、信息管理监理的日常管理：信息的日常管理指从信息产生、办理并形成结果至建立台账，进行统计分析的一系列工作。信息管理人员应按要求及时、完整、真实、规范的完成各项工作。3.8、施工阶段的工作协调 通过协调监理、建设单位、承包单位之间以及监理部内部的合同和非合同关系，使之相互配合，在各自履行好合同义务的同时，共同保证工程项目三大目标的实现。4、监理工作目标4.1 进度控制目标以施工合同的合同工期为目标。根据工程特点和承包人上报的施工组织设计合理安排的工期，以节点控制为基础，保证总合同工期的目标实现。4.2 质量控制目标严格按照有关技术标准和强制性规范条文、设计文件、施工承包合同，认真总结我公司对施工质量监理控制的经验，实行严格的质量控制，工程交付验收时，质量检测要求100%达到合格标准，每处工程均要求为合格工程。4.3 投资控制目标根据施工招投标文件，以施工合同总价作为投资控制目标，从组织、技术、经济、合同与信息管理等多方面采取预控措施。总量控制、按实计价，控制变更、规避索赔，保证签证的各项工程质量合格，数量准确，力争将投资控制在施工合同价内。4.4 合同与信息管理目标及时、准确、完整、真实地收集和管理好全部工程管理信息，采用计算机应用软件对合同事务进行科学管理，努力做到监理工作程序化、科学化、规范化、标准化。4.5安全管理目标以“预防为主，安全第一”的指导思想进行施工安全的监督管理，做到将安全隐患消除于未然，杜绝重大安全事故；督促施工单位建立完善的现场安全管理制度，加强并落实施工过程中的“三检”制度；做好安全施工、文明施工、科学管理。安全防范重点：车辆伤害、坍方、机械伤害、施工用电等。4.6协调目标通过正式沟通（会议、文字）与非正式沟通（口头交流、电话）等方式，处理好工程施工过程中行业管理部门、业主、设计、施工等单位之间的关系，处理质量、投资、进度、安全等方面的问题及其之间的矛盾。5、监理工作依据5.1国家、内蒙古自治区有关工程建设和建设监理的法律、法规、政策和有关规定； (1)中华人民共和国安全生产法中华人民共和国主席令第70号，2002年11月1日施行；(2)中华人民共和国矿山安全法中华人民共和国主席令第65号，1993年5月1日施行；(3)中华人民共和国环境保护法中华人民共和国主席令第22号，1989年12月26日施行；(4)中华人民共和国水土保持法中华人民共和国主席令第49号，2011年3月1日施行；(5)中华人民共和国消防法中华人民共和国主席令第6号，2009年5月1日施行；(6)中华人民共和国防洪法中华人民共和国主席令第88号，1998年1月1日施行；(7)中华人民共和国固体废物污染环境防治法（修订）中华人民共和国主席令第31号，2005年4月1日施行；(8)安全生产许可证条例中华人民共和国国务院令第397号，2004年1月13日施行；(9)地质灾害防治条例中华人民共和国国务院令第394号，2004年3月1日施行；(10)国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知国发201023号，2010年7月19日施行；(11)尾矿库安全监督管理规定国家安全生产监督管理总局令第38号，2011年7月1日；(12)防治尾矿污染环境管理规定国家环境保护总局令第11号,1992年10月1日；(13)非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法（国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局令第18号，2005年2月1日）；(14)关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见安监管协调字200456号；(15)国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知精神进一步加强非煤矿山安全生产工作实施意见-安委办201017号,2010年8月17日；(16)国家安全监管总局关于印发金属非金属矿山建设项目安全专篇编写提纲等文书格式的通知（附件7金属非金属矿山尾矿库建设项目初步设计安全专篇编写提纲）安监总管一201245号，2012年4月10日；(17)内蒙古自治区安全生产条例（内蒙古自治区第十届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过，2005年7月1日）；(18)内蒙古自治区关于贯彻落实国务院23号文件精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见内安委办201023号）。5.2现行工程建设规范、规程和技术标准；(1)岩土工程勘察规范2009年版（GB50021-2001）；(2)尾矿设施设计规范（GB50863-2013）；(3)尾矿设施施工及验收规程（YS5418-1995）；(4)碾压式土石坝设计规范（SL274-2001）；(5)尾矿库安全技术规程（AQ2006-2005）； (6)建筑地基基础设计规范（GB500072011）；(7)碾压式土石坝施工规范（DL/T5129-2001）；(8)土工合成材料应用技术规范（GB502901998）；(9)矿山安全标志（GB14161-2008）；(10)构筑物抗震设计规范(GB50191-2012)；(11)水工建筑物抗震设计规范（DL5073-2000）；(12)尾矿库安全监测技术规范（AQ2030-2010）；(13)一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准(GB18599-2001)。5.3政府批准的工程建设文件；5.4工程施工设计图纸、工程概预算及其它有关工程文件；5.5施工单位关于工程投标文件；5.6工程委托监理合同；5.7工程施工承包合同、协议文件；5.8业主签发的各种指令性文件，工程管理文件；5.9经监理审查、业主批准的施工组织设计（施工方案）。6、监理机构的组织形式6.1 监理机构设置依据本工程的特点，为加强现场管理，监理部采用直线型的现场监理组织机构。项目监理机构框架图总监理工程师各专业监理工程师监理员兼资料员6.2监理机构人员配备计划监姓 名性别年龄技术职称专 业监理岗位曹 聪男56工程师土木工程总监理工程师张学伟男41工程师森林工程建筑监理工程师 康国兰 女38工程师工民建矿山监理工程师杜长虹女53高级工程师工民建结构监理工程师孔德军男26助理工程师工民建监理员兼资料员以上人员配备设置，可以根据业主的需要及工程进度加以调整。保证监理人员前后的延续性。认真为业主高信誉、高质量的提供优质技术服务。监理人员配置5名，本工程监理工作的三个阶段，即施工准备阶段、施工阶段，及竣工阶段的人员配备均按以上人员配备，至工程验收交付使用为止。6.3监理机构人员岗位职责6.3.1 总监理工程师1、总监为本工程项目监理部的行政和技术总负责人，全权行使监理合同赋予的权利和义务，对本工程的监理工作全面负责。并向建设单位、监理公司负责。2、主持编写本工程项目的监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。3、审定承包人提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。4、主持召开工地会议和工程协调会，签发项目监理机构的文件和指令。5、发布开（复）工令，批准分部工程的开工申请。6、对本工程质量、进度、投资实施全面监控，对工程质量有认可权和否决权，凡不符合规范要求的工程有权令其返工，直至下达分项工程暂停指令。7、签发中间交工证书和中期支付证书。8、在授权范围内处理工程变更，签发工程变更令；对延期和索赔提出意见和建议，并报送发包人审批。9、组织调查处理本工程项目的质量缺陷和事故，主持或参与处理重大质量和安全事故。10、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。11、配合发包人组织工程交工验收，签发工程交工证书。12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。13、协调业主与承包人的合同争议、处理索赔、审批工程延期。14、主持整理工程项目的监理资料。6.3.2 监理工程师1、督促和检查承包人建立的质量保证体系。2、审查承包人的施工组织设计。3、熟悉合同条件，及时解决合同执行过程中的一般性问题。4、督促承包人对施工图纸、资料进行校核，审批承包人提交的施工方案。5、检查承包人的施工准备工作，审查承包人的开工报告，批复工程分项开工申请。6、负责本专业工程的质量、进度和计量监理工作，对承包人的各项施工计划、施工工艺以及材料、机械、配比等进行全方位的巡视、全环节的检查，以达到对施工质量有效的监督和管理。7、对按工程量清单完工的分项工程进行系统的检查验收，必要时应作测量或抽样试验，检查合格后，提请总监签发中间交工证书。8、定期不定期向总监报告工程进度和质量情况。9、监督承包人的所有安全工作。10、负责本专业监理工作的具体实施；组织指导、检查和监督监理员的工作。6.3.3 监理员1、各项工程开工前检查承包人的施工准备，并将检查结果报告专业监理工程师。2、对各项工程的每道工序进行现场监理，有效的旁站、全环节的检查，及时消除影响工程质量的不利因素。对不符合施工技术规范和设计图纸要求的，影响工程质量和安全生产的施工，应立即报专业监理工程师。3、每道施工工序结束后，根据承包人的检验申请，进行现场检查和认定，检查合格后，方能允许下道工序开工，并将承包人的检验申请和监理检查结果报告专业监理工程师。4、配合监理工程师对本施工段内控制工程的位置、高程、尺寸及其线型的准确性进行监督检查。5、督促并配合施工单位的试验人员检测和检查施工段内控制工程的材料，检查承包人的周/月进度，报监理工程师。6、担任旁站工作，做好监理日记和有关的监理记录。6.3.4兼职安全文明施工监理工程师岗位职责、在总监理工程师的领导下从事施工现场日常安全监理工作。协助总监理工程师编制安全监理方案及负责编制安全监理实施细则；、协助建设单位与施工承包单位签订工程项目施工安全协议书；、审查分包单位资质、特种作业人员资格和上报的施工组织设计或专项施工方案中的安全技术措施、高危作业安全施工及应急抢险方案；、督促各施工承包单位建立、健全施工现场安全生产保证体系；、督促施工承包单位做好逐级安全交底工作；、监督施工承包单位按照工程建设强制性标准和专项安全施工方案组织施工，制止违规施工作业；、负责施工现场安全巡视检查工作，并对其中高危作业实施旁站；、参与施工现场的安全生产检查，复核施工承包单位施工机械、安全设施的验收手续，并签署意见；、负责安全监理资料的填写、收集工作，编写安全监理月报表，对当月施工现场的施工状况和安全监理工作作出评述，报总监理工程师审阅；、做好安全监理日记和相关记录。7、投资控制的方法及措施7.1 投资计划控制7.1.1根据项目总概算和承包合同，分析确定投资控制目标，并将施工阶段的投资总额按合同段、按施工阶段、分部分项工程、按专业进行分解，拟定投资控制计划，协助业主编制各类资金使用计划，并动态监控其执行。7.1.2根据合同、设计图纸、项目客观条件等，对项目工程造价目标控制进行风险分析和预测，提出防范措施。7.1.3拟定工程变更的报批确认程序，认真评审工程变更对质量、进度和造价的影响，严格控制工程变更引起的费用增加。7.1.4通过合同结构、条件、价格形式、招标办法途径，把现场签证限制到最少程度，制定现场签证管理细则，严格现场签证管理审批确认程序，拒绝不合理的“签证”，限制费用的增加。7.1.5对业主拟采购的材料设备，监理工程师应协助业主广泛调查、咨询，协助业主提出最适宜的材料设备技术规格要求，公开招标选定供应商，以节约投资。7.1.6承包商提出采用新工艺、新技术施工时，监理工程师应积极而慎重对待，多渠道考察，确认完全能保证质量、工期，不增加或少增加投资，经业主批准后才能使用。7.1.7按照合同、工程量清单的规定，严格管理各项工程款支付（期中支付、预付款、材料设备预付款、包干费、保修金、变更、签证、索赔等），做到“不多付不超付”，每月将投资计划与实际支付进行比较，向业主提交执行计划结果报告。7.1.8制定严格的索赔管理细则作为各合同的补充文件，以便根据合同规定和确认的索赔事实证据材料，进行索赔费用估价和审核，协商确定索赔费用金额。7.1.9分阶段向业主提供工程建造成本预测报告，评估已完成工程的价值，预测尚未完成的工程造价和风险趋势。7.1.10按照业主的专项委托，审查施工预算、工程结算。7.1.11严格按照合同规定和计量支付规则、工程量计算规则进行现场计量，确认当月实际完成的工程价值，拒绝虚假和不合乎规定的计量与支付申请。7.1.12协助业主处理特殊情况下的结算与支付，如违约中止合同时的结算。7.2中间付款与控制措施7.2.1 严格按施工承包合同约定、对已完成的合格工程量进行联合签证及工程进度款支付。7.2.2 严格工程计量制度，督促承包方对土石方工程、隐蔽工程等事先进行原始断面测量、土石分界测量及竣工断面测量等，对有异议或疑问的地方进行抽查。7.2.3 组织措施：完善监理组织及有关制度，将投资控制落实到人，层层负责。对工程费用易突破的部份和环节进行重点控制。7.2.4 技术措施：审核施工组织设计，按合理工期组织施工，避免不必要的赶工费。促成按期开工，正常连续施工，不因违约而导致索赔。7.2.5 经济及合同措施：减少对方索赔的条件与依据，正确处理索赔。严格按合同支付工程进度款，防止过早、过量支付。7.2.6 根据工程款支付情况检查施工作业工资支付情况，杜绝拖欠、挪用、克扣、截留民工工资。7.2.7建立验工计价台帐，详细统计投资变化情况及原因。7.3 竣工结算与决算7.3.1审核承包方呈报的工程竣工结算，提出审核意见报业主审定。7.4 工程投资控制程序合同工程投资控制目标工程费用支付控制工 合程 同完 终工 止结 后算 支及 付审核索赔申请处理索赔审批预付款支付审 审查 签设 设计 计变 变更 更 计 量 支 付质 审量 签检 月验 工合 程格 计后 量 支 付工程费用分析与调整总监审查并签字盖章支付竣工结算余额竣工验收建设单位审批写出监理工作报告汇报投资突破原因支付工程款协助业主解释审批提出的问题工程投资控制流程图8、进度控制的方法及措施8.1 进度控制的审查8.1.1 根据合同工期目标要求及合同工程量，督促承包方编制切实可行的施工进度计划。监督施工单位严格按照施工承包合同规定的工期和建设单位下达的季、年度施工计划组织施工；8.1.2 结合工程实际情况，审查承包方呈报的施工进度计划能否满足总工期目标的要求，施工各阶段各环节的进度安排是否衔接协调，对满足要求的计划安排予以确认。承包商应根据批准的月计划分解编制周作业计划，报监理备查。8.1.3审查其施工组织方案、人员及机械配备情况、材料供应情况等，确保工程进度计划顺利实现。8.1.4根据合同和项目管理总体目标的要求，制定关于施工、材料设备进度的奖罚细则。8.1.5掌握各工程项目的施工进展情况，特别是对控制工期的重点工程，要准确了解工程进度，如发生延误，及时分析原因，提出相应措施，并报告建设单位。8.1.6建立工程进度台帐，核对工程形象进度。按月、季、年向建设单位报告工程进展情况。8.1.7施工过程中，监理工程师跟踪监控承包商的施工组织与管理工作、施工投入和施工作业动态，发现不合乎施工组织设计和计划的施工组织方法、作业安排、工作面管理，施工投入不足或效率低下，影响周计划执行时，应通知承包商整改。8.1.8检查每周进度计划的执行情况，核查承包商报送的每周进度计划执行报告，分析偏差原因，提出纠正措施，评价承包商的施工组织管理与进度控制能力，包括总包对分包进度的控制情况，月末汇总向业主提交进度计划执行结果报告，调整修订编制新的进度控制表。当实际进度连续出现偏差，严重影响合同工期时，应向业主专项报告，共同商定采取进一步措施。8.1.9及时提请业主为配合施工进度按计划完成相应的工作，提供施工条件，以免由于业主的责任导致工程延期和增加费用。8.2 进度事中控制8.2.1对进度计划的实施进行跟踪检查，运用网络图技术审查承包方的实际进度报表和相关统计分析数据，并与计划进行比照，找出存在的偏差，分析产生的原因，提出纠正偏差的措施和方法，协助、指导调整进度计划，及时向业主提交进度报告。8.2.2 落实进度控制责任，确定职责，对工程进度进行动态控制。8.2.3 采取组织措施、技术措施、经济及合同措施等及时调整工程施工进度。如：缩短工艺时间，减少技术间歇期，增加同进作业面，采用高效率的施工机构、新技术、新材料、制定奖惩制度，实施包干奖金等。8.2.4 协调处理各参建单位之间的工作衔接关系，防止因设计、资金、验收等滞后影响施工进度。8.2.5 协调在同一施工区域内各施工单位之间的施工顺序，杜绝出现窝工现象。8.3 工程进度控制程序进度计划的执行监理对分项进度检查是否出现偏差是否影响总工期目标报告监理工程师报告总监监理通知书通知承包方采取相应措施督促承包方报告委托人采取措施加快实施进度是是否否工程进度控制流程图9、质量控制的方法及措施9.1 质量事前控制9.1.1根据项目的总体要求和合同规定，确定质量监理目标和标准，分解编制监理质量计划和分部分项工程监理细则，落实质量监理责任。9.1.2 根据设计文件及相关规程规范，分析工程质量控制的难点、重点，设立质量控制点，并制定相应的控制方法、控制指标。9.1.3检查承包商现场的技术质量管理体系是否正常运转，督促承建商建立对专项方案、施工工艺措施、施工翻样、放样、施工定线的技术复核制度和设计变更管理制度，严格工序作业的技术与操作质量交底制度，强化“三检制”和工序（作业面）交接管理制度。9.2 质量事中控制9.2.1督促施工单位严格执行国家及相关部委颁发的建设标准、规范、工程质量检验评定标准、工程承发包合同及有关技术标准。9.2.2 根据设立的质量控制点，采取旁站、巡视、平行检测等方式进行质量检查,对关键部位、重要的工序实施全过程旁站监理。9.2.3 严格工序、单元、分部工程验收程序，督促承包方落实“三检”制度，对不合格的工序不进行验收签证，不得进行下一道工序施工。9.2.4对各项工程进行检查并办理签证。对各种隐蔽工程检验批表中的相关内容严格进行检查。对重点、难点工程派人员驻点监理，对关键工序进行旁站监理。对隐蔽工程中出现的各种问题，及时提出，并监督施工单位认真处理，必要时邀请设计单位参加，重要或重大问题及时通报建设单位。9.2.5对施工过程中施工单位的施工测量放线成果进行复验和确认。对发现的问题要作好监理记录，并通知施工单位及时纠正。9.2.6检查工程材料、成品、半成品、设备等出厂合格证，并监督检查施工单位的各种试验和试验记录；如有疑义，监理人员将在建设单位指定的试验室，对原材料、各类试件等取样抽检复查，对不符合要求的材料和设备，禁止进入工地和投入使用，已进场的不合格材料要求施工单位限期清出施工现场。9.2.7监督施工单位严格按规范、规程和设计图纸施工。对工程主要部位、主要环节、关键工序的施工及设备的安装、调试，按有关质量检测标准、规定进行检查签证。监督施工单位按规定进行各类试验，同时进行一定数量的平行抽检试验，并对施工单位的试验结果进行抽样检查。9.2.8按“验标”规定，对施工单位自验的分项、分部、单位工程质量进行复查认定，并将单位工程的验评情况及时书面报建设单位核备。9.2.9施工中发现质量问题或隐患，及时书面通知施工单位进行处理，并记入工程监理日记。9.210对合同范围内的工程建设项目，实施经常性的质量检查，对工程的施工检查要保证无漏检，对重点工程和技术复杂的工程，根据现场实际，适当增加检查频率。9.2.11 采用经济手段进行质量控制，严格按有关的技术标准进行质量检查及验收，不合格的工程量不支付工程价款，不进行工程结算，对多次出现相同质量问题的承包方可采取罚款制。9.3 质量事后控制9.3.1 对质量事故的处理做到不查清原因不放过、不进行整改不放过，必要时下达工程暂停令进行整改。对发生的工程质量事故，组织或参加事故分析会，督促施工单位进行处理，有权否定施工单位对质量事故的处理意见，责成其重新研究事故处理方案，并及时书面报告建设单位。9.3.2 对于涉及面较大或可能频发的质量事故要求承包方制定切实可行的处理方案与防范措施，经审查批准后进行整改，并报相关单位验收。9.3.3 严格工序、单元、分部工程质量验收与评定，尤其加强落实隐蔽工程验收制度。9.3.4 严格工程工程预验收、初步验收、竣工验收等验收制度，对验收中发现的问题督促承包方进行有效整改，并需再次组织验收。9.3.5 对未进行竣工验收或验收不合格的工程不进行竣工结算。9.3.6 工程质量保修期内做好工程质量缺陷检查和记录工作；对承包单位修复的工程质量进行验收并签认；分析、确定工程质量缺陷的原因和责任归属并签署应付费用的工程款支付证书。9.4 工程质量控制程序质量标准质量控制措施施工图纸提供或设计变更设计文件签发设计单位对设计文件进行修改 意见或建议组织设计单位进行技术交底分部、分项工程施工作业措施计划设计单位修改后重新报送信息反馈施工措施计划及施工工艺审议建筑材料、设备、成品、半成品检验合格 分包 施工准备查验合格 施工实施程序分项、分部工程验收支付计量申报签证工程质量控制流程图10、合同管理的方法及措施10.1细密的、科学地分析对合同的一般条件、特殊条件及协议条款，建立扎实的合同管理基础。10.2 检查合同文件的实施、执行情况，确保合同进度、质量目标的实现，确保合同费用按照合同规定支付。10.3对实施过程中出现的合同变更、计划调整进行认证，严格控制变更。10.4对承包合同中存有异议或合同纠纷按相关政策法规进行公平、公正、合理地处理。对出现的违约行为进行认证，并提出监理意见。10.5 严格、公正地处理索赔事件。10.6 索赔处理程序，见下图所示。索赔事件发生施工单位提出索赔意向监理单位建档、调查核实施工单位提出正式索赔文件监理单位审核并提出初步审查意见监理单位与业主协商监理单位与施工单位协商监理单位组织施工单位业主谈判谈判是否达与一致意见双方达成一致意见监理单位发出索赔指令索赔结束监理单位作出最终决定业主与施工单位是否接受提交调解评审或仲裁监理机构详细记录事件过程影响范围递交索赔意向书后规定时间内施工实施程序否否 合同管理工作程序图11、安全文明施工管理的方法及措施11.1以“预防为主、安全第一”的宗旨进行施工现场安全监督管理，分析工程项目中存在安全隐患较大的施工工序或部位，并制定相应的管理办法。11.2监督承包商严格执行国家和省、市各项安全、文明施工的规定，坚决杜绝重大伤亡事故，树立一流的品牌工程的形象。11.3督促、检查承包方根据相关规程规范制订安全措施，建立健全安全管理机制，落实安全责任制。加强对在职监理人员的安全教育，增强所有监理人员的安全意识，要做到有计划、有目标、有重点地控制安全工作，确保安全工作有序可控，不出现盲点。11.4严格检查承包商的安全资质证书、安全文明施工组织机构与保证体系、安全管理责任制、安全教育与检查制度；严格审查承包商的专项安全认证；审核专项安全文明施工方案是否符合有关法规、规范和标准要求，特别注意土方开挖与支护、施工临时用电等安全技术措施和成品保护措施；核查危险工种作业人员是否持证上岗。督促施工单位严格按照各项安全规章制度进行作业，杜绝各种违章蛮干现象。11.5总监应每月组织安全文明施工联合检查，发现存在的安全隐患和不规范施工行为，书面通知承包商限期整改；各专业工程师按职责负责巡查各专业施工范围内的安全文明施工情况，事关安全的关键部位，关键工序实行旁站监理，发现问题及时汇报总监后书面通知承包商进行整改。11.6总监利用工程例会、安全文明及现场管理专题会等形式，经常督促承包商加强安全文明施工管理，每月进行安全文明检查评比，落实经常性的安全教育（班前检查、交底，每月安全教育培训），进一步完善安全文明施工。11.7总监督促承包商加强对分包商、独立承包商的安全文明施工管理，加强现场的施工总平面规划和管理、调度，加强各作业面的安全文明施工检查和管理，做好现场及生活区的卫生、消防等工作。11.8发现重大安全隐患及时向实施机构提出，发生重大安全事故及时向业主或主管部门报告，参与安全事故的调查处理。12、信息管理的方法及措施12.1建立信息文件目录，完善工程信息、文件的传递流程及各项管理制度。12.2及时、全面、准确地掌握、整理移民搬迁安置过程中的动态信息，做好监理记录，并定期进行整编反馈；分析、汇总向业主及相关单位进行情况通报。12.3及时、真实地记录监理日记、会议纪要等资料，严格监理记录。12.4 做好与本工程有关的各类监理档案管理资料，并在工程竣工验收或监理服务期结束后移交委托人。按照我公司的信息管理制度、城建档案管理验收的有关规定，进行信息的收集、处理、传递和贮存，确保满足竣工验收，为业主提供项目管理全过程信息的要求。12.5建立以下信息系统，为监理档案奠定基础：12.5.1投资控制信息：设计概算、预算，合同工程量清单、标底及合同价目表，工程计量台账，各类工程支付台帐，投资计划与实际完成统计表，投资控制月度分析预测。12.5.2进度控制信息：项目总进度控制计划及实际完成，年季月进度计划与实际完成，各阶段各独立承包商、供应商进度计划与实际完成，现场形象进度图表，进度控制月度分析预测。12.5.3质量控制信息：项目质量目标分解计划与实际质量状况，原材料、半成品、成品、设备进场验收、见证取样送检台帐，分项工程、隐蔽工程、中间验收台帐，隐蔽工程会签记录，监理旁站记录，分项分部工程监理检查记录，中间验收、竣工验收监理质量评估报告。12.5.4合同管理信息：合同清单（己执行、正在执行、已结清），各合同段的履约记录（记录履行合同各项义务的日期、不遵守合同的记录、不规范施工记录、违约记录），项目组织体系、人员资格检查记录，备忘录，会谈洽商纪要。12.5.5会议记录：主要建立与设计的不定期协调会、专题论证会、与业主的定期沟通会、施工阶段的首次例会、定期工程例会、定期总分包协调会、专题协调会等制度。以上会议均由监理记录、整理，存档。12.5.6督促设计、施工、材料和设备供应单位及时整理工程技术经济资料，合同执行过程中进行阶段性的技术经济资料核查，提交竣工资料时严格审核。13、组织协调的方法及措施13.1业主与承建商关系的协调13.1.1协助业主与承建商合同的洽谈和签订；13.1.2协助业主做好“五通一平”现场准备及移交工作；13.1.3协助业主和承建商共同商定总体进度计划（一级网络计划），并商定施工进度奖罚协议；13.1.4协调双方在工程质量方面的争议；13.1.5协调工程变更的签证，力求达成一致意见；13.1.6协调合同争议，避免形成经济诉讼局面；13.1.7协调各承建商（平行承包商）之间的关系，解决各方在场地、供水、供电、交通运输以及交叉作业过程中的矛盾；13.1.8协助承包商抓好计划管理，平衡人、财、物的需求；做好施工进度中主次矛盾的处理及项目进度的均衡推进；做好专业工种的交替配合工作；13.1.9协助业主和承包商按时结算，按实结算。13.2业主、承建商与设计单位关系的协调13.2.1协助业主搞好设计交底和图纸会审；13.2.2邀请设计单位参加工程验收和竣工验收；13.2.3发生质量事故时，听取设计单位的处理意见，核算结构安全和使用功能，必要时，出具加固方案或技术修补方案；13.2.4积极向设计单位推荐新技术、新工艺、新材料、新设备；13.2.5协助并督促设计单位尽快处理工程变更事宜。13.3监理组织机构内部关系的协调13.3.1量才用人，扬长避短，关心监理人员，及时调解矛盾，力求监理人员保持团结和谐、生动热情的气氛。13.3.2正确划分机构职能，明确规定岗位职责，建立健全监理制度，加强配合，密切协作，提高工作效率。13.3.3严格考核，赏罚分明，必要时及时调整人员。13.3.4协助业主做好远外层（政府部门、社会团体、服务单位、等）关系的协调。13.4监理工作协调管理工程例会纪要签发程序框图专业监理工程师或总监主持会议，相关各方参加指定有关人员记录并出具好纪要文稿专业监理工程师或总监审查核定征求有关方面包括业主意见修改监理部签章行文发行14、本工程的特点及难点14.1工程特点14.1.1施工周期短；该项目从开工至竣工，总工期为5个月，故在施工过程需加强对项目总工期、各工种相互交叉施工作业的时间控制。14.1.2 施工环境复杂；工程在山区施工，牵系一个村几百人田地，林地，山地，协调工作量大。14.1.3 施工机械施工设备； 由于工程工期较紧，施工单位将投入大量的施工机械设备。14.2工程难点根据本工程特点，监理部有针对性的对本项目从结构、土工、安装及环境配套工程制定相应的监理措施，严格审查施工施工单位上报的施工组织设计及各专项施工方案，要求施工单位严格已批准的方案进行施工。14.2.1工程的重点分部工程质量控制1） 土方填筑质量的控制2） 高边坡施工及防护工程的质量控制3） 防渗土工膜施工的质量控制14.2.2施工安全重点分部工程质量控制1） 基底清理工程2） 土方填筑工程3） 高边坡工程4） 施工机械施工设备及操作人员的上岗审查15、主要监理工作制度15.1设计图纸文件审查制度建设各方应参加由业主单位组织的设计技术交底会。项目部、监理部在收到施工设计文件、图纸后，应组织技术人员复查设计图纸，认真阅读用于施工的设计图纸、设计文件、地质勘察资料、设计修改通知等，深刻理解设计意图，广泛听取意见，存有疑问或不明确的在设计技术交底会上提出，由设计单位及时解答施工单位、监理机构提出的疑问，避免图纸中的差错、遗漏。15.2技术交底制度施工单位在各工序（部位）施工前应对相应工种的作业人员进行技术交底，向其明确设计要求（几何尺寸、工艺要求等）、对应的施工规程规范要求、质量标准及施工安全技术要求。15.3开工报告审批制度当工程的主要施工准备工作已完时，经自检合格具备开工条件后，施工单位应按水利工程建设项目施工监理规范（SL288-2003）要求向监理部报送相关资料及项目开工申请报表，经监理现场落实后，即可审批，同意或不同意开工。15.4项目机构及人员报审制度 施工单位应按招、投标文件及合同文件要求成立施工项目部，配备好现场施工人员，向监理部报送现场组织机构及主要人员报审表。15.5材料、构件送检制度15.5.1为确保监理对工程质量实施有效的监督控制项目监理办应对工程所用建筑材料进行取样见证送检。15.5.2取样是指按有关技术规范（标准）的规定，从检验（测）对象中抽取试验样品的过程；送检是指取样将试样从取样现场传送移交给有资格承提的单位，试验室的全过程。15.5.3取样见证送检工作应依据建筑工程施工质量验收规范在查验材料产品合格证、性能检验报告，填写进厂材料申报表后按规范规定或合同约定对主要建筑材料进行见证检测。15.5.4项目工程的取样送检见证人，由该工程的建设单位书面授权，委派在本工程现场工作的代表或监理方12名人员担任。15.5.5项目监理办应通知承建商指定专人，配合取样见证送检工作全过程，取栏见证送检人，应严格按照有关技术标准，质量验收规范及深圳市建筑业建材（半成品）取样送检规定的批次、数量规格，进行见证取样、见证送检，并监督配合承包商填写的试样委托单，在正确委托单上签名，同时应负责及时收取试验检测报告。15.5.6取样、送检的真实性负有法律责任，建设、施工、监理等单位凡以任何形式弄虚作假，或者玩忽职守者，引发的工程质量安全事故政府将按法规严肃处理。15.6施工组织设计审批制度开工前，施工单位应报送有操作性并经公司技术负责人同意的施工组织设计方案至监理部审批。15.7工程变更制度如因设计错漏、或发现实地情况与设计不符，或因实际需要增减项目时，由提议单位提出工程变更申请，经业主、设计、监理三方同意后进行变更设计，由设计单位出具设计变更文件，监理部签发工程变更通知。业主单位、设计单位、监理机构、施工单位均有权根据需要提出工程变更。15.8隐蔽工程验收制度隐蔽工程施工完毕，施工单位应根据相关的质量验收规范进行自检，自检合格后，填写相应的报验申请表，附上相应的工程或隐蔽工程检查记录及有关材料证明，报送项目监理机构。监理人员收到质量证明文件后首先对质量证明资料进行审查，并在合同规定的时间内与相关的人员共同到施工现场检查。经检查合格后，参加隐蔽工程验收的人员在隐蔽工程验收记录签字确认，准予承包单位隐蔽、进行下一道工序施工，并将有关评定签证资料报监理部。15.9见证取样制度对于砼、砂浆试配、钢筋试焊、水泥及在施工过程中对于砼、砂浆、钢材、钢筋焊接等材料按照相关的规定进行见证取样制度，对于监理部存有疑问的主要材料进行复查抽检，不得使用不合格的材料。15.10旁站监理制度旁站监理是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关建部位、关建工序的施工质量实施全过程现场跟踪的监理活动。编制监理规划时，应当制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和职责。旁站监理由专业监理工程师、监理员担任。旁站过程中应真实、及时地填写“旁站记录”，发现问题有权及时纠正和处理；如果发现重大问题，立即向总监报告。15.11上一道工序不合格不得进行下一道工序施工制度对于各道施工工序经施工单位自检合格后，报监理部复查。经监理人员检查合格后才能进行下一道工序施工。如果