中国国电集团公司发电企业安全性评价标准.doc

附件：中国国电集团公司发电企业安全性评价标准序号评 价 项 目查 证 方 法查评依据评 分 标 准 及 办 法查评人/部门负责人存在的问题整改措施计划完成时间标准分1.3.51、企业是否严格执行各项技术监督规程、标准；技术监督网和岗位是否健全；2、技术监督专责人员是否定期或随机做出专业总结分析，报主管领导作为指导生产的决策依据。查阅制度文本和有关记录，现场核查执行情况。依据行业标准及国电集团公司“安全生产工作规定”第33条要求。1、未建立制度不得分；疏于管理，技术监督不到位，致使设备缺陷未能及时处理，造成事故(障碍)加扣1.3标准分的10，造成重大设备损坏或人身伤害加扣1.3标准分的50；2、制度不够健全，执行不够严格时，视情况扣标准分的2080。邵建波无10附件：中国国电集团公司发电企业安全性评价标准序号评 价 项 目查 证 方 法查评依据评 分 标 准 及 办 法查评人/部门负责人存在的问题整改措施计划完成时间标准分1 安全管理10001.1安全生产指导原则及安全目标管理601.1.1企业能否在各项生产工作中认真贯彻落实 “安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，是否坚持 “保人身、保设备、保电网”的原则。在评价基本完成后，通过综合了解查评情况，对此项进行综合分析评价。中华人民共和国安全生产法第3、4条、电力行业安全管理规定、国电集团公司“安全生产工作规定”第1条、及设备现场查评结论意见等。1、设备存在异常仍然坚持运行；主要保护及自动装置不经申请擅自退出；现场规程、规定降低标准要求执行等上述问题之一，本项不得分；2、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。王贵春201.1.2企业是否认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，制订明确的年度安全生产目标并严格贯彻执行安全目标分级控制、分级管理、层层落实的原则，企业、部门、班组、个人依据各自的年度安全生产控制目标结合实际制订具有针对性、可操作性的安全措施，对目标完成情况依据相关规定严格考核。核查企业安全生产目标是否做到分级控制、分级管理、层层落实的原则，核查目标定位是否准确，并符合国家和上级单位要求；查阅工作计划、总结、安全报表及有关资料。国电集团公司“安全生产工作规定”第1215条。视目标和措施内容及落实效果进行评分： 1、安全生产目标分级控制目标定位准确，措施具体，层层落实，事故(一类障碍)控制在较好水平得满分； 2、内容不尽符合要求，落实有差距，考核不够严格，视情况扣标准分的2080； 3、内容不符合要求，或措施不落实，发生事故(障碍)超过年度目标考核指标，不得分。王贵春101.1.3发生事故、障碍和严重未遂事故是否坚持“四不放过”的原则，不断总结经验，提高安全水平。查阅事故报告、事故分析会议记录，现场检查有关事故防范措施的落实。国电集团公司“安全生产工作规定”第11条。1、评价期内存在2次及以上原因不明的事故或同一原因造成2次及以上的事故，制定的事故防范措施执行不力等，本项不得分；2、存在一般性问题，扣本项标准分的10%40%。王贵春101.1.4新建、改建、扩建工程是否坚持三同时的原则，安全设施做到与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；安全设施投资是否纳入建设项目概算。查阅本企业的新、改、扩建工程设计、概算及竣工验收资料，实地核查“三同时”执行情况。中华人民共和国安全生产法 第24条，中华人民共和国电力法第15条，生产经营单位新建、改建、扩建工程项目(以下统称建设项目)的安全设施，环境保护工程必须与发电工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算。1、视贯彻执行情况存在一般问题扣标准分的2080；2、没有贯彻“三同时”，安全设施投资未纳入建设项目概算不得分。王贵春 101.1.5在生产工作中是否坚持“以人为本”的原则，结合实际综合应用“风险预控”的方法，运用“安全评价”、“危险点分析”、“标准化作业”或其他现代管理手段，对企业和工作现场的安全状况进行科学分析，找出薄弱环节和事故隐患，及时采取措施。查阅开展应用“安全性评价”、“危险点分析”、“标准化作业”等有关文件和教育培训计划；现场核查。中华人民共和国安全生产法第14、36、45条、国电集团公司“安全生产工作规定”第57条、“安全性评价工作管理办法”1、总则：1.41.6相关内容；相关要求。1、视综合应用实效和从业人员了解、掌握危险因素、防范及应急措施的程度扣标准分的2080；2、未开展应用“安全性评价”、“危险点分析”等方法不得分；3、未向从业人员如实告知存在的危险因素导致发生人为事故(障碍)不得分。王贵春101.2安全责任制1501.2.1是否依据国电集团公司安全生产工作规定安全责任制要求及上级的有关规定，本企业各生产单位、职能部门、各生产班组、岗位及各级、各类人员安全生产责任制是否建立、健全，职责内容是否符合上级规定和本岗位特点，安全生产责任制是否在生产中得到落实。查阅制度文本；重点检查生产技术、基建、计划、财务、人力资源、物资、后勤部门；访谈非生产部室与生产部室，了解非生产部室对安全生产的理解与支持。中华人民共和国安全生产法第4条、国电集团公司“安全生产工作规定”第16条、19条及本企业安全生产责任制文本等。1、没有制定本项不得分；发现任一个部门责任制不明确本项不得分；2、安全生产责任制中的内容不完全符合上级有关规定、可操作性差等，在生产中落实不够，扣本项标准分的80%；3、存在一般性问题扣本项标准分的10%40%。王贵春201.2.2各级领导人员(从行政正职直到班组长) 各管理、生产部门，各专业技术人员、管理干部的安全生产责任制是否建立健全，职责内容是否符合本企业安全生产工作规定，并能切实履行各自的安全职责，对照重点内容检查落实情况。查阅制度文本。中华人民共和国安全生产法第4条、国电集团公司“安全生产工作规定”第16条、19条及本企业安全生产责任制文本等。责任制不完善或可操作性差等，扣本项标准分的80%；存在一般性问题扣本项标准分的10%40%。王贵春101.2.31、安全第一责任者是否亲自阅批上级安全生产的重要文件和事故通报，结合本企业实际提出要求，改进工作，并对提出要求的贯彻落实情况有检查；2、是否及时解决、协调各部门之间有关职责、分工等问题。查阅上级文件和事故通报的阅批情况，重点检查批示的贯彻落实情况。中华人民共和国安全生产法第17条、国电集团公司“安全生产工作规定”第16条、相关内容。1、不阅批，本项不得分并加扣1.2.1标准分的20%；2、能阅批，但缺少具体要求，对要求贯彻情况不检查、基本不落实，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。注：加盖集团公司（网、省公司）公章、上级单位两个部门联合下发的文件、地方级政府所下发的文件为重要文件；人身死亡、重大及以上设备损坏事故、电网事故、恶性误操作事故通报为重要的事故通报。王贵春151.2.4安全第一责任者是否至少每季度对一个部门的生产现场进行一次全面的巡视检查；每月深入现场、班组检查生产情况不少于两次，及时掌握安全生产情况并提出指导意见。查阅现场有关记录，听取汇报，询问现场职工。中华人民共和国安全生产法第17条、国电集团公司“安全生产工作规定”第16条、相关内容。1、不按要求查岗，本项不得分；2、对检查出的问题解决效果差，扣本项标准分的50%。王贵春101.2.51、企业工会及各级分工会是否组织本单位安全生产工作的民主管理和民主监督，维护员工在安全生产方面的合法权益；2、是否开展并执行了员工安全互保工作。查阅有关文件、记录及相关台帐中华人民共和国安全生产法第7条相关内容、中华人民共和国工会法第三章有关条款、及国电集团公司关于开展员工安全互保工作的相关文件。1、未进行民主管理和民主监督本项不得分；2、未建立、健全并执行员工安全互保机制本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。张淑芳101.2.6是否根据企业的安全目标制定了部门的安全目标和保证措施，并组织实施；企业制定的有关安全生产规章制度是否得到贯彻落实；查阅部门的安全目标和保证措施，有关文件、记录等。国电集团公司“安全生产工作规定”第16条、19条相关要求。1、没有制定本部门的安全目标和具体措施、执行规章制度存在随意性，本项不得分并加扣1.2.2标准分的5%；2、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。王贵春101.2.71、部门主任是否每月主持召开部门安全分析会；2、是否每月至少参加1次班组安全活动，抽查班组安全活动记录，并做出批示；3、是否针对部门生产特点，有针对性制定部门防止设备事故和人身伤害的措施。查阅安全分析会议记录和班组安全日活动记录，查阅措施条文。国电集团公司“安全生产工作规定”第53条及本企业安全生产责任制文本等。1、不按规定主持部门安全分析会、不按规定参加班组安全活动、不抽查班组安全活动记录、没有制定防止事故的措施或有措施不落实，本项不得分；2、其他问题扣本项标准分的10%40%。注:所有部门全数查评，实得分为平均分， 下同。王贵春151.2.81、部门主任是否组织落实每年的春、秋季安全大检查及“安全生产月（周）”活动；2、是否经常深入现场检查安全工作，查处违章行为。查阅有关文件、会议记录、通报等。国电集团公司“安全生产工作规定”第55条、本企业安全生产责任制文本及开展春、秋季安全大检查、“安全生产月（周）”相关文件等。1、深入现场少或本部门违章作业较多，本项不得分并加扣1.2.2标准分的10%；2、不组织或没有实际效果本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。王贵春101.2.91、是否参加或主持有关的事故调查工作，本部门的各类安全统计报表是否及时、准确、完整；2、对严重的不安全情况是否漏报、迟报或不报。查阅各类相关报表、记录等，并与企业核实。国电集团公司“安全生产工作规定”第53条及本企业安全生产责任制文本、国电集团公司“事故调查规程”有关要求等。1、事故报告的及时性、准确性和完整性各占33%，一项存在问题扣本项标准分的33%，扣分为三项之和；2、存在重要的不安全情况，如严重未遂不报，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。王贵春101.2.101、班组长是否组织制定和实施本班组控制异常和未遂等安全目标的具体措施；2、发生事故或发生不安全情况后能否及时汇报，并采取有针对性的措施；3、是否组织开展“危险点分析”工作。查阅有关资料及不安全情况记录；检查班组不少于5个。国电集团公司“安全生产工作规定”，“事故调查规程”有关要求等。1、无具体措施或发生问题不及时汇报，本项不得分；2、未组织开展危险点分析或措施不够具体、可操作性差等本项不得分；3、贯彻执行情况不好等一般问题，扣本项标准分的10%40%。注：得分为各班组得分的平均分。王贵春101.2.111、班组长及工作负责人是否能够做到每项工作任务（倒闸操作、检修、施工、试验等）事先都有技术交底和安全措施交底；2、工作中是否经常检查班组工作场所的工作环境、安全设施、设备工具的安全状况，发现不安全情况及时予以解决。查阅工作记录或工作日志及不安全情况记录；抽查班组不少于5个。中华人民共和国安全生产法第36条相关内容、国电集团公司“安全生产工作规定”第53条及本企业安全生产责任制文本。1、发现现场违章作业不及时制止或带头违章作业，本项不得分；2、交底内容空洞，缺少针对性、坚持不好，扣本项标准分的80%；3、工作中班长不到现场巡视扣本项标准分的50%；4、存在一般问题扣本项标准分的30%50%。注：得分为各班组得分的平均分。王贵春101.2.12运行班组是否有以下安全生产的记录：运行日志、安全工器具记录、设备缺陷记录、设备异动记录、检修工作票登记、临时接地线登记（电气运行）、不安全情况记录、安全日活动记录、事故预想记录、设备定期轮换、定期试验记录、系统图册等；记录内容是否完整、准确、及时，图册是否符合设备系统实际情况。抽查若干运行班组。企业标准化管理文本中对班组基础工作的有关要求。1、发现记录弄虚作假本项不得分并加扣1.2.3标准分的20%；2、记录缺漏严重或不认真填写本项不得分；3、缺少一种记录扣本项标准分的50%；4、记录内容不全或不规范扣本项标准分的30%；5、存在一般问题扣本项标准分的10%30%。注：得分为各班组得分的平均分。邵建波/王贵春101.2.13检修班组是否有以下安全生产的记录：设备缺陷记录、设备台帐、设备系统图、主要设备装配图、检修技术记录、不安全情况记录、安全工器具记录、安全日活动记录、保护和自动装置定期试验记录；记录内容是否完整、准确、及时，是否符合设备系统实际情况。抽查若干检修班组。企业标准化管理文本中对班组基础工作的有关要求。1、发现记录弄虚作假本项不得分并加扣1.2.3标准分的20%；2、记录缺漏严重或不认真填写本项不得分；3、缺少一种记录扣本项标准分的50%；4、记录内容不全，或不规范扣本项标准分的30%；5、存在一般问题扣本项标准分的10%30%。注：得分为各班组得分的平均分。邵建波/王贵春101.3规程、规章制度与执行1101.3.1企业是否根据上级法规、标准、规定、规程、反事故技术措施和设备系统实际情况，编制本企业各设备(含安全设备)现场运行规程、试验规程、检修工艺规程及质量标准、本系统的调度规程和管理制度，经主管生产领导(或总工程师)批准后执行。查阅规程制度文本，实地核查规程制度覆盖是否全面，内容是否符合上级规定和设备系统实际。中华人民共和国安全生产法第17条、国电集团公司“安全生产工作规定”第五章第27、28条有关内容。1、规程制度短缺较多，或内容不符合上级规定，或违反规程制度造成事故(障碍)不得分，造成重大事故加扣1.3标准分的10；2、规程制度覆盖不够全面，内容不尽符合上级规定和设备系统实际，执行不够认真，视情况扣标准分的2080。邵建波201.3.2生产设备和系统管辖范围是否划分明确，有无管理空白点、是否有正式书面依据（设备分界规定、协议等）。查阅生产设备和系统管辖范围相关书面资料，现场核查执行情况。依据行业标准、规程制度和国电集团公司相关标准及规程制度等。1、无书面依据或有空白点不得分；由于职责不清，设备得不到及时维修造成事故(障碍)不得分；造成重大事故加扣1.3标准分的10；2、管辖范围不够明确视情况扣标准分的2080。邵建波101.3.3需要经生产副总或总工程师批准（或经总工程师同意后请示上级批准）暂时退出的保护、自动装置是否明确，保护、自动装置退出后是否有具体安全措施并严格执行。查阅有关资料，与设备实际核实有关情况。依据行业标准、及国电集团公司（2005）115号关于印发中国国电集团公司主设备保护管理规定的通知执行。1、没有规定、执行措施不严格，存在随意性本项不得分；2、存在一般问题，扣本项标准分的20%80%。邵建波101.3.4缺陷管理制度是否健全，是否做到定期分析和及时上报缺陷；缺陷通知单填写、传递是否及时，记录齐全；缺陷能否及时处理，不发生有条件处理而未及时处理造成的事故。查阅制度文本和有关记录，现场核查制度是否健全，执行是否严格，处理是否及时。依据行业标准、规程制度和国电集团公司设备管理相关标准及规程制度等。1、未建立制度，疏于管理，缺陷未能及时处理造成事故(障碍)不得分，造成重大事故加扣1.3标准分的10；2、制度不够健全，执行不够严格，处理不及时视情况扣标准分的2080。邵建波101.3.51、企业是否严格执行各项技术监督规程、标准；技术监督网和岗位是否健全；2、技术监督专责人员是否定期或随机做出专业总结分析，报主管领导作为指导生产的决策依据。查阅制度文本和有关记录，现场核查执行情况。依据行业标准及国电集团公司“安全生产工作规定”第33条要求。1、未建立制度不得分；疏于管理，技术监督不到位，致使设备缺陷未能及时处理，造成事故(障碍)加扣1.3标准分的10，造成重大设备损坏或人身伤害加扣1.3标准分的50；2、制度不够健全，执行不够严格时，视情况扣标准分的2080。邵建波101.3.61、企业是否每年公布一次本单位现行有效的现场规程制度清单，并按清单配齐各车间、班组、各岗位有关的规程制度；2、规程制度的覆盖面是否全面，符合实际；现场规程的补充或修订是否及时，是否符合上级新颁规程和反措要求、设备系统变动实际；现场规程是否每年进行一次复查、修订(宜每35年进行一次全面修订)；现场规程的补充或修订是否严格履行审批程序，并书面通知有关人员，并能及时修改个人保管的规程制度。保证现场规程正确、完备和有效；3、复查和修订手续是否符合要求。查阅规程、制度清单及文本、审批文件等，对照清单查阅有关领导及专业部门的规程配备情况，抽查5个生产班组。中华人民共和国安全生产法及国电集团公司“安全生产工作规定”第29、30条的相关要求。1、未经领导审批、没有清单，规程制度不齐全，修订不及时本项不得分；2、存在一般问题，扣本项标准分的20%60%。韩占东邵建波201.3.7设备系统变动(含采用新工艺、新技术、新材料或使用新设备等)管理制度是否健全；变动记录、有关图纸资料变更是否及时、准确；从业人员是否了解、掌握其安全技术特性，并采取有效的安全防护措施。查阅制度文本和有关记录、教育培训计划，现场核查制度是否健全，是否严格执行；核查从业人员了解、掌握安全技术特性等情况。中华人民共和国安全生产法及国电集团公司“安全生产工作规定”第29条的相关要求。1、变动投入生产和使用前，对从业人员未进行专门安全教育培训和考核不得分；变动后一个月内有关图纸、资料仍未及时修改不得分；无管理制度不得分；疏于管理造成事故(障碍)不得分，造成重大事故加扣1.3标准分的10；2、制度不够健全，执行不够严格，从业人员不全面了解、掌握安全技术特性，视情况扣标准分的2080。邵建波101.3.81、主管生产副职每月是否至少参加一次部门或班组一级的安全分析活动；是否每月至少进行一次生产现场夜间巡视；2、是否定期召开检修会议，对安全工作提出具体要求。听取汇报并查阅有关安全活动记录，询问现场职工。国电集团公司“安全生产工作规定”第17条及本企业安全生产责任制文本。1、参加活动，进行巡视，但缺少记录，或执行情况不完全符合要求，扣本项标准分的20%80%；2、不参加部门、班组安全活动；未定期召开检修会议，或对安全工作未提出要求、未按规定进行夜间巡视本项不得分。王贵春101.3.9运行分析是否定期进行，对影响安全运行的问题是否有原因分析和改进措施，异常分析工作是否及时，原因分析是否清楚。查阅有关会议记录及相关资料，并核实有关情况。国电集团公司“安全生产工作规定”第17条及本企业安全生产责任制文本。1、存在一般问题扣本项标准分的20%80%；2、未定期开展运行分析活动或流于形式，本项不得分。邵建波101.3.10“两票三制”的贯彻与执行701.3.10.1“两票”管理制度是否健全；是否制订了“两票”合格评价标准和动态考核等规定；“两票”合格率是否符合要求，对发现的问题能否及时提出改进措施，有无记录可查；主管运行、检修部门是否定期及不定期对“两票”的执行情况进行动态统计、分析和考评，安监部门监督是否到位。查阅制度文本，检查评价期内一个季度的“两票”及评价、考核材料，现场实际抽查“两票”执行情况。中华人民共和国安全生产法、行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定”第30条有关要求。1、未制定管理制度、评价标准、没有考核规定，或内容不符合安全工作规程规定不得分；主管部门未定期统计、评价及考核不得分；抽查“两票”合格率低于100不得分；2、制度不够健全，执行不够严格视情况扣标准分的2080。鲁中延101.3.10.2交接班制度是否健全，是否对交接准备、交接内容、交接方式和执行程序作出明确规定，执行制度是否认真，有无完整记录。查阅制度文本、交接班记录，实地核查执行情况。中华人民共和国安全生产法、行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定” 有关要求及本企业相关制度。1、无管理制度或内容不符合安全工作规程规定不得分；执行不认真，有重要疏漏不得分；无完整记录不得分；2、制度不够健全，执行不够严格视情况扣标准分的2080。邵建波 101.3.10.3巡回检查制度是否健全，是否对巡检设备类型、巡检内容、巡检路线、巡检时间、巡检发现问题的处理和报告、巡检安全注意事项、巡检记录等作出明确规定，执行制度是否认真，有无完整记录。查阅制度文本、巡检记录，实地核查执行情况。中华人民共和国安全生产法、行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定” 有关要求及本企业相关管理制度。1、无管理制度或内容不符合安全工作规程规定、执行不认真，有重要疏漏、无记录不得分；2、制度不够健全，执行不够严格视情况扣标准分的2080。邵建波101.3.10.4设备定期试验、轮换制度是否健全，是否根据规程、制度和设备厂商说明书，对运行设备含（安全设备)和备用设备定期进行测试、启动、投切或轮换运行作出明确规定；执行是否认真，有无完整记录。查阅制度文本、试验轮换记录，实地核查执行情况。中华人民共和国安全生产法、特种设备安全监察条例、行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定”中有关要求及本企业相关管理制度。1、无管理制度或内容不符合有关规程规定、执行不认真，有重要疏漏、无记录不得分；2、制度不够健全，执行不够严格视情况扣标准分的2080。邵建波101.3.10.5是否制订了“两票三制”现场执行情况全过程检查制度，执行认真并有检查考核记录，且能发现问题，认真总结经验，及时整改；评价期内是否发生过违反“两票三制”造成的事故；评价期内是否发生过恶性误操作事故。查阅制度文本、检查记录及有关事故报告、记录等，实地核查执行情况。中华人民共和国安全生产法、行业规定及国电集团公司有关要求及本企业相关管理制度。1、无制度或工作未能认真开展或由于缺乏管理，造成事故(障碍)、 发生恶性误操作事故或重大事故加扣1.3标准分的10；2、制度不够健全，执行不够严格视执行情况扣标准分的2080。鲁中延201.3.11 企业是否建立、健全标准化管理制度，管理岗位标准是否建立、健全；是否对标准化作业指导书编制、审批、执行、评价、考核、持续改进全过程管理作出明确规定，并严格执行。查阅标准化管理制度文本及执行资料，实地核查执行情况。行业有关规定及国电集团公司有关开展现场标准化作业管理的有关规定。1、未有管理制度或内容不符合有关规程规定、执行不严格、有重要疏漏、无记录不得分；2、制度不健全，执行不认真，视情况扣标准分的2080。邵建波/韩占东101.4“两措计划”编制及实施401.4.1是否根据防止电力生产重大事故的二十五项重点要求和行业下发的反事故技术措施，及结合集团公司二十九项重大事故预防措施的要求，调查摸清设备底数，紧密结合实际情况，制订本企业、本部门具体的反事故技术措施或实施细则，并认真贯彻执行。查阅企业、部门反事故措施或实施细则、年度“反措”计划和规程制度。中华人民共和国安全生产法、行业规定及国电集团公司“重大事故预防措施”有关要求及本企业相关管理制度。1、企业、部门未制订反措不得分；疏于管理造成事故(障碍)不得分：造成重大事故加扣1.4标准分的20；2、设备底数不够清楚，措施不够具体，针对性不强，不符合实际，不认真贯彻执行视情况扣标准分的2080。邵建波101.4.2企业是否根据上级安全生产工作规定要求，调查摸清安全技术劳动保护措施和职业病防护措施基本情况，紧密结合实际情况，制定本企业、本部门实施细则，并认真贯彻执行。查阅企业、部门安全技术劳动保护措施或实施细则、年度“安措”计划和规程、制度。中华人民共和国安全生产法、职业病防治法、行业规定等有关要求。1、企业、部门未制订安措或疏于管理造成人身轻伤不得分；造成人身重伤及以上事故加扣1.4标准分的1030；2、安全技术、劳动保护措施基本情况不够清楚，措施不够具体，针对性不强，不符合实际，未认真贯彻执行，视情况扣标准分的2080。杨宝君/郑斌101.4.31、企业的“两措“计划编制、立项依据、费用提取和审定是否符合规定：是否报上级有关部门；企业所属各生产部门是否根据企业“两措”计划内容，结合各自实际情况，纳入月度工作计划实施；“两措”计划是否做到项目、时间、负责人、资金四落实；2、“两措”计划完成率是否达到95%；3、企业主管领导和部门负责人，是否定期检查“两措”计划的实施情况，并保证计划的落实，有无计划 完成情况总结；4、对未完成的“两措”项目是否有原因说明及采取了相应对策；进行考核有无文字记录。查阅年度“两措”计划和安全性评价、运行分析，事故报告等资料，重点核实项目、时间、负责人、资金四落实情况并现场检查。行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定”第16、34、35、36、37、38、39、40条相关要求。1、没有编制“两措”计划或有重要疏漏，本项不得分；2、“两措”计划流于形式，针对性差，或没有包括上级的有关反事故要求，本项不得分；3、“两措”项目完成率未达到95%，且无原因说明及采取相应对策，本项不得分；5、存在一般问题扣本项标准分的2080。张洪强/杨宝君201.5安全例行工作501.5.1班前会是否能够结合当天的工作任务、运行方式，做好危险点分析、布置安全措施，讲解安全注意事项；班后会是否能够结合当班工作和安全情况，表扬好人好事，批评忽视安全、违章作业等不良现象并做好相关记录。查阅班前、班后会记录(班前、班后会含交接班、倒闸操作、检修、试验、施工等项工作任务的事先技术交底和安全措施交底，以及事后总结)。行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定”第51条要求。1、班前、班后会内容不够充实，或有一定效果，视情况扣标准分的2080； 2、未能正常召开，内容一般化或会议效果差或无“两会”记录不得分。王贵春101.5.2安全活动能否坚持定期开展，做到内容充实、联系实际、讲求实效，切忌流于形式，并做好记录；部门安全第一责任者是否每月至少参加1次班组安全活动，抽查班组安全活动记录，并做出具体批示。查阅安全日活动记录，是否做到内容充实、联系实际、讲求实效。行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定”第52条要求。1、安全活动内容不够充实，结合实际不够，但有一定效果，部门领导对活动记录无具体指导意见等，视情况扣标准分的2080；2、未能按规定正常开展活动，活动内容一般化且未结合实际，或会议效果差、记录内容不规范、部门主要领导无故不参加活动不得分。王贵春101.5.3企业安全第一责任人是否每月主持召开一次由有关部门参加的安全分析会，综合分析安全生产趋势，及时总结事故教训及安全生产管理上存在的薄弱环节，研究采取预防事故的对策；部门安全第一责任人是否相应每月主持召开一次安全分析会，并做好会议记录；安全月报(简报)是否真实，是否对企业安全生产有指导意义。查阅企业、部门月度安全分析会记录及相关资料。行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定”第53条要求。1、企业、部门月度安全分析会召开时间滞后，企业、部门综合分析月度安全生产趋势，及时总结事故教训及安全生产管理上存在的薄弱环节联系实际不够，视情况扣标准分的2080；2、企业、部门安全第一责任者不按规定或无故不主持部门安全分析会、会议记录存在较多问题不得分。杨宝君101.5.4企业是否根据有关规定进行定期和不定期的安全检查，是否结合季节特点及事故规律每年开展春、秋季安全大检查、安全月等活动，安全检查前是否编制检查提纲或“安全检查表”，经主管领导审批后执行，检查内容以查领导、查思想、查管理、查规程制度、查隐患为主；对查出问题是否制订整改计划并监督落实；安全检查后是否进行总结和考核；安全检查是否做到逐步结合安全性评价进行。查阅开展活动的相关文件及检查提纲或“安全检查表”、检查计划、整改计划、检查总结等资料。行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定”第55条要求。视检查组织、内容及效果评分： 1、安全符合要求，成效突出得满分； 2、组织工作不尽符合要求，内容不够完备，落实有差距视情况扣标准分的2080； 3、检查无计划、无提纲、无整改计划、无总结和考核或检查基本走形式不得分。鲁中延101.5.5对违章现象(包括行为性、装置性、管理性、指挥性违章)有无管理规定，贯彻执行是否认真，考核是否严格、有无检查考核记录；是否开展“无违章班组、部门”等活动，定期对违章情况进行综合分析、总结、有针对性进行治理。 查阅反违章文件、记录、统计、总结。中华人民共和国安全生产法、行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定”有关要求。视管理规定内容、执行情况及效果评分：1、管理规定内容不全面、贯彻执行不认真，考核不严格、检查考核记录内容较少、对违章情况综合分析、总结、治理有差距扣标准分20%80%；2、未组织开展反违章工作或流于形式、缺少定期对违章情况进行综合分析、总结、有针对性进行治理的记录不得分；3、评价期内曾发生两起及以上或现场查评过程中发现存在两起及以上违章现象(包括行为性、装置性、管理性、指挥性违章) 不得分。 王贵春101.6安全教育与培训1401.6.1企业是否根据国家、行业有关安全教育培训等规定，建立安全教育培训管理制度；编制年度教育培训计划和培训费用预算，计划项目内容应包括安全生产法和安全生产工作规定有关教育培训的要求；安全教育培训工作是否落实。查阅安全教育培训管理制度，年度培训计划及有关资料。中华人民共和国安全生产法、行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定”。1、计划内容不尽符合规定，落实有差距视情况扣标准分的2080；2、未建立安全教育培训管理制度，未编制计划和预算或内容不符合规定，或计划基本不落实不得分。赵启辉101.6.2企业是否按集团公司有关规定建立各级人员安全档案，是否将员工安全生产、教育培训、安全规程、制度考试情况及时录入个人安全档案。查阅各级人员安全档案及相关资料录入情况。中华人民共和国安全生产法、国电集团公司“安全生产工作规定” 第42条要求。1、未及时全部将个人相关资料录入个人安全档案，视情况扣标准分的2080；2、未按集团公司有关规定建立各级人员安全档案，或安全档案内容缺失较多不得分。鲁中延101.6.3新任命的各级生产领导人员是否经过有关安全生产的方针、法规、规程制度和岗位安全职责的学习培训。查阅培训考核记录及档案；新任命的中层生产领导由本企业安排或组织考试。中华人民共和国安全生产法、国电集团公司“安全生产工作规定” 第46条要求。有一例不符合规定不得分。鲁中延101.6.4安全生产法规、规程制度的定期考试是否符合以下规定： 1、企业的正副职领导、正副总工程师、安监部门负责人，一般每两年进行一次有关安全生产法规和规程制度的考试； 2、部门负责人、生产处(科)室负责人及专业技术人员，每年进行一次有关安全生产规程制度考试； 3、运行、检修、试验人员及特种作业人员，每年进行安全生产规程制度的考试。查阅考核记录及档案。中华人民共和国安全生产法、国电集团公司“安全生产工作规定” 第47条要求。有一例不符合规定不得分。鲁中延101.6.5是否对新员工(含实习、代培人员)全部经过企业、部门、班组三级安全教育，并经对电业安全工作规程及相关内容培训，考试合格后方可进入生产现场。核对新员工名单(含实习、代培人员)，查阅三级培训计划及考试记录、档案。中华人民共和国安全生产法、国电集团公司“安全生产工作规定” 第43条要求。有一例不符合规定不得分。赵启辉101.6.6新上岗的运行、检修、试验人员(含技术人员)是否经过有关规程制度的学习、现场见习和跟班学习，并经考试合格后上岗。核对有关人员名单，查阅师徒合同，培训计划及考核记录等。中华人民共和国安全生产法、国电集团公司“安全生产工作规定”第44条要求。有一例不符合规定不得分。赵启辉101.6.7特种作业人员是否经过国家规定的专业培训，并做到持证上岗。查阅特种作业人员档案、培训记录及有效证件。中华人民共和国安全生产法、特种设备安全监察条例相关要求及国电集团公司“安全生产工作规定”第44条要求。有一例不符合规定不得分。赵启辉101.6.8在岗生产人员的培训是否符合以下规定： 1、应定期进行有针对性的现场考问、反事故演习、技术问答、事故预想等现场培训活动； 2、离岗3个月及以上的运行值班人员，必须经过熟悉设备系统、熟悉运行方式的跟班实习，并经安全工作规程考试合格后，方可再上岗工作； 3、人员调换岗位，所操作设备或技术条件发生变化，必须进行适应新岗位、新操作方法的安全技术教育和实际操作训练，并经考试合格后，方可上岗工作； 4、200MW及以上机组的主要岗位运行人员，应创造条件进行仿真系统的培训；5、企业是否每年结合实际最少组织开展一次反事故演习。查阅人员档案及培训考核，反事故演习记录。中华人民共和国安全生产法及国电集团公司“安全生产工作规定”第45条要求。、1、在岗生产人员的定期培训不符合有关规定视执行情况扣标准分的2080；2、凡须经考试合格后方可上岗人员，有一例不符合规定不得分；3、演习存在一般问题，扣本项标准分的20%80%；4、培训未按规定组织开展、或针对性不强本项不得分。赵启辉101.6.9企业是否每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行一次培训，经考试合格后，以正式文件公布，并印发到各个有关部门和生产岗位便于各个有关部门和生产岗位查阅。查阅相关文件，试卷，现场检查有关部门及班组。行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定”第48条要求。1、每年未公布工作票签发人、工作负责人及工作许可人员名单，本项不得分；2、公布人员名单缺一种人，或下发、公布不便于各有关部门和生产岗位查阅，本项不得分； 3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。鲁中延201.6.10企业是否将安全生产规程、制度的考试成绩记入个人安全教育培训档案；对考试不及格的是否限期补考，合格后方可上岗。抽查教育培训档案、补考记录。行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定”教育培训有关要求。1、档案不够齐全视情况扣标准分的2080；2、未建立档案或有一例未限期补考，或补考不及格未下岗培训不得分。赵启辉101.6.11企业对违反规程制度造成事故、一类障碍和严重未遂事故的责任者，除按有关规定处理外，是否应责成其学习有关规程制度，经考试合格后方可上岗，并做到档案、记录齐全。查阅有关文件资料、考核记录、档案等。行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定”及本企业相关管理规定。1、档案记录不全扣标准分的2080；2、对责任者没有进行处理并未经培训重新上岗不得分。赵启辉101.6.12企业是否将企业内部及外部的典型事故案例，进行归纳汇编成教材，及时对有关人员进行教育。查阅有关文件、记录资料等。行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定”第49条及企业安全文化要求。1、未按要求进行视执行情况扣标准分的2080；2、未将企业内部及外部典型事故案例进行归纳汇编不得分。王万彬101.6.131、是否通过设立安全教育室、闭路电视、网络等手段进行安全生产宣传、教育、实物展览等，对职工进行安全教育工作；2、是否订购了有关音像、杂志、报刊等学习资料，并认真组织学习。查阅有关资料，现场检查安全教育室等。行业规定及国电集团公司“安全生产工作规定”第50条及企业安全文化要求。1、未按要求进行视执行情况扣标准分的2080；2、没有设立安全教育室(或网络)、没有进行安全教育不得分。鲁中延101.7安全监督体系1501.7.1企业是否设置独立的安全生产监督机构，其职责、职权、待遇是否符合规定；岗位设置、岗位人员条件和数量、装备是否满足基本要求；安全监督部门正职的任免是否报经上级安全监督部门认同；安全监督机构是否由行政正职主管。查阅有关文件资料，检查安全监督机构设置、其职责、职权等诸方面是否符合有关规定，现场核查执行情况。中华人民共和国安全生产法、行业规定、及国电集团公司“安全生产工作规定”第16、22条要求。1、企业未设置独立的安全监督机构，或职责、职权、待遇不符合规定，岗位设置、岗位人员条件和数量、装备不满足基本要求；安全监督部门正职的任免未经上级认同不得分；2、安全监督机构职责、职权、基本要求等不尽符合规定视情况扣标准分的2080。王贵春201.7.21、三级安全网是否健全（主要部门应设专职，其他部门和班组应设兼职安全员）；2、安监部门负责人是否定期主持召开安全网例会和活动，落实上级有关安全生产监督工作要求，分析企业安全生产动态，研究下一阶段安监工作重点，提出建设性意见。查阅有关文件、记录现场核查执行情况。中华人民共和国安全生产法、行业规定、及国电集团公司“安全生产工作规定”第23、54条要求。1、网络不健全本项不得分并加扣1.7标准分的30%；2、主要部门（运行、检修）无专职安全员，本项不得分并加扣1.7标准分的10%；3、视会议内容、执行情况及效果评分，评分方法参照相关记录，安监部负责人无故不主持会议不得分；4、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。杨宝君201.7.31、安监部门对事故报告、安全统计报表是否作到及时、准确、完整；2、应存档的事故（障碍）资料、录像、照片等是否齐全。检查评价期的有关资料、报表等并与上级单位核实。中华人民共和国安全生产法、行业规定、及国电集团公司“事故调查规程”相关要求。1、主要资料不全本项不得分；2、事故报告、报表等存在及时性、准确性和完整性方面的问题本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的20%80%。王万彬101.7.41、安全生产监督人员是否切实履行所赋予的安全监督职权；安监部门是否建立了监督检查记录本，记录监督检查发现的问题时间、地点、内容及其处理情况；2、企业是否建立并执行安全生产监督通知书（不符合通知单）制度，发现重大问题和隐患，安监部门是否及时下达安全生产监督通知书限期解决，并经主管领导签发执行。查阅安监部门的监督检查记录、及安全生产监督通知书下发反馈记录，现场核查执行情况。中华人民共和国安全生产法、行业规定、及国电集团公司“安全生产工作规定”第25、26条要求。1、不经常深入现场，对违章制止不力，或未建立安全监督检查记录本，尚未建立通知书（单）制度或未及时下达安全生产监督通知书，未按期完成整改又无相应措施不得分；2、存在一般问题视执行情况扣标准分的2080。王贵春151.7.5安全监督部门是否组织编制本企业的“安措”，参与“反措”的制定，并对“两措”的执行情况进行监督和检查，并及时向主管领导汇报存在的问题。检查“两措”执行，监督情况的有关记录、总结等。中华人民共和国安全生产法、行业规定、及国电集团公司“安全生产工作规定”第40条要求。1、存在“安措”形式化等问题，不参与“反措”计划编制，对“两措”执行情况没有进行监督，本项不得分；2、存在一般问题视执行情况，扣本项标准分的20%80%。杨宝君101.7.61、安全监督部门是否参与承、发包工程的安全管理，进行安全资质审查，制定必要的安全措施，参与对外包人员进行的安全教育和考试，并对承、发包工程现场经常进行监督和检查；2、本企业承、发包工程的安全协议是否齐全。听取汇报，查阅有关安全协议。中华人民共和国安全生产法、行业规定、及国电集团公司“安全生产工作规定”第25、70条要求。1、不参与审查和把关，对现场监督检查差，本项不得分并加扣1.7标准分的10%；2、安全协议不全，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%40%。鲁中延 201.7.71、安全监督部门是否每月对运行、检修等各部门报送的“两票”评价、合格率统计进行复查，并按规定进行考核；2、是否定期对“两票”执行情况进行分析总结。查阅“两票”评价、合格率统计复查有关资料，考核记录等。行业规定、及国电集团公司两票管理制度的相关规定及本企业实施细则。1、未进行复查、考评，或无分析总结不得分；2、视执行情况扣标准分的2080。鲁中延101.7.81、安全监督部门是否参与本企业新技术、新工艺、新安全装备、新材料的推广应用；是否应用现代化管理的理论和方法，进行生产全过程的安全监督管理工作；研究和解决实际工作中存在的问题，并取得实效；2、企业所属的生产经营单位，对安全监督人员依法履行监督检查职责，是否予以配合，有无拒绝、阻挠的现象。查阅有关文件资料及监督检查记录。中华人民共和国安全生产法、行业规定、及国电集团公司“安全生产工作规定”中安全监督的相关要求。1、存在一般问题扣本项标准分的20%80%；2、安全监督部门未参与“四新”及生产全过程的安全监督管理工作；尚未应用现代化管理理论和方法，研究、解决安全管理问题；在履行监督检查职责中有一例拒绝、阻挠等不得分。王贵春101.7.91、安全监督机构是否及时转发上级有关安全文件、资料、通报（交流），并组织认真学习，吸取教训；2、是否至少每月编制一期本企业的安全简报，总结分析安全生产中存在的问题，提出要求和具体改进措施；3、是否对职工进行安全教育，向有关单位汇报和反馈事故信息。 查阅转发上级通报有关资料。中华人民共和国安全生产法、行业规定、及国电集团公司“安全生产工作规定”第56条等相关要求。1、没有按期编制本单位安全简报不得分；分析、总结本单位的安全生产工作缺乏指导性，内容空洞不得分；2、转发上级通报不够及时，安全简报内容不尽符合要求视情况扣标准分的2080。杨宝君151.7.101、安全监督部门是否按规定对安全工器具、起重机具、电动工器具、登高用具、厂内运输设备的定期检测、试验工作进行重点监督和检查；2、是否对劳保用品、安全工具、安全防护用品的购置、发放和使用进行监督和检查。查阅有关文件、记录，现场检查。中华人民共和国安全生产法、行业规定、及国电集团公司“安全生产工作规定”的相关要求。1、没有开展工作或工作基本不落实、流于形式，本项不得分；2、设备、工具完好率差扣本项标准分的80%；3、存在一般问题扣本项标准分的20%80%。杨宝君101.7.111、安全监督部门是否对二级单位安全指标完成情况进行考核；2、在安全生产工作中是否能做到奖罚分明。查阅有关考核资料。中华人民共和国安全生产法、行业规定、及国电集团公司“安全生产工作规定”的相关要求。1、没有进行考核或奖励本项不得分；2、考核和奖励工作流于形式本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的20%80%。王贵春101.8发、承包、租赁及临时用工的安全管理601.8.1企业是否制订了发、承包、租赁和临时用工安全管理制度，明确发包方和承包方的职责；发承包、租赁和临时用工归口管理部门及其职责是否明确。查阅发、承包、租赁和临时用工安全管理制度文本。中华人民共和国安全生产法、行业规定、及国电集团公司“安全生产工作规定”的相关要求。1、制度内容不尽符合要求，职责不够明确视情况扣标准分的2080；2、无制度，或内容不符合规定，或无归口管理部门不得分。鲁中延/郑斌101.8.2企业是否对承包单位、承租单位的相关资质和安全生产条件（含施工使用的各类工器具、安全劳动防护用品等）、进行审查；承包单位、承租单位的资质和安全生产条件是否符合