国际版期货铁矿石适当性的测试题库

2018 年 5 月 4 日 我 国 铁 矿 石 期 货 国 际 化 期 货 新 开 户 铁 矿 石 适 当 性 的 测 试 题 库 仅 供 参 考 一 选 择 题 1 强 行 平 仓 的 成 交 价 格 通 过 B 形 成 A 会 员 制 定 B 市 场 交 易 C 客 户 报 价 D 交 易 所 制 定 2 客 户 办 理 仓 单 业 务 应 当 通 过 B 办 理 A 客 户 B 会 员 C 银 行 D 交 易 所 3 规 范 中 国 期 货 市 场 的 行 政 法 规 是 C A 商 品 现 货 市 场 交 易 特 别 规 定 试 行 B 证 券 法 C 期 货 交 易 管 理 条 例 D 证 券 交 易 所 管 理 办 法 4 期 货 公 司 应 当 在 C 向 客 户 揭 示 期 货 交 易 风 险 A 客 户 交 易 盈 利 时 B 客 户 交 易 亏 损 时 C 客 户 开 户 前 D 客 户 开 户 后 5 以 下 哪 种 情 形 不 属 于 异 常 交 易 行 为 B A 大 额 报 撤 单 行 为 B 程 序 化 交 易 C 以 自 己 为 交 易 对 象 多 次 进 行 自 买 自 卖 D 频 繁 报 撤 单 行 为 6 因 客 户 保 证 金 不 足 被 期 货 公 司 强 行 平 仓 的 相 关 费 用 和 损 失 由 D 承 担 A 指 定 存 管 银 行 B 期 货 公 司 C 交 易 所 D 客 户 7 期 货 交 易 具 有 杠 杆 性 是 因 为 实 行 了 D A 涨 跌 停 板 制 度 B 当 日 无 负 债 结 算 制 度 C 双 向 交 易 制 度 D 保 证 金 制 度 8 大 连 商 品 交 易 所 暂 不 接 受 A 作 为 保 证 金 A 股 票 B 人 民 币 C 标 准 仓 单 D 美 元 9 大 连 商 品 交 易 所 目 前 接 受 的 作 为 保 证 金 的 外 汇 资 金 币 种 为 B A 其 他 三 项 都 正 确 B 美 元 C 日 元 D 欧 元 10 境 外 客 户 申 请 大 连 商 品 交 易 所 交 易 编 码 提 出 申 请 前 5 个 交 易 日 每 日 结 算 后 保 证 金 账 户 可 用 资 金 余 额 均 不 得 低 于 人 民 币 B 万 元 或 者 等 值 外 币 A 100 B 10 C5 D 50 11 大 连 商 品 交 易 所 的 期 货 保 证 金 分 为 交 易 保 证 金 和 D A 交 割 保 证 金 B 履 约 保 证 金 C 风 险 准 备 金 D 结 算 准 备 金 12 以 下 关 于 保 证 金 的 说 法 哪 项 是 正 确 的 D A 交 易 所 不 可 用 根 据 市 场 情 况 调 整 合 约 交 易 保 证 金 标 准 B 盘 中 开 仓 的 交 易 保 证 金 按 当 日 结 算 时 交 易 保 证 金 标 准 收 取 C 交 易 所 规 定 的 铁 矿 石 期 货 合 约 的 最 近 交 易 保 证 金 为 合 约 价 值 的 12 D 交 易 所 实 行 保 证 金 制 度 13 大 连 商 品 交 易 所 铁 矿 石 期 货 目 前 的 交 易 单 位 为 B 吨 手 A 50 B 100 C 5 D 10 14 以 标 准 仓 单 作 为 保 证 金 的 金 额 不 高 于 标 准 仓 单 市 值 的 B A 60 B 80 C 20 D 40 15 大 连 商 品 交 易 所 期 货 合 约 的 交 割 方 式 为 A A 实 物 交 割 B 实 物 交 割 与 现 金 交 割 C 现 金 交 割 D 其 他 16 在 期 货 交 易 进 行 结 算 时 大 连 商 品 交 易 所 对 A 进 行 结 算 A 会 员 B 个 人 客 户 C 境 外 经 纪 机 构 D 单 位 客 户 18 某 一 期 货 合 约 在 一 个 交 易 日 内 的 最 后 一 笔 成 交 价 格 为 该 合 约 的 A A 收 盘 价 B 开 盘 价 C 最 新 价 D 结 算 价 19 大 连 商 品 交 易 所 夜 盘 交 易 结 束 时 间 为 北 京 时 间 C A 22 30 B 20 30 C 23 30 D 21 30 20 以 下 关 于 大 连 商 品 交 易 所 期 货 限 仓 制 度 的 说 法 不 正 确 的 是 B A 限 仓 制 度 是 对 交 易 中 的 持 仓 数 量 加 以 限 制 的 制 度 B 同 一 客 户 在 不 同 期 货 公 司 会 员 处 开 有 多 个 交 易 编 码 各 交 易 编 码 上 所 有 持 仓 头 寸 的 合 计 数 开 有 超 出 一 个 客 户 的 限 仓 数 额 C 进 入 交 割 月 份 的 期 货 合 约 限 仓 数 额 比 合 约 处 于 一 般 月 份 时 的 限 仓 数 额 低 D 实 现 限 仓 制 度 的 目 的 之 一 是 防 范 操 纵 市 场 的 行 为 21 以 下 关 于 保 证 金 的 说 法 哪 项 是 正 确 的 C A 盘 中 开 仓 的 交 易 保 证 金 按 当 日 结 算 时 交 易 保 证 金 标 准 收 取 B 交 易 所 不 可 以 根 据 市 场 情 况 调 整 合 约 交 易 保 证 金 标 准 C 交 易 所 实 行 保 证 金 制 度 D 交 易 所 规 定 的 铁 矿 石 期 货 合 约 的 最 低 交 易 保 证 金 为 合 约 价 值 的 12 22 以 下 哪 项 条 款 不 是 由 期 货 交 易 所 统 一 指 定 的 A A 价 格 B 交 易 品 种 C 保 证 金 D 交 割 质 量 23 对 于 直 接 通 过 期 货 公 司 开 户 的 客 户 由 B 对 客 户 进 行 结 算 A 结 算 会 员 B 期 货 公 司 C 交 易 所 D 银 行 24 客 户 与 大 连 商 品 交 易 所 之 间 发 生 争 议 协 商 无 效 提 起 仲 裁 或 者 诉 讼 的 适 用 A 法 律 A 中 华 人 民 共 和 国 B 交 易 所 制 定 国 家 或 地 区 C 香 港 地 区 D 客 户 所 在 国 家 或 地 区 25 大 连 商 品 交 易 所 铁 矿 石 期 货 的 交 易 代 码 为 B A J B I C PP D M 26 C 是 在 结 算 账 户 中 预 先 准 备 的 资 金 是 未 被 合 约 占 用 的 保 证 金 A 风 险 准 备 金 B 履 约 保 证 金 C 结 算 准 备 金 D 交 割 保 证 金 27 某 投 资 者 欲 初 次 建 立 期 货 空 头 持 仓 应 该 下 单 B 指 令 A 卖 出 平 仓 B 卖 出 开 仓 C 买 入 平 仓 D 买 入 开 仓 28 期 货 交 易 的 基 本 特 征 不 包 括 A A 单 方 向 交 易 B 标 准 化 合 约 C 保 证 金 交 易 D 当 日 无 负 债 结 算 29 大 连 商 品 交 易 所 当 日 有 成 交 价 格 的 期 货 合 约 的 当 日 结 算 价 是 指 该 合 约 B A 当 日 成 交 价 格 的 算 术 平 均 价 B 当 日 成 交 价 格 按 照 成 交 量 的 加 权 平 均 价 C 其 他 三 项 都 不 是 D 当 日 最 后 一 笔 成 交 价 格 30 承 担 结 算 职 能 的 期 货 交 易 所 作 为 B 统 一 组 织 期 货 交 易 的 结 算 A 代 理 人 B 中 央 对 手 方 C 居 间 人 D 保 证 人 31 客 户 的 实 物 交 割 应 当 由 B 办 理 A 银 行 B 会 员 C 客 户 D 交 易 所 32 大 连 商 品 交 易 所 期 货 合 约 以 B 计 价 结 算 A 欧 元 B 人 民 币 C 其 他 三 项 都 不 正 确 D 美 元 33 客 户 或 非 期 货 公 司 会 员 单 日 在 某 一 合 约 上 的 自 成 交 次 数 达 到 A 次 含 以 上 的 构 成 以 自 己 为 交 易 对 象 多 次 进 行 自 买 自 卖 的 异 常 交 易 行 为 A 5 B 4 C 2 D 3 34 最 后 交 易 日 收 市 后 客 户 持 仓 不 满 足 交 割 单 位 整 数 倍 的 对 其 不 满 足 整 数 倍 的 持 仓 部 分 应 如 何 处 罚 D A 按 当 日 结 算 价 计 算 合 约 价 值 50 处 以 罚 款 B 按 当 日 结 算 价 计 算 合 约 价 值 20 处 以 罚 款 C 按 交 割 结 算 价 计 算 合 约 价 值 50 处 以 罚 款 D 按 交 割 结 算 价 计 算 合 约 价 值 20 处 以 罚 款 35 大 连 商 品 交 易 所 实 行 交 易 限 额 制 交 易 限 额 是 指 交 易 所 规 定 会 员 或 者 客 户 对 某 一 合 约 在 某 一 期 限 内 B 的 最 大 数 量 A 成 交 B 开 仓 C 持 仓 D 平 仓 36 大 连 商 品 交 易 所 结 算 实 行 当 日 无 负 债 结 算 制 度 每 日 交 易 结 束 后 交 易 所 按 A 对 所 有 合 约 的 盈 亏 交 易 保 证 金 及 手 续 费 等 费 用 进 行 结 算 A 当 日 结 算 价 B 当 日 收 盘 价 C 成 交 价 D 上 一 交 易 日 结 算 价 37 铁 矿 石 1909 合 约 的 最 后 交 易 日 为 A A 2019 年 9 月 第 10 个 交 易 日 B 2019 年 9 月 最 后 一 个 交 易 日 C 2019 年 9 月 第 一 个 交 易 日 D 2019 年 9 月 第 20 个 交 易 日 38 大 连 商 品 交 易 所 暂 不 接 受 C 作 为 保 证 金 A 美 元 B 人 民 币 C 股 票 D 标 准 仓 单 39 大 连 商 品 交 易 所 铁 矿 石 期 货 合 约 最 小 变 动 价 位 目 前 为 A A 0 5 元 吨 B 0 1 元 吨 C 1 元 吨 D 5 元 吨 40 客 户 或 非 期 货 公 司 会 员 单 日 在 某 一 合 约 上 的 撤 单 次 数 达 到 C 次 含 以 上 的 构 成 频 繁 报 撤 单 的 异 常 交 易 行 为 A 400 B 200 C 500 D 300 41 D 是 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 对 期 货 市 场 实 行 集 中 统 一 的 监 督 管 理 A 商 务 部 B 司 法 部 C 农 业 部 D 中 国 证 监 会 二 判 断 题 1 期 货 公 司 会 员 境 外 经 纪 机 构 在 为 客 户 申 请 交 易 编 码 或 开 通 交 易 权 限 单 前 应 当 向 客 户 充 分 提 示 期 货 交 易 风 险 评 估 客 户 的 风 险 承 受 能 力 审 慎 选 择 客 户 正 确 错 误 2 大 连 商 品 交 易 所 期 货 交 易 采 用 公 开 喊 价 的 交 易 方 式 正 确 错 误 3 大 连 商 品 交 易 所 期 货 合 约 非 交 割 单 位 整 数 倍 的 持 仓 可 以 参 与 交 割 正 确 错 误 4 交 易 所 可 以 根 据 章 程 和 业 务 规 则 对 期 货 市 场 参 与 者 的 违 规 违 约 行 为 进 行 处 理 正 确 错 误 5 符 合 实 际 控 制 关 系 账 户 认 定 标 准 的 开 户 人 应 当 主 动 申 报 相 关 信 息 正 确 错 误 6 同 一 客 户 在 不 同 期 货 公 司 会 员 处 开 有 多 个 交 易 编 码 的 各 交 易 编 码 上 所 有 的 持 仓 头 寸 的 合 计 数 可 以 超 出 一 个 客 户 的 持 仓 限 额 正 确 错 误 7 采 用 实 物 交 割 的 期 货 合 约 到 期 后 所 有 未 平 仓 合 约 应 当 进 行 交 割 正 确 错 误 8 大 连 商 品 交 易 所 个 人 客 户 可 以 参 与 交 割 正 确 错 误 9 客 户 提 供 虚 假 的 开 户 资 料 或 者 期 货 公 司 会 员 协 助 客 户 使 用 虚 假 资 料 开 户 的 交 易 所 责 令 期 货 公 司 会 员 限 期 平 仓 正 确 错 误 10 同 一 客 户 在 同 一 期 货 合 约 上 可 以 同 时 持 有 买 方 向 和 卖 方 向 的 双 向 持 仓 正 确 错 误 11 对 交 易 所 纪 律 处 分 不 服 的 当 事 人 不 可 以 向 交 易 所 申 请 复 议 正 确 错 误 12 同 一 客 户 在 同 一 期 货 合 约 上 可 以 同 时 持 有 买 方 向 和 卖 方 向 的 双 向 持 仓 正 确 错 误 13 一 方 构 成 交 割 违 约 的 由 违 约 方 支 付 违 约 部 分 合 约 价 值 20 的 违 约 金 给 守 约 方 正 确 错 误 14 大 连 商 品 交 易 所 的 持 仓 限 额 不 是 按 照 净 头 寸 计 算 而 是 按 照 买 方 向 卖 方 向 分 别 计 算 正 确 错 误 15 作 为 保 证 金 的 外 汇 资 金 可 以 以 人 民 币 方 式 出 金 正 确 错 误 16 期 货 公 司 会 员 境 外 经 济 机 构 在 为 客 户 申 请 交 易 编 码 或 开 通 交 易 权 限 前 应 当 向 客 户 充 分 揭 示 期 货 交 易 风 险 评 估 客 户 风 险 级 别 正 确 错 误 17 大 连 商 品 交 易 所 期 货 交 易 采 用 人 民 币 报 价 报 价 单 位 为 元 吨 正 确 错 误 18 大 连 商 品 交 易 所 对 境 外 经 纪 机 构 直 接 进 行 结 算 正 确 错 误 19 期 货 合 约 的 每 日 最 大 价 格 波 动 幅 度 由 期 货 公 司 制 定 正 确 错 误 20 法 定 节 假 日 休 市 时 间 较 长 的 情 况 下 大 连 商 品 交 易 所 可 以 根 据 市 场 情 况 在 休 市 前 调 整 合 约 交 易 保 证 金 标 准 和 涨 跌 停 板 幅 度 正 确 错 误 21 大 连 商 品 交 易 所 铁 矿 石 期 货 价 格 是 以 人 民 币 计 价 的 包 含 增 值 税 和 关 税 等 税 费 的 价 格 正 确 错 误 22 大 连 商 品 交 易 所 的 交 易 指 令 在 成 交 后 可 以 撤 销 正 确 错 误 23 当 日 开 仓 交 易 保 证 金 按 当 日 结 算 时 的 交 易 保 证 金 标 准 收 取 正 确 错 误 24 大 连 商 品 交 易 所 每 日 结 算 时 以 当 日 收 盘 价 作 为 计 算 当 日 持 仓 盈 亏 的 依 据 正 确 错 误 25 大 连 商 品 交 易 所 期 货 合 约 在 一 个 交 易 日 中 的 交 易 价 格 不 得 高 于 或 者 低 于 交 易 所 规 定 的 涨 跌 幅 度 正 确 错 误