电力公司项目管理进度管理-里程碑计划流程及标准操作程序SOP.doc

北京泰豪电力技术有限公司华北分公司整体组2015-1-14项目管理进度管理-里程碑计划流程及标准操作程序（SOP）版本：0.9 生效日期：未生效主要起草人：马锋批准日期:暂未批准版本历史:版本号主要修订内容修订人日期0.1参考国调 SOP的格式进行修改马锋2014/12/310.2修改计划编制(确定里程碑计划编写规范)马锋2015/1/40.3修改里程碑计划的审核环节、完善定义马锋2015/1/50.4修改发布、执行和监控环节马锋2015/1/60.5验收和考评环节、归档环节马锋2015/1/70.6讨论里程碑计划管理流程问题，增加变更流程马锋2015/1/90.7完善里程碑计划的变更流程,目的中增加客户满意度目的。马锋2015/1/120.8在里程碑计划考核办法中，增加客户满意度回访马锋2015/1/130.9增加里程碑计划管理的模板马锋2015/1/14注：版本格式为：m.n（m：主版本号，n：子版本号）1 目的及适用范围1. 提高客户满意度。在用户规定时间内完成计划任务，如有大的变更一定要走变更流程，和用户确认，通知其影响。或留出冗余时间，从而提高用户满意度。2. 规范各项目组计划和进度管理，促进使各项目组按进度完成工作。3. 规范华北分公司各项目组工作计划及进度管理的内容、职责。4. 适用于华北分公司项目组工作计划及进度管理工作。5. 本流程及标准操作程序以项目为单位，一个项目组可能同时实施多个项目，项目组以每个项目按照此规范进行执行。6. 此规范适用于已立项或者进入运维阶段的项目。如果项目还尚未立项，属于项目售前阶段，不纳入此管理规范。2 引用文件及规范1. 泰豪软件股份有限公司项目管理部项目实施规范2. 北京泰豪电力技术有限公司华北分公司绩效考核制度3 参与方及其职责1. 整体组：负责华北分公司各项目组里程碑工作计划的审批及进度管理，进行资源协调和风险把控，对里程碑计划的验收及考核。2. 项目经理：负责本项目组各项目的里程碑计划的审核及风险把控,配合整体组进行里程碑计划的验收。3. 计划专责：负责组织里程碑计划的编制，配合项目经理进行计划的执行和监控，计划专责可由项目组成员或项目经理兼职担任。4. 项目组成员：配合项目经理和计划专责进行周、月计划的制定,并按照制定的计划进行执行。4 定义1. 客户满意度：进度是否按时完成是客户满意度的一个重要的标准，在里程碑完成后，要对用户等相关人进行客户满意度回访，并作为考核依据。2. 验收标准：根据里程碑节点的验收标准进行验收，检查其可交付物等。3. 工期估算：项目工作分解后，按照分解后的工作包进行工期的估算，单位：人/小时或人/天。4. 里程碑沟通计划：在里程碑计划评审完及变更后，把评审完的计划和变更内容及变更影响通知相关人员，如用户、公司领导等。此计划要列出计划及变更要通知的人员及联系方式及沟通频率等。5. 缓冲时间：在一个里程碑的执行过程中，会遇到很多未知的风险，在进度中放置一段进度时间来进行处理临时任务、突发事件等。缓冲时间一般设置为里程碑总时间的10%-20%。6. 评审：根据提交的计划进行评审，进行风险把控。7. 渐进明细：项目的大目标多数是模糊的，需要对该目标进行分解并逐一细化，逐渐细化到明确的、可度量的目标。8. 里程碑计划：里程碑计划即项目阶段，一般一个项目要划分几个阶段，每个阶段都有里程碑节点，我们提的里程碑计划就是项目的具体阶段。一般一个里程碑计划（阶段）最好不要超过3个月时间，每个阶段（里程碑计划）都有具体的里程碑节点，在此节点进行验收和把关。9. 月计划：根据里程碑计划工作分解到月计划10. 周计划：根据月计划分解到周计划11. 关键路径：计划中最重要的任务，如果这些任务拖延，整体会拖延12. 里程碑计划验收：在计划的里程碑结点进行验收。13. 燃尽图：利用燃尽图进行进度和成本的跟踪，并阶段性的进行分析，保证里程碑可顺利验收。5 流程图5.1 里程碑计划流程图5.2 里程碑计划变更流程图6 执行条件和资源要求1. 项目已立项或者项目已验收进入运维阶段如果项目已验收，那将成立运维项目，运维期结束意味者项目可验收结束。2. 项目资源已到位项目成员已到位，并已任命该项目的项目经理，项目经理对该项目付主要责任。3. 项目整体需求已了解项目组已做项目做了初步的项目需求分析，整体了解项目大体需求，并已做初步评估。4. 项目阶段性需求已做分析项目组在了解了整个项目的需求之后，进行阶段的划分，然后对当前阶段性的工作进行阶段性的需求分析。7 里程碑计划操作程序和记录7.1 编制7.1.1 计划编制7.1.1.1 执行人项目组计划专责7.1.1.2 工作步骤前提：项目组需求、设计人员已了解项目整体需求，并对整个项目进行了整体的需求分析。里程碑计划是个迭代的过程，一个里程碑结束后，工作转到下一个里程碑，重新梳理需求并制定计划。每次迭代结束，即里程碑结束，重新进行下一阶段的迭代开发。具体模型如下：1) 项目组计划专责组织需求人员、开发人员等对项目整体计划进行汇总，对整体计划进行阶段划分，对各阶段进行工作量的估算，并对任务进行优先级的划分。2) 里程碑任务计划的来源的制订来源以下方面l 项目招标中的项目技术规范书要求。l 华北分公司或调度软件部下达的任务。l 客户新需求下达的任务。l 客户或公司内部提出的设计更改。l 项目组自己安排的工作任务。3) 查看里程碑计划是否符合项目合同及项目功能规范。如果则里程碑计划不符合项目合同和项目功能规范重新填报4) 查看里程碑计划是否符合里程碑计划的模板。如果则不符合里程碑计划（项目阶段）模板重新填报5) 查看里程碑计划是否进行了工作量的估算，工作量要求至少按照周进行估算。如果则里程碑计划（项目阶段）划分的不合理，工作量估算的不合理重新填报6) 查看里程碑计划是否有明确的验收时间点如果则里程碑计划没有明确的验收时间点重新填报7) 查看里程碑计划是否有明确的验收标准、可交付成果如果则里程碑计划没有明确的验收标准，及验收时的可交付成果，可交付成果责任人不清晰。重新填报8) 查看里程碑计划是否有检查点如果则里程碑计划是没有检查点（通过设置检查点可以提前预防风险）。重新填报9) 是否确定里程碑计划的关键路径如果则如果要监控的里程碑计划没有确定里程碑的关键路径重新填报10) 里程碑计划任务优先级设置是否合理如果则里程碑计划任务优先级设置的不合理 （一般要先做更重要、更核心、价值更好的模块）重新填报7.1.1.3 记录里程碑计划编制模板里程碑计划编制人编制时间项目名称项目类型项目组名称项目阶段1是否符合项目的项目功能规范是 否2是否符合里程碑计划的模板是 否3是否对里程碑计划进行了工作量的估算是 否4是否对里程碑计划有明确的验收时间点是 否5是否对里程碑计划有验收标准和可交付成果、可交付成果责任人是否清晰是 否6是否对里程碑计划有明确的检查点是 否7是否对里程碑计划明确了里程碑计划的关键路径是 否8是否里程碑计划中任务优先级设置的合理是 否里程碑计划的附件7.1.1.4 时限要求:1) 项目立项后，可行性分析评审完后，一周内提交里程碑计划。2) 上一个项目阶段验收完，进入下一个项目阶段后一周之内提交里程碑计划。7.2 审核7.2.1 项目经理初审和调整7.2.1.1 执行人项目经理7.2.1.2 工作步骤1) （风险把控）项目经理针对项目里程碑计划是进行风险评估，并根据风险评估得出风险应对措施。2) 设定里程碑计划的缓冲时间，缓冲时间主要是应对新增的临时任务对计划任务的冲击和小的需求的变更，一般缓冲时间设置为里程碑计划（项目阶段）的10%，一般一个里程碑计划时间长度不能超过3个月。原则上缓冲时间不作为影响里程碑的变更的计划的使用，其要经过里程碑计划的变更流程从而保障在里程碑节点进行验收。里程碑计划的时间节点不变，可以通过调整资源保障里程碑验收。3) （需求和范围把控）查看里程碑计划目标是否正确。如果则里程碑计划目标不明确和项目成员一起明确目标4) （成本把控）查看里程碑计划的工作分解是否合理、工作量估算是否合理。如果则里程碑计划工作分解不合理、工作量估算的不合理（人力资源配置、技术难度、节假日）等综合考虑和项目成员一起重新估算5) （质量把控）查看里程碑计划是验收标准和可交付成果责任人是否明确。如果则里程碑计划（项目阶段）验收标准和可交付成果责任人是否明确和项目成员一起明确验收标准7.2.1.3 记录项目里程碑计划评审项目经理评审时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1里程碑计划目标是否正确（需求和范围把控）是 否2是否对里程碑计划进行了工作量的估算（成本把控）是 否3是否对里程碑计划有验收标准和可交付成果，并且责任明确（质量把控）是 否里程碑计划风险评估的附件7.2.1.4 时限要求 里程碑计划提交三个工作日7.2.2 用户确认签字7.2.2.1 执行人项目经理7.2.2.2 工作步骤1) 和用户项目负责确认项目里程碑验收时间点及可交付成果。2) 和用户项目负责人确认验收标准。3) 项目经理根据里程碑总体计划和用户方项目负责人进行确认签字。4) 项目经理把签字版里程碑计划行成电子版，发送整体组进行会签，方便整体组进行风险把控，保障里程碑的计划顺利执行和验收。7.2.2.3 记录用户确认签字项目经理确认时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1和用户项目负责人是否确认了里程碑验收时间点及可交付成果是 否2和用户项目负责人是否确认了验收标准是 否3用户主要负责人和项目经理是否签字是 否签字版里程碑计划附件7.2.2.4 时限要求内部里程碑计划完成后两个工作日内7.2.3 整体组评审7.2.3.1 执行人 整体组人员 （主要是针对计划、需求、设计等进行风险把控）。7.2.3.2 工作步骤1) 针对计划关键的任务把控进行风险分析如果则关键任务执行风险较高列出关键任务风险应对措施2) 针对里程碑计划的需求和设计进行风险把控如果则里程碑计划需求和设计风险较高列出关键需求和设计风险应对措施3) 针对可能的外部因素对里程碑计划的风险进行分析如果则外部因素对里程碑计划风险较高列出关键外部因素风险应对措施4) 针对客户满意度风险进行风险分析如果则针对计划时间、质量、和业务水平进行整体分析列出关键外部因素风险应对措施7.2.3.3 记录整体组评审会签会签人会签时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1是否对客户满意度风险分析（质量、业务沟通、进度保障）是 否2是否对需求和设计进行了风险点分析是 否3是否对外部因素进行了风险点分析是 否整体组风险分析策略7.2.3.4 时限要求 用户确认签字三个工作日内7.3 发布7.3.1 发布里程碑计划7.3.1.1 执行人 整体组计划负责人7.3.1.2 工作步骤1) 整体组计划负责人按照沟通计划发送相关领导（如南昌项目管理部等）。2) 整体组计划负责人监督项目经理把里程碑计划上墙，贴到项目组白板上。3) 项目经理把项目组白板里程碑计划拍照，上传到图书馆系统中里程碑计划目录中。7.3.1.3 记录项目里程碑计划发布发布人发布时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1是否按照沟通计划发送相关领导是 否2是否项目经理里程碑计划上墙是 否3是否把白板里程碑计划拍照，并上传到图书馆系统中是 否7.3.1.4 时限要求发布后，7个工作日内。7.4 执行和监控7.4.1 项目组里程碑计划执行及变更处理7.4.1.1 执行人 项目经理7.4.1.2 工作步骤1. 计划制订后，项目的进度控制由项目经理负责，整体组负责项目里程碑计划的进度监控。项目经理在进行进度控制包含以下方面：1) 员工工作是否饱满，把内部工作适当调剂，使任务均衡。2) 员工的工作热情是否高涨，深入与员工沟通，体察心态。3) 工作任务紧张时，想方设法调动员工积极性。4) 协调部门工作，提高工作效率。5) 预测下一阶段可能要配置的资源，提前做好准备。6) 计划出现偏差时，找出问题所在，积极解决。7) 深入了解技术，避免被动管理。8) 将疑难问题积极向上反映，避免问题堆积。2. 计划监控变更处理流程1) 项目经理应随时了解计划进展情况，当周计划偏差2天，月计划偏差一周时，应及时向整体组反映，提出问题并进行分析。2) 当员工加班加点仍完不成计划时，可想整体组申请资源，原则是里程碑验收时间点不变，可申请资源或者调整执行计划的策略完成里程碑计划。3) 若果通过加班和资源调整，计划任完不成，应向用户和整体组进行变更申请，把变更后的影响提交用户，用户和整体组审批通过后，可改变里程碑计划。4) 员工工作不饱满、工作安排不妥，导致计划没有完成，项目经理负主要责任。3. 通过燃尽图对项目里程碑进度进行跟踪1) 以周为单位，在周报中完善里程碑的燃尽图。2) 根据燃尽图的偏差，在每月的月计划整体组和项目经理一起进行总结和分析，得出整改措施，从而保障项目里程碑节点顺利验收。如下图：8月8日到10月10日的的计划执行。（某里程碑的燃尽图）3) 为了项目里程碑计划能顺利验收，通过月计划和周计划进行跟踪，如有需要协调的问题，需要及时进行沟通。4) 每个月的第四周的周计划和月计划进行合并，重点分析月计划和里程碑的偏差，从而保障里程碑计划的完成。7.4.1.3 记录项目里程碑计划执行执行人执行时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1周计划是否提交，燃尽图是否完善是 否2计划偏差是否纠正是 否3是否把白板里程碑计划拍照，并上传到图书馆系统中是 否7.4.1.4 时限要求 每周四提交周计划（周计划含燃尽图的工作量消耗情况）。7.4.2 整体组里程碑计划监控7.4.2.1 执行人 整体组7.4.2.2 工作步骤1) 在每周的周例会上，对每周的工作量进行统计分析，对燃尽图进行偏差分析。2) 如需要调整资源，保障里程碑计划的完成。3) 风险应对，进行问题处理。7.4.2.3 记录项目里程碑计划监控发布人发布时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1是否进行了偏差分析是 否2是否对里程碑节点进行了变更并进行了审批是 否3是否需要进行资源的协调是 否4是否需要进行资源的调整或加班是 否5附件：项目偏差控制报告.doc （每月）7.4.2.4 时限要求 对周例会和月度例会（每月第四周）三个工作日内进行处理7.5 验收和考评7.5.1 准备可交付成果7.5.1.1 执行人计划专责7.5.1.2 工作步骤1. 根据需求文档和可交付成果及验收标准进行验收成果的准备。2. 准备设计文档、测试文档、代码、用户上线报告等文档，准备用可执行程序对照需求进行演示。3. 准备好整体组及用户所需要的里程碑验收单。7.5.1.3 记录准备可交付成果执行人执行时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1是否按照验收标准进行了可交付成果的准备是 否2验收文档是否齐全（需求、设计、代码、用户上线报告等）是 否3里程碑验收清单是否准备好了是 否4附件： 可交付成果清单、验收标准、验收文档、可靠交付成果7.5.1.4 时限要求 里程碑验收时间节点前7.5.2 里程碑计划验收和考评7.5.2.1 执行人 整体组7.5.2.2 工作步骤1) 确认里程碑检查计划和里程碑的时间检查点2) 在里程碑的检查点，利用里程碑的检查单对里程碑的任务进行验收。3) 验收方法具体见附件： 4) 整体组根据在里程碑验收时间点进行验收，在验收单上签字确认。5) 里程碑验收完后，对用户进行满意度回访。6) 并根据验收情况进行考核，并对验收和考核情况进行公布。具体考核办法参见8里程碑计划考核办法7) 总结里程碑计划执行过程总的经验和教训，为下一阶段提供经验支持。7.5.2.3 记录项目里程碑计划验收和考评验收人发布时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1验收是否通过是 否2里程碑计划是否进行了考核，验收单是否签字是 否3附件：里程碑评审检查单结果、里程碑考核结果、里程碑阶段总结及改进意见。7.5.2.4 时限要求 在里程碑验收点一周内完成7.6 归档7.6.1 归档7.6.1.1 执行人整体组计划负责人7.6.1.2 工作步骤1. 查看验收文档是否齐全2. 查看验收报告是否齐全、可交付成果是否齐全。7.6.1.3 记录项目里程碑计划执行归档人归档时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1验收文档是否齐全是 否2验收报告是齐全、可交付成果是否完整是 否7.6.1.4 时限要求 里程碑验收时间节点5个工作日内8 里程碑计划变更流程操作程序和记录8.1 里程碑计划变更申请8.1.1 里程碑计划变更申请8.1.1.1 执行人项目组计划专责8.1.1.2 工作步骤前提：在计划执行过程中，项目遇到大的需求变更或其他因素导致在里程碑节点不能达成里程碑阶段的目标，项目组计划专责需要提出变更申请。里程碑计划提出的变更原则是：项目里程碑阶段大的需求的变动导致里程碑节点完成且不能验收，则提出变更申请。里程碑内小需求的变更，不影响里程碑目标实现的由项目经理来进行控制或通过项目的缓冲时间进行解决。1) 计划的变更来源来自以下方面：l 用户提出的新需求或者需求变更导致的计划的变更l 项目组内部设计变更导致的计划的变更l 外界因素导致的需求或者设计的变更导致的计划的变更l 临时增加新的任务或紧急要进行处理的问题2) 查看里计划变更是否描述的清晰如果则计划变更描述不清晰重新填报3) 查看里程碑计划是否符合计划变更的模板。如果则不符合计划变更模板重新填报8.1.1.3 记录计划变更模板计划变更提出人编制时间项目名称项目类型项目组名称项目阶段1是否符合计划变更描述的清晰是 否2是否符合计划变更的模板是 否附件：计划变更申请单8.1.1.4 时限要求:变更提出两个工作日内8.2 分析变更影响8.2.1 分析变更影响8.2.1.1 执行人项目经理8.2.1.2 工作步骤1) 对变更在必要性、可行性和合理性方面分析，分析其紧急程度和相关影响。2) 判断是否影响里程碑目标的达成，如影响则提交整体组进行评审。3) 变更是否影响里程碑目标的达成如果则计划不影响里程碑目标的达成项目组内部变更控制4) 评估变更的影响如果则评估变更对里程碑目标、质量、其他模块、系统安全、系统稳定等相关影响，如果影响里程碑目标的达成。提交整体组进行变更申请，并列出相关影响内容。8.2.1.3 记录里程碑计划分析变更影响项目经理评审时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1是否对里程碑进度达成产生影响是 否2是否对项目中其他模块产生影响是 否3是否对系统系统安全、系统稳定产生影响是 否附件：变更引起的影响8.2.1.4 时限要求 一个工作日内8.2.2 项目内部变更控制8.2.2.1 执行人项目经理8.2.2.2 工作步骤1) 如果计划变更不影响里程碑计划，则变更内部进行处理。2) 判断变更计划对项目的影响，项目组内部进行处理，不发送整体组。8.2.2.3 记录里程碑计划分析变更影响项目经理评审时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1内部变更是否进行了记录是 否2变更对项目的影响是 否附件：项目变更引起的影响8.2.2.4 时限要求 一个工作日内8.3 变更评审8.3.1 变更评审8.3.1.1 执行人 整体组8.3.1.2 工作步骤1) 整体组针对变更提出应对措施，如果可以通过调整资源进行解决，可协调相关资源。2) 如果确定变更申请合理，可批准变更申请。3) 如果通过评审，变更申请不合理，可拒绝变更。8.3.1.3 记录变更评审发布人发布时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1是否变更描述的清晰是 否2是否变更影响描述的清晰是 否3是否可通过资源的调整等手段解决是 否4变更应对措施及审批结果8.3.1.4 时限要求提出变更申请，3个工作日内。8.4 变更通知8.4.1 里程碑计划更新8.4.1.1 执行人 整体组8.4.1.2 工作步骤1) 变更评审通过后，如果批准了变更，要对里程碑计划进行更新。2) 计划更新后，对更新的计划进行重新发布。8.4.1.3 记录项目里程碑计划更新发布人发布时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1里程碑计划是否进行了更新是 否2里程碑计划是否进行了重新发布是 否5附件：变更后的里程碑计划8.4.1.4 时限要求 里程碑计划审批后2个工作日内8.4.2 变更通知8.4.2.1 执行人 项目经理8.4.2.2 工作步骤1. 计划变更后，项目经理按照沟通计划通知相关人员。8.4.2.3 记录项目里程碑计划执行执行人执行时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1里程碑计划变更后，变更影响是否明确是 否2里程碑计划，是否按照沟通计划通知了相关人员。是 否8.4.2.4 时限要求 里程碑计划变更后，3个工作日内。8.5 变更执行和验证8.5.1 变更监控8.5.1.1 执行人计划专责8.5.1.2 工作步骤1) 在每周的周例会上，对每周的工作量进行统计分析，对燃尽图进行偏差分析。2) 如需要调整资源，保障里程碑计划的完成。3) 风险应对，进行问题处理。8.5.1.3 记录项目里程碑变更计划监控发布人发布时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1是否进行了偏差分析是 否2是否对里程碑节点进行了变更并进行了审批是 否3是否需要进行资源的协调是 否4是否需要进行资源的调整或加班是 否5附件：项目偏差控制报告.doc （每月）8.5.1.4 时限要求 计划变更批准后，按计划执行8.5.2 变更执行和验证8.5.2.1 执行人计划专责8.5.2.2 工作步骤1. 根据需求文档和可交付成果及验收标准进行验收成果的准备。2. 准备设计文档、测试文档、代码、用户上线报告等文档，准备用可执行程序对照需求进行演示。8.5.2.3 记录项目里程碑计划执行和验证验收人发布时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1变更内容是否通过是 否8.5.2.4 时限要求 里程碑验收时间节点前8.6 归档8.6.1 归档8.6.1.1 执行人整体组计划负责人8.6.1.2 工作步骤1. 查看变更文档是否齐全8.6.1.3 记录计划变更归档归档人归档时间项目组名称项目类型项目名称项目阶段1变更文档是否齐全是 否8.6.1.4 时限要求 批准变更后2个工作日内9 里程碑计划考核办法9.1 奖励办法1. 奖励对象奖励的发放对象，下列两者之一：1) 可以形成产品的项目或模块。2) 对里程碑完成有重要贡献的。2. 奖励的发放时机。达到下列全部要求时：1) 项目提前完成，并通过验收。2) 里程碑按计划通过评审，经过验收，并且质量合格。3) 里程碑验收后，客户满意度调查后，客户满意。3. 奖励方式 分公司经理根据项目具体情况给予下列奖励方式之一：1) 奖金：经理根据具体情况来定。金额从100元到2000元。2) 表扬：在公司通报表扬。3) 其它：经理根据情况，采取其它奖励方式。9.2 处罚办法1. 处罚对象1) 计划调整没有经过批准，擅自延长工期者。2) 进度没有得到有效控制，致使计划没有完成。3) 不按项目管理工作计划和进度管理规范执行者。4) 任务完成质量非常差，虽然经过二次调整仍然没有完成者。2. 处罚时机1) 每月底对计划的执行情况进行评估后，执行处罚。2) 里程碑计划没有通过验收。3) 里程碑验收后，客户满意度很差。3. 处罚方式1) 罚款：公司经理根据具体情况来定。 金额从100元到2000元。2) 通报批评：情节严重者，除罚款外在公司内通报批评。10 附件10.1 里程碑计划模板（含验收标准和可交付成果清单）10.2 里程碑沟通计划模板10.3 里程碑风险管理模板10.4 里程碑燃尽图（每周）模板10.5 里程碑监控偏差报告（每月）模板10.6 里程碑变更申请单模板10.7 里程碑验收检查单模板10.8 里程碑验收客户满意度调查模板