企业安全生产标准化的创建与运行-湖北安全生产技术协会.ppt

企业安全生产标准化的创建与运行向日康手机 13971685760e mail xrk5127 第一讲开篇语第二讲 湖北省企业安全生产标准化评审工作管理细则 试行 解读第三讲 自评报告 的编制 开篇语 一 安全生产标准化是法律规定 国家要求企业必须开展的一项工作安全生产标准化是企业通过落实企业安全生产主体责任 全员全过程参与 建立并保持安全生产管理体系 全面管控生产经营活动各环节的安全生产与职业卫生工作 实现安全健康管理系统化 岗位操作行为规范化 设备设施本质安全化 作业环境器具定置化 并持续改进 1 新颁布的安全生产法明确 生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律 法规 加强安全生产管理 推进安全生产标准化建设 提高安全生产水平 确保安全生产 2 2016年12月 中共中央国务院颁发 关于推进安全生产领域改革发展的意见 强调 大力推进企业安全生产标准化建设 实现安全管理 操作行为 设备设施和作业环境的标准化 3 国家安监总局解读新法十大亮点时 将 建立安全生产标准化制度 作为亮点之一 认为 这必将对强化安全生产基础建设 促进企业安全生产平水持续提升产生重大而深远的影响 4 总局 省局文件 49号 84号 提出了企业无论是否需要等级认定 都必须开展自评 并将自评报告公示 通过网上上报的要求 二 标准化创建和运行质量还有较大的提升空间1 思想认识上有差距 没有真正认识到安全生产标准化建设的重要意义和作用 少数政府部门缺乏推进创建工作的积极性和热情 对创建的数量和质量没有要求 未纳入检查 导致对企业标准化创建和运行的情况不清 对达到标准化企业的数量和质量不清 对是否建立了持续改进的长效机制情况不清 少数企业没有将创建工作纳入企业议事日程 创建和运行工作没有用制度来规范 没有动员全员参与和实现全过程控制 没有按照要求建立巩固提高和持续改进的长效机制 2 创建和运行的质量上有差距一是少数企业单纯地为了达标而达标 只看重结果 没有注重通过提升各要素的运行质量来保证标准化建设工作的质量 没有建立持续改进 巩固提高的运行机制 存在 穿新鞋 走老路 的问题 二是少数企业将标准化企业创建与国家局推行的隐患排查治理体系建设割裂开来 没有将推行隐患排查治理体系作为标准化建设的重要内容来抓 有的企业错误地认为 开展好了隐患排查就是抓好了安全生产标准化建设 三是不少企业只编制了企业层面的隐患排查清单 没有结合分厂 车间 工段 班组 特别是岗位实际分别编制标准隐患排查清单 在运用企业清单排查分厂 车间 工段 班组 岗位隐患时 仍然存在针对性不强的问题 3 评审质量上有差距有的评审机构为了节约成本 采取缩短现场工作时间 减少评审人员 减少评审单元的 措施 有的甚至闭门造车 有的机构对选用标准的适应性没有认真分析 盲目评审 有的机构不深入企业了解实际情况 致使评审报告针对性不强 甚至出现几份报告的编写内容相同 问题描述相同 结论相同的不正常情况 形成企业实际状况和评审报告 两张皮 有的 评审报告 没有反映企业所做的工作 取得的成效以及存在的问题 提出的措施无具体的内容 无法指导企业的安全生产标准化工作 湖北省企业安全生产标准化评审工作管理细则 试行 解读 2004年 国务院下发了 关于进一步加强安全生产工作的决定 国发 2004 2号 提出了在全国所有的工矿 商贸 交通 建筑施工等企业开展安全质量标准化活动的要求 煤矿 非煤矿山 危险化学品 烟花爆竹 冶金 机械等行业 领域相继开展了安全标准化建设工作 2010年 国家安全生产监督管理总局制定了 企业安全生产标准化基本规范 AQ T9006 2010 2016年12月 国家颁布了 企业安全生产标准化基本规范 GB T33000 2016 基本规范由原来的 AQ T9006 2010 升格为现在的GB T33000 2016 核心要素由原来的13个修改为现在的8个 基本规范对开展安全生产标准化建设的核心思想 基本内容 形式要求 考评办法等方面进行了规范 成为各行业企业制定安全生产标准化标准 实施安全生产标准化建设的基本要求和核心依据 为规范安全生产标准化的创建和考评工作 2011年 国家安全监管总局相继印发了 非煤矿山安全生产标准化评审工作管理办法 危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作管理办法 国家安全监管总局关于全面开展烟花爆竹企业安全生产标准化工作的通知 和 全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法 2014 国家安全监管总局印发了 企业安全生产标准化评审工作管理办法 试行 的通知 安监总办 2014 49号 对安全生产标准化考评工作提出了新的要求 同时废止了上述文件 同年 为贯彻国家文件 省安监局下发了 湖北省企业安全生产标准化评审工作管理细则 试行 的通知 鄂安监发 2014 84号 一 总则 正文 为进一步规范和加强企业安全生产标准化评审工作 推动和指导企业落实安全生产主体责任 根据 国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法 试行 的通知 安监总办 2014 49号 和省政府办公厅 关于深化企业安全生产标准化建设的指导意见 鄂政办发 2013 3号 精神 特制定本细则 解读 为了保护企业创建安全生产标准化企业的积极性 规范和加强安全生产标准化评审工作 2014年国家安全监管总局下发了 企业安全生产标准化评审工作管理办法 试行 的通知 安监总办 2014 49号 省安监局为贯彻本文件精神 结合我省情况 下发了 湖北省企业安全生产标准化评审工作管理细则 试行 鄂安监发 2014 84号 正文 本细则适用于非煤矿山 危险化学品 化工 医药 烟花爆竹 冶金 有色 建材 机械 轻工 纺织 烟草 商贸等企业 以下统称企业 安全生产标准化评审管理工作 解读 明确了 管理细则 适用于省安监局负责监管行业的安全生产标准化评审工作 有行业主管部门 如 交通 建筑 军工等 负责的企业安全生产标准化的评审工作 根据行业管理部门意见 可以参照本 管理细则 执行 也可以由相关行业结合自身情况 商省安监局提出贯彻意见 正文 企业必须开展安全生产标准化建设 每年开展自评并提交自评报告 企业在完成自评后 实行自愿申请安全生产标准化等级评审 程序包括自评 申请 评审 公告 颁发证书和牌匾 解读 1 强调必须开展安全生产标准化建设 2 强调每年开展自评 3 强调每年要提交自评报告 4 强调等级评审 颁证实行自愿的原则 2014年8月31日 第十二届全国人民代表大会第十次会议通过了 修改中华人民共和国安全生产法 的决定 新修订的 安全生产法 第四条明确提出生产经营单位必须 推进安全生产标准化建设 2014年11月26日 国务院安委会下发了 关于加强企业安全生产诚信体系建设的指导意见 安委 2014 8号 提出要建立健全安全生产诚信体系 加强制度建设 强化激励约束 促进企业严格落实安全生产主体责任 依法依规 诚实守信加强安全生产工作 需要明确的是 安全生产标准化建设是企业应长期和持之以恒开展和持续改进的一项重要工作 不是 自愿 就开展 不自愿 就可以不开展的工作 管理细则 中提出的 实行自愿申请安全生产标准化等级评审 是指是否申请外部评审实行自愿的原则 即可以申请评审机构评审 也可以不请评审机构 自主完成创建和评审工作 有以下几点需把握 1 企业必须按国家标准要求 在规定期限内完成安全生产标准化创建工作 并达到相应等级 无论是否申请标准化等级评审 每年都应向安全监管部门和行业主管部门提交符合要求的自评报告 不申请外部评审 不等于允许降低创建和运行质量 2 企业完成自评 达到国家要求的等级后 可以自愿申请安全监管部门通过外部评审对其达标水平进行认可并颁发牌匾证书 也可以不要求安全监管部门认可和颁发牌匾证书 3 企业不要求安全监管部门或行业主管部门对其达到的安全生产标准化等级认可的 对自评报告的符合性 真实性及评审结论承担责任 4 企业要求外部评审的 应填写申请和选择评审机构进行安全生产标准化等级评审 评审机构应对企业编制的自评报告进行符合项和真实性的评审 不符合要求的 应督促企业修改 直至达到要求 评审机构对企业自评报告的符合项及真实性承担连带责任 正文 企业安全生产标准化达标等级分为一级企业 二级企业 三级企业 其中一级为最高 达标等级具体要求按国家安全监管总局 省安监局相关要求执行 解读 企业安全生产标准化达标等级划分按国家统一要求进行 相关企业达到相应等级以及时间要求 按省政府办公厅 关于深化企业安全生产标准化建设的指导意见 鄂政办发 2013 3号 执行 正文 安全生产标准化一级企业由国家安全监管总局公告 证书 牌匾由其确定的评审组织单位发放 二级企业由省安监局公告 申报材料的受理 审核和证书 牌匾发放由其确定的评审组织单位负责 三级企业由市州安监局公告 申报材料的受理 审核和证书 牌匾的发放由其确定的评审组织单位负责 解读 对安全生产标准化一 二 三级企业的受理 审核 公告和证书 牌匾发放工作进行了界定 即一级企业由省安监局出具意见后 其公告由国家安监总局负责 申报材料的受理 审核和证书 牌匾发放工作由其确定的评审组织单位负责 二级企业的公告由省安监局负责 其申报材料的受理 审核和证书 牌匾发放工作由其确定的评审组织单位湖北省安全生产技术协会负责 三级企业的公告由各市 州 安监局负责 其申报材料的受理 审核和证书 牌匾发放工作由其确定的评审组织单位负责 正文 工贸行业小微企业按照 冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准 安监总管四 2014 17号 开展创建 证书式样见附件5 牌匾式样见附件6 解读 为规范冶金等工贸行业小微企业的安全生产标准化创建工作 国家下发了 冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准 除危化品 非煤矿山 烟花爆竹行业之外的小微企业 可按此标准创建和组织评审 正文 所有申请评审和复评的企业要统一使用国家安全监管总局企业安全生产标准化信息管理系 进行网上注册 提交自评报告 样式见附件1 已完成标准化评审的企业和尚未申请评审的企业 要及时登录系统补录相关信息 并按要求提交自评报告 解读 为提高评审效率 减少创建成本 国家总局开通了企业安全生产标准化管理系统 要求企业实现网上申报 为规范和方便省安监局以及省标准化二级评审组织单位掌握省安监局负责监管的行业的安全生产标准化企业创建和运行情况 加强对申报和达标企业的管理 掌握全省安全生产标准化创建和运行的第一手资料 省安监局委托省安全生产技术协会研发了湖北省安全生产标准化管理系统 2015年2月 经省安监局同意 省安协以 鄂安协 2015 03号 下发了 关于贯彻湖北省企业安全生产标准化评审工作管理细则 试行 的实施意见 明确省安监局负责监管的行业申请安全生产标准化评审和复评的企业 要统一使用湖北省安全生产技术协会研发的湖北省企业安全生产标准化管理系统 通过湖北省安全生产技术协会网站登录 以下简称 管理系统 进行网上注册 网上申报和实现网上运行管理 已取得安全生产标准化等级的企业 要通过 管理系统 上传运行情况等相关数据和信息 由省安全生产技术协会统一将相关资料通过国家安监总局安全生产标准化管理系统上报国家安监总局 目前 我省标准化管理系统已投入正常运行 省安监局负责监管的企业 可直接通过本系统 进行网上注册 二 企业自评 正文 企业应自主开展安全生产标准化建设工作 成立由其主要负责人任组长的自评工作组 对照相应评定标准开展自评 形成自评报告并网上提交 不具备自评能力的企业 可以委托依法设立的为安全生产提供技术服务的中介机构提供咨询服务 解读 三层意思 1 企业应成立创建领导机构 由主要负责人担任标准化创建领导小组的组长 亲自负责和谋划标准化创建工作 亲自过问和解决在创建过程中出现的问题 亲自检查和考核标准化运行的持续改进情况和效果 做到机构落实 人员落实 经费落实 责任落实 措施落实 不能将创建和企业实际搞成 两张皮 不能请中介机构闭门造车 脱离企业的实际搞 创建和评审 2 达到相应等级后 主要领导要在自评报告中签字 对自评报告的符合性 真实性负责 形成的自评报告应网上提交安全监管部门和行业管理部门 3 不具备自评能力的企业 可以委托依法设立的为安全生产提供技术服务的中介机构提供咨询服务 中介机构提供咨询服务的原则 指导不指挥 帮办不包办 正文 企业应每年进行1次自评 形成自评报告并网上提交 解读 管理细则 强调达到标准化相应等级的企业 要坚持按标准化要求运行 每年年底前要对照标准的各要素 对运行的质量和效果认真组织一次自评 自评的重点 1 检查各要素是否按照评审要求和PDCA循环的方法 做到了有形式 有内容 有效果 做到了在巩固创建的成果的基础上 持续改进和巩固提高 2 各要素的运行是否做到了有 痕迹 可查阅 3 形成的自评报告应通过湖北省安全生产标准化管理系统提交省安全生产标准化评审组织单位 4 每年进行一次自评 并网上提交 正文 每年自评报告应在企业内部进行公示 解读 企业形成的自评报告应在企业公示 目的 一是将企业安全生产的实际状况向员工交底 将符合性和真实性置于全体员工的监督之中 二是对员工也是一次学习和安全教育的过程 公示一般可在企业的网站上公示 也可以在企业公示栏中张贴 企业应通过湖北省安全生产标准化管理系统提交公示的形式和实际图片 三 评审程序 一 申请 正文 1 实行企业自愿申请的原则 申请取得安全生产标准化等级证书的企业 在上报自评报告的同时 提出评审申请 解读 对申请取得安全生产标准化等级证书的企业 在上报自评报告的同时 应填写评审申请表 即 在自评报告的封面页中 应具名是否在企业内部公示 是或 否 是否申请评审 是或 否 如申请评审 还要按附表要求填写评审申请表 正文 2 申请安全生产标准化评审的企业应具备以下条件 1 设立有安全生产行政许可的 已依法取得国家规定的相应安全生产行政许可 2 申请评审之日的前1年内 无生产安全死亡事故 国家或省行业评定标准要求高于本条款的 按照行业评定标准执行 低于本条款要求的 按照本条款执行 3 申请安全生产标准化一级企业还应符合以下条件 6条 A 在本行业内处于领先位置 原则上控制在本行业企业总数的1 以内 B 建立并有效运行安全生产隐患排查治理体系 实施自查自改自报 达到国家规定的相关要求 C 建立并有效运行安全生产预测预控体系 D 建立并有效运行国际通行的生产安全事故和职业健康事故调查统计分析方法 E 相关行业规定的其他要求 F 省级安监部门推荐意见 4 申请安全生产标准化二级企业的还应符合以下条件 3条 A 建立并有效运行安全生产隐患排查治理 两化 体系 主动实施自查自改自报达到国家规定的相关要求 B 相关行业规定的其他要求 C 市级安监部门推荐意见 解读 强调了申请安全生产标准化等级的 共性条件2条 一是依法取得了国家规定的相应安全生产行政许可 二是应请当地市一级安全生产监管部门在申请表中签具意见 证明该企业在申请评审之日起的前一年内 没有发生生产安全死亡事故 申请一级企业的 还应同时具备5条要求 略 同时 要由省安全监管部门出具推荐意见 一是确认其在本省行业内处于领先位置 二是确认其在申请评审之日起的前一年内 没有发生生产安全死亡事故 申请二级企业的 除共性条件外 还应同时具备2条要求 一是按省要求 建立了安全生产隐患排查治理 两化 体系 二是是否主动实施了自查自改自报达到国家规定的相关要求 国家对建立隐患排查治理机制 主动实施隐患的自查 自改 自报在 安全生产法 以及很多文件中都有明确的规定和要求 中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见 构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制 严防风险演变 隐患升级导致生产安全事故发生 企业要定期开展风险评估和危害辨识 针对高危工艺 设备 物品 场所和岗位 建立分级管控制度 制定落实安全操作规程 树立隐患就是事故的观念 建立健全隐患排查治理制度 重大隐患治理情况向负有安全生产监督管理职责的部门和企业职代会 双报告 制度 实行自查自改自报闭环管理 国务院办公厅关于印发安全生产 十三五 规划的通知建立隐患排查治理第三方评价制度以及隐患自查自改自报的管理制度 加快构建风险等级管控 隐患排查治理两条防线 国务院安委办关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见全面推行安全风险分级管控 进一步强化隐患排查治理 推进事故预防工作科学化 信息化 标准化 实现把风险控制在隐患形成之前 把隐患消灭在事故前面 二 评审 正文 评审组织单位收到企业评审申请后 应在10个工作日完成申请材料审查工作 经审查符合条件的 通知企业在安监部门公告的评审单位中自主选择评审单位进行评审 不符合申请条件 书面通知企业 并说明理由 解读 省安全生产标准化管理系统启用后 企业可通过系统在网上提交 自评报告 省协会收到 自评报告 后完成下述工作 1 协会出具 评审申请受理通知书 2 协会按 企业申请安全生产标准化评审条件检查表 规定的12项要件进行审核 3 审核符合条件的 开具 评审申请受理结果 合格 告知书 由企业在公告的评审机构中自主选择评审机构进行评审 要件不符合条件的 开具 评审申请受理结果 不合格 告知书 说明理由 企业完善后重新网上提交 企业申请安全生产标准化评审条件检查表 正文 评审单位收到评审通知后 应按照有关行业评定标准的要求进行评审 评审工作完成后 将符合要求的评审报告 书面 一份 报相应的评审组织单位审核 同时通过网上提交 解读 评审单位收到评审通知后 可按国家和省相关要求 进入评审程序和流程 评审工作应在收到评审通知之日起60个工作日内完成 不含企业整改时间 评审工作完成后 应网上和书面 一份 提交 评审报告 自评报告 及 自评报告合规性检查表记录表 协会将完成下述工作 1 开具 评审材料受理通知书 2 授权专家对评审机构提交的材料进行网上审核或组织专家会议审核 3 专家按照有关标准 规定进行审核 出具审核意见 4 省安协汇总专家意见 形成如下审核意见 1 评审材料无不符合项的为合格 2 评审材料有一般不符合项 除否决项外 的为基本合格 3 评审材料有否决项的为不合格 5 审核意见为合格的 上报省局核准 基本合格的 告知评审机构整改完成后再上报省局核准 正文 评审结果未达到企业申请等级的 申请企业可在进一步整改完善后重新申请评审 或根据评审实际达到的等级重新提出申请 解读 有二种情况 1 经评审机构评审 认为企业未达到企业申请等级的 由企业根据评审机构指出的不符合项 对照国家标准 整改完善后重新申请评审 或根据评审实际达到的等级重新提出申请 2 经协会组织专家评审 认为不合格的 将原因及结果告知评审机构 整改达到要求后重新提交审核 评审机构提交材料 有下列情形之一的不予通过 一 企业自评资料部分1 申请企业名称与工商营业执照不一致的 无营业执照的生产单元 未提供上一级有工商营业执照的法人单位加盖公章的书面说明的 2 未提供已依法取得国家规定的法定资格证或相应行政许可的 没有法定资格证或相应许可的应附说明 3 申请评审的企业未提供在申请评审之日的前1年内无生产安全死亡事故证明 安监部门 的 4 自评报告格式错误 封面及格式不符合自评报告编制导则要求 5 无市级安监部门推荐意见 在评审申请表的推荐意见中未盖章 6 评审人员表中未加注说明评审人员是否经过内审员或评审员的专项培训 7 无重大危险源备案证 无重大危险源的企业 未附书面说明的 8 无安全生产管理制度清单 安全生产管理制度目录 9 无安全生产管理机构及主要负责人 安全管理人员名录 有名录 持证情况不符合规定的 10 无工厂平面布置图 工厂平面布置图复印件 11 无自评扣分项目汇总表及整改计划 12 高危行业及其他行业重点岗位未缴纳安全生产责任险 提供缴费复印件 13 两化 体系未正常运行 未提供连续三个月的两化运行绩效达到二类的网上截图 14 无企业承诺书 自评报告内容真实性 客观性的承诺 整改计划按进度实施的承诺 按安全生产标准化要求运行 做到持续改进和巩固提高的承诺 二 评审报告部分1 评审标准使用错误的 2 评审的企业不符合 湖北省企业安全生产标准化评审工作管理细则 试行 关于申请安全标准化评审企业应具备条件的规定的 3 评审单位未提出整改建议的 4 问题整改的印证资料不全的 5 企业标准化建设情况未予检查或检查结果严重不符的 包括 1 无企业自评报告合规性检查表记录的 说明 合规性检查记录是评审机构按照 湖北省企业安全生产标准化自评报告资料合规性检查表 检查的结果记录 2 自评资料中有否决项并提交的 3 自评报告的一般不符合项和专家审核新发现的一般不符合项总数累计到20项的 6 评审报告主要单元有缺项的 7 评审报告有明显不真实或弄虚作假的 8 专家组确定的其他否决项 三 现场核查 正文 对高危企业或评审专家组认为需要组织现场核查的企业 原则上高危企业不超过20 一般企业不超过10 评审组织单位应及时组织专家赴现场核查 并将现场核查意见书面通知评审单位 报相应的安监部门 现场核查不符合要求的 评审组织单位应将存在问题书面反馈评审单位和企业 并提出整改建议 该项工作原则上5个工作日内完成 解读 为提高评审的工作效率 减轻企业负担 省局文件对现场抽查的对象和比例进行了严格的控制 即 高危企业不超过20 一般企业不超过10 现场核查的企业从准备进入评审报告审核 已完成评审报告审核或已授牌的企业中抽取 现场核查按以下程序进行 1 省安协提出核查方案 下发 关于对 企业进行安全标准化考评的函 并通报相关安监部门 企业 评审机构和专家 2 按核查方案组织现场核查 专家按照有关行业规范并结合 报告审核及现场核查指导意见 不予通过部分 出具意见 正文 现场核查不符合要求的 评审组织单位应将存在问题书面反馈评审单位和企业 并提出整改建议 该项工作原则上5个工作日内完成 解读 按省安协 安全生产标准化报告审核及现场核查指导意见 现场核查有下述9种情形之一的不予通过 1 有重大隐患未销号的 2 三同时 手续不完备或未按有关规定进行整改的 3 两重点一重大 指重点监管的危险化工工艺 危险化学品和重大危险源 监测控制不符合规定的 4 未按规定进行安全评价的 5 主要工艺单元描述错误或与实际不符合的 6 现场发现重大安全隐患的 7 评审报告整改复查结果与专家现场核查结果严重不符或评审报告弄虚作假的 8 专家现场核查新发现的不符合项超过评审报告中不符合项50 的 9 专家组确定的其他否决项 四 公告 正文 相应安监部门按审批权限批复后 对符合要求的企业予以公告 同时抄送同级经信委 人力资源社会保障部门 国资委 工商行政管理局 质量技术监督局 银监局 不符合要求的企业 书面通知评审组织单位 并说明理由 解读 经评审符合安全生产标准化二级要求的 省安协完成下述工作 1 办理报批手续 报省局相关业务处室审查同意后 报局分管领导批示 2 在省局网 省安协网上公告 3 将公告抄送市 州 安监部门 省经信委 人力资源社会保障部门 国资委 工商行政管理局 质量技术监督局 银监局 五 颁发证书和牌匾 正文 经公告的企业 由相应的评审组织单位颁发相应等级的安全生产标准化证书和牌匾 有效期为3年 解读 经省安监局公告的标准化二级企业 由省安全生产技术协会颁发二级安全生产标准化企业证书和牌匾 有效期为3年 标准化三级企业由当地安全生产标准化组织单位颁发三级的安全生产标准化证书和牌匾 有效期为3年 六 撤销 正文 1 取得安全生产标准化证书的企业 在证书有效期内发生下列行为之一的 由原公告单位公告撤销其安全生产标准化企业等级 1 在评审过程中弄虚作假 申请材料不真实的 2 迟报 漏报 谎报 瞒报生产安全事故的 3 企业发生生产安全死亡事故的 4 安监部门在周期性安全生产标准化检查和评审组织单位例行抽查中 发现企业不按标准化有关要求达标运行 安全管理存在突出问题或者重大隐患 且不按要求整改到位的 解读 评审细则 明确提出了撤销企业安全生产标准化相应等级的4种情况 前面3种情况较容易理解和把握 关键是如何把握 企业不按标准化有关要求达标运行 安全管理存在突出问题 或者 存在重大隐患且不按要求整改到位的 如何理解 见后面解读 七 期满复评 正文有四条 正文 1 取得安全生产标准化证书的企业 3年有效期届满后 可自愿申请复评 换发证书 牌匾 解读 安全生产标准化企业 3年有效期届满后 可自愿申请复评和直接换发证书 也可以不申请复评和直接换发证书 不申请复评 外部评审 和直接换发证书的 不公告 也不再颁发等级证书和牌匾 正文 2 满足以下条件 期满后可直接换发安全生产标准化证书 牌匾 1 按照规定每年提交自评报告并在企业内部公示 2 能按标准化相应等级要求运行 做到持续改进和巩固提高 3 建立并运行安全生产隐患排查治理体系 主动实施自查自改自报 并达到国家规定的有关要求 4 未发生生产安全死亡事故 注 指有效期内 5 安监部门在周期性安全生产标准化检查工作中 未发现企业安全管理存在突出问题或者重大隐患 6 未改建 扩建或者迁移生产经营 储存场所 未扩大生产经营许可范围 解读 安全生产编制化企业3年有效期届满后自愿申请复评的 同时满足上述6条要求的 可由原公告部门重新公告 并直接换发安全生产标准化证书 牌匾 关于第2条 第3条 第5条 第6条的把握 1 关于建立并运行了安全生产隐患排查治理 两化 体系的把握 5条 1 按省要求 企业成立了以主要负责人为组长的 两化 推进工作领导小组 组员由有关部门 分厂 车间 负责人担任 负责领导企业的 两化 体系推进工作 2 明确了推进 两化 工作的部门 明确了负责 两化 系统相关信息 数据录入 上传和处理工作的信息员 3 制定和建立了 两化 系统运行与管理制度 包含各类人员的职责 隐患的排查 治理 报告 核查和数据录入 运行的绩效考评 资金的使用 持续改进 考核与奖惩等 4 按省统一编制的行业隐患排查标准 结合企业实际细化了标准 确定了各类隐患排查的频次 落实到分厂 车间 工段 班组 岗位 编制的隐患排查标准应只针对某一个企业 某一个分厂 车间 工段 班组 岗位 一把钥匙开一把锁 并将排查的重点放在岗位上 要求岗位排查的频次为每开工前一次 5 开展了企业各类人员的培训 使全体员工掌握为什么要推进 两化 体系 两化 推进工作 干什么 谁来干 如何干 工作质量有什么要求 等内容 在评审排查效果时 可检查各岗位是否有排查标准 排查条款是否准确 便于检查 是否按要求进行了排查 排查出的隐患是否及时上报 纳入了治理等 2 对是否主动实施了自查自改自报的把握 1 企业建立了 两化 系统运行与管理制度 规范和实施了隐患自查自改自报的工作 2 企业 分厂 车间 工段 班组 岗位 能按规定的隐患排查频次实施排查 排查出的隐患能够及时上报 及时治理 3 按安全生产标准化评分细则检查 对查出的隐患 逐项核查岗位是否查出了该隐患 是否上报 是否在整改期内 主要检查符合性 两者的差异小 则证明该企业自查自改自报工作抓得好 反之 则抓得效果差 4 实行了自查自改自报的闭环管理 3 达到国家规定的相关要求的把握 1 按国家要求 一级企业 两化 运行及效果要达到一类水平 二级企业 两化 运行及效果要达到二类水平 三级企业 两化 运行及效果要达到三类水平 省安监局已经制定了 两化 运用效果的绩效评定办法 可通过系统自动完成绩效测评 2 湖北省安全生产技术协会关于贯彻的实施意见 提出 两化 的运用绩效达到国家和省规定的要求 其中 达到二类水平的 在各类安全抽查中 企业隐患排查治理的差错率应小于20 这里提出的 企业隐患排查治理的差错率应小于20 是指上级组织的各类安全抽查或省评审组织单位 或评审单位 组织的现场核查中 按企业制定的隐患排查标准 整体核查或随机抽查某一个 或几个 车间 班组 设备等 查出的隐患企业应全部查出 并按企业相关制度已经或正在整改 若有些隐患 检查组 或专家组 查出而企业没有查出 则两者的差错率应低于20 否则视为不合格 4 对企业不按标准化有关要求达标运行的把握 企业通过安全生产标准化评审后 表明 1 企业已经达到了公告或 自主评审 等级的相关要求 2 具备了按相应等级要求运行的能力 实际中 是否能够按要求运行 可通过以下四种途径验证 1 安监部门在执法检查 专项检查 安全监督检查 事故调查时 验证其是否按要求运行 是否做到了有形式 有内容 有效果 有运行痕迹记录 2 评审组织单位按省政府要求 在颁证后半年内或年度等例行抽查中 验证其是否按要求在运行 且有运行痕迹记录可查 3 企业是否登陆省安全生产标准化管理系统 是否按系统要求申报相关信息 系统是否有该企业未按要求运行的警示 4 绩效测评达到省规定的要求 5 对做到持续改进和巩固提高的把握 1 是否按PDCA循环的方法 抓好和不断提升各要素的运行质量 做到持续改进 2 通过标准化运行 极大地促进了企业安全管理水平的提高 3 实现企业安全生产状况的持续稳定好转PPlan 计划 DDo 实施 CCheck 检查 AAction 总结 改进 6 安全管理存在突出问题的把握 出现下述情况之一的 无论是否导致后果 可以认为该企业在安全管理上问题突出 1 未按国家要求 设置安全生产管理机构 未按要求配备安全管理人员 企业安全工作处于无部门负责 无人管的状况 2 企业制定的安全规章制度形同虚设 不检查是否健全 不考核是否执行 不定期组织符合性评审 制度和执行 两张皮 3 两化 系统未按省相关要求运行 运行无制度 排查无标准 隐患不能及时查出 查出的隐患不能按期治理 随时有可能酿成生产安全事故的 4 未按国家要求 足额提取安全费用 致使企业不能满足国家规定的安全生产条件的 5 安全监管部门在监督检查时认定的安全管理存在突出问题的其他情形 安全监管部门或评审组织单位发现企业在安全管理上存在突出问题的 应下达整改指令 提出整改建议 企业不按要求整改到位的 可以向公告单位提出撤销其安全生产标准化企业等级的建议 7 对存在重大隐患不按要求整改到位的把握 企业应按我省 两化 系统的运行要求 对各类隐患按确定的检查频次进行隐患排查 并按企业制定的 两化 体系建设信息和数据录入管理制度 通过 两化 系统上报 系统根据录入的数据将自动判断是否属于重大隐患 如属于重大隐患 监管部门应派员或组织专家现场进行核实 确定为重大隐患的要做到 五落实 整改措施落实 整改资金落实 整改时间落实 整改责任落实 应急预案落实 不按要求整改到位是指存在以下二种情况 1 没有在规定的时间内完成整改 2 没有按预定的设计方案 措施 整改 致使整改后仍不能满足安全要求的 8 关于对 未改建 扩建或者迁移生产经营 储存场所 未扩大生产经营许可范围 的把握 应在申报时 请当地市 或县 安监部门予以证明 协会对直接换证企业的受理 协会通过系统受理标准化二级企业申请后 一是出具 受理通知单 二是组织专家通过系统 按 合规性检查表 直接换证检查表 进行合规性 符合性 科学性的书面审查 三是现场核查 对书面审查符合要求的 组织现场核查 书面审查内容包括 1 资料是否齐全 内容是否完整 2 遵循的标准 文件是否准确 3 评审方法 程序是否得当 重要环节是否有遗漏 4 描述是否客观 是否符合逻辑 扣分是否准确 5 各要素是否按PDCA循环的思路 做到了闭环运行 做到持续改进和巩固提高 现场核查的内容 1 自评报告 的真实性 客观性 针对性 准确性 2 各要素运行和控制的有效性 3 隐患排查治理的差错率应低于20 4 现场核查时 出现下述情况之一的 认定该企业不具备直接换证条件 1 前置条件不符合要求的 2 评审标准已经修订和颁布的 3 评审分数低于二级企业要求的 4 隐患排查治理的差错率高于20 的 正文 3 企业申请期满复评时 如果安全生产标准化评定标准已经修订 应重新申请评审 4 安全生产标准化达标企业提升达到高等级标准化企业要求的 可以自愿向相应等级评审组织单位提出申请评审 解读 评审组织单位根据国家发布的安全生产标准化评定标准情况 若标准已经修订并发布 则不能申请直接换证 应经重新评审通过后 才能换发安全生产标准化证书 牌匾 四 监督管理 一 评审机构和人员 正文 1 安全生产标准化工作机构包括评审组织单位和评审单位 由一定数量的评审人员参与日常工作 2 评审组织单位应具有固定工作场所和办公设施 设有专职工作人员 负责对评审单位的日常管理工作和对评审单位的现场评审工作进行抽查 承担评审人员培训 考核与管理等工作 应定期开展对评审人员的继续教育培训 不断提高评审能力和水平 解读 评审组织单位是指由各级安全监管部门考核确定 统一负责相关行业企业安全生产标准化建设评审组织工作的单位 国家安全监管总局 省安监局对评审组织单位的条件 职责 工作程序和工作内容都有明确的规定 概况起来 1 要有与其开展工作相适应的固定工作场所和办公设施 具有必要的技术支撑条件 要有专人 且应具备与其承担评审组织工作相适应的能力 2 要有健全的内部管理制度 评审组织程序文件 评审单位管理流程 评审档案管理制度等 3 要配合安全监管部门做好评审工作和对评审单位的日常管理工作 对评审单位的现场评审工作进行抽查 并将结果和处理建议报相关安监部门 4 建立安全生产标准化企业档案库 掌握标准化企业创建和运行基本情况 实现一企业一档案 5 建立评审专家 评审人员档案库 承担评审人员培训 考核与管理等工作 正文 评审组织单位不得向企业收取任何费用 评审单位在物价部门出台标准化评审收费标准前 应参照类似业务收费标准与企业协商收费 标准出台后要严格按照标准收费 解读 评审组织单位从事的是政府委托的行政职能 其工作经费可以通过政府财政部门预算解决 省安协在组织标准化评审时严格执行了不收取任何费用的规定 省安监局正积极的商物价部门 出台标准化评审收费标准 正文 3 一级企业的评审组织单位 评审单位和评审人员基本条件由国家安全监管总局按照行业分别确定 二级企业的评审组织单位 评审单位和评审人员基本条件由省级安全监管部门负责确定 三级企业的评审组织单位 评审单位和评审人员基本条件由市级安全监管部门负责确定 解读 管理细则 按国家统一规定 省安监局对二级 三级评审组织机构 评审单位 评审人员的确定进行了明确 正文 4 评审单位是指由安监部门考核确定 具体承担企业安全生产标准化评审工作的第三方机构 应配备满足各评定标准评审工作需要的评审人员 建立评审专家库 并按要求参加评审组织单位组织的培训和继续教育 保证评审结果的科学性 先进性和准确性 解读 评审单位是指由安全监管部门考核确定 具体承担安全生产标准化企业评审工作的单位 国家安全监管总局 省安监局对评审单位的条件 职责 工作程序也有明确的规定 概况起来 1 要按审批权限 由相关安全监管部门核准同意从事标准化评审工作 2 要有与其开展工作相适应的固定工作场所和办公设施 具有必要的技术支撑条件 3 有健全的内部管理制度 评审程序文件 评审档案 质量控制体系 管理制度和评审人员档案等 4 有10名以上通过评审组织单位组织的有关安全生产法律法规 标准规范 文件和标准化等知识的培训 并取得培训合格证书的评审员 积极参加评审组织单位组织的培训和继续教育 5 有与相应评定标准专业技术要求相符 满足评审工作需要 取得评审组织单位颁发聘书的评审专家 6 配备负责安全生产标准化相关日常管理工作的专职工作人员等 7 经安监部门或评审组织单位抽查和考核 其内部管理 质量控制体系 工作质量满足要求 正文 5 评审人员包括评审单位的评审员和聘请的评审专家 按评定标准参加相关专业领域的评审工作 对其作出的文件审查和现场评审结论负责 解读 管理细则 对评审机构的工作质量和承担的法律责任提出了严格的要求 1 评审工作要严格按标准进行 选择的标准一定要适用于企业 要求对企业的生产情况 工艺情况 设备设施情况清楚 2 要严格忠实于标准 不能结论与实际状况 两张皮 3 要经得起科学的检验 历史的检验 事故的检验 正文 6 评审组织单位 评审单位 评审人员要按照 服务企业 公正自律 确保质量 力求实效 的原则开展工作 对于在评审工作中存在弄虚作假 牟取不正当利益等行为的评审单位 一律取消评审单位资格 对于出现违法违规行为的评审单位法人和评审人员 依法依规严肃查处 并追究责任 解读 管理细则 明确了评审组织单位 评审单位 评审人员的执业原则 并对违反执业原则的严重后果进行了强调 二 监督管理部门 正文 1 各级安监部门要指导监督企业将着力点放在建立企业安全生产管理体系 运用安全生产标准化规范企业安全管理和提高安全管理能力上 注重实效 严防走过场 走形式 2 各级安监部门要将企业安全生产标准化建设和隐患排查治理 两化 体系建设的效果 作为实施分级分类监管的重要依据 实施差异化的管理 将未达到安全生产标准化等级要求和未按隐患排查治理 两化 体系运行的企业作为安全监管重点 加大执法检查力度 督促企业提高安全管理水平 3 各级安监部门在企业安全生产标准化建设工作中不得收取任何费用 4 各级安监部门要规范对评审组织单位 评审单位的管理 强化监督检查 督促其做好安全生产标准化评审相关工作 五 附则本细则自印发之日起施行 解读 略 自评报告 的编制 一 基本思路 自评报告 是企业在完成自评工作后对标准化创建工作的符合性 全面性 科学性 针对性的全面梳理和总结 是企业创建安全生产标准化工作质量和水平的综合反映 一份好的 自评报告 是一份非常好的安全培训教材 1 安全生产标准化创建工作 是企业全体员工扎扎实实干出来的 不是写出来的 更不是机构编出来的 记录 提炼 归纳企业所干的工作 2 在符合现行文件要求的前提下 力求使企业通过 自评报告 客观反映企业安全生产标准化创建的过程 主要工作 成效 存在的不足 以及整改 巩固和持续改进的措施等 3 对自主编制 不要求第三方评审的 报告编制后 企业应自主对报告的符合性 真实性 针对性组织评审 确认达到标准化相关等级要求的 由企业主要负责人签字 企业对自评报告的质量和评审的结论负责 4 对企业自愿申请 由评审单位组织评审的 评审单位应对 自评评审 报告的符合性 真实性 针对性组织复核 不符合要求的 提出整改意见 由企业对自评报告组织修订 直至符合要求 5 自评报告 和 评审报告 在内容和结构上 没有本质上的区别 最大的区别在于 自评报告 由企业自主按国家 省相关要求编制和组织评审 由企业对自评报告的真实性 符合性和评审结论承担责任 评审报告 由评审单位按国家 省相关标准和要求 根据评审实际情况组织编制 由评审单位对评审报告的真实性 符合性和评审结论承担责任 二 总体要求 1 应反映企业安全生产标准化建设 评审 运行 持续改进和巩固提高的全过程 领导重视是基础 制度健全是保证要素运行是重点 持续改进是关键 2 用语要规范 结构要合理 层次要分明 情况要清楚 文字要检验 逻辑性要强 分析要清楚 防范措施要有效 3 要经得起科学的检验 历史的检验 企业员工的检验 事故的检验 三 安全生产标准化自评报告 的格式1封面页 2目录 3正文 4附录 四 封面页的要求 1 企业名称应于工商营业执照一致 2 无空项 正文格式及内容 第一章概述一 企业简介 一 地理位置和交通 二 经营范围 三 主要产品和年产值 四 生产工艺 五 主要原材料 六 生产能力和规模 七 设备设施 二 企业下属单位情况 没有的应注明 三 伤亡事故与职业危害情况 一 伤亡事故情况 二 职业危害的预防和控制情况 三 职业危害辨识情况 四 职业危害预防情况 包括采取的治理措施 治理效果及监测数据 职业危害健康检查情况等 四 安全生产标准化创建或运行情况 一 新创建企业1 描述创建领导机构的组成情况 2 描述创建工作管理机构及人员的落实情况 3 描述安全生产规制建设及落实情况 4 描述创建及隐患整改经费的落实情况 5 描述创建过程及重点环节 6 描述各要素的运行和持续改进 7 描述创建的效果及长效机制的建立 二 到期复评企业1 三年来标准化运行及自评情况 2 三年来各要素运行情况 运行痕迹记录和持续改进及效果情况 3 两化 运行情况及效果 4 取得的成果 存在的问题以及建立长效机制的情况 5 近三年伤亡事故与职业危害情况等 第二章企业安全生产基本情况一 安全生产管理制度 操作规程的建立及落实情况 一 描述企业主动获取国家安全生产法律法规 标准的情况和途径 二 描述制度 操作规程的建立和完善情况 如建立了 等XX项制度 见附表 XX个工种都制定了操作规程 先后X次对XX项制度 操作规程 进行了修订 完善 老 规范 要求不少于18个制度 新 基本规范 要求不少于27个制度 三 描述制度的评审 发布情况 四 描述制度的运行检查及落实效果情况 对制度的宣传培训情况 运行的检查 考核 绩效评定情况重点描述 二 安全生产责任制落实及考核 奖惩情况 一 描述企业是否建立了安全生产责任制 二 描述责任制是否做到了全覆盖面 三 描述责任制的符合性 针对性 四 描述责任制的检查 考核及效果 三 安全生产教育培训 一 培训管理 对培训计划 大纲的制定 需达到的目的 培训的内容 培训的范围 对象 学时安排 教材的编写 选定 授课教师的确定等进行描述 二 培训的组织 对实际组织培训情况 包括培训班名称 培训的时间 培训的实际人数 考核情况等进行描述 三 培训效果 对是否达到培训大纲确定的目的 提高受训者的安全技能和安全意识等进行描述 四 安全生产费用提取与使用情况 一 安全生产费用提取 对提取的依据 企业安全生产费用提取和使用管理办法 财企 2012 16号 提取的标准 应提取的数额 实际提取数额进行描述 二 实际使用情况 对企业根据国家要求 是否制定了安全费用管理制度 是否明确了安全费用提取和使用的程序 使用的范围 职责及权限 是否严格按规定提取和使用安全费用等进行描述 三 使用效果评估 是否每年对安全费用的提取 使用和效果情况进行评估进行描述 五 危险辨识和控制 一 危险辨识1 重大危险源的辨识 对是否按国家关于重大危险源的辨识标准进行辨识以及辨识的结果进行描述 辨识结果以附件上传 2 重要危险源的辨识 对已经对重大危险源进行辨识或经辨识 不存在重大危险源的 编制导则 引进了重要危险源的概念 所谓重要危险源 是指经过风险评价 确认相对风险较大 需重点加以控制的危险设备 设施 部位 自评报告 应对重要危险源的辨识及结果进行描述 辨识结果以附件上传 3 职业危害的辨识 按国家标准 对企业存在的职业危害情况进行辨识 自评报告 应对辨识情况进行描述 职业病危害因素按其理化特性 可概括为四类 1 生产性粉尘 能够较长时间浮游于空气中的固体微粒叫做粉尘 在生产过程中形成的粉尘叫做生产性粉尘 生产性粉尘对人体有多方面的不良影响 尤其是含有游离二氧化硅的粉尘 能引起严重的职业病 矽肺 2 化学毒物 某种化学物质通过接触进入肌体后 能与肌体组织发生化学或物理化学作用 破坏肌体的正常生理功能 引起肌体功能性或器质性病理改变 具有这种作用的物质称为毒物 3 物理性因素 作业场所存在的物理性职业病危害因素 主要有噪声 振动 辐射和异常气象条件 气温 气流 气压 等 4 生物性因素 指细菌 寄生虫或病毒等能引起的与职业有关的疾病的生物性有害因素 二 危险控制危险辨识的目的 是要通过采取工程技术措施 管理措施 个人防护措施等对辨识出的危险加以控制 在 自评报告 中 要详细地描述对辨识出的职业危害因素所采取的主要控制措施 以及措施的有效性 六 两化 系统使用及效果 一 有领导机构 描述企业是否成立了 两化 推进工作领导小组 是否明确了负责 两化 工作的具体部门 是否明确了负责 两化 信息的处理和录入的信息员等 描述时不能照抄本段 二 有健全的制度 描述 两化 运行制度的建立和健全情况 三 有标准和清单 描述是否按省统一编制的行业隐患排查标准 结合企业实际 细化到车间 工段 班组 岗位 是否明确了排查的频次 四 有教育和培训 描述是否开展了企业各类人员的培训 特别是岗位培训 企业员工是否了解 两化 建设的相关知识 掌握相关工作由 谁来干 干什么 如何干 工作质量有什么要求 等内容 五 能辨识和处置 企业员工 特别是岗位员工 能准确辨识和处置隐患 六 能及时排查和治理 对及时排查治理隐患以及通过 系统 上报隐患进行描述 七 两化 运行有效果 并做到持续改进 两化 运行取得成效 应体现在以下方面 1 两化 体系建设的推进工作在企业做到了无死角 覆盖了企业内的相关部门和所有生产环节 所有岗位 实现了纵到底 横到边 2 企业明确了各级 各类人员推进 两化 工作的责任 健全了 两化 运行管理制度 在风险辨识的基础上 编制了隐患排查标准和清单 能够准确实施隐患排查 治理 上报 实现了风险和隐患的双管控 3 事故隐患处于在控状态 经任何形式组织的检查或核查 企业或分厂 车间 工段 班组 岗位隐患排查 上报 处理的差错率为零或在上级规定的控制指标之内 4 企业安全管理水平大幅度提高 人的不安全行为大幅度减少 隐患得到控制 事故同比大幅度下降 七 安全生产责任险缴纳情况 一 中共中央国务院 关于推进安全生产领域改革发展的意见 明确提出 取消安全生产风险抵押金制度 建立健全安全生产责任保险制度 本节要对是否按 湖北省人民政府关于进一步强化制度建设确保安全生产的决定 鄂政发 2013 34号 明确的范围 全部和足额缴纳安全生产责任险进行描述 湖北省人民政府关于进一步强化制度建设确保安全生产的决定 明确规定 在矿山 危险化学品 烟花爆竹 民爆器材 建筑施工 冶金等高危行业 以及其他行业重点岗位强制推进安全生产责任险 二 属于高危行业的 是否按照费率缴纳了责任险 属于非高危行业的 是否按安全风险程度 确定了哪些重点岗位 是否按重点岗位的从业人数 缴纳了责任险进行描述 八 应急管理情况 一 应急预案的编制 评审 发布 培训等情况按照 生产安全事故应急预案管理办法 国家安监总局第17号令 以及 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则 GB T29639 2013 的要求 对应急预案的编制 评审 发布 备案 培训 演练和修订情况做概括性描述 制定应急预案的要求 1 生产经营单位应结合本单位的危险源状况 危险性分析情况和可能发生的事故特点 制定相应的应急预案 2 应急预案制定后 要组织评审或认证 3 应急预案的评审或论证应当注重应急预案的实用性 基本要素的完整性 预防措施的针对性 组织体系的科学性 响应程序的操作性 应急保障措施的可行性 应急预案的衔接性等内容 二 对企业是否制定了综合应急预案 专项应急预案和现场处置方案进行描述 预案清单以附件上传 综合应急预案是生产经营单位应急预案体系的总纲 主要从总体上阐述事故的应急工作原则 包括生产经营单位的应急组织机构及职责 应急预案体系 事故风险描述 预警及信息报告 应急响应 保障措施 应急预案管理等内容专项应急预案是生产经营单位为应对某一类型或某几种类型事故 或者针对重要生产设施 重大危险源 重大活动等内容而定制的应急预案 专项应急预案主要包括事故风险分析 应急指挥机构及职责 处置程序和措施等内容 现场处置方案 是生产经营单位根据不同事故类型 针对具体的场所 装置或设施所制定的应急处置措施 主要包括事故风险分析 应急工作职责 应急处置和注意事项等内容 生产经营单位应根据风险评估 岗位操作规程以及危险性控制措施 组织本单位现场作业人员及安全管理等专业人员共同编制现场处置方案 三 应急预案的培训对企业制定的应急预案培训计划 方式和要求 培训的对象 培训的内容 培训的效果等情况进行描述 应急队伍保障 对应急响应的人力资源 包括应急专家 专业应急队伍 兼职应急队伍等情况进行描述 物资装备保障 对生产经营单位的应急物资和装备的类型 数量 性能 存放位置 运输及使用条件 管理责任人及其联系方式等情况进行描述 其他保障 对根据应急工作需求而确定的其他相关保障措施 如 经费保障 交通运输保障 治安保障 技术保障 医疗保障 后勤保障等 进行描述 第三章