《内部审核检查表》word版.docx

受审部门：生产部 审核人： 刘 张 受审部门确认： 兰 审核日期： 2013年 6 月 8 日序 号涉及要素审 核 内 容审 核 记 录结 果符合需改进严重不符合12345674.2.34.2.45.35.4部门的受控文件清单的建立是否规范？ 抽查程序文件是否为受控版本？部门记录清单的建立是否规范？从中抽查一种记录的表格填写是否规范？抽查提问1名员工对本厂质量方针的掌握情况。本部门年度质量目标分解有哪些？抽查提问2名员工对本厂及本部门质量目标的掌握情况。3月5月建立，共登记了58个文件，主要有手册、程序文件、作业指导书，安全操作规程等，未发现遗漏。查程序文件汇编，分发号为05，版本为A0，且加盖了受控标识。3月2日建立，共登记了24种记录，保存期规定合理，台帐为长期保存，其他为三年。抽查2012年9月18日水泥窑操作运行记录，未发现涂改现象，且字迹清楚抽查一名管理人员，能完整回答。主要有设备故障率小于10%，主要设备完好率100%、生产计划完成率大于90%、质量指标合格率达到内控标准要求等，今年以来均完成。抽查一名中控水泥磨操作工，均能准确回答。受审部门：生产部 审核人： 受审部门确认： 审核日期： 年 月 日序 号涉及要素审 核 内 容审 核 记 录结 果符合需改进严重不符合89101112135.56.26.36.4问部门领导本部门在体系中主要职责有哪些？查部门内部培训的是否按规定进行，查一次培训班的培训记录。抽查一名关键(重点)岗位的员工看对本岗位作业指导书掌握情况。部门级对设备的定期巡检是否进行，抽查1个月份的巡检记录。对于发现的问题是否进行了及时处理，是否进行了记录。抽查一个生料车间岗位巡检工的巡检记录对于发现的问题是否进行了及时处理，是否进行了记录。现场观察烧成车间、生料车间、成品车间现场安全及环保情况。答：主要负责设备管理、生产管理、生产作业、安全、环保管理抽查中控煤磨作业指导书的培训，于2012年8月20日进行，共计6人参加了培训，记录详细。抽查一名煤磨操作员：能较完整回答。抽查2012年8月份设备巡检记录，共进行了四次，频次符合文件规定。共发现问题1个，并及时进行了安排处理并进行了跟踪验证。查8月15日生料磨岗位巡检记录，发现问题一个，当天安排了处理。观察现场没发现隐患。受审部门：生产部 审核人： 受审部门确认： 审核日期： 年 月 日序 号涉及要素审 核 内 容审 核 记 录结 果符合需改进严重不符合1415167.5.1年度、月度生产计划是否按期制定，抽查今年的年度生产计划和二个月的月度生产计划是否制定。是否按规定每周召开生产调度会，对于相关部门提出的问题是否及时进行了处理。抽查4月第一周的调度会记录。质量调度指令执行情况：指搭配、出仓、入仓、出厂、包装、熟料配料、水泥配料等通知单执行情况，审核时将通知单与原料、烧成、成品车间相应的的岗位生产运行记录对照来考察是否严格的执行了通知单指令。抽查今年4月份三个车间上述各一份通知单及相应的岗位操作运行记录，看是否严格执行。年度计划于5月制定并下发；文件规定：每周一下午开调度会，抽查6月第一周的调度会记录，共解决了各部门提出的问题三个。抽查生料车间2012年8月2日生料出入仓通知单并与当日的中控生料磨岗位操作记录对比，符合通知单规定。抽查烧成车间2012年8月2日熟料入仓通知单并与当日的中控水泥窑岗位操作记录对比，符合通知单规定。抽查成品车间2012年8月2日水泥出仓通知单并与当日的中控水泥磨操作记录对比，符合通知单规定。受审部门：生产部 审核人： 受审部门确认： 审核日期： 年 月 日序 号涉及要素审 核 内 容审 核 记 录结 果符合需改进严重不符合17181920217.5.37.5.57.6查包装通知单和散装出厂通知单执行情况现场观察三个车间辖区内各种堆场、贮存仓/库的标识是否清晰规范。现场观察三个车间的堆场、仓、库及物料输送系统的现场管理是否规范，是否存在混堆混料情况。查成品车间4月份是否出现过“低改高”的情况，如有，是否按化验室指令进行了洗磨洗仓洗输送系统和洗包装机的作业。现场观察三个车间中控室各种仪表是否有校准标识，是否过期。查2012年8月18日PO42.5水泥包装和出厂通知单，并与包装机岗位当日的生产记录对照，严格执行了通知单指令。查8月28日普通32.5强度等级的水泥出厂通知单，并与散装岗位生产记录进行了对照，能相符。抽查生产现场，未发现问题。未发现问题抽查2012年8月份全月的水泥磨生产操作记录和化验室下达的质量调度通知单，出现一次低改高的情况，按规定进行洗磨30分钟的处理。未发现问题受审部门：生产部 审核人： 受审部门确认： 审核日期： 年 月 日序 号涉及要素审 核 内 容审 核 记 录结 果符合需改进严重不符合2223248.2.38.48.58.3对设备运转率（或故障率）是否进行了月度统计。并进行了分析，写出相应的分析报告。针对发现的部门是否采取了相应的纠正和预防措施。是否按月统计生产计划完成情况，并进行分析，写出分析报告。针对发现的问题是否采取了相应的纠正或预防措施。抽查今年4月的相关统计分析报告。是否按规定每月对本部门质量指标进行了监测（统计），并进行分析，写出分析报告。针对发现的问题是否采取了相应的纠正或预防措施。抽查一个月的相应统计资料。抽查今年2012年8月份三个车间生产过程中是否出现过不合格品，如出现是否按规定处置，查相应的不合格品处置记录。抽查8月份设备故障率分析报告，记录详细，均达到目标规定。抽查9月份的分析报告。已进行了详细分析，完成了生产计划。抽查2012年8月份的分析报告，记录详细，均达到目标规定。查生料车间立磨操作生产记录，8月份出现不合格品2次，都进行了及时调整操作和均化措施。查烧成车间水泥窑操作生产记录：8月份未出现不合格品查成品车间水泥磨操作生产记录8月份出现不合格品3次，都进行了及时调整操作和均化措施。受审部门：供应部 审核人： 受审部门确认： 审核日期： 年 月 日序 号涉及要素审 核 内 容审 核 记 录结 果符合需改进严重不符合1234567894.2.34.2.45.35.45.56.27.4查部门文件清单的建立是否规范？本部门记录清单的建立是否规范？从中抽查一种记录看是否保管良好。抽查提问1名员工对本厂质量方针的掌握情况。本部门年度质量目标分解有哪些？问部门领导本部门在体系中主要职责有哪些？查部门内部培训的是否按规定进行，查一次培训班的培训记录。问部门领导供方评定工作是如何进行的。从供合格供方清单中抽查一家供方的评定是否按规定进行。2012年3月4日建立，共登记了手册程序及三级文件共21个文件。文件齐全，未发现有未制定的三级文件2012年3月4日建立，共登记了13种记录。抽查原料进厂日报，均已按月装订且保管良好。抽查办公室一名员工，回答准确。主要有进货质量合格率大于85%，这几个月均达到。答：主要负责物资采购，如果出现不合格品，按化验室指令执行处理。抽查手册和程序文件的培训，于2013年5月19日进行，全员参加。答：先调查并现场取样，然后进行评价，如合格则作为合格供方。抽查石膏供方的评定记录，记录规范。受审部门：供应部 审核人： 受审部门确认： 审核日期： 年 月 日序 号涉及要素审 核 内 容审 核 记 录结 果符合需改进严重不符合1011128.2.3和8.4和8.58.3抽查一份与供方签订的合同中质量要求是否符合采购标准。验收方式是否明确规定。是否对供方的供货质量进行定期统计分析，并写出分析报告，并针对发现的问题采取相应的纠正或预防措施。查1个月份的相关记录。查进厂石膏今年以来是否出现过不合格，如出现其处理是否符合规定。抽查与熟料供方签订的合同，质量要求和验收方式明确。符合采购标准的要求。抽查5月份的分析报告。已进行了详细分析，质量指标均达到规定要求。抽查体系运行以来的进货台账，未发现不合格品受审部门：人事部 审核人： 受审部门确认： 审核日期： 年 月 日序 号涉及要素审 核 内 容审 核 记 录结 果符合需改进严重不符合123456784.2.34.2.45.35.45.56.2查部门文件清单的建立是否规范？。本部门记录清单的建立是否规范？从中抽查一种记录看是否保管良好。抽查提问1名员工对本厂质量方针的掌握情况。本部门年度质量目标分解有哪些？问部门领导本部门在体系中主要职责有哪些？今年的培训计划是否制定，从中抽查一次培训班的全套资料是否齐全规范。抽查三名关键作业岗位人员（需持证上岗人员）是否按规定有相应证书，是否过期，查持证上岗人员登记表及证书复印件或原件。清单于2012年3月6日建立，共登记了手册、程序文件、各部门岗位责任制等20个，未发现遗漏。3月16日建立，共登记了6种记录。抽查培训记录，均已按月装订且保管良好抽查办公室一名员工，回答准确。主要有：培训合格率100%和培训计划完成率100%，到目前为止均达到要求。答：主要负责公司的人力资源管理，包括岗位能力评价、组织培训的实施、持证上岗人员的管理等。于2月28日制定并下发到了各部门，抽查其中的“安全岗位操作培训班”，培训记录、试卷均齐备，考试均在九十分以上。抽查3名化验室物检人员的持证情况：均持有省质检站颁发的化验员操作证受审部门：销售部 审核人： 受审部门确认： 审核日期： 年 月 日序 号涉及要素审 核 内 容审 核 记 录结 果符合需改进严重不符合1234567894.2.34.2.45.35.45.56.27.2查部门文件清单的建立是否规范？。本部门记录清单的建立是否规范？从中抽查一种记录看是否保管良好。抽查提问1名员工对本厂质量方针的掌握情况。本部门年度质量目标分解有哪些？问部门领导本部门在体系中主要职责有哪些？查部门内部培训的是否按规定进行，查一次培训班的培训记录。从销售合同清单中抽查一份合同，看合同评审是否按规定进行。从合同清单中抽查一份合同，看合同文本中质量要求、验收方式等规定是否明确。3月4日建立，共登记了手册程序及三级文件共19个文件。3月4日建立，共登记了8种记录。抽查销售日报表，均已按月装订且保管良好。抽查销售大厅一名员工，回答准确。主要有：顾客满意率大于90%，顾客投诉处理率100%，均达到。答：主要负责合同评审、与顾客沟通、服务、顾客满意率调查统计和分析抽查销售员关于水泥性能的培训，于5月19日进行，全员参加。抽查#05合同，合同评审日期2012年8月5日进行，合同签订日期8月7日，评审记录规范抽查#02合同，其中的质量要求、验收方式等规定明确受审部门：销售部 审核人： 受审部门确认： 审核日期： 年 月 日序 号涉及要素审 核 内 容审 核 记 录结 果符合需改进严重不符合1011121314157.5.18.2.3和8.4和8.58.3抽查1个月的口头合同的评审是否按规定进行。问部门领导：今年以来是否参加过投标，如参加过，查对标书的评审是否按规定进行。抽查1个月份的与顾客的日常沟通记录，针对顾客提出的问题是否进行了及时妥善的处理。抽查一个月的售后走访顾客记录，看是否针对顾客提出的问题采取了相应的措施，予以妥善处理。对顾客满意程度是否定期监视和测量，抽查1个季度的顾客满意度是否统计，并写出相应的分析报告。针对发现的问题是否采取了相应的纠正或预防措施。问部门领导：今年以来是否出现过不合格出厂水泥，如出现是否按规定进行了处理，查相关的记录。抽查2012年8月份的：均采用销售发票作为评审记录没有参加过投标抽查4月份的沟通记录，顾客反映二个问题，均进行了妥善处理。抽查2012年8月份共走访顾客3家，顾客未提出相关建议或报怨抽查一季度的资料，满意率达到100%，达到指标规定要求，同时也进行了分析。今年以来，未发现此种情况受审部门：总经理 管理者代表 副总 审核人： 受审部门确认： 审核日期： 年 月 日序 号涉及要素审 核 内 容审 核 记 录结 果符合需改进严重不符合123455.15.25.35.45.5总经理应开展哪些活动以实现对建立实施并持续改进体系有效性的承诺。作为最高管理者如何作到以顾客为关注焦点。在制定质量方针时考虑了哪些因素（标准对方针有哪些要求）。5.4在制定质量目标是如何分解考核的，完成情况如何。总经理的职责有哪些。向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性、规定公司的管理方针、组织管理目标的制定、主持管理评审、为体系运行提供充足的资源。通过定期并及时召开相关会议、要求销售主管部门及时与顾客沟通、进行市场调查等方式，及时沟通、掌握顾客及市场的需要变化趋势，然后及时对公司内部的资源进行科学调配，最终充分满足顾客及市场的需要。答：考虑了：守法、预防为主、企业特点等因素答：由质管部每年进行分解一次，形成各部门的质量目标分解，并进行月度考核。自投产以来各部门均完成了质量目标分解督导各部门贯彻执行相关法规；保证体系所要求的资源；规定各部门的职责和权限；批准手册、管理方针；主持管理评审等。受审部门：总经理 管理者代表 副总 审核人： 受审部门确认： 审核日期： 年 月 日序 号涉及要素审 核 内 容审 核 记 录结 果符合需改进严重不符合67895.55.68.2.2管理者代表的职责有哪些。如何进行内外部信息交流。管理评审如何开展。内审如何进行。管理者代表在内审中要作好哪些工作。审批内审计划、组织综合管理体系的内审的实施；向最高管理者报告综合管理体系的运行情况；代表公司就综合管理体系的有关事宜与外部各方进行联络；主要通过各种会议、文件发放、内部培训等方式进行信息沟通答：制定方案，各部门准备资料、开会评审、形成书面报告、改进计划实施、跟踪检查验证答：制定年度计划、制定每一次的实施方案、现场检查、不合格整改、跟踪验证