课程名称工程招标与承包.doc

课程名称：工程招标与承包 课程代码：09244（理论） 第一部分 课程性质与目标一、课程性质与特点“工程招标与承包”课程是高等教育自学考试工程造价管理专业（社会专科段）开设的一门专业课，它是工程领域中实践性较强的一门综合性科学，具有理论面宽、实践性强的特点。通过本课程的系统学习，使自学应考者从中了解工程承包范围与方式、工程招标与投标的程序、工程投标报价策略等。从而能够提高工程招标与承包的认知和实践能力，以及培养这方面的管理人才。二、课程目标与基本要求通过本课程的系统学习，要求学生对工程承包范围与方式、工程招标与投标的程序、工程投标报价策略有一个基本了解和认识，能在实际工作中运用相关理论知识开展工作。具体地说，本课程的考试目标是：（1）使学生能够比较全面地了解工程承包范围与分类，分清国外工程与国内工程承包方式的区别。（2）使学生比较全面系统地掌握工程招投标程序和投标报价技巧等理论知识，从而能熟悉甚至自行编制招标文件，或进行投标报价，分析工程中业主方与承包商的风险，能进行索赔管理。三、与本专业其他课程的关系 本课程是工程造价管理专业中各基础课程的后续课程，是工程造价管理人才的必备知识。先期课程有：“建筑工程技术经济学”、“建设工程造价管理”、“建筑工程定额与预算”、“财务管理”等。第二部分 考核内容与考核目标第一章 绪论一、学习目的与要求通过本章的学习，应掌握基本的概念，如承发包、工程承发包的概念。学生应能熟练掌握整体概念，并进行归纳、了解我国对外工程承包的基本情况以及国际承包劳务市场的发展趋势与机遇。二、考核知识点与考核目标（一）重点：承发包以及工程承发包的概念；当前我国对外承包事业存在的问题和困难；我国发展对外承包事业的对策识记：工程承发包是指建筑企业（承包商）作为承包人（称乙方），建设单位（业主）作为发包人（称甲方），由甲方把建筑工程安装任务委托给乙方，且双方在平等互利的基础上签订工程合同，明确各自的经济责任、权利和义务，以保证工程任务在合同造价内按期按质的全面完成。理解：当前我国对外承包事业存在的问题和困难：从整体上看，经营管理水平不高；专业人才不足及素质不高；物资和资金匮乏短缺；管理制度不适应对外承包工程的需要。我国发展对外承包事业的对策：明确指导思想和经营目标；必须建立良好的机制；进行经营布局和经营结构的调整；加强财务管理，加速资金周转；依靠科技进步，提高经济效益；努力提高职工队伍的思想、业务素质。（二）次重点：国际工程承包的发展趋势；国际承包劳务市场的发展趋势理解：国际工程承包的发展趋势：公司林立，竞争激烈；劳动密集型项目减少，技术或资本密集型项目增加；保护主义倾向有增无减；工程费用支付方式多样化；交钥匙承建方式日趋增多；垫付业主资金不足也成为承包商夺标的关键；先进的设计和技术已成为承包商中标的主要因素。国际承包劳务市场的发展趋势：劳务流动多方位，劳务结构多层次；劳务保护盛行，竞争日趋激烈；服务性劳务明显增长；国际市场对技术密集型外籍劳务放松了限制；保健服务劳务日趋兴旺。（三）一般部分：我国对外承包事业发展的优势理解：我国对外承包事业发展的优势：施工技术适应国外工程承包要求；劳动力资源丰富，工资水平低；我国职工政治思想觉悟高、组织纪律性强。第二章 工程承包范围和方式一、学习目的与要求 通过本章的学习，学生应了解建设项目全过程的主要阶段以及按各种依据对工程承包方式所作的分类，熟悉国内工程各承包方式的概念及特点等，掌握国际工程承包各种方式的概念及特点等。二、考核知识点与考核目标（一）重点：固定总价承包的概念、特点及适用范围；计量定价承包的概念、特点及适用范围；成本加酬金承包的概念、特点及适用范围；投标保函、履约保函、预付款保函、工程维修保函及进口物资免税保函或临时进口设备税收保函的额度及作用 识记：投标保函、履约保函、预付款保函、工程维修保函及进口物资免税保函或临时进口设备税收保函的额度及作用理解：固定总价承包：指业主（发包人）以建设工程的固定总造价法发包给承包商（承包人），其工程造价不因工程量、设备、材料价、人工工资等的变动而调整。这种方式承包商要承担比较多的风险，适用于工程量明确、工期不太长的项目。计量定价承包：指以分项工程项目的单价固定不变，工程量可按实际完成的数量进行调整，并据此计算工程造价的承包方式。这种承包方式适用于工程量可能发生较大变化的工程项目，其工程量的风险由业主承担，价格风险由承包商承担。成本加酬金承包：指除工程成本按实结算外，业主（发包人）另加一笔酬金（管理费及利润）支付给承包商的一种承包方式。有成本加固定酬金承包、成本加固定百分数酬金承包及成本加浮动酬金承包等集几种方式。这种方式主要风险均由业主承担，适用于工期比较紧的项目。（二）次重点：国内工程按工程概算包干的承包方式、按施工图预算包干的承包方式以及建设工程总承包方式、专业工程承包方式的概念及特点；资格预审的内容识记：国内工程按工程概算包干的承包方式、按施工图预算包干的承包方式以及建设工程总承包方式、专业工程承包方式的概念及特点理解：资格预审的内容主要包括：承包公司所属的国籍、公司简介、资本、拥有的施工设备、公司的经历、信誉和近5年来的经营状况，以及公司主要管理人员和技术人员的职务、资历和管理水平（三）一般：可行性研究的定义及任务；设计任务书的作用及内容；按各种依据对工程承包方式所作的分类；联合承包的优点；代理人提供服务的内容识记：可行性研究的定义及任务；设计任务书的作用及内容；按各种依据对工程承包方式所作的分类理解：联合承包的优点；代理人提供服务的内容第三章 工程招标与投标一、学习目的与要求通过本章的学习，学生应了解招标、投标、开标的概念，熟悉国内及国际工程投标报价及计算，掌握工程招标方式、招标文件及工程招标投标程序。二、考核知识点与考核目标（一）重点：工程各招标方式的概念及特点；招标文件的主要内容；工程招标投标程序；国内标前决策中削价和加价的因素；国外工程报价的基价计算识记：国内标前决策中削价和加价的因素理解：公开招标：指由招标单位利用报刊、电台进行刊载、广播等形式，公开发表招标公告，宣布招标项目的内容和要求，各投标人通过资格预审后购买招标文件，编制标书后递送标书，最后由招标单位从中优选出理想的中标人的交易方式。其优点是可以给一切有法人资格的承包商以平等竞争机会参加投标，招标人可以从大量投标书中，获取较为价廉而优质的报价，选择出理想的承包人，其缺点是评标工作量大，时间长，费用高。邀请招标：指招标单位根据工程特点，有选择地邀请若干具有承包该项工程能力的承包人前来投标的交易方式。其优点是节约招标费用和时间。另外对投标人以往的业绩和履约能力比较了解，减小了合同履行过程中承包方违约的风险。其缺点是由于邀请范围小选择面窄，可能排斥了某些技术上或报价上有竞争力的潜在投标人，因此投标竞争的激烈程度相对较差。国内招标文件内容：招标书，包括工程综合说明、工程范围、工程承包方式、材料供应方式、工程价款结算方式、工期要求、工程质量、奖惩办法及标前会议和现场勘察的日期；工程设计资料；投标须知。国际招标文件内容：投标须知；技术规范；工程量清单及设计图纸资料。国内建设工程招标投标的程序：编制招标文件；申请招标及确定招标方式；投标人资格审查；领取（购买）招标文件；了解施工现场情况；召开招标会议；编制标函；开标、定标（决标）；签订工程合同；合同公证。国际建设工程招标投标的程序：业主确定项目和设计；承包商的资格预审；发售招标文件；现场勘察；编制标函和报价；开标；评标；中标。应用：国外工程报价的基价计算：工程量复核和施工规划制定；人工工资单价计算；材料、设备单价计算，包括当地采购的材料、设备单价计算和我国或第三国采购的材料、设备单价计算；施工机械台班单价的计算。国外报价中主要费用的测算：施工管理费计算，包括工作人员费、生产工人辅助工资、工资附加费、上级管理费、业务经营费、办公费、差旅交通费、文体宣教费、固定资产使用费、国外生活设施使用费、工具用具使用费、劳动保护费、检验试验费等；开办费计算，包括施工用水、用电费、临时设施费、脚手架费用、驻地工程师的现场办公室及设备费、试验室及设备费、职工交通费、日常气候报表费；利润率的测定；分部分项工程单价计算步骤，包括选用预算定额、工程量的复核、按技术规范确定的工作范围及内容、计算定额中各子项的消耗量、单价计算等。（二）次重点：工程项目实行招标投标的基本条件；国内建筑工程报价的依据；国内工程标价计算中应注意的环节；国外工程投标报价的准备工作；国外标书编制和确定报价识记：国内建筑工程报价的依据：当地规定的招标投标办法（或细则）；招标文件；设计图纸及资料、国家及地方现行的定额与规定；施工组织设计或施工方案；其他参考资料及本企业现行生产经营资料。理解：工程项目实行招标投标的基本条件：该工程已列入国家或省、市、自治区年度计划，即招标的工程项目必须是计划以内的工程；有经国家批准的设计单位出的施工图和概算；建设用地已经征妥；建设资金、设备、材料和协作配套条件等准备工作均分别落实；已得到建筑许可证书；招标文件和工程标底已经审批。国内工程标价计算中应注意的环节：工程量计算；正确套用单价；准确计算各种数据；合理确定各类费用。国外工程投标报价的准备工作：调查熟悉所在国的法规；工程项目的调查，包括当地社情调查、工程项目调查和工程经济调查；熟悉招标文件和图纸。国外标书报价分析中盈亏分析的内容：包括效率分析、价格分析、数量分析和其他分析等。国外标书报价分析中风险分析的内容：工程建设失误风险、劳资关系风险、低价风险及其他风险等。（三）一般：招标投标的一些基本概念；我国招标投标制的特点识记：我国招标投标制的特点：我国招标投标制是在国家计划指导下进行；我国招标投标竞争的目的不同；我国招标投标是在行政组织领导与监督下实施；我国招标投标受计划价格指导。理解：招标：指招标人在购买物资、发包建设工程项目之前，以公告或邀请书的方式提出招标的项目条件、价格或要求，由愿意承担项目的投标人（或单位）按照招标文件的条件和要求，提出自己的价格，填好标书进行投标的过程。投标：指投标人（或单位）在同一招标人（或单位）在招标文件中所提出的条件和要求的前提下，对招标项目估算自己的报价，在规定的日期内填写标书并递交给招标人（或单位），参加竞争及争取中标的过程。开标：指招标人（或单位）在规定的地点和时间内，在有投标人出席的情况下，当众公开拆开标书（即投标函件），宣布投标人（或单位）的名称，投标价格和投标价格的有效修改等主要内容的过程。评标：指招标人（或单位）按照招标文件的要求，由专门的评标委员会，对各投标人（或单位）所报送的投标资料进行全面审查，择优选定中标人（或单位）的过程。第四章 工程投标报价实例第五章 工程投标报价策略一、学习目的与要求通过本章的学习，应掌握国际工程投标决策的内容，认识到影响投标决策的因素和分析方法，特别是投标的技巧方法，投标时应注意的事项等。 二、考核知识点与考核目标（一）重点：投标积极程度的影响因素；作标技巧理解：投标积极程度的影响因素：获得较大利润；打开局面，占领市场；任务不足，设备、劳动力闲置；工程施工难度、技术水平及要求达到的质量标准；投标竞争对手的数量级水平。作标技巧：扩大标价法；逐步升级法；不平衡报价法；突然袭击法；赔价争价法（也叫先亏后盈法）。应用：用决策树法进行投标选择。（二）次重点：国际承包工程风险分类；风险控制及处理方式；国际工程承包中投标决策的经济信息识记：国际承包工程风险：政治风险，包括战争、内乱和罢工、国有化及没收外资、拒付债务等；经济风险，包括延迟付款、汇率波动、换汇控制、通货膨胀、波及效应、平衡所有权等；建设环境风险；管理风险；其他风险。国际工程承包中投标决策的间接经济信息：社会政治状况；科学技术状况；自然状况。国际工程承包中投标决策的直接经济信息：直接生产性信息；销售性信息；金融性信息；管理性信息；税收性信息；需求性信息。理解：风险控制及处理方式：风险减轻，包括增加投标报价、争取合理的合同条款、加强经营管理、提高职工素质等；风险分散；风险转移；风险承受等。（三）一般：一次投标机会的评价标准；投标报价策略的几种拟定方法识记：一次投标机会的评价标准：工程项目需要劳动者的技术水平和技术能力；承包商现有的机械设备能力；完成此项目后，对带来新的投标机会和信誉提高的影响；该项目需要的设计工作量；竞争激烈程度；对这个项目的熟悉程度；交工条件；以往对此类工程的经验。投标报价策略的几种拟定方法：获胜报价法；一般对手法；具体对手法；最佳报价分析；转折概率法。第六章 工程合同一、学习目的与要求通过本章的学习，学生应了解国内工程合同的作用、内容及分类，熟悉国外承包工程合同条款，掌握工程合同管理的内容及索赔管理内容。二、考核知识点与考核目标（一）重点：工程师、工程师代表、预付款、索赔、工程索赔的概念；国外承包工程合同一般条款的内容；引起合同变更的原因；引起工程索赔的因素；工程完成期限允许推迟的情形；工程索赔的依据。识记：工程师：是指由业主正式任命并书面通知承包人而行使工程师职能的自然人或法人。工程师代表：是指常驻工地工程师或工程师助理，由业主或工程师任命，且授其权限，并以书面通知承包人。预付款：是指工程开工以前业主按合同规定支付承包人一定数量的款额，以供承包人购置（或调拨）施工机械、设备和材料，以及在工地设置办公及生活设施等。索赔：是指合同执行过程中，因一方违反合同规定，直接或间接给另一方造成损失，受损失方对违约方提出赔偿请求，以弥补其所受损失的正当行为。工程索赔：是由于业主或其他方面的原因，致使承包商在项目施工中增加了额外的费用，承包商通过合法的途径和程序，要求业主偿还其在施工中所遭受的费用损失的行为。理解：国外承包工程合同一般条款的内容：工程师和工程师代表的职责权利条款；转让和分包条款；承包人的一般义务条款；特殊自然条件和人为障碍条款；监督条款；工程保护条款；保险条款；试验条款；停工条款；维修条款；工程变更条款；索赔条款；费用支付条款；承包人违约条款；业主违约条款；纠纷仲裁条款；特殊风险条款等。引起合同变更的原因：施工图与现场情况不符，施工图和施工说明书不符，图纸有错误或遗漏，或发生未预料到的变化；由于发包人的原因，变更工程的内容或暂时中止整个工程或部分工程的施工；承包人提出合理延长工期的要求，或发包人需要缩短工期；物价或工资的显著变化需改变总价金额；天灾及其他人力不可抗拒原因造成的损失等。引起工程索赔的因素：工程变更条款；改变施工条件条款（即与现场条件不同条款）；工程延期条款；不可抗力或例外风险条款；检查和验收条款；在工程竣工验收前业主占用条款；政府提供设备条款；劳动力、材料费用涨价条款。工程完成期限允许推迟的情形：由于业主或其雇员的疏忽失职；由于提供施工图的时间推迟；由于业主中途变更工程；由于业主暂停施工；工程师同意承包商提出的延期理由；由于不可抗力造成的工程延期。工程索赔的依据：各种业务记录，包括定期与业主代表的谈话记录资料、会议记录、来往信函、施工备忘录、工程照片、技工卡的管理等；工程进度记录，包括各种施工进度表、施工日志、进度日记、工程检查和验收报告、施工用料及设备的报表等；工程会计资料。（二）次重点：国内工程合同的内容；国外承包工程合同费用支付条款包括的内容；国外承包工程合同承包人违约条款包括的内容；承包商在合同执行中应做好的管理工作；可以索赔的费用。识记：国内工程合同的内容：简要说明；工程概况；承包方式；施工准备；设计图纸资料；物资供应与管理；工程质量和交工验收；工程拨款与结算；违约责任；奖励及合同未尽事项的解决办法。理解：国外承包工程合同费用支付条款包括的内容：预付款的支付及扣还；临时结算；支付期限；迟付利息；货币和兑换率；最终结算。国外承包工程合同承包人违约条款包括的内容：承包人事先未经业主书面同意而转让合同；承包人无正当理由不开工，或接到工程师复工的指令后仍停工数日；某些材料或工程，不符合合同规定，工程师书面通知后仍未撤走上述材料或拆除重建；不按合同规定组织工程施工，不听从工程师的警告，一直忽视合同规定的职责；无视工程质量和工程师的反对意见，仍未按质量规定而继续施工；承包人破产，或归于债权人，或法院命令必须停业清理等。承包商在合同执行中应做好的管理工作：要有专人研究标书和图纸有无漏洞，如有漏洞，要及时向驻工地代表报告，并签证索赔；核对原标书、图纸与施工实际是否相符，如不符，其增加范围必须迅速找工地代表签字认可，并增加其预算；设计变更，需按规定程序进行，并做好记录，由驻工地代表签字结算；做好各种记录，包括材料、设备进场记录、天气记录、停水、停电记录、施工活动记录、出工记录等；国外工程，要拍摄工程照片，以便为反映工程进度和质量提供资料。可以索赔的费用：人工费；材料费；设备费；分包费；保险费；保证金；管理费；利息等。（三）一般：国内工程合同的作用及分类识记：国内工程合同的作用：工程合同是制订企业经营计划的主要依据；工程合同有利于充分发挥签约双方的主动性和积极性；工程合同是落实推行责任制的有效保证，促进签约双方加强管理工作。国内工程合同的分类：按承包合同的适用范围分为建设工程勘察设计合同、建筑安装工程施工准备合同、建筑安装工程承包合同、物资供应合同、成品、半成品加工订货合同和劳务合同等；按承包方式分为工程总承包合同和过程分包合同等。第三部分 有关说明与实施要求一、考核的能力层次表述本大纲在考核目标中，按照“识记”、“理解”、“应用”三个能力层次规定其应达到的能力层次要求。各能力层次为递进等级关系，后者必须建立在前者的基础上，其含义是： 识记：能知道有关的名词、概念、知识的含义，并能正确认识和表述，是低层次的要求。理解：在识记的基础上，能全面把握基本概念、基本原理、基本方法，能掌握有关概念、原理、方法的区别与联系，是较高层次的要求。应用：在理解的基础上，能运用基本概念、基本原理、基本方法联系学过的多个知识点分析和解决有关的理论问题和实际问题，是最高层次的要求。二、教材指定教材：工程承包与投标报价，武育秦主编，重庆大学出版社，1993年。三、自学方法指导1、在开始阅读指定教材某一章之前，先翻阅大纲中有关这一章的考核知识点及对知识点的能力层次要求和考核目标，以便在阅读教材时做到心中有数，有的放矢。2、阅读教材时，要逐段细读，逐句推敲，集中精力，吃透每一个知识点，对基本概念必须深刻理解，对基本理论必须彻底弄清，对基本方法必须牢固掌握。3、在自学过程中，既要思考问题，也要做好阅读笔记，把教材中的基本概念、原理、方法等加以整理，这可从中加深对问题的认知、理解和记忆，以利于突出重点，并涵盖整个内容，可以不断提高自学能力。4、完成书后作业和适当的辅导练习是理解、消化和巩固所学知识，培养分析问题、解决问题及提高能力的重要环节，在做练习之前，应认真阅读教材，按考核目标所要求的不同层次，掌握教材内容，在练习过程中对所学知识进行合理的回顾与发挥，注重理论联系实际和具体问题具体分析，解题时应注意培养逻辑性，针对问题围绕相关知识点进行层次（步骤）分明的论述或推导，明确各层次（步骤）间的逻辑关系。四、对社会助学的要求1、应熟知考试大纲对课程提出的总要求和各章的知识点。 2、应掌握各知识点要求达到的能力层次，并深刻理解对各知识点的考核目标。 3、辅导时，应以考试大纲为依据，指定的教材为基础，不要随意增删内容，以免与大纲脱节。4、辅导时，应对学习方法进行指导，宜提倡“认真阅读教材，刻苦钻研教材，主动争取帮助，依靠自己学通”的方法。 5、辅导时，要注意突出重点，对考生提出的问题，不要有问即答，要积极启发引导。 6、注意对应考者能力的培养，特别是自学能力的培养，要引导考生逐步学会独立学习，在自学过程中善于提出问题，分析问题，做出判断，解决问题。 7、要使考生了解试题的难易与能力层次高低两者不完全是一回事，在各个能力层次中会存在着不同难度的试题。 8、助学学时：本课程共4学分，建议总课时72学时，其中助学课时分配如下： 章 次 内 容 学 时 1绪论82工程承包范围与方式143工程招标与投标164工程投标报价实例25工程投标报价策略166工程合同16合 计72五、关于命题考试的若干规定(包括能力层次比例、难易度比例、内容程度比例、题型、考试方法和考试时间等)1、本大纲各章所提到的内容和考核目标都是考试内容。试题覆盖到章，适当突出重点。2、试卷中对不同能力层次的试题比例大致是：识记为 30 %、理解为 35 、应用为 35 。3、试题难易程度应合理：易、较易、较难、难比例为2：3：3：2。4、每份试卷中，各类考核点所占比例约为：重点占65%，次重点占25%，一般占10%。5、试题类型一般分为：单项选择题，多项选择题，名词解释题，简答题，案例分析题。 6、考试采用闭卷笔试，考试时间150分钟，采用百分制评分，60分合格。六、题型示例（样题）（一）单项选择题 下列属于经济风险的是A.通货膨胀 B.拒付债务C.战争和内乱 D.国有化,没收外资（二）多项选择题 国际工程中承包商可能遇到的政治风险有A.战争和内乱 B.延迟付款 C.拒付债务 D.汇率浮动 E.通货膨胀（三）名词解释题 工程索赔（四）简答题简述引起工程合同变更的主要原因。（五）案例分析题某投标单位面临A、B两项工程投标，因受本单位资源条件的限制，只能选择其中一项工程投标，或者两项工程均不投标。根据过去类似工程投标的经验数据，A工程投高标的中标概率为0.3，投低标中标概率为0.6，编制投标文件的费用为3万元；B工程投高标的中标概率为0.4，投低标中标概率为0.7，编制投标文件的费用为2万元。各方案承包的效果，概率及损益情况如下表所示。 各投标方案效果概率及损益表方案效果概率损益值（万元）A高好中差0.30.50.215010050A低好中差0.20.70.1110600B高好中差0.40.50.11107030B低好中差0.20.50.37030-10不投标0 问题：试运用决策树法进行投标决策。