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第1页 HSE管理体系培训 HSE管理体系培训 集团公司HSE的三个标准 Q SY1002 1 2007 健康 安全与环境管理体系 第1部分 规范 Q SY1002 2 2008 健康 安全与环境管理体系 第2部分 实施指南Q SY1002 3 2008 健康 安全与环境管理体系 第3部分 审核指南 第4页 0标准的内容 五部分 Q SY1002 1 2007标准的要素 Q SY1002 1 2007标准共7个一级要素 25个二级要素 7个一级要素是 5 1领导和承诺5 2健康 安全与环境方针5 3策划 含4个二级要素 5 4组织结构 资源和文件 含7个二级要素 5 5实施和运行 含8个二级要素 5 6检查和纠正措施 含6个二级要素 5 7管理评审 第6页 明确了三个问题 目的 适用范围 考虑因素 本部分规定了健康 安全与环境管理体系的基本要求 旨在使组织能够控制健康 安全与环境风险 实现健康 安全与环境目标 并持续改进其绩效 本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立 实施 保持和持续改进健康 安全与环境管理体系 组织依据本标准的要求建立 实施 保持和改进健康 安全与环境管理体系时 应充分考虑组织的健康 安全与环境方针 活动性质 运行的风险与复杂性等因素 1范围 第7页 引用了三个文件 下列文件中的条款通过Q SY1002的本部分的引用而成为本部分的条款 凡是注日期的引用文件 其随后所有的修改单 不包括勘误的内容 或修订版均不适用于本部分 然而 鼓励根据本部分达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本 凡是不注日期的引用文件 其最新版本适用于本部分 GB T24001 2004 环境管理体系要求及使用指南 2GB T28001 2001 职业健康安全管理体系规范 3SY T6276 1997 石油天然气工业健康 安全与环境管理体系 2规范性引用文件 第8页 3 1事故accident造成死亡 疾病 伤害 污染 损坏或其他损失的意外情况 2007年6月1日第493号令 生产安全事故报告和调查处理条例 替代1991年国务院颁布的 企业职工伤亡事故报告及处理规定 1987年颁发的 职业病范围和职业病患者处理办法的规定 卫生部颁发的 职业病诊断管理办法 3术语和定义 标准规定了32个术语并进行了定义 海因里希事故法则 金字塔理论 第9页 千万次的隐患 海因希里Heinrich20世纪50年代统计了55万件机械事故其中48334件轻伤事故1666件死亡重伤事故 事故隐患accidenthiddendanger 可导致事故发生的物的不安全状态 人的不安全行为 不良的作业环境和管理上的缺陷 第10页 事故系统4M要素 人Men 人的不安全行为 机Machine 物的不安全状态 环Medium 环境不良 管理Management 管理欠缺 事故隐患HiddenPeril 3 2内部审核audit客观的获取审核证据并予以评价 以判定组织对其健康 安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的 独立的 形成文件的过程 第12页 3 4清洁生产cleanerproduction将整体预防的环境战略持续应用于生产过程 产品和服务中 以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏 清洁生产 将综合预防的环境策略持续地应用于生产过程和产品中 以便减少对人类和环境的风险性 联合国环境规划署与环境规划中心 UNEPIE PAC 第13页 对清洁生产的解释 清洁生产是控制环境污染的有效手段 它彻底改变了过去被动的 滞后的污染控制手段 强调在污染产生之前予以削减 开展清洁生产可以提高生产效率 获得经济效益 大大降低末端处理负担 提高企业市场竞争力 贯穿在清洁生产概念中的基本要素是污染预防 清洁生产不包括末端治理技术 如空气污染控制 废水处理 固体废弃物焚烧或填埋 清洁生产通过应用专门技术 改进工艺技术和改变管理态度来实现 将废物减量化 资源化和无害化 消灭于生产过程之中 清洁生产包括清洁能源 清洁生产过程和清洁的产品 服务 三个方面的内容 第14页 1 清洁能源 采用各种方法对常规的能源 例如煤 采取清洁利用的方法 如城市煤气化供气等 逐步提高液体燃料和天然气的使用比例 可再生能源的利用 如水资源的开发和利用 对沼气等再生能源的利用 新能源的开发 如太阳能 生物能 风能 潮汐能 地热能的开发和利用 各种节能技术和措施的开发利用 如在能耗大的化工行业采用热电联生产技术 提高能源利用率 第15页 2 清洁生产过程 对于一个生产过程系统 实施清洁生产的基本途径可概括为以下几个方面 尽量少用和不用有毒有害的原料 采用无毒 无害的中间产品 选用少废 无废工艺和高效设备 尽量减少生产过程中的各种危险性因素 如高温 高压 低温 低压 易燃 易爆 强噪声 强振动等 采用可靠和简单的生产操作和控制方法对物料进行再利用和内部循环利用 完善生产管理 不断提高科学管理水平 第16页 3 清洁产品 要从产品及其设计抓起 考察其整个生命周期的环境影响 将环境因素预防性地纳入到产品的设计开发阶段中 产品设计应考虑节约原材料和能源 少用昂贵和稀缺的原料 产品在使用过程中以及使用后不含危害人体健康和破坏生态环境的因素 产品的包装合理 产品使用后易于回收 重复使用和再生 合理的使用寿命和使用功能合理 以及具有节能 节水 降低噪声的功能 通过开展产品生命周期的环境影响评价进行生态产品的设计是推动清洁生产向纵深发展的极其重要方面 第17页 第18页 3 5持续改进continualimprovement为改进健康 安全与环境总体绩效 根据健康 安全与环境方针 组织不断强化健康 安全与环境管理体系的过程 注 该过程不必同时发生在活动的所有领域 3 6纠正corrective消除已发现的不符合 3 7纠正措施correctiveaction为消除已发现的不符合的原因所采取的措施 第19页 3 8顾客customer接受产品的组织或个人 3 9文件document信息及其承载媒体 注 媒体可以是纸张 计算机磁盘 光盘或其他电子媒体 照片或标准样品 或它们的组合 见GB T24001 2004中的3 4 3 10环境environment组织运行活动的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及他们之间的相互关系 注 从这一意义上 外部存在从组织内延伸到全球系统 见GB T24001 2004中的3 5 3术语和定义 第20页 3 11环境影响environmentalimpact全部或部分地由组织的活动 产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化 见SY T6276 1997中的3 4 3 12健康health影响工作场所内员工 临时工作人员 合同方人员 访问者和其他人员的身体 精神 行为等方面达到良好状态的条件和因素 3 13危害因素health safetyandenvironmenthazard一个组织的活动 产品或服务中可能导致人员伤害或疾病 财产损失 工作环境破坏 有害的环境影响或这些情况组合的要素 包括根源和状态 3术语和定义 第21页 3 14危害因素辨识health safetyandenvironmenthazardidentification识别健康 安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程 3 15健康 安全与环境管理体系health safetyandenvironmentmanagementsystem HSE MS 总的管理体系的一个部分 便于组织对与其业务相关的健康 安全与环境风险的管理 它包括为制定 实施 实现 评审和保持健康 安全与环境方针所需的组织结构 策划活动 职责 惯例 程序 过程和资源 3术语和定义 第22页 3 16健康 安全与环境方针health safetyandenvironmentpolicy组织对其健康 安全与环境绩效的意图与原则的声明 3 17健康 安全与环境指标health safetyandenvironmenttarget直接来自健康 安全与环境目标 或为实现目标所需规定并满足的具体的健康 安全与环境绩效要求 准则 它们可适用于组织或其局部 如可行应予以量化 3 18事件incident导致或可能导致事故的情况 注 其结果未产生疾病 伤害 损坏或其他损失的事件叫 未遂事件 在英文中还可称为 near miss 英文中 术语 incident 包含 near miss 见GB T28001 2001中的3 6 3术语和定义 3 19相关方interestedparties关注组织的健康 安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体 注 相关方包括了立法者 政府 毗邻者 合作者 顾客 3 8 保险商 承包方 供应方等 3 20管理方案managementplans为实现健康 安全与环境目标和指标 经策划所编制的规定职责权限 资源 程序 措施 和期限的文件 注1 管理方案是健康 安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一 注2 管理方案是针对组织的活动 产品 服务和 或运行条件的变化 采取不同的健康 安全与环境管理的具体对策或措施 形式可以列表或是综合性指导文件 注3 作业计划书可视为针对具体项目的管理方案 第23页 3术语和定义 第24页 3 21不符合non conformance任何与工作标准 惯例 程序 法规 管理体系绩效等的偏离 其结果能够直接或间接导致伤害或疾病 财产损失 工作环境破坏 有害的环境影响或这些情况的组合 3 22目标objectives组织在健康 安全与环境绩效方面所要达到的目的 3 23组织organization职责 权限和相互关系得到安排的一组人员和设施 注 对于拥有一个以上运行单位的组织 可以把一个单独的运行单位视为一个组织 3术语和定义 3 24绩效performance基于健康 安全与环境方针和目标 与组织的风险控制有关的健康 安全与环境管理体系的可测量结果 注1 绩效测量包括健康 安全与环境管理活动和结果的测量 注2 绩效 也可称为 业绩 3 25事故预防preventionofaccident采用技术和管理等措施以避免事故的发生 3 26预防措施preventiveaction为消除潜在不符合原因所采取的措施 见GB T24001 2004中的3 17 3 27程序procedure为进行某项活动或过程所规定的途径 见GB T24001 2004中的3 19 注1 程序可以形成文件 也可以不形成文件 注2 当程序形成文件时 通常称为 书面程序 或 形成文件的程序 含有程序的文件 3 7 2 可称为 程序文件 第25页 3术语和定义 第26页 3 28记录record阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件 见GB T24001 2004中的3 20 3 29风险risk某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合 见GB T28001 2001中的3 14 3 30风险评价riskassessment评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程 3 31安全safety免除了不可接受的损害风险的状态 见GB T28001 2001中的3 16 3 32可容许风险tolerablerisk根据组织的法律义务和健康 安全与环境方针 已降至组织可接受程度的风险 3术语和定义 第27页 5 3 1危害辨识风险评价风险控制 HSE管理体系主要思路提示 领导和承诺 5 1 HSE方针 5 2 危害辨识 风险评价 5 3 1 健康 安全 环境 风险 HSE目标指标 5 3 3 运行控制 5 5 6 应急准备和响应 5 5 8 需要时制定管理方案 运行控制程序 应急预案 绩效测量和监视 5 6 1 内部审核 5 6 6 管理评审 5 7 平时 主动 被动 管理者代表领导 审核组实施 最高管理者主持 不符合 纠正措施和预防措施 5 6 3 HSE管理体系的持续改进 第31页 组织应建立 实施 保持和持续改进健康 安全与环境管理体系 确定如何实现这些要求 并形成文件 第5章描述了健康 安全与环境管理体系的要求 组织应界定健康 安全与环境管理体系的范围 并形成文件 4总要求 第32页 本标准基于查理斯 戴明 策划 实施 检查 改进 PDCA 的运行模式 其含意是 策划 建立所需的目标和过程 以实现组织的环境方针所期望的结果 实施 对过程予以实施 检查 根据环境方针 目标 指标以及法律法规和其他要求 对过程进行监测和测量 并报告其结果 改进 采取措施 以持续改进环境管理体系的绩效 4总要求 第33页 组织应明确各级领导健康 安全与环境管理的责任 保障健康 安全与环境管理体系的建立与运行 最高管理者应对组织建立 实施 保持和持续改进健康 安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺 建立和维护企业健康 安全与环境文化 各级领导应通过以下活动予以证实 a 遵守法律 法规及相关要求 b 制定健康 安全与环境方针 c 确保健康 安全与环境目标的制定和实现 d 主持管理评审 e 提供必要的资源 f 确保健康 安全与环境管理体系有效运行 5 1领导和承诺 第35页 集团公司HSE承诺遵守所在国家和地区的法律 法规 尊重当地的风俗习惯 保护环境 合理利用资源 致力于可持续发展 坚持预防为主 追求无事故 无伤害 无损失的目标 优化配置人力 物力和财力资源 持续改进HSE管理 各级最高管理者是HSE第一责任人 HSE表现是奖惩 聘用人员以及雇佣承包商的重要依据 实施HSE培训 建立和维护企业文化 向全社会公开我们的HSE业绩 在世界上任何一个地方 在业务的任何一个领域 我们对HSE态度如一 集团公司的所有员工 雇员 客户和承包商都有责任维护本公司对健康 安全与环境作出的承诺 第36页 组织应具有经过最高管理者批准的健康 安全与环境方针 规定组织健康 安全与环境管理的原则和政策 健康 安全与环境方针应 a 包括对遵守法律 法规和其他要求的承诺 以及对持续改进和清洁生产 事故预防 社会责任的承诺等 b 与上级组织的健康 安全与环境方针保持一致 c 适合于组织的活动 产品或服务的性质和规模以及健康 安全与环境风险 d 传达到所有为组织或代表组织工作的人员 使其认识各自的健康 安全与环境义务 e 形成文件 实施并保持 f 可为相关方所获取 g 定期评审 组织应建立健康 安全与环境战略 总 目标 并应与健康 安全与环境方针相一致 以提供建立和评审健康 安全与环境目标和指标的框架 5 2健康 安全与环境方针 第37页 企业社会责任 CorporateSocialResponsibility 简称CSR 是企业全球化进程中无法回避的使命 作为一种国际普遍认同的理念 要求企业在创造利润 为股东利益负责的同时 还要承担对消费者 员工 社区 环境的责任 第38页 5 3策划本部分从四个方面对策划活动进行了描述 具体包括如下要素 5 3 1对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划5 3 2法律法规和其他要求5 3 3目标和指标5 3 4健康安全与环境管理方案 第39页 5 3 1对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划 一 组织应建立 实施和保持程序 用来确定其活动 产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康 安全与环境危害因素 以持续进行危害因素辨识 风险评价和实施必要的风险控制和削减措施 这些程序应包括但不限于 a 常规和非常规的活动 b 所有进入工作场所的人员 包括合同方人员和访问者 的活动 c 工作场所的设施 无论由本组织还是由外界所提供 d 事故及潜在的危害和影响 e 以往活动的遗留问题 组织在建立健康 安全与环境目标时 应考虑危害因素辨识 风险评价的结果和风险控制的效果 第40页 5 3 1对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划 二 组织应开发危害因素辨识 风险评价和风险控制的方法 a 依据健康 安全与环境风险和影响的范围 性质和时限性进行 确保该方法是主动性的而不是被动性的 b 规定风险分级 识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险 c 与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应 d 为确定设施要求 识别培训需求和 或 开展运行控制提供输入信息 e 规定对所要求的活动进行监视 以确保其及时有效实施 组织应对危害因素辨识 风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审 并根据需要进行改进 组织应将危害因素辨识 风险评价和风险控制结果方面的信息形成文件并及时更新 注 危害因素辨识 风险评价和风险控制包括了健康 安全与环境三个方面的因素 第41页 1 危害因素辨识 是识别组织整个范围内所有存在的危害因素 并确定其特性的过程 组织的正常活动 如 正常的生产活动 组织的非正常活动 如 临时抢修 第42页 所有进入工作场所人员的活动 包括合同方和访问者的活动 工作场所内的设施 如 内部建筑物 生产设备 物资等 由外界提供的设施 如 租赁的建筑物 设备等 注意 危险源识别应具有主动性 前瞻性 而不是等产生了事故或事件再确定是危险源 危害因素辨识的常用方法 询问 交谈 查阅有关记录 现场观察 获取外部信息 工作任务分析 安全检查表 SCL 危险和可操作性研究 HAZOP 事件树分析 ETA 事故树分析 FTA 等 第44页 2 风险评价 评价是根据识别的结果 采用科学的方法 评价危险源给组织带来风险的大小 并确定是否可接受的过程 评价具有明显的专业特点 不同行业各不相同 有的行业可能只需简单的定量评价就可以 而有的行业则需要进行复杂的定量或定性分析 评价的结果应符合组织的具体实际情况 并能对识别的风险进行分级 确定哪些风险可承受 哪些风险不可承受 哪些可以通过目标和管理方案来控制和消除 危害因素辨识方法 预先危害分析法 PHA 头脑风暴法 故障类型及影像分析法 FMEA 事件树分析 ETA 事故树分析 FTA 工作危害分析 JHA 工作安全分析 JSA常见的风险评价方法有 矩阵法LEC法风险概率评价法 PRA 蒙德法 ICI 第45页 1 工作危害分析 JHA 工作危害分析 主要用于日常作业活动的风险分析 首先是每一个基层组织要识别它所从事的工作任务与作业活动 再把每一项工作任务或作业活动分解为若干个步骤 识别每一步骤中的危险源及其危害程度 工作危害分析主要用于作业活动过程中危险源辨识 在运用其他辨识方法时也可以用这种思路进行工作任务和作业活动的层层分解 逐步细化 以便于辨识 工作危害分析的步骤 如图所示 第46页 工作危害分析 JHA 从作业活动清单中选取作业活动 将作业活动分解成若干个相连的工作步骤 即首先做什么 其次做什么等 用几个字说明一个步骤 只说做什么 而不说如何做 应按照实际作业步骤划分 佩戴防护用品 办理作业票等不必要作为作业步骤分析 可以将佩戴防护用品 办理作业票等活动列入控制措施中 但步骤也不能过粗 如果过细又很繁琐 能让人看明白这项作业是如何进行的 对操作人员能起到指导作用为宜 可以借鉴电器使用说明书中对电器使用方法的说明 工作步骤地确定是建立在对工作观察的基础上 可以通过班组与操作者集体讨论来确定 识别每一作业步骤的主要危害和后果 是认知危险源的存在并确定其特性的过程 比如 不能只是简单地将中毒窒息 化学灼烫 火灾爆炸当成危险源 而更重要的是应该把导致中毒窒息 化学灼烫 火灾爆炸的原因找出来 危险源辨识的思路 提出 个问题 即在每一步的作业中谁可能会受到伤害 伤害可能导致的后果是什么 造成伤害的原因是什么 或者反过来问 存在什么危险源 谁 什么 会受到伤害 伤害怎样发生 识别现有风险控制措施 提出风险控制措施的建议 第47页 工作危害分析 JHA 车削工件工作危害分析表 第48页 2 工作安全分析 JSA 事先或定期对某项工作任务进行风险评价 并根据评价结果制定和实施相应的控制措施 达到最大限度消除或控制风险目的的方法 在中国海洋石油工作中这种方法有时也被称为工作任务风险分析 工作任务初步审查 工作任务分为新工作任务 以前做过分析或已有操作规程的工作任务 低风险工作任务 现场作业人员均可提出需要进行安全分析的工作任务 基层组织负责人对提出的需要进行安全分析的工作任务进行初始审查 确定工作任务内容 判断该工作任务是否需要做安全分析 明确执行安全分析人员所需要的能力 制定安全分析计划 若初始审查判断出的工作任务风险无法接受 则应停止该工作任务 或者重新设定工作任务内容 一般情况下 新工作任务 指以前没做过或分析过的工作任务 在开始前均应进行安全分析 如果该工作任务是低风险活动 并由有胜任能力的人员完成 可不作安全分析 以前做过分析或已有操作规程的工作任务可以不再进行安全分析 但应审查以前安全分析或操作规程是否有效 如果存在怀疑 应重新进行安全分析 做过的低风险工作任务且由有胜任能力的人员完成 可不作安全分析 对于不作安全分析的工作任务应对工作环境进行分析 判断工作环境的变化是否改变了原来评价过的工作任务的风险和控制措施 如果有这方面的担心 应该停止工作 重新进行安全分析并制定相应的控制措施 第49页 工作安全分析 JSA 工作安全分析步骤 基层组织负责人指定 小组组长 组长选择熟悉工作安全分析方法的管理 技术 安全 操作人员组成 小组 小组成员应了解工作任务及所在区域环境 设备和相关的操作规程 小组审查工作计划安排 分解工作任务 搜集相关信息 实地考察工作现场 并核查以下内容 本次工作任务的目的是什么 以前此项工作任务中出现过健康 安全与环境问题或事故吗 实施此项工作任务的关键环节是什么 存在风险 工作中是否使用新设备 谁来完成此项任务 他们是否有足够的知识技能 这个工作任务什么时候开始 是否可以改在其他时间进行 如系统停产时 这个工作任务的具体地点在哪里 是否可以转移到一个安全的地点完成 是否需要作业许可及作业许可的类型 是否有严重影响本工作任务安全的交叉作业 工作环境 空间 光线 空气流动 出口和入口等 其他 第50页 工作安全分析 JSA 作业许可和风险沟通 需要办理作业许可证的作业活动 作业前应获得相应的作业许可 才可开展工作 作业许可的级别应同原始风险等级高低相当 原始风险较高时 应获得较高管理层的许可 作业前应召开班前会 进行有效的沟通 让参与此项工作的每个人理解完成该工作任务所涉及的活动细节及相应的风险 控制措施和每个人的分工及责任 参与此项工作的人员进一步识别可能遗漏的危害因素 如果作业人员意见不一致 异议解决后 达成一致 方可作业 如果在实际工作中条件或者人员发生变化 或原先假设的条件不成立 则应对作业风险进行重新分析 第51页 工作安全分析 JSA 现场监控 在实际工作中应严格落实控制措施 根据作业许可的要求 指定相应的负责人监视整个工作过程 特别要注意工作人员的变化和工作场所出现的新情况以及未识别出的危害因素 任何人都有权利和责任停止他们认为不安全的或者风险没有得到有效控制的工作 如果有人担心安全问题停止工作 这个人的决定必须得到支持 即使后来证明这种担心是错误的 这也是一种安全文化 这时安全监督将起到很重要的作用 他必须让工作队伍中的所有人员都知道 当他们采取行动停止工作时 他们会得到支持 如果有人担心安全问题而停止工作 应该首先对该人作出肯定 因此 这时不能表现出对生产效率的任何担心 应该始终把安全放在第一位 作业人员也必须记住 自己的工作要自己心中有数 什么时候停止工作要自己来定 不要等着别人下指示 第52页 工作安全分析 JSA 总结与反馈 作业任务完成后 作业人员应总结经验 若发现安全分析过程中的缺陷和不足 向 小组反馈 如果作业过程中出现新的隐患或发生事件 事故 小组应审查并重新进行安全分析 根据作业过程中发生的各种情况 小组提出更新完善该作业任务程序的建议 第53页 3 风险控制 是根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案 制定方案时应考虑以下几点 对不可承受的风险 采取控制措施降低风险 达到可接受的程度 对可承受的风险 应保持相应的控制措施 并不断监视 以防风险变大以至超出可承受的能力 对于已识别的需要通过目标和管理方案来消除和控制的不可承受的风险 应作为目标和管理方案的重要输入信息 风险控制措施应与组织的运行经验和能力相适应 即使采取的控制措施已经涵盖了所考虑的风险 在进行策划时还应考虑这些控制措施的实际控制程度 风险控制的结果应有一个按优先顺序排列的建议清单和改进控制的措施清单 第54页 HSE培训管理规范安全观察与沟通规范工作前安全分析规范作业许可管理规范动火作业安全管理规范挖掘作业安全管理规范进入受限空间管理规范临时用电安全管理规范移动式起重机吊装规范管线打开管理规范脚手架作业安全管理规范工艺和设备变更管理规范启动前安全检查管理规范工作循环检查管理规范目视化管理规范 控制风险 集团公司十五项新制度 第55页 5 3 2法律 法规和其他要求组织应建立 实施和保持程序 用来 a 识别适用于其活动 产品和服务中危害因素的法律 法规和其他应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 b 确定这些要求如何应用于组织的危害因素 组织应及时更新有关法律 法规和其他要求的信息 并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方 组织应确保在建立 实施 保持和改进健康 安全与环境管理体系时 应考虑现行适用的法律法规和其他要求 第56页 5 3 3目标和指标组织应针对其内部各有关职能和层次 建立 实施和保持形成文件的健康 安全与环境目标和指标 如可行 目标和指标应可测量 目标和指标应符合健康 安全与环境方针及战略 总 目标 并考虑对遵守法规 事故预防 清洁生产和持续改进的承诺 组织在建立和评审健康 安全与环境目标和指标时 应考虑 a 法律 法规和其他要求 b 健康 安全与环境危害因素和风险 c 可选择的技术方案 d 财务 运行和经营要求 e 相关方的意见 第57页 5 3 4管理方案组织应制定 实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动 产品或服务的健康 安全与环境管理方案 方案应形成文件 内容应包括但不限于 a 为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限 b 实现目标和指标的方法和时间表 应在计划的时间间隔内对方案进行评审 必要时应针对组织的活动 产品 服务或运行条件的变化 对方案进行修订 HSE管理方案要求 第59页 5 4组织结构 资源和文件本部分为支持性要素 共有七项内容5 4 1组织结构和职责5 4 2管理者代表5 4 3资源5 4 4能力 培训和意识5 4 5协商和沟通5 4 6文件5 4 7文件控制 第60页 5 4 1组织结构和职责组织应确定与健康 安全 环境风险有关的各级职能层次及岗位的作用 职责和权限 形成文件 便于健康 安全与环境管理 健康 安全与环境的最终责任由最高管理者承担 所有承担管理职责的各职能和层次 应表明其对健康 安全与环境绩效持续改进的承诺 第61页 岗位职责的内容 1 基本信息a 岗位名称b 岗位类别c 所属部门d 岗位等级e 描述时间2 组织关系隶属上级主管 直接下属职位 汇报给同一主管的其他岗位3 岗位主要责任 岗位的目的4 工作职责5 岗位权限6 业绩指标7 岗位能力条件要求8 工作环境9 编制人 审查人 审核人 审核时间 第62页 制修订岗位职责的说明 岗位名称 是公司对内正式使用的名称 岗位编码 由人事部门统一编制岗位等级 按人事或劳资部门规定d 隶属上级主管 直接领导岗位名称而非领导姓名 如有数个职能主管 是核准请休假 决定调职升迁的主要行政或业务主管 直线隶属上级主管只有一个 e 岗位主要责任 用一两句话来清楚 简短和精确地说明 需要这个岗位的目的 寄望这个职务给公司做出什么贡献 f 工作职责 为能负起主要责任而承担的日常的工作职责g 影响程度 不须填写h 业绩指标 考核绩效的指标类别i 岗位能力条件要求 该岗位须具备的最低条件 第63页 编制岗位职责的要求完整 不遗漏2 准确 不虚假 不夸张 文字准确 例如正确的动词 如 指导 管理 控制 监督 协调 主持 提供 保持 咨询 设计 发展 监视 帮助 领导 组织 执行 实施 等等 宾语要明确 如协调相关单位 哪些相关单位 3 不重叠 两人负责同一事情 谁负主责 4 岗位应有的职责 不一定是目前在岗人所做的工作 而是描述该岗位应有的职责 第64页 编制岗位职责的要求5 所有岗位职责的描述汇总的结果能证明公司或部门内 事事有人当责 只有一人 A 事事有人做 R 而不是 同一事两人以上当责 问题 第一责任人 负主管领导责任 负直接管理责任 负分管领导责任 负责分管范围内 分管系统 有事没人做有事不一定谁做有事不知谁做6 工作职责 为能负起主要责任的日常工作职责 工作职责的描述可做为订定目标指标的依据 以便进行绩效考核描述应分别说明以什么 动作 做 什么事 应达到什么 标准 或 结果 或 一具体工作 如以下方式以什么方法做什么事达到什么标准或结果 关于岗位职责描述 第66页 例1例2 例 第67页 谁主管谁负责 不仅对出事后的结果负责 更要对为防止出事应有的管理过程 员工的工作过程负责 主管的管理过程 员工的工作过程该负责做什么需要完整的制修订在该岗位职责内 属地管理 每个人都有他 她 的属地各层主管 各层主管要对其辖区范围内HSE的人 事 物负责 不是HSE部门 非主管员工 非主管员工也有其工作辖区 除了需要遵守各项规定外 也要为其辖区的HSE负责 HSE职责的一般要求 第68页 第69页 有感领导是指 企业各级领导通过以身作则的良好个人安全行为 使员工真正感知到安全生产的重要性 感受到领导做好安全的示范性 感悟到自身做好安全的必要性 第70页 直线责任是指 机关职能部门和各级管理人员 包括机关职能部门的领导和人员在内 都有直线责任 都应该对业务范围内的HSE工作负责 都应结合本岗位管理工作负责相应HSE管理 第71页 属地管理是指 生产作业现场的每一个员工对自己所管辖区域内人员 包括自己 同事 承包商员工和访客 的安全 设备设施的完好 作业过程的安全 工作环境的整洁负责 对进入属地区域所有人员的管理职责 第72页 5 4 2管理者代表组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表 以确保健康 安全与环境管理体系的有效实施 并在组织内推行各项要求 组织的管理者代表 无论是否还负有其他方面的责任 应有明确的健康 安全与环境作用 职责和权限 以便 a 确保按本部分的要求建立 实施和保持健康 安全与环境管理体系 b 向最高管理者报告健康 安全与环境管理体系的运行情况和绩效 以供评审 并提出改进建议 第73页 管理者代表的主要职责 负责HSE管理体系的建立 实施与保持 组织体系策划与设计 组织文件评审与批准 组织体系内部审核 组织制定与实施纠正措施 定期向最高管理者汇报HSE管理体系运行情况和绩效 为评审和改进体系提供依据 并提出改进建议 第74页 5 4 3资源管理者应为建立 实施 保持和持续改进健康 安全与环境管理体系提供必要的资源 包括但不限于以下 a 基础设施 b 人力资源 c 专项技能 d 技术资源 e 财力资源 f 信息资源 为确保提供的资源适合于组织的活动 产品或服务的性质和规模以及健康 安全与环境风险控制的需要 应考虑来自各级管理者和健康 安全与环境专家的意见 且定期评审资源的适宜性 第75页 5 4 4能力 培训和意识对于其工作可能产生健康 安全与环境风险和影响的所有人员 应具有相应的工作能力 在教育 培训和 或 经历方面 组织应对其能力做出适当的规定 并对员工完成工作的能力进行定期的评估 组织应确定培训的需求并提供培训 评估培训效果并采取改进措施 培训程序应考虑不同层次的职责 能力和文化程度以及风险 组织应建立 实施和保持程序 确保处于各有关职能和层次的员工都意识到 a 符合健康 安全与环境方针 程序和健康 安全与环境管理体系要求的重要性 b 在工作活动中实际的或潜在的健康 安全与环境风险 以及个人工作的改进所带来的健康 安全与环境效益 c 在执行健康 安全与环境方针和程序 实现健康 安全与环境管理体系要求 包括应急准备和响应要求 见5 5 8 方面的作用和职责 d 偏离规定的运行程序的潜在后果 第76页 5 4 4能力 培训和意识能力 是指经证实的员工的应用知识和技能的本领 a 组织应根据HSE管理体系各工作岗位 活动及规定的职责 对员工的能力要求 选择能够胜任的员工从事该项工作 b 组织可从员工的受教育程度 接受的培训 工作技能和工作经验等方面评定从事某一岗位员工的工作能力 能力评价 a 个人素质 包括健康安全与环境意识和表现 健康状况 业绩 个人资质 包括学历 资历 技术等级证书和其它相关证书 等 b 通过实践提高技能的能力 包括工作经验 完成任务能力 应急反应能力 专业知识 操作技能及组织协调能力等 c 不断更新知识的能力 包括定期接受必要的培训 对培训效果的评价等 第77页 详见集团公司HSE培训管理规范 培训矩阵表 集团公司HSE培训管理规范 第82页 5 4 5协商和沟通组织应建立 实施和保持程序 确保就相关健康 安全与环境信息进行相互沟通 a 组织内各职能层次间的内部沟通 b 与外部相关方联络的接收 文件形成和答复 c 组织应考虑对涉及健康 安全与环境重要危害因素的信息的处理 并记录其决定 组织应将员工参与和协商的安排形成文件 并通报有关的相关方 员工应 a 参与风险管理 方针和程序的制定 实施和评审 b 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化 c 参与健康 安全与环境事务 d 支持员工代表和管理者代表的工作 见5 4 2 第84页 释义 1 信息沟通 组织应建立并保持程序 组织内各层次和职能间的内部沟通 与外部相关方联络的接收 文件形成和答复 对于涉及健康 安全与环境重要危害因素的信息 组织要考虑进行处理 并记录有关的决定 常用的信息沟通方式有 各种短会 如班前HSE短会 部门HSE计划和工作目标文件 录像 快讯 板报 张贴图表 E Mail HSE新闻 公报 HSE信息电话 对外健康 安全与环境数据的报告 第85页 2 协商应将员工参与和协商的安排形成文件 并通报有关的相关方 员工协商和沟通方式 建立员工代表与管理者之间的协商和沟通的有效机制 如参与事故 事件调查等 管理者与员工通过某种机构正式协商 如工会或类似的机构 管理者与员工的直接沟通渠道 其他沟通方式 如HSE简报 公告栏 海报 标语等 员工协商和沟通内容 参与风险管理方针和程序的制定 实施和评审 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全因素的任何变化 参与健康 安全与环境事务 应告知谁是他们的员工代表和管理者代表 同时员工也要支持员工代表和管理者代表的工作 第86页 5 4 6文件健康 安全与环境管理体系文件应包括 a 承诺 b 方针 目标和指标 c 对健康 安全与环境管理体系覆盖范围的描述 d 对健康 安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述 以及相关文件的查询途径 e 组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划 运行和控制所需的文件和记录 f 本部分所要求的其他文件 包括记录 第87页 5 4 7文件控制组织应对健康 安全与环境管理体系文件和资料进行控制 记录是一种特殊类型的文件 应依据5 6 5的要求进行控制 组织应建立 实施和保持程序 以规定 a 在文件发布前进行审批 以确保其充分性和适宜性 b 必要时对文件进行评审和修订 并重新审批 c 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识 d 确保在使用处得到适用文件的有关版本 e 确保文件字迹清楚 易于识别 f 确保对策划和运行健康 安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识 并对其发放予以控制 g 防止对过期文件的非预期使用 如需将其保留 要做出适当的标识 第88页 5 5实施和运行本部分为体系的控制要素 其目的在于通过以下相关的活动建立并运行好管理体系 主要是过程控制的要求 5 5 1设施完整性5 5 2承包方和 或 供应方5 5 3顾客和产品5 5 4社区和公共关系5 5 5 作业许可5 5 6运行控制5 5 7变更管理5 5 8应急准备与响应 第89页 5 5 1设施完整性组织应建立 实施和保持程序 以确保对设施的设计 建造 采购 操作 维护和检查等达到规定的准则要求 对项目建设 设施购置及建造前应进行健康 安全与环境评价 用满足本质健康 安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响 对设计 建设 运行 维修过程中与准则之间的偏差 组织应当进行评审 找出偏差的原因 确定纠正偏差的措施并形成文件 要点 本质安全设计 三同时 保持设施完好 第90页 5 5 2承包方和 或 供应方组织应当建立 实施和保持程序 以保证其承包方和 或 供应方的健康 安全与环境管理与组织的健康 安全与环境管理体系要求相一致 组织与承包方和 或 供应方之间应当有特定的关系文件 以便明确各自的职责 在工作之前解决存在的差异 认可有关工作文件 组织应当收集承包方和 或 供应方的相关信息并定期评审 在确定承包方和 或 供应方的评定过程中应当考虑 a 资质 b 历史业绩 c 能力 d 健康 安全与环境管理状况等 第91页 5 5 3顾客和产品组织应识别 确定并满足顾客有关健康 安全与环境方面的需求 对产品的生产 运输 储存 销售 使用和废弃处理过程中的健康 安全与环境风险和影响应进行评估和管理 提供与产品相关的健康 安全与环境信息资料 第92页 5 5 4社区和公共关系组织应就其活动 产品或服务中的健康 安全与环境危害和影响 与社区内关注组织健康 安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通 通过适当的规划和活动 展示组织的健康 安全与环境绩效 获取社区各相关方对组织改进健康 安全与环境表现的支持 第93页 5 5 5作业许可组织应建立 实施和保持作业许可程序 规定作业许可类型和证明 以及作业许可的申请 批准 实施 变更与关闭 作业许可内容应包括区域划分 风险控制措施和应急措施 作业人员的资格和能力 责任和授权 监督和审核 交流沟通等 通过执行作业许可及伴随证明上的所有指令 确保对关键活动和任务的控制 第94页 原来有作业许可的做法 有些企业对检修作业 承包商作业 厂区内临时作业等一些非常规性作业也实行作业许可 但总部没有建立一个系统 完整的作业许可管理制度或标准 因此各企业的做法差异大 管理严疏不一 一些专业公司制订有作业许可制度 但零散 不配套 国外大石油公司 中石化总部都制订有上下统一的作业许可制度 为什么要实施作业许可 第95页 作业许可管理职责 原做法 专业人员审批业务 安全人员审查安全 业务许可与安全许可相分离 试点制度没有提出安全人员审批要求 一项作业统一由一名直线管理人审批 原来对作业进行分级 实行分级审批 如动火作业 高处作业等 试点制度没有对作业分级 也不实行分级审批 而是根据现场风险评估结果 由有权提供 调配 协调风险控制资源权限的现场直线管理人员或其授权人审批 直线管理部门应组织推行 培训 监督和审核安全部门对程序的执行提供咨询 支持和审核员工应接受作业许可培训 执行作业许可程序 参与作业许可审核 并提出改进建议 第96页 企业应按照本规范的要求 结合企业作业活动特点 风险性质 确定需要实行作业许可管理的范围 作业类型 确保对所有高风险的 非常规的作业实行作业许可管理 哪些工作需要进行作业许可 第97页 作业许可管理范围 非计划性维修工作 未列入日常维护计划或无程序指导的维修工作 承包商作业偏离安全标准 规则 程序要求的工作交叉作业在承包商区域进行的工作缺乏安全程序的工作屏蔽报警 中断连锁和安全应急设备 进入受限空间挖掘作业高处作业移动式吊装作业管线打开 临时用电动火作业放射性作业爆破作业潜水作业 如工作中包含下列工作 还应同时办理专项作业许可证 第98页 集团公司作业管理规范 第100页 5 5 6运行控制组织应确定控制健康 安全与环境风险的活动和任务 并且不同职能和层次的管理者应当针对这些活动和任务进行策划 通过以下方式确保其在规定的条件下执行 a 对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康 安全与环境方针 目标和指标的运行情况 应建立 实施和保持形成文件的程序和工作指南 b 在程序和工作指南中对运行准则予以规定 c 对于组织所购买和 或 使用的货物 设备和服务中已识别的健康 安全与环境风险和影响 应建立 实施和保持程序 并将有关的程序和要求通报承包方和 或 供应方 d 建立 实施和保持程序 用于工作场所 过程 装置 机械 运行程序和工作组织的设计 包括考虑与人的能力相适应 以便从根本上消除或降低风险和影响 e 建立 实施和保持程序 推行清洁生产 对使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质以及污染物超标排放时 应进行清洁生产审核并实施清洁生产方案 第101页 5 5 7变更管理组织应建立 实施和保持程序 以控制组织内设施 人员 过程 工艺 和程序等永久性或暂时性的变化 避免对健康 安全与环境的有害影响及风险 包括 a 对提议的变更及实施应确定并形成文件 b 对变更及其实施可能导致的健康 安全与环境风险和影响进行评审和做出记录 c 对认可的变化及其实施程序形成文件 d 提议的变更应当经过授权部门的批准 注 当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化 变更管理不再适宜 组织需要建立专门的管理计划 第102页 5 5 8应急准备和响应组织应建立 实施和保持程序 以系统地识别潜在的紧急情况和事故 并规定响应措施 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应 以便预防和减少可能随之引发的疾病 伤害 财产损失和环境影响 组织应评审其应急准备和响应的程序和措施 必要时对其修订 尤其是在事故或紧急情况发生后如果可行 组织还应定期测试这些程序和措施 第103页 5 6检查和纠正措施本部分主要是体系以及组织自我监督 自我完善 自我控制的内容 强调的是体系一 二级监控机制 5 6 1绩效测量和监视5 6 2合规性评价5 6 3不符合 纠正措施和预防措施5 6 4事故 事件报告 调查和处理5 6 5记录控制5 6 6内部审核 第104页 5 6 1绩效测量和监视组织应建立 实施和保持程序 对可能具有健康 安全与环境影响的运行和活动的关键特性以及健康 安全与环境绩效进行监视和测量 程序应规定 a 适用于组织的运行控制所需要的定性和定量测量 b 对组织的健康 安全与环境目标和指标的满足程度的监视和测量 c 主动性的绩效测量 即监视和测量是否符合健康 安全与环境管理方案 运行准则 d 被动性的绩效测量 即监视和测量事故 事件 疾病 污染和其他不良健康 安全与环境绩效的历史证据 e 记录充分的监视和测量的数据和结果 以便于后面的纠正措施和预防措施的分析 如果绩效测量和监视需要设备 组织应建立 实施和保持程序 对此类设备进行校准和验证 并予以妥善维护 且应保存相关记录 第105页 5 6 2合规性评价为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺 组织应建立 实施和保持程序 以定期评价对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录 第106页 5 6 3不符合 纠正措施和预防措施组织应建立 实施和保持程序 确定有关的职责和权限 以便 a 识别和纠正不符合 采取措施减少因不符合而产生的风险和影响 b 对不符合进行调查 确定其产生原因 并采取纠正措施避免再次发生 c 评价采取预防措施的需求 实施所制定的适当措施 以避免不符合的发生 d 记录采取纠正措施和预防措施的结果 e 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 对于所有拟定的纠正措施和预防措施 在其实施前应先通过风险评价进行评审 采取的措施 应与问题的严重性和相应的健康 安全与环境风险及影响相适应 组织应确保对因纠正和预防措施引起的健康 安全与环境管理体系文件进行修改 第107页 5 6 4事故 事件报告 调查和处理组织应建立 实施和保持程序 确定有关的职责和权限 以便 a 各职能和层次应记录并报告已经影响或正在影响健康 安全与环境的各类事故 事件 包括突发情况或管理体系的缺陷所引起的事故 事件 事故 事件报告应达到法律 法规要求的范围 或达到组织对外交流所需要的更广的范围 b 确定事故 事件调查和处理的工作程序及责任 应与发生不符合情况时所采取纠正措施 预防措施的工作程序 5 6 3 相一致 事故 事件调查和处理所确定的责任应与事故 事件的实际和潜在影响的程度相符合 事故 事件调查应尽可能快地开始 并考虑到事故现场 人员和环境保护的需要 生产安全事故报告和调查处理条例 第108页 集团公司关于事故处理的新 四不放过 事故原因不水落石出不放过 汲取教训不刻骨铭心不放过 事故处理无切肤之痛不放过 隐患整改未举一反三不放过 释义 第109页 5 6 5记录控制组织应建立 实施和保持程序 用于记录的标识 存放 保护 检索 留存和处置 健康 安全与环境记录应字迹清楚 标识明确 并具有可追溯性 健康 安全与环境记录的保存和管理应便于查阅 避免损坏 变质或遗失 应规定保存期限并予以记录 组织应按照适于组织和健康 安全与环境管理体系的方式保存必要的记录 用于证实符合本部分的要求 以及所实现的结果 第110页 5 6 6内部审核组织应建立 实施和保持审核的方案和程序 确保按照计划的间隔开展健康 安全与环境管理体系审核 目的是 a 确定健康 安全与环境管理体系是否 1 符合健康 安全与环境管理工作的策划安排 包括满足本部分的要求 2 得到了恰当的实施和保持 3 有效地满足组织的方针和目标 b 向管理者报告审核的结果 审核方案 包括日程安排 应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果 审核程序应包括审核的准则 范围 频次 方法和能力要求 以及实施审核和报告审核结果的职责和要求 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性 第111页 5 7管理评审组织的最高管理者应按规定的时间间隔对健康 安全与环境管理体系进行评审 以确保其持续适宜性 充分性和有效性 评审应包括评价改进的机会和对健康 安全与环境管理体系进行修改的需求 管理评审过程应确保收集到必要的信息提供给管理者进行评价 应保存管理评审的记录 管理评审的输入应包括但不限于 a 内部审核和合规性评价的结果 b 和外部相关方的交流信息 包括投诉 c 组织的健康 安全与环境绩效 d 目标和指标的实现程度 e 纠正措施和预防措施的状况 f 以前管理评审的后续措施 g 客观因素的变化 包括与组织有关的法律法规和其他要求的发展变化 h 改进建议 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的 与健康 安全与环境方针 目标以及其他要素的修改有关的决策和行动 第112页 释义 1 由最高管理者定期组织评审 2 评审应有计划 3 评审目的 充分性 适宜性和有效性 4 评审内容应包括 方针目标 资源配置 风险控制 应急反应等 5 管理评审应由最高管理者作出结论 6 管理评审应形成评审报告 7 管理评审过程应予记录 8 管理评审提出的问题应采取措施 并验证 9 评审应有利于持续改进 评审时应注意评审的输入和输出的关系 输入必须是符合实际的 输出要进行追踪 评审切忌成为成绩汇报会 谢谢大家