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公路工程监理概论,东南大学,$1-1 项目与项目管理,项目管理的产生与发展 项目的定义及基本特征 项目生命周期 项目管理概述,项目管理简介 项目管理最初只是作为一种计划与控制技术而产生的，但 随后逐步发展成为一种适用于完成复杂工作任务的特殊组织 形式、一系列的工作价值观和一种独特的管理哲学。 由于市场竞争的加剧，企业必须在尽可能短的时间内对市 场变化和客户需求作出有效反应。传统的金字塔型、职能型 的组织形式已不适应。 项目管理最重要的一个要求就是“项目整合管理”，把不同 专业、不同组织的力量有机地整合在一起来完成项目目标。 这也可以说是项目管理的管理哲学。,项目管理简介 项目管理最初只是作为一种计划与控制技术而产生的，但 随后逐步发展成为一种适用于完成复杂工作任务的特殊组织 形式、一系列的工作价值观和一种独特的管理哲学。 由于市场竞争的加剧，企业必须在尽可能短的时间内对市 场变化和客户需求作出有效反应。传统的金字塔型、职能型 的组织形式已不适应。 项目管理最重要的一个要求就是“项目整合管理”，把不同 专业、不同组织的力量有机地整合在一起来完成项目目标。 这也可以说是项目管理的管理哲学。,项目化管理与项目化组织 国外许多公司已经或正在“项目化”，实行代表着组织管理新 方向的“项目化管理”，即把许多业务看成项目并用项目管理的 方法加以运作。 项目管理可以使大型公司同时拥有小型公司的优势，比如灵 活性、反应速度、员工之间的充分沟通、上下级之间较小的权 力距离等。,项目管理是未来企业管理的发展趋势之一,目标导向性解决问题过程 市场的多样化需求 企业优化自身资源的需要 大项目分解为易于管理的小项目群 基于项目发展起来的企业 研究与发展能力是企业竞争能力的核心 组织的灵活性 管理责任的分散 个人及组织发展的机会,项目管理作为一种方法，其完成工作的主要过程包括： 1、制定目标。明确工作的范围，成本，时间，质量要求。 2、对工作进行分解。 3、列出要进行的所有活动，弄清各活动之间的逻辑关系， 制定计划。 4、组织团队来实施工作任务。 5、对实际运作情况进行连续、动态跟踪，并在必要是纠正 偏差，确保工作计划的顺利实施。 6、工作完成后及时进行总结，找出经验教训，以便以后更 好地完成类似的工作任务。 项目管理没有工业界限，但项目经理有工业界限。,哪些项目应该采用专业的项目管理： 越是大型、越是复杂、越是跨学科的项目，就越需要用专业的 项目管理。 斯图尔特提出了用来衡量一个项目是否需要用专业项目管理的 四个标准： 1、项目范围和规模大小； 2、人们对该项目的生疏程度； 3、项目的复杂程度；如跨学科、跨组织、跨地区等； 4、人们在项目上的利益的大小。,二、项目管理的产生与发展 国外项目管理的产生与发展 项目管理起源于建筑行业。二战前夕，横道图(又称甘特图) 和里程碑系统已成为计划和控制军事工程与建筑项目的重要工 具，而真正意义上的项目管理概念是美国在二战后期实施曼哈 顿项目时提出的。 20世纪5070年代，是项目管理的传播与现代化阶段，其重 要特征是开发推广与应用网络计划技术。网络计划技术的核心 是关键路线法(CPM)和计划评审技术(PERT)。它的开发和应用 使美国海军部门在研究北极星号潜艇所采用的远程导弹FB M项目中，顺利解决了组织协调问题(该项目涉及美国48个州的 200多个主要承包商和11 000多个企业)，节约了投资，缩短了 约两年工期(缩短工期近25)。 此后，该技术在美国三军和航空航天局范围内全面推广，并 很快在世界范围内得到重视，成为管理项目的一种先进手段。,阿波罗登月计划是又一成功的范例。该项目涉及40多万人， 研制的零件有几百万件，耗资300亿美元，历时11年之久。 当前，项目管理的发展又有了新突破，它除了计划和协调 外，对采购、合同、进度、费用、质量、风险等方面都更加重 视，其应用领域也在不断地扩展。 20世纪50年代项目管理主要应用于国防和军工项目；60-80 年代的应用范围也只限于建筑、国防和航天等少数领域；进入 90年代以后，随着信息时代的来临和高新技术产业的飞速发展， 项目管理不仅普遍应用于建筑、航天、国防等传统领域，而 且在电子、通信、计算机、软件开发、制造业、金融业、保险 业，甚至政府机关和国际组织中也成为运作的中心模式。,项目管理的发展过程,项目管理实践,传统项目管理,现代项目管理,完成任务,满足三重约束,从目标上来讲是让利益相关者满意,活动,方法,学科,三、什么是项目 项目是在一定的时间、资源、环境等约束条件下，为了达到 特定的目标所做的一次性任务或努力。 可从如下三个层面来理解其涵义： 项目是一项有待完成的任务或努力，有特定的环境与要求； 在一定的组织机构内，利用有限资源(人力、物力、财力等) 在规定的时间内完成任务或努力。 任务或努力要满足一定性能、质量、数量、技术指标等要求。,项目与日常运作的区别 项目与日常运作(Ongoing Operations)有着本质的区别。项目 是 一项独一无二的任务，而日常运作是连续不断、周而复始的 重复活动。,项目与非项目： 项目的例子： 开发一种新产品或服务。 建设桥梁、房屋、高速公路或其他建筑。 编写软件。 安装一套新的生产线、装置。 制定一个新的营销计划。 非项目的例子： 处理索赔、订单或发票。 在餐馆做菜。 递送信件。 检查你的电子邮件。 不具有独特性，都是常规性工作。它们是一遍又一遍的 重复性的工作。,项目的基本特征： 项目具有以下几个典型特征： (1)一次性。这是项目与日常运作的最大区别。 (2)独特性。每个项目都有自己的特点，每个项目都不同于其 他的项目。 (3)目标的明确性。 (4)组织的临时性和开放性。 (5)后果的不可挽回性。项目具有较大的不确定性，它的过程 是渐进的，潜伏着各种风险。它不像其他事情可以试做，或失 败了可以重来。,项目的相关术语 (1)大型项目(Program)。它通常是由若干个相互联系的或相 似的项目组成，是以协调的方式管理以获得单个项目不可能得 到的利益的一组项目，也称为项目群。 (2)项目(Project)。它是本书讨论的对象，是大型项目的组 成部分。 (3)子项目(Subproject)。它是一个项目(Project)中的更小 的和更易于管理的部分。子项目与项目的特性相同，通常是指 外包给一个外部企业的一个单元。,四、项目生命周期 任何项目的实现都要经历一定的阶段或工作过程，项目的 实现过程一般是指为创造项目的可交付成果而开展的各种活 动所形成的过程(也称为项目阶段)，项目的实现过程通常用 项目生命周期来描述，即把项目实现过程中先后衔接的各个 阶段的集合称为项目生命周期(Project Life Cycle)。,资源投入水平,需求识 别阶段,制定 方案 阶段,实施阶段,结束 阶段,项目起点,终点,典型的项目生命周期示意图,世界银行贷款项目过程: 1。项目选定 2。项目准备 3。项目评估 4。项目谈判 5。项目实施 6。项目总结评价,五、项目管理的定义 项目管理是以项目及其资源为对象，运用系统的理论和方法 对项目进行高效率的计划、组织、实施和控制，以实现项目目 标的管理方法体系。,什么是项目管理 项目管理就是为了满足甚至超越项目涉及人员对项目的 需求和期望而将理论知识、技能、工具和技巧应用到项 目的活动中去。要想满足或超过项目涉及人员的需求和 期望，我们是需要在下面这些相互间有冲突的要求中寻 求平衡： 范围、时间、成本和质量 有不同需求和期望的项目涉及人员 明确表示出来的要求（需求）和未明确表达的要求 （期望） 项目管理就是运用管理的职能、技术和工具以实现项目 目标的过程。,项目目标： 绩效、进度和成本。 项目成功的定义： 在一定的时间期限内； 在一定的预算成本内； 在适当的性能和规格下； 得到客户或使用者认可； 使范围变化最少或双方就范围变化达成一致； 不影响组织的主要工作流程。,项目管理的特征： 项目管理与日常管理相比，有许多不同之处： (1)项目管理具有创造性。项目的一次性特点，决定了每实施 一个项目都要具有创新性。 (2)项目管理是一项复杂的工作，具有较强的不确定性。 (3)项目管理需要专门的组织和团队。 (4)项目经理的作用非常重要。,项目管理工作过程,3项目时间管理 又叫项目工期进度管理，是有关如何按时完成项目工作的理论、方法、工具。 4项目成本管理 是如何在不超出项目预算的情况下完成整个项目工作，所需的管理理论、方法、工具。,5项目质量管理 如何确保项目质量，以及保证项目质量所需的管理理论、方法、工具。 6项目人力资源管理 如何更有效地利用项目所涉及的人力资源，以及在项目人力资源管理方面所需的管理理论、方法、工具。,7 项目沟通管理 如何有效、及时地生成、收集、储存、处理和最有效的使用项目信息，以及在项目信息和沟通管理方面所需的管理理论、方法、工具。 8 项目风险管理 如何识别项目风险、分析项目风险和应对项目风险，以及项目风险管理所需的管理理论方法、工具。,9 项目采购管理 也叫做项目获得管理，是有关从项目组织外部寻求和获得各种商品与劳务的管理，以及这一管理所需的理论、方法、工具。,项目管理知识与其他知识之间的关系 总共包括三个方面的知识： 1现代项目管理所需的项目管理独特知识 2一般管理方面的知识 包括：计划管理、组织管理、实施管理、领导和控制等方面的内容。 3项目所属专业领域的知识 包括：专业技术知识、专业管理知识、专门行业知识。,$1-2 .国内外公路建设概况 一).我国公路建设概况 (一) 历史与现状 古代 :丝绸之路西安天水兰州 武威酒泉墩煌 北线哈密吐鲁番 南线和阗婼羌 -中亚西亚地中海沿岸的温都奥克,秦直道 九原(包头) 980km 3-5m 淳化镇(陕西) 7.5-9m 近代 现代1949年解放时，共修建公路13万km，能通车的约8.1万km，全国有2074个县，仅1/3能通车。 解放后：,1908年(清)广西那堪(友谊关)龙洲，全长约30km 1913年(民国二年)长沙湘潭，全长约50km。,1、国民经济恢复时期(49-52年) 2、 “一五”时期(53-57年) 3、“大跃进”时期(58-66年) 4、“十年动乱”期间(66-76年) 5、社会主义经济建设新时期(77年至今),二)、 国外公路建设概况 评价一个国家的交通状况 1、 公路总里程 2、 公路网密度 3、 汽车保有量 4、 客、货运量 5、 客、货周转量,$1-3 国内外工程监理制度的产生与发展 一、国外 (一) 产生与发展 I阶段 16世纪以前的 欧洲,建筑师即总营造师、受雇于业主,负责,设计 采购 雇工 施工,II阶段 16世纪以后,设计与施工分离，出现了专业分工,部分建筑师转向为社会传授技艺，提供技术咨询，监督管理施工。 社会对监理需求形成，产生监理萌芽。 主要业务：质量监督、验方、计算工程量。,III阶段 18世纪60年代 19世纪初,产业革命带来现代化大生产，社会上大兴土木，带来建筑业的空前繁荣 英国于1830年推出了总承包制。出现了招投标的交易方式。 明确了业主、设计者、施工者三者之间的责任界限，监理内容扩大为： 计算标底，协助招标，控制费用、进度、质量、合同管理以及项目的组织协调。,IV阶段 20世纪50年代 70年代,二战以后各国在现代化建设中加快了发展的进程，许多大型、巨型的工程出现，要求：可行性研究应用于经济建设。 1、投资前期的工程咨询服务。 2、项目实施阶段的项目管理服务(监理)。,阶段 20世纪80年代,监理工作制度化、法律化、程序化，形成业主、承包商、监理工程师三足鼎立的格局。,阶段 20世纪80年代以后,工程监理国际化，发展中国家效仿，世行、亚行、非行定为贷款条件之一。,(二） 国外的工程监理（工程项目管理） 1、 QS数量估计，国际组织是英国皇家特许测量师学会，RICS 2、 CM边设计边施工管理方法，美国的一种体系。,发包人,CM,AE,承包商,建筑师,建设小组,业务关系,合同关系,3、PM项目管理，美国、德国、法国、日本广泛应用。控制费用、进度、质量、合同管理、信息管理、组织协调。根据1980年版的PM，结合我国实际情况，制定了交通部现行的监理制度。 4、西方一些国家和地区的监理法规 国家法律 行业与行政法规 技术规范与标准 合同文件：“FIDIC土木工程施工合同条件文本”,二、国内 (一) 历史上的监工制度 封建时期 1840年以后， 半封建半殖民 地社会，设计 与施工分离,民间由工匠负责(技工有报酬，壮工无)，材料、管理由业主负责。 官府奴役式监督，不计成本，不讲核算，不给报酬，强迫干活，只求质量。,设计事务所 施工营造厂,业主代表(委托事务所) 事务所(设计)权力很大，可签发领款证书，工程变更等。 营造厂（施工） 工务局（政府）,监工,(二)、建国以来工程监督的变化： 1、建国至70年代末：主要靠政府部门的单向行政监督，和施工单位的自我监督，工程费用实报实销，不计赢亏，不讲核算，主要讲究进度与质量。 2、80年代前期：实行政府专业质量监督与企业自检相结合。 3、80年代中、后期：监理制度萌芽与发展。,(三)、国内公路工程监理制度的发展,1.试点先行阶段(1986-1990) 2.稳步提高阶段(1991-1994) 3.全面推行阶段(1995-) P22.,$ 14 社会监理 一.术语,1 监理 监理人员依据监理合同对工程质量、安全、环保、费用、进度实施的监督和管理活动。 2 监理单位 具有法人资格并取得交通主管部门颁发的公路工程施工监理资质证书的企业。 3 监理机构 由监理单位派出并代表监理单位履行监理合同的现场监理组织。 4 监理工程师 监理机构中具有交通部核准的公路工程监理工程师或专业监理工程师资格的人员统 称为监理工程师。,5 监理人员 监理工程师和监理机构中的相关专业技术人员统称为监理人员。 6 总监理工程师 具有交通部公路工程监理工程师资格，经项目建设单位同意，在监理机构中负责项目 工程全部监理工作的总负责人。 7 驻地监理工程师 具有交通部公路工程监理工程师资格，经总监理工程师授权，负责项目部分工程监理 工作的驻地监理负责人。,二.监理机构应依据以下法律、法规、文件开展工作,： 1国家和地方法律、法规。 2国家和行业、地方有关标准、规范、规程。 3监理合同。 4施工合同。 5工程前期有关文件。 6工程设计文件和图纸。 7工程实施过程中有关的函件。,工程施工监理有关的行为主体及其相互关系,业主与监理：委托与被委托关系，通过监理委托合同确定，监理代表业主利益工作。业主不得随意干涉监理工作，否则为侵犯违约。 业主和承包商：通过合同确定的经济法律关系，业主将工程发包给承包商，承包商按合同的约定完成工程，得到利润，违约者要赔偿对方损失。 监理和承包商：监理与被监理关系，这个关系在业主与承包商签订的合同中予以明确。,.工程监理中各方的关系：,业主,监理工程师,承包商,被监理,委托,被委托,施工合同,监理,工程施工监理体制的管理模式及其优点,以国际通用FIDIC土木工程合同为基础，形成了建设单位、承建单位、监理单位三方相互制约、以监理单位为核心的管理模式。这种模式与国内传统作法相比较，一是建设各方的权利、义务和责任更为合理、明确，有利于建设各方克服随意性，增强合同意识，提高管理水平；二是突破了建设单位“自编、自导、自演”的小生产管理方式的局限，有利于积累经验，促进建设项目管理向专业化、社会化方式转变；三是突出监理单位的管理作用，有利于减少甲乙双方的扯皮纠纷，促使建设活动顺畅进行,四.社会监理的任务,1. 监理阶段划分 公路工程施工监理阶段划分为施工准备、施工、交工验收与缺陷责任期三个阶段。监理合同签订之日至合同工程开工令确定的开工之日为施工准备阶段；合同工程开工之日至合同工程交工验收申请受理之日为施工阶段；合同工程交工验收申请受理之日至缺陷责任终止证书签发之日为交工验收与缺陷责任期阶段。 公路机电工程监理应增加试运行期阶段。,2. 施工准备阶段监理,21 准备工作 211 配备试验室设备 总监办中心试验室应按监理合同要求配备常规的试验检测设备；驻地办试验室应按监理合同要求配备现场抽查常用的试验检测设备。 212 熟悉合同文件 监理机构应组织监理人员熟悉有关法律、法规、文件，当发 现有关文件不一致或有错误时，应及时书面报告建设单位。 213 调查施工环境条件 监理工程师应对施工合同约定的施工条件进行调查，掌握有关情况。,214 编制监理计划 总监理工程师应在合同规定的期限内主持编制监理计划，按合同规定报批后执行。 监理计划应明确监理目标、依据、范围和内容，监理机构各部门及岗位职责，监理人员 和设备的配备及进退场计划，监理方案，监理制度，监理程序及表格，监理设施等。 215 编制监理细则 驻地监理工程师应根据监理计划在相应工程开工前主持编制监理细则，明确监理的重点、难点、具体措施及方法步骤，经总监理工程师批准后实施,22施工准备阶段监理监理工作内容,在正式开工前应熟悉合同文件的内容，了解现场用地占有权和使用权的解决情况，核查设计图纸，复核定线数据，制定监理程序，审查承包人的工程总进度计划、现金流动估算、临时用地计划，审查承包人自检系统，落实承包人的材料来源等,221 参加设计交底 监理工程师应参加设计交底，掌握本工程的设计意图、设计标准和要点；熟悉对材料与工艺的要求，施工中应特别注意的事项，以及对施工安全、环保工作的要求等；澄清有关问题，收集资料并记录,222 审批施工组织设计,总监理工程师应在合同规定的期限内及时审批施工单位提交的施工组织设计，重点 包括： 1施工组织设计的审批手续是否齐全有效。 2施工质量、安全、环保、进度、费用目标是否与合同一致。 3质量、安全和环保等保证体系是否健全有效。 4安全技术措施、施工现场临时用电方案及工程项目应急救援抢险方案是否符合要求。 5施工总体部署与施工方案和安全、环保等应急预案是否合理可行。 技术复杂或采用新技术、新工艺或在特殊季节施工的分项、分部工程和危险性较大的分部工程，应要求施工单位编制专项施工方案，并由驻地监理工程师审核，总监理工程师批准后实施。,223 检查保证体系 监理工程师应检查施工单位质量、安全和环保等保证体系是否落实，重点检查项目经理、技术负责人、工地试验室负责人的资格及质量、安全、环保人员的履约情况。 224 审核工地试验室 监理工程师应审核施工单位工地试验室的人员、设备和试验检测能力是否满足合同要求，管理制度是否健全。,225 审批复测结果 监理工程师应对施工单位提交的原始基准点、基准线和基准高程的复测结果进行审核和平行复测。当双方复测结果一致并满足规范要求时，监理工程师应在合同规定的期限内批复。 226 验收地面线 监理工程师应监督施工单位在原始地面线未被扰动前测定地面线，并对测定结果进行抽测。抽测频率应能判定施工单位测定结果是否真实可靠，且不低于施工单位测点的30。监理工程师应对施工单位提交的土石方工程量计算资料进行审核。,227 审批工程划分 总监理工程师应于总体工程开工前对施工单位提交的分项、分部、单位工程划分予以批复并报建设单位备案。 228 确认场地占用计划 监理工程师应对施工单位提交的场地占用计划及临时增减的用地计划予以确认，并及时提交建设单位。 229 核算工程量清单 监理工程师应对工程量清单复核结果进行核算。 2210 签发开工预付款支付证书 总监理工程师应在施工单位提交了开工预付款担保后，按合同规定的金额签发开工预付款支付证书，报建设单位审批。,2211 召开监理交底会 总监理工程师应在合同工程开工前主持召开由施工单位项目经理、技术负责人及相关人员参加的监理交底会，介绍监理计划的相关内容。 2212 召开第一次工地会议 总监理工程师应主持召开第一次工地会议。会议的组织和要求应符合规范规定。 2213 签发合同工程开工令 监理工程师收到施工单位提交的合同工程开工申请后，应对合同工程的开工条件进行核查。具备开工条件的，由总监理工程师签发合同工程开工令，并报建设单位备案。,3. 施工阶段监理 31 质量监理 32 施工安全监理 3. 3 施工环境保护监理 34 费用监理 35 进度监理 36 合同其他事项管理 3. 7 信息管理,交工及缺陷责任期监理,竣工及缺陷责任期阶段的监理，主要是在竣工或部分竣工后签发交接证书，以及对未完成的工程进行监理和对工程缺陷的修补、修复及重建进行监理。,交工及缺陷责任期监理,一、工程交工及交工证书, 交工证书类型, 合同工程交工证书：合同范围内的全部工程已基本完成。 部分工程交工证书 工程的任何主要部分已完成，能够独立交付使用； 合同中规定有不同交工工期的任何部分工程； 已有业主占用或使用的任何工程。, 交工证书的签发, 签发工程交工证书的条件 承包人书面申请； 工程确实完成（主体工程）； 工程检验合格； 现场清理完毕； 交工资料齐全；, 交工检查小组人员 主要有业主和监理工程师参加，需 要时邀请设计部门和质量监督部门 参加，承包人列席参加并负责提供 所需的情况、资料、人力、设备和 服务。,工程交工日期：以检查小组决定的签发交工证书之日为准。 交工证书的签字人有：业主、监理工程师、承包人的代表。 对于有一个以上交工日期的工程，缺陷责任期应以：分别自各自不同的交工日期起算。,工程的任何主要部分已完工，能够独立交付使用，就可向承包人签发部分工程交工证书。（ ）, 交工证书签发程序 （8.1.3.） 成立交工检查小组； 对交工申请进行审查； 现场检查与评价：检查现场以及清理情况；全面评价。 提交检查报告：小组写报告； 签发交工证书；, 交工证书应该包括的内容： 获得交工证书工程范围； 工程获得交工证书的日期； 审查交工工程的单位； 交工证书的签字人（业主、监理 工程师、承包人各方代表，签字不是签发）；,无论检查小组是否同意签发工程交工证书，均应提交一份交工检查报告。（ ）。, 交工验收由谁主持：业主 。,二、工程缺陷责任期及缺陷责任期终止证书, 缺陷责任期监理的主要工作, 检查承包人剩余工程计划。 检查已完工程。 确定缺陷责任及修复费用。 督促承包人按合同规定完成交工资料。, 签发缺陷责任终止证书的条件, 监理工程师收到承包人提出含有具体情况说明的终止缺陷责任的书面申请； 监理工程师确认承包人已按合同规定及监理工程师指示完成全部剩余工程，并 对剩余工程的质量检查认可。, 签发缺陷责任期终止证书签发程序：, 成立缺陷责任期工作检查小组； 检查小组审查终止缺陷责任的申请报告； 最终检查与评价：检查两个方面（剩余、全面地使用），评价现场检查结果； 提 交检查报告：小组写报告，报送业主，抄送承包人； 签发工程缺陷责任终止证书（由监理工程师签发）。,检查小组人员 ；： 主要有业主和监理工程师参加，需要时邀请监督部门参加，承包人列席参加并为检查小组的工作及日程安排提供服务。, 缺陷责任终止证书的主要内容, 获得证书的工程范围； 审查缺陷责任期工作的单位； 工程交工日期及合同缺陷责任期终止日期； 工程缺陷责任期终止证书的签字人（业主、监理、承包人各方代表） 注意：签字不是签发。,缺陷责任期一般为一年，缺陷责任期起算日期必须以签发工程交工证书日期为准。,缺陷责任期的监理人员如何安排： 监理工程师应根据剩余工程配备缺陷责任期的监理人员，包括：现场巡视、检查人员、负责质量检验的试验人员以及处理合同事宜（变更、索赔）、办理支付、督促交工资料的合同管理人员。,缺陷责任终止证书的签字人包括：业主代表、监理工程师代表、承包人代表。,缺陷责任终止证书签发的日期应以工程通过最终检验的日期为准。,$ 15 我国推行监理制度的必要性及有关问题,实行建设监理制是我国三十多年经验教训得出的结论。 实行建设监理制是商品经济发展的产物。 它是加强市场管理的需要。 实行监理制才能适应对外开放的需要。实行之才能和实行工程招标承包制等一系列建设工程管理改革措施相配套。,工程监理的相关学科与监理工程师的知 识结构 (一) 相关学科 1、决策咨询服务： 投资学 经济技术学 2、项目实施阶段监理服务： 组织论 工程监理学 (二) 监理工程师的知识结构： 经济、技术、管理、法律、专业外语 实践经验： 设计、施工、管理、经济工作的经验，较强的工作能力。 P20-21, 施工监理的相关学科： 投资学、技术经济学、组织学、监理学。,工程实施阶段监理服务有关的学科后两项。,投资学是工程项目决策咨询工作的理论依据。,工程监理学研究项目实施阶段（从设计直至工程缺陷责任期结束）的组织和管理规律。, 工程监理的概念,是对工程建设项目的有关活动的监督与管理，是一项目标性很明确的具体行为。工程监理不同于一般性的监督管理，它是一个以严密制度构成为显著特征的综合管理行为（即全方位、统筹兼顾、协调平衡）。其作用是制止建设行为的盲目性和随意性，确保建设行为的合法性、科学性、合理性和经济性。 建设单位委托或指定监理工程师（单位）全面监督、管理工程实施，对工程质量、进度、费用全面监理。, 工程监理体制的管理模式及其优缺点, 工程监理的优点：,由于突出了监理单位的管理和协调作用，从而有利于减少甲、乙双方的纠 纷，促使建设活动顺畅进行。,新体制有利于转变各级政府主管部门的职能，使其由事无巨细一手抓的状况 中解脱出来，增强其宏观调控作用。,由技术密集型的专家集团作为监理工程师行使权力，有利于提高管理水平， 有利于积累经验促进建设项目管理向专业化、社会化转变。,建设各方的权利、义务和责任更为合理、明确，有利建设各方克服随意性， 增强合同意识，同时由于赋予监理工程师在各阶段的全面监督管理权限，特 别是财务支付的签认与否决权，使施工单位的各项工作与其经济利益挂钩， 从而能真正起到监控作用，促进工程项目三大目标优化实现。,它以国际通用的FIDIC土木工程合同为基础，形成的业主，监理和承包商三 方互相制约,以监理为核心的管理模式。, 我国公路工程施工监理基础与模式,$16 公路工程基本建设程序和世界银行贷 款公路项目的工 作 程 序 根据规划，进行预可行性研究，编制项目建议书； 根据批准的项目建议书，进行工程可行性研究 （设计任务书）； 根据批准的可行性报告，（成立项目法人），编制初步设计文件；根据批准的初步设计文件，（列入年度基本建设计划），编制施工图设计文件； 根据施工图设计文件，编制项目招标文件； 根据标准的项目招标文件，资格预审结果和公路建设计划，组织项目招标投标（施工、监理招投标）；,根据国家有关规定，进行征地拆迁等施工前准备工作，编制项目开工报告； 根据批准的项目开工报告，组织项目实施（施工）； 项目完工后，编制竣工图表和工程决算输项目验收（先交工验收，后竣工验收）； 竣工验收合格后，组织项目后评估。, 世行贷款公路项目工作程序（项目周期）,我国利用世行贷款建设的公路项目必须同时符合上述两套程序， 二者缺一不可。, 我国公路工程基本建设程序,三阶段设计是指初步设计、技术设计和施工图设计。,利用世行贷款建设的公路工程，其施工招标必须采用国际竞争性招标， 选择监理队伍必须采用国际有限招标。,世界银行贷款项目监理单位选择范围是世界银行会员国和瑞士。,两阶段设计: 扩大初步设计和施工图设计.,作业一,1、简述QS、CM、PM的含义及其主要工作。 2、我国计划经济存在哪些缺陷?为什么要实行监理制度？ 3、何谓工程监理？ 4、业主、监理工程师、承包商三者是什么关系？ 5、与监理有关的主要学科有哪些？监理工程师应当具备哪些知识结构？ 6、简述我国公路基本建设程序及世行贷款公路项目的工作程序。 7、评价一个国家的交通状况有哪些指标？,第二章 公路工程施工监理体制和公路工程质量保证体系,一、公路工程质量保证体系, 我国公路工程质量保证体系的组成（三个环节）,在工程项目实施过程中业主、监理工程师、承包人都应接受政府监督。,施工企业：为公路工程产品的直接生产者，施工企业的人员素质、管理水平无疑将决定了该企业的工作质量，从而也就决定了工作质量，因此，在质量保证的休系中，施工企业占有特别重要的地位 .,社会监理：处于工程管理新体制中的核心地位，将在政府监督的管理之下，依据合同、标准和规范，利用业主授予的权力，对工程实施不间断的、全过程的全方位的监理，其工作的优劣无疑将对工程质量有重大影响,政府监督：政府监督处于龙头主导地位，强化政府监督的作用，可以使质量保证体系有序而高效地运作,公路工程实行政府监督 、 社会监理 、 企业自检的质量保证体系。 三级质保体系中政府监督处于最高层。, 各环节的地位和作用,二、政府监督,政府监督的含义: 政府监督是指政府建设主管部门和工程质量监督部门对建设单位的建设活动 实行监督管理，以及对社会监理的监督管理。, 政府监督的依据: 政策,法律与法规 ; 部委的规范,标准; 设计文件;, 政府监督的性质: 强制性：其管理职能是通过授权于法来实现的，参加建设的各方都必须接受 其监督管理。 执法性：主要依据国家法律、法规、方针政策、技术规范和标准进行监督， 并严格按规定的监督程序行使职权。 宏观性：它侧重于宏观的社会效益，保证建设行为的规范性，维护国家利益 和社会公众的利益以及工程建设各参与者的合法权益。对一项具体 的工程建设来说，不是直接的、连续不断的监理。 全面性：它是针对整个工程建设活动的,就管理空间而言,覆盖了社会,就一个工 程项目的建设过程而言,则贯穿于建设的全过程., 机构: 各级公路工程质量监督站: 交通部质监总站; 交通厅质监站; 地市质监站.,各级质监站直接从事工程质量监督的工程技术人员不能少于该站人员总数的 70%,质监站的岗位设置有：监督工程师和监督员, 政府监督的任务: 贯彻国家有关工程质量监督的方针、政策、法规，制订本系统本地区的有 关文件，并组织实施。 审批管理社会监理单位和监理工程师、专业监理工程师资质，以及质监单 位和质监人员的资质；监督检查监理单位、监理人员、施工单位工程质量 保证体系及其工作人员的工作。 组织工程质量检查，发布工程质量动态，主持交工工程质量鉴定，参加工 程竣工验收。 参与“三优”工程的评审工作，组织对重大工程事故的调查处理。 组织有关的经验交流，组织质监和监理人员的业务培训。,交通部指令各省、自治区、直辖市交通部门必须设省级质监站、对省以下各地、市、州则未作规定，由各省级交通主管部门酌情决定。,机构的性质: 独立核算的事业单位,隶属于同级交通主管部门, 业务上受上级质 监部门指导.,政府监督机构和主要职责：,交通部主管全国公路工程质量监督工作。按照统一规划，分级管理原则：1、交通部基本建设工程质量监督总站：贯彻执行国家有关工程质量监督工作总方针、政策和施工监理法规；制定交通系统建设工程质量监督、施工监理法规并监督实施；归口管理、检查、指导公路、水运工程质量监督和监理工作，组织质监人员和监理人员业务培训：组织对公路、水运工程质量监督站、监理单位、质监人员和监理人员的资质审批工作；,统一规划建立和管理公路、水运工程质量检验测试中心；对国家和部属重点工程建设项目的工程质量和监理工作进行检查，发布工程质量动态；参与部级优秀勘察、优秀设计、优质工程的评审工作：参与国家级优秀勘察、优秀设计、优质工程的行业评审工作；组织对重大工程质量事故的调查处理，仲裁工程质量争端；掌握全行业工程质量动态，组织交流开展工程质量监督、工程施工监理的经验。,2、各省、市、自治区设交通（或公路）基本建设工程质量监督站（省级质监站）：,贯彻执行国家和上级交通主管部门颁发的工程质量监督、施工监理工作方、政策和法规，制定和本地区的公路工程质量监督实施细则；规划、管理本地区公路工程质量监督和施工监理工作：负责下级质监站及其人员的考核发证工作，审核申报监理单位和监理工程师资格的报告，根据有关规定审批专项监理工程师（早先有）；监督检查施工监理单位、监理工程师、施工单位工程质量保证体系及其人员的工作；主持交工工程质量鉴定，参加工程竣工验收；组织工程质量检查，定期发布工程质量动态；,组织工程质量事故调查、处理、仲裁工程质量争端，监督检查重大工程（产品）质量事故的处理方案执行情况；参与本地区本行业优秀勘察、优秀设计、优质工程的评审工作，对申报省（部）、国家级“三优”工程的项目进行质量鉴定；组织交流本地区质量监督和施工监理工作经验，组织质监人员和监理人员业务培训，市级质监分站或者派出质监机构的任务，由省级质监站根据交通部发布的“公路工程质量监督暂行规定”的精神制定。3、省决定是否设立地级监分站或派出质监机构。各级质监站为独立核算的事业单位，隶属同级政府交通主管部门，业务上受上一级质监站指导。,公路建设政府监督的职责与权限（监督内容）：,依据公路建设监督管理办法。公路建设监督管理的职责（第六条）包括： 监督国家有关公路建设工作方针、政策和法律、法规、强制性技术标准的执行； 监督公路建设履行国家基本建设程序； 监督公路建设市场秩序； 监督公路工程质量和工程安全； 监督公路建设资金的使用； 指导检查下级人民政府交通主管部门监督管理工作；依法查处公路建设违法行为。,公路建设监督管理体制（第七条）：,实行统一领导，分级管理。 交通部负责全国国道主干线和国家、部重点公路建设项目的监督管理； 省级人民政府交通主管部门负责本行政区内国道、省道和省重点公路建设项目的监督管理；地（市）、县级人民政府交通主管部门负责本行政区域内公路建设项目的监督管理； 采用中外合资、合作、贷款及BOT形式的公路建设项目，由立项审批机关的同级交通主管部门负责监督管理。,公路建设监督管理权限（第八条）：,县级以上地方人民政府交通主管部门在履行公路建设监督管理职责时，有权要求： 被检查单位提供有关公路建设的文件和资料； 进入被检查单位的工作现场进行检查； 对发现的工程质量和安全问题以及其他违规行为依法处理。,$2-2 社会监理 优点： 1、 有全面监督管理权和财务支付的签字权、否决权。 2、 有助于提高管理水平 3、 有助于各级政府的职能转变 主要应抓住的核心、关键问题： 1、 明确监理工程师的职责 2、 落实扩大监理工程师的权力 3、 强化监理工程师在管理中的地位, 社会监理的含义： 是指具有法人资格社会监理单位受建设单位的委托对工程项目实施的监督管 理。根据交通部的规定公路工程的监理目前在施工阶段实施，因此也叫“施工 监理”, 社会监理的性质： 委托性：体现在组织关系、经济关系、人际关系和业务关系。 公正性：是指在处理甲乙双方利益关系中，必须以第三者的立场，以法律责任和职业道德责任为准绳，根据合同实事求是的处理，维护双方的利益。 服务性：监理单位是智力密集型的组织，是有监督管理权的咨询服务。 科学性：他必须有足够的科学技术能力，发现和解决工程建设中存在的技术和管理上的问题，提供高水平的专业服务。,我国工程监理制度 :监理单位资质审批制度、监理工程师注册制度、 监理工程师考试制度。, 施工监理的原则： “严格监理,热情服务,秉公办事,一丝不苟”。,监理人员的职业道德准则和各方面的素质要求。职业道德准则：,1、热爱本职工作，忠于职守，认真负责，具有对工程监理单位和工程建设项目的高度责任感，并为业主严守机密。2、严格按照合同对工程实施监理。即要保护业主的利益，又要公正合理地对待承包人。坚持“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的原则。不得滥用权力，谋取私利。3、坚持实事求是的科学态度，用“数据说话”，敢于坚持自己的正确判断和观点。当发现业主的判断或决策不可行时，应向业主提出书面劝告，说明可能给业主事带来的不良后果。,4、廉洁奉公，不得接受业主所支付的酬金外的报酬及任何回扣，不得提高津贴或其它间接报酬，不得受贿。 5、当发现自己处理问题有错误时，应向业主及时承认错误，并提出改正意见。 6、对本监理机构的介绍应实事求是，不向业主隐瞒监理机构过去的业绩以及可能影响服务质量的因素。7、作为工程监理单位或个人，不得叁与承包施工或设备、材料采购等经营销售活动，也不得在政府部门、施工单位、设备、材料供应单位任职、兼职。,8、不得用谎言欺骗业主和承包人，不得伤害、诽谤他人名誉、籍以提高自己的地位。素质要求：掌握完整的知识结构，会管理、能经济、知法律、懂技术及专业外语知识；具有丰富的工程实践经验；具有较强的协调能力；具备高尚的道德情操和敬业精神；具备良好的文化素养；具备健康的身心。,社会监理的依据：,1、主要是根据国家法律和有关技术、经济法规以及公路工程标准、规范等由业主和承包人签订的施工合同文件。监理单位应严格按上述合同文件所规定的监理任务进行工作。2、监理单位与业主签订（或委托）的监理服务合同所明确的各项任务。3、监理工程各承包人在工程实施过程有关的会议记录、函电和其它文件记载以及经监理工程师批准的所有图纸、监理工程师发出的所有指令等也可作为监理依据的补充,三、任务：,监理工程师利用业主授予的权力，从组织、技术、合同和经济的角度采取措施，对工程质量、进度、费用实施全面监理，并严格地进行合同管理，高效有序地进行信息管理，以使工程建设的三大目标最合理地实现。（质量监理、进度监理、费用监理、合同管理、信息管理、组织协调）,四、阶段 1、施工准备阶段 2、施工阶段 3、竣工及缺陷责任期阶段 我国基建工作管理实行四项制度(朱总理99年政府工作报告提出) 1、项目法人负责制 2、工程招投标制 3、工程监理制 4、合同管理制,$2-3 企业自检 工作内容： (1) 配备合格的人员 (2) 配备合格的试验设备 (3) 采用规范化、标准化的工作方法 建立健全规范化、标准化的工作制度,监理：4定期与不定期的检查承包人的自检系统 管理管理者，为了达到一定的组织目标，有效的利用各种资源进行的计划、组织、协调控制的系统的有限循环过程。,全面质量管理要点： 1.全面质量管理建立了新的质量概念-广义的质量概念，产品的质量就是其使用价值。 2、产品有产生和形成的过程，产品的质量也相应有个产生和形成的过程，这个过程中的每一阶段、每一个环节都会影响产品质量的好坏。 3、工程质量是在施工全过程中形成的，它涉及到施工企业各部门、各环节的工作质量，要求通过工作质量来保证工程质量。 4、工程质量管理的重点应从施工后的检验转移到施工前和施工中的控制的指导，贯彻“预防为主”的原则。 5、公路是为国民经济和社会发展服务的，公路开通之后将交给社会使用，施工企业也要经受市场的检验和取舍。 6、要严格按客观规律办事，尽量用数据说话。,工程项目质量控制的基本原理,PDCA循环原理 PDCA循环（图1Z204013），是人们在管理实践中形成的基本理论方法。从实践论的角度看，管理就是确定任务目标，并按照PDCA循环原理来实现预期目标。由此可见PDCA是目标控制的基本方法。 计划P（Plan）可以理解为质量计划阶段，明确目标并制订实现目标的行动方案。 在建设工程项目的实施中，“计划”是指各相关主体根据其任务目标和责任范围，确定质量控制的组织制度、工作程序、技术方法、业务流程、资源配置、检验试验要求、质量记录方式、不合格处理、管理措施等具体内容和做法的文件，“计划”还须对其实现预期目标的可行性、有效性、经济合理性进行分析论证，按照规定的程序与权限审批执行。,实施D（Do）包含两个环节，即计划行动方案的交底和按计划规定的方法与要求展开工程作业技术活动。计划交底目的在于使具体的作业者和管理者，明确计划的意图和要求，掌握标准，从而规范行为，全面地执行计划的行动方案，步调一致地去努力实现预期的目标。 检查C（Check）指对计划实施过程进行各种检查，包括作业者的自检，互检和专职管理者专检。各类检查都包含两大方面:一是检查是否严格执行了计划的行动方案；实际条件是否发生了变化；不执行计划的原因。二是检查计划执行的结果，即产出的质量是否达到标准的要求，对此进行确认和评价。,处置A（Action）对于质量检查所发现的质量问题或质量不合格，及时进行原因分析，采取必要的措施，予以纠正，保持质量形成的受控状态。处理分纠偏和预防两个步骤。前者是采取应急措施，解决当前的质量问题；后者是信息反馈管理部门，反思问题症结或计划时的不周，为今后类似问题的质量预防提供借鉴。,$2-4公路工程质量保证体系 特点： 1、 建设周期长 2、 属于重要的生产资料与生活资料 3、 涉及面广、问题复杂 4、 地点固定 5、 有特定的目的和用途 质量保证体系： 政府监督龙头主导地位 社会监理核心地位 企业自检特别重要的地位,作业二 1、简述政府监督的性质、依据 2、简述社会监理的性质、依据 3、何谓公路工程质量保证体系？各组成机构间的地位怎样？ 4、目前我国推行施工监理制度的核心、关键问题是什么？ 5、质监站与社会监理单位二者在项目管理上有何区别？ 6、针对承包商自检体系，监理工程师要做哪些工作？ 7、施工监理分几个阶段？它们的任务是什么？,第三章 监理组织、职责与权限 $3-1现代组织论的基本概念,一、组织的含义 两个人以上的群体为了一个共同的目标而一起工作，彼此间形成了一定的正式关系，这样一群人所构成的实体即被称为组织。 组织又是管理的一项基本职能，即为了有效实现共同目标，合理地进行组织结构设计与职务设计，并配备人员，确定各自的职责与职权，以及组织内部成员之间的相互关系的过程。 组织是人们为了实现一定的目标、互相结合、指定职位、明确责任、分工合作、协调行动的人工系统及其运转过程应有的权力，并能正确地运用,建立一个组织，其根本是为了能有效实现组织的目标，提高 工作效率。著名管理学家孔茨认为：“建立组织结构的目的就是 要建立起一种能使人们为实现组织目标而在一起最佳地工作，履 行职责的正式体制。” 如何才能使一个组织高效率运转呢?这就要求一个组织的每一 项职务都要有其存在的意义。它必须满足以下三个条件： 有确定的目标； 有明确的任务； 赋予相应的权利和责任。 也就是要明确：沿着一个既定的目标，谁去做，做什么，谁对 什么结果负责。,作用：1、能为组织内部所有的成员提供明确的指令， 使每个成员都按时、按质和按量地完成自己的任务。 2、能使每个成员了解自己在组织中的工作关系和他 的隶属关系，有助于组织内部的合作，使组织活动 更具有秩序性和预见性。 3、有助于及时总结组织活动的成功经验和失败教训， 及时协调与改善组织结构，使组织成员的职责范围更 明确合理，以适应形势、环境的变化和发展，从而提 高组织的竞争能力和综合效益。 4、使每个成员不仅明确完成工作任务的职责和义务， 而且了解自己,二、组织结构 组织结构就是一个组织的框架体系。它有三个要素构成： (1)复杂化：是指组织内部结构的分化程度。 (2)正规化：是指一个组织在多大程度上依靠规章制度来指导 员工行为。 (3)集权化：是指组织的决策权在上层管理人员的集中程度。,三、组织活动的基本任务 组织作为管理的一项基本职能，它有以下六大基本任务。 (1)组织设计； (2)确定职位(职务设计)和职责范围； (3)授予相应的职权； (4)配备相应人员； (5)建立有效的信息沟通渠道； (6)组织变革与创新。,组织设计的基本理论,一、劳动分工 劳动分工(Labor Division)是指：一项完整的任务不再由一个人 独立完成，而是将其 分割成几个步骤(程序)，一个人单独完成 一个步骤(程序)。 劳动分工这一概念的提出归功于亚当斯密。他在国民财富的 性质与研究中描述了一制针厂通过劳动分工：一人绕钢丝，一 人切割，一人磨尖等。这样使个人一天能生产48 000根针。如果 制针的所有程序由一人包干完成，那么每个人每天仅能生产20枚 针。劳动分工使工作效率提高了240倍。亨利福特发展了斯密的 劳动分工理论。他将每一项工作再细分，并制定出标准化的操作 规范。自动流水线的发明将劳动分工理论运用到了极限。,二、统一命令 统一命令(Unity of Command)是指一个下属应当且只能接受一 个上级的直接领导。 不能出现一个下属向两个或更多的上级负责，这样会使下属 面对来自多个上级的冲突命令，或者要求优先处理权的尴尬 局面。此外，任何一个上级不能越级指挥、命令，但可以越级 检查工作；任何一个下级不能越级请示，但可以反映情况，提 出建议。 在“统一命令”原则下，信息沟通渠道主要通过自上而下命令 与自下而上服从来完成。,三、职权与职责 (1)职责(Responsibility)：为完成一项确定的任务所必须履行的 义务(也就是“做什么”)。 (2)职权(Authority)：管理层(上级)拥有的发布命令，要求下属 遵从执行的权利。,四、集权与分权 集权是指组织结构中把决策的权力集中在较高层次的管理部门 ；分权则是将决策的权力分散到较低层次的各部门。 这里所讲的集权和分权只是两种倾向 。,在组织中权力集中的好处主要在于可以加强统一指挥，提高工 作效率。它的优点具体表现为： (1)使政策和行动保持一致性； (2)减少因信息传递失误所造成的损失； (3)充分利用总部有特殊技能的专家； (4)便于控制。 集权也有缺点，它主要有： (1)限制了下属单位的主动性、创造性和责任感； (2)对变化多端的市场情况不能及时反映； (3)容易使下属管理人员把服从命令作为工作的唯一目标。,研究表明，分权有利于组织的成长发展，它的优点主要有： (1)下属人员遇到问题不必事事请示，有利于快速的决策和行动； (2)使决策更符合所在地的实际情况； (3)更有利于激发下属员工的工作热情； (4)使高层管理人员有时间集中精力研究本组织的基本目标与总 体战略； (5)有利于培养优秀管理人才。,五、组织授权 1授权的概念 授权是指上级把职权委任给下级的组织过程。它和分权是有区 别的。分权的含义更广泛：它反映了组织和管理的基本原理。它 需要谨慎选择，把哪些决策权赋予组织结构的下层，哪些决策权 保留在最高层，如何制定方针以指导决策，选择和培训人员以及 适当的监督。授权是分权的一种重要形式，它是各级管理者都应 掌握的一门艺术。 职权既可以授出，也可以收回。管理者应根据不同情况，以实 现组织目标、提高工作效率为根本原则进行授权、收权和重新授 权。,2授权的好处 授权的好处主要表现为以下几方面： (1)减轻上级工作负担。 (2)发挥下属的专长。 (3)培养人才。 (4)改善关系：授权一方面表明上级对下级的信任，另一方面又 得到下级的尊敬，使上下级之间关系更融洽，协作能力更强。 (5)提高工作效率：上级通过授权，明确责任，从而调动下属积 极性，简化上下级沟通的程序，提高工作效率。,六、直线与参谋 1“直线”(Line)的概念 在指挥链上的各层人员被称为直线人员，他们之间的关系就 是直线关系。所