项目管理学课件南开大学戚安邦教授.ppt

项目管理学 目录第一章绪论425第二章项目过程与项目管理过程2650第三章项目组织管理与项目经理5174第四章项目集成管理75113第五章项目范围管理114140第六章项目时间管理141167 第七章项目成本管理168213第八章项目质量管理214241第九章项目风险管理242267第十章项目沟通管理268290第十一章项目人力资源管理291318第十二章项目采购管理319332 第一章绪论 第一节项目的基本概念一 项目的定义与概念一般认为 项目是一个组织为实现自己既定的目标 在一定的时间 人员和资源约束条件下 所开展的一种具有一定独特性的一次性工作 二 项目的特性1 目的性 任何项目都是为实现特定的组织目标服务的 2 独特性 项目的产品或服务都具有一定的独特之处 3 一次性 项目有自己明确的时间起点和终点 是有始有终的 而不是不断重复 周而复始的 4 制约性指每个项目都在一定程度上受客观条件的制约 最主要的制约是资源的制约 5 其它特性包括项目的不确定性 项目的风险性 项目的渐进性 项目成果的不可挽回性 项目组织的临时性和开放性等等 三 项目的分类1 封闭性项目和开放式项目2 业务项目和自我开发项目3 企业项目 政府项目和非盈利机构的项目4 盈利性项目和非盈利性项目5 项目组合 项目群 项目和子项目ProjectPortfolio Program Project和Sub project 第二节项目管理的基本概念一 项目管理的定义1 项目管理是使用各种管理方法 技术和知识为实现项目目标而对项目各项活动所开展的管理工作 2 项目管理涉及到对于项目或项目阶段的起始 计划 组织 控制和结束这样五个具体的管理过程 或内容 二 项目管理的基本特性1 普遍性我们现有各种文明成果最初先是通过项目实现的 一般都是先有项目后又日常运营 2 目的性项目管理活动都是为 满足或超越项目有关各方对项目的要求与期望 这一目的服务的 3 独特性它不同于一般的生产运营管理 不同于常规的行政管理 是一种完全不同的管理活动 4 集成性它要求充分强调集成管理 对项目各要素和项目各阶段的集成管理等 5 创新性它是对于创新的管理 项目管理本省需要创新 没有一成不变的模式和方法 第三节现代项目管理知识体系一 定义1 它是在现代项目管理中所使用的各种理论 方法和工具等的总称 2 它是项目管理的圣经 PMI从1984年开始推出 1996年出版正式版本 2000年和2004年新版修订的 PMI和IPMA都是国际性的项目管理协会 二 构成PMBOK可划分为九个主要的方面 1 项目集成管理2 项目范围管理3 项目时间管理4 项目成本管理5 项目质量管理6 项目人力资源管理7 项目沟通管理8 项目风险管理9 项目采购管理 项目成本管理项目时间管理项目质量管理 项目风险管理 项目集成管理 项目范围管理 项目人力资源管理 项目沟通管理 项目采购管理 第四节现代与传统项目管理一 现代项目管理阶段现代项目管理是近年来发展起来的一个管理学科的新领域 它与传统的项目管理具有很大的不同 而且发展十分迅速 项目管理的发展基本可以划分为两个阶段 80年代之前被称为古典的项目管理阶段 80年代之后被称为现代项目管理阶段 二 项目管理快速发展的原因1 在知识经济中创造社会财富和福利的途径已经逐步转向以创新为主的项目活动模式 2 随着社会的发展 组织和经营环境出现了大量的例外 例外需要采用项目管理方法 3 技术进步使得人们可以按照具体事情具体对待开展工作 项目 所以需要项目管理 4 社会的转型带来经济和管理范式的转变 企业中项目和运营活动周期的转变 二 管理范式的转换 管理原理 战略管理等 以基于职能管理的日常运营管理为主 以项目管理为辅 范式转换 三 项目管理范式的转换知识体系的转化 传统项目管理工期管理造价管理质量管理 现代项目管理集成管理范围管理风险管理成本管理时间管理质量管理沟通管理采购管理组织与人力资源管理 现代与传统项目管理的知识体系比较 2 应用范围的转化 以工程建设项目为主的狭窄应用领域 工程建设项目 信息系统集成项目 科学研究项目 新产品开发项目 国防项目等 各种非日常运营工作都属于项目的范畴 应用范围的比较 二基于项目的管理和企业级项目管理1 基于项目的管理组织利用项目管理方法管理组织的事物 根据组织使命分解组织的战略目标 根据战略目标拟定实现战略的项目 项目群和项目组合 2 企业级项目管理建立项目管理程序 标准和体系建立项目管理办公室 战略项目管理办公室 三项目群管理和项目组合管理 一 项目群管理 programmanagement 项目群中每个项目之间存在着直接和紧密的联系 每个单独的项目都不能离开项目群而独立存在 项目群每个项目之间有一定的相似性2 项目组合管理 projectportfoliosmanagement 独立项目的管理相似项目的管理战略项目和项目群的组合管理 四项目导向型组织与导向型社会 一 项目导向型组织项目导向型组织的主要要素 具有很强的创新活动能力 具有基于项目管理的全新管理模式 具有项目导向型的组织结构 具有项目导向型的组织文化 组织中项目团队和个人都有较高的项目管理能力 二 项目导向型社会项目导向型社会的基本特征 一是项目导向型组织是这种社会的基本单元 二是社会化项目管理服务是这种社会的关键 五组织项目管理成熟度模型现有项目导向型组织的基本构成要素模型示意图 第二章项目决策与项目管理过程 第一节项目工作阶段划分一 项目的管理过程 包括 1 项目的实现过程2 项目的管理过程 二 一般项目工作阶段的划分一个项目可以划分为四个主要工作阶段 1 项目的定义与决策阶段 见附图1 2 项目的计划和设计阶段 见附图2 3 项目的实施与控制阶段 见附图3 4 项目的完工与交付阶段 见附图4 项目定义与决策阶段工作图 项目计划与设计阶段工作流程图 项目实施与控制阶段的工作流程图 项目完工与交付阶段的工作流程图 第二节项目管理过程一 项目管理过程项目和项目阶段都需要有一个相应的项目管理过程 这由五个不同的管理具体工作过程构成 中间三项属日常运营 但项目管理是一个不断更新的过程 各管理工作过程之间的相互联系 项目阶段之间的管理工作过程间的相互作用 因为每个阶段都许要重新决策安排计划是否需要进行 第三节项目的生命周期一 项目生命周期的定义项目从始到终的过程构成了一个项目的生命周期 二 项目生命周期的内容1 项目的阶段项目的阶段划分和各阶段之间的接续关系 2 项目的时限项目或项目各个阶段的起点与终点 3 项目的任务项目各阶段的主要任务和主要任务中的活动 4 项目的成果项目各阶段的成果项目阶段里程碑 1 最简单的项目生命周期描述下图给出的是最简单的四阶段项目生命周期描述模型 2 美国国防部兵器项目的生命周期描述美国防部1993年修订的兵器开发项目生命周期模型 美国防部的项目生命周期示意图 3 一般工程建设项目生命周期描述 第四节项目决策及管理一 项目决策的定义项目决策就是为实现组织的既定目标而提出的实现组织目标的各种项目可行方案 根据项目评估标准对多个备选方案进行分析 评价和判断 最终选择满意的项目方案并实施的过程 二 项目决策的过程和内容 一 项目决策的过程 二 项目决策过程中的步骤 三 项目的跟踪决策 四 项目决策过程中的学习曲线 五 项目决策的信息和知识积累 1 项目决策的过程项目决策是由一系列的项目决策步骤所构成的完整过程 识别问题 机遇 分析问题 机遇 度量问题 机遇 提出解决方案 方案可行性分析 做出必要的决策 2 项目决策过程中的学习曲线项目决策是由一系列的项目决策步骤所构成的完整过程 初始决策信息口 学习曲线 三 项目决策中的分析和评估 一 项目分析与评估的基本特性1 决策支持特性2 分析比较特性3 假设与预测特性4 项目分析与评估的时效性5 项目分析与评估的主观性6 项目分析与评估的目的性 二 项目全过程的分析和评估工作 1项目定义阶段的初步可行性研究 2项目决策阶段的详细可行性研究 3项目设计与计划阶段的方案分析与评估 6项目运营阶段的全面或专项后评估 5项目完工与交付阶段的项目审计与评估 4项目实施与控制阶段项目跟踪评估 三 项目决策与项目评估的相互关系 项目决策 放弃项目 未来项目决策 初步可行性研究 项目跟踪评估 详细可行性研究 项目实施 项目后评估 立项 批准 不立项 不可行 继续项目实施 历史数据 修订决策方法和政策 项目分析与评估的内容 项目经济评估 项目运行条件评估 项目环境影响评估 项目风险评估 项目技术评估 四 项目分析与评估的内容 项目综合评估 五 项目全生命周期中的评估1 项目前评估2 项目跟踪评估3 项目后评估 A B C G F E D H 项目前评估 项目跟踪评估 项目后评估 项目全生命周期评估 组织战略的制度 1 项目前评估 项目想法的提出 项目机会研究 项目提案或项目建议书提出 项目批准立项 项目可替代备选方案的提出 项目详细可行性分析 项目详细可行性报告的审阅 项目初步可行性分析 项目可行性报告批复与项目投资决策 项目实施的统计数据 2 项目跟踪评估 项目实施情况的评估 项目及项目环境变化数据 项目及项目环境变化的评估 项目未来发展的预测评估 项目可变更方案的提出 项目变更方案的全面评估 变更后的新项目必要性评估 项目未来发展的预测数据 变更后的新项目可行性评估 项目实际实施数据的统计分析 2 项目跟踪评估 项目实际运行数据的统计分析 项目未来发展的预测数据分析 项目及实施与运行情况的全面评估 项目初始和跟踪决策的检验评价 项目未来可持续发展方案的评估 项目对社会环境的影响评估 项目对自然环境的影响评估 项目前评估的检验和评价 项目综合性的后评估 第三章项目组织管理与项目经理 第一节项目组织管理层次一 项目组织管理的四个层次 二 项目组织管理的境界与要求1 最高境界是实现项目利益的最大化和项目利益分配的合理化 2 首先应该保障的是项目利益的最大化 3 其次应该设法使项目利益分配合理化 4 基本要求是要保障项目各相关利益主体能够共同合作 第二节项目相关利益主体一 项目主要的相关利益主体一个项目会涉及到许多组织 群体或个人的利益 它们构成了项目的相关利益主体 一个项目的主要相关利益主体通常包括下述几个方面 1 项目的业主2 项目的客户3 项目经理4 项目实施组织5 项目团队6 其他相关利益主体如项目供应商 贷款银行 政府主管部门 项目涉及的市民 社区 公共社团等 第二节项目相关利益主体 二 项目相关利益主体之间的利益关系1 项目业主与项目实施组织之间的利益关系双方利益一致而形成委托和受托的关系 双方利益的对立和冲突需按互利原则解决 2 其他人相关利益主体之间的利益关系其他项目相关利益主体之间的利益冲突应采用合作伙伴式管理 PartneringManagement 等方法解决 三 项目全团队管理的模型 全团队管理 第三节项目的组织环境一 组织及其文化的影响1 任何一个组织都是为完成一定的使命而设立的 每个组织的使命 目标 环境和文化等 2 组织结构可按从面向功能到面向项目的程度划分为 直线职能型 矩阵型 项目型和组合型四类 不同结构对组织中的项目管理有影响3 任何组织自己的文化都会影响项目的管理 二 直线职能型组织环境 三 项目型组织环境 四 矩阵型组织组织环境 五 组合型组织组织环境 职能部门经理 雇员P 雇员P 雇员P 职能部门经理 雇员P 雇员P 雇员P 总经理 职能部门经理 雇员P 雇员P 雇员P 职能部门内部项目 第三节项目的组织环境 组织 结构特征 第四节项目团队及其建设一 项目团队的定义与特性1 项目团队的定义项目团队是由一组个体成员为实现一个具体项目的目标而组建的协同工作队伍 2 项目团队的特性 1 目的性 2 临时性 3 渐进性和开放性 4 注重团队精神与合作 5 接受双重领导 二 项目团队的创建与发展任何项目团队的建设和发展都需要经历形成阶段 震荡阶段 规范阶段和辉煌阶段四个阶段 震荡阶段 规范阶段 辉煌阶段 形成阶段 项目团队的创建与发展阶段示意图 1 形成阶段此时团队成员由个体而归属于团队 归属的需求得到满足 总体上有一种积极向上的愿望 团队成员的情绪特点包括 激动 希望 怀疑 焦急和犹豫 在心理上处于一种极不稳定的阶段 此时项目经理需要为整个团队明确方向 目标和任务 为每人确定职责和角色 2 震荡阶段项目团队成员开始合作后就会有人发现各方面与当初的设想和期望不一致动而出现失望 结果产生矛盾和抵触 此时团队成员情绪的特点是 紧张 挫折 不满 对立和抵制 项目经理需设法解决出现的各种问题和矛盾 消除震荡的关键在于容忍不满的出现和积极解决冲突 消除团队中的震荡因素 3 规范阶段此时项目团队成员的情绪特点 信任 合作 忠诚 友谊和满意 项目经理应通过正负强化等激励手段去规范人们的行为 应开展积极授权和支持项目团队成员的参与 使团队和每个团队成员的行为都能为实现项目目标服务 4 辉煌阶段此时项目团队的成员积极工作 项目团队不断取得辉煌成绩 此时团队成员开放 坦诚 相互依赖和具有很高的团队集体感和荣誉感 项目经理在这一阶段应该采用自我管理和自我激励的模式开展管理 三 团队精神的内涵1 高度的相互信任2 相互依赖性3 统一的共同目标4 全面的互助合作5 平等的关系与积极的参与 第四节项目经理一 项目经理的角色与职责1 项目领导者 决策人2 项目计划者 分析师3 项目组织者 合作者4 项目控制者 评价者5 项目利益协调人 促进者 二 项目经理与相关利益主体的关系 项目经理与项目相关利益主体关系图 三 项目经理技能要求1 项目经理的概念性技能2 项目经理的人际关系能力3 项目经理的专业技能四 项目经理的素质要求1 要有勇于承担责任的精神2 要有积极创新精神3 要有实事求是的作风4 任劳任怨积极肯干的作风 第五节项目管理办公室一 项目管理办公室的定义与分类 一 项目管理办公室的定义项目管理办公室是组织或企业中集中管理和协调各个项目的机构 是企业或组织提高自己项目管理成熟度的核心部门 二 项目管理办公室的分类 项目管理办公室的主要功能 配置项目的资源和工作 组织项目管理培训 制度项目管理规范 开发项目管理工具 建立项目管理信息系统 二项目管理办公室的主要功能 总结推广具体项目的经验 为组织开展多项目管理 对具体项目提供管理 第四章项目集成管理 第一节项目集成管理的概论一 项目集成管理的基本概念项目集成管理是一种基于项目各方面的既定 配置关系 之上的一种全面性的管理 其内涵远高于一般意义上的项目 整合 综合 和 整体 管理 一 PMI的PMBOK中有关项目集成管理的定义是 项目集成管理知识领域包括在项目全过程中识别 界定 合成 统一 协调项目管理的各种过程与活动的管理过程和工作 二 项目集成管理的主要特性1 基于配置关系的管理的特性2 全面优化的系统管理的特性3 全面协调的管理的特性4 统一管理的特性二 项目集成管理的基本作用和作用机制 一 项目集成管理的基本作用 二 项目集成管理的主要作用机制三 项目集成管理的基本内容和原理 一 项目集成管理的主要内容1 项目全过程活动的集成管理2 项目全部要素的集成管理3 项目相关利益主体要求的集成管理 二 项目集成管理的基本内容1 项目集成计划的编制2 项目集成计划的实施与控制3 项目终结的管理 见以下图示 项目集成管理的内容和工作示意图 三 项目集成管理各阶段的具体内容 项目集成管理具体内容表 第二节项目集成管理的应用与方法一 项目集成管理的主要应用 一 项目两要素的集成管理 1 项目时间和成本的集成管理2 其他项目两要素的集成管理 二 项目三要素的集成管理1 项目时间 成本和质量的三要素集成管理 2 项目范围 时间和成本的三要素集成管理 三 项目四要素的集成管理 四 项目全要素的集成管理 五 项目产出物与项目工作的集成管理 六 项目目标 产出物和工作的集成管理 七 项目相关利益主体要求与期望的集成管理 八 组织 或企业 项目与运营的集成管理 二 项目集成管理的技术方法 一 项目两要素集成管理方法项目集成管理技术方法中最为成熟的就是项目成本和时间的两要素集成管理的技术方法 这是由美国国防部等提出和使用的项目成本与时间的两要素集成管理技术方法 这种方法最初被称为 项目成本与时间控制系统规范 而现在被称为 项目挣值管理方法 二 项目三要素集成管理的技术方法 项目时间 质量和成本三要素的集成方法模型 三 项目四要素集成的技术方法 这种方法使用项目三角形及其内切圆所构成的模型去表示和配置项目的范围 时间 成本 质量等要素中的四个要素之间的相互关联和影响关系 并以此对它们进行有效的集成计划与管理控制 因为它不是一种工程性的科学管理方法 更多地属于权变或叫艺术的方法 这种方法中所使用的 项目三角形 的各个边分别表示三个项目集成管理和控制的要素 而使用其内切圆表示项目所需确保的核心要素 具体示意图如下 项目范围 时间 质量和成本三要素的集成方法模型 四 项目全要素集成的技术方法 在项目的全部要素中会有一个对项目成功影响最大的要素 这就是首先要确保的项目要素 可以根据项目其他要素同首要要素的配置关系出发去找出项目全要素的管理方法 最终按它去开展项目的全要素集成管理 项目全要素的集成方法也不是一种工程性的技术方法 因为它并不是基于数学或科学函数关系之下的项目集成管理方法 故很难找到一个具体项目全要素之间严格的科学函数关系 可以使用类似项目三要素和四要素集成管理的方法 通过使用项目多边形的做法辅助开展好多要素的集成管理 项目范围 时间 质量 成本 资源和风险等要素的集成模型 五 项目分步集成的技术方法 项目集成管理的技术方法中最重要的是分步集成的技术方法 这种技术方法的示意如下图 项目四要素分布集成技术方法示意图 第三节项目起始阶段的集成管理项目起始阶段的集成管理主要任务包括 一 制定项目的章程 一 项目章程的作用项目章程是一份批准和确定一个项目或项目阶段的正式文件 它提供具体项目的要求 目标 规定和方向 它给出了对于项目经理的正式授权以及项目团队和其他项目相关利益主体相互关系的规定 项目章程的发布者可以是项目业主 顾客以及政府 社会团体或项目群及项目组合的发起组织 一个项目通常由于组织或企业遇到的某种 刺激 或叫 问题或机遇 以及组织运营的需要时 就会形成一个项目 此时需要开展可行性研究和初步方案制定 当决策要开展项目之后才需要编制和发布项目章程 形成组织或企业上项目的 刺激 通常包括以下几方面 1 市场需求的刺激2 商业机遇的刺激3 消费变化的刺激4 科技进步的刺激 5 法律要求的刺激6 组织运营的需要 二 项目章程的主要内容1 组织需要或项目利益相关者的要求和期望2 项目产出物的要求说明和规定3 开展项目的目的或理由4 其他方面的规定和说明 三 制定项目章程的依据1 项目合同2 项目工作说明书3 项目 事业环境因素 4 组织过程资产 组织过程资产基本可归为两大类 1 组织工作过程与程序方面的 资产 2 组织自主拥有的知识库 资产 四 制定项目章程的方法1 战略选择方法根据 根据组织发展战略去确定是否开展一个项目 组织开展任何项目首先是为实现组织战略目标服务的 使用战略选择方法生成项目的过程模型图 2 项目选择方法 此方法是在多种项目备选方案中做出优化选择的项目基本方案 3 专家法 这种方法主要是依靠专家的经验和判断去选择项目方案并编制项目章程 4 其他方法 这包括各种项目管理的方法和项目管理信息系统建设和使用的方法等 二 制定初步项目范围说明书 一 初步项目范围说明书的概念和内容 初步项目范围说明书就是初步确定项目范围的说明性文件 是根据项目章程和项目相关利益主体的要求和期望编制的 包括的内容有 1 项目产出物范围的初步规定2 项目工作范围的初步规定3 项目条件和项目假设条件 二 制定初步项目范围说明书的主要依据1 项目章程2 事业环境因素3 组织过程资产 三 编制初步项目范围说明书的基本方法1 模版法 是指使用历史项目或借鉴他人的初步项目范围说明书作为 模版 去编制既定项目的初步项目范围说明书的一种方法 2 分解法 指在没有任何可以借鉴 模版 的情况下使用 自上而下 的分解技术给出初步项目范围说明书的一种方法 3 其他方法 使用各种项目管理方法 建设和使用项目管理信息系统的方法以及专家法等 三 项目集成计划的制定项目集成计划是一个全面集成 综合和协调了项目各方面的影响和要求的整体计划 是指导整个项目实施和管理的根本依据和方案 有以下作用及编制方法分述如下 一 项目集成计划的概念和作用1 项目集成计划的定义2 项目集成计划的主要作用 1 指导项目的实施 2 开展项目的管理 3 进行项目的监控 4 相关利益主体沟通的基础 5 记录项目决策和项目假设 6 激励项目团队士气的武器 二 项目集成计划的编制和更新1 信息和依据的收集工作2 项目集成计划编制工作 1 项目各方面配置关系的分析 2 项目集成计划初步方案的编制 3 项目集成计划的优化与选优 4 项目集成计划的审批3 项目集成计划的更新工作 1 项目集成计划的即时更新 2 项目集成计划的阶段性修订 三 项目集成计划编制的方法与技术1 计划编制中的集成方法与技术2 利用项目相关利益主体技能和知识的方法3 建设和使用项目管理信息系统的方法 四 项目集成计划的依据和结果 项目现有文件 项目预测信息 更新的组织信息 项目现状信息 项目集成计划主要依据 1 项目集成计划的依据 见下图 项目信息和数据的不断更新示意图 2 项目集成计划的成果 项目集成计划的主要成果是给出一份编制和批准的项目集成计划和项目配置管理系统与项目变更控制系统方面的内容 1 项目集成计划文件 2 项目配置管理系统 3 项目变更控制系统 第四节项目集成计划的实施 项目集成计划实施的管理与控制循环 一 项目集成计划实施的指导和管理 一 这种指导与管理工作主要内容1 指导和管理好项目资源的配备工作2 指导和管理好项目的全面实施工作3 指导和管理好项目风险管理和应对工作4 指导和管理好项目的预防与纠偏工作 二 指导与管理工作的依据1 项目的文件2 项目的信息3 项目的变更 三 指导与管理工作的方法与成果1 指导与管理工作的方法2 指导与管理工作的成果二 项目集成计划的监督与控制工作 一 项目工作监控的主要内容和依据 项目工作监控子过程的关系示意图 1 项目工作监控的内容 1 项目工作监控的基本内容 2 项目工作监控的具体内容 项目工作监控内容的示意图 2 项目工作监控的依据 二 项目工作监控的方法和成果1 项目工作监控的方法2 项目工作监控的成果三 项目变更的总体控制 一 项目变更总体控制的作用和内容1 项目变更总体控制的作用 1 在进行项目变更时要保持原有项目绩效度量基线的完整性 2 保证项目产出物的变更与项目计划变更的一致性2 项目变更总体控制的内容 1 项目变更总体控制的主要内容项目变更总体控制主要的内容是集成开展项目各个要素的变更控制 项目变更的风险控制 项目变更的合同修订等方面的综合控制 这是比项目各专项变更控制更高一层的全局性和系统性的项目变更控制 2 项目变更总体控制中的配置管理主要工作包括 项目各方面配置关系的识别 项目各方面配置状态的确定 项目各方面配置关系与情况的审计 有关配置管理如图所示 项目变更总体控制中的配置管理示意图 二 项目变更总体控制的依据和方法1 项目变更总体控制的依据2 项目变更总体控制的方法与工具 1 项目变更控制系统的方法 2 项目配置关系管理方法 3 其他的项目总体变更控制方法第五节项目终结的集成管理 一 项目或项目阶段终结工作的主要内容 一 项目管理的终结工作 二 项目合同的终结工作 三 组织过程资产等的更新二 项目或项目阶段终结工作的依据 一 项目合同文件 二 项目计划文件 三 项目情况和成果 四 其他方面的依据 三 项目或项目阶段终结工作的方法 一 管理终结的方法 二 合同终结的方法 三 组织过程资产更新的方法 第五章项目范围管理 已界定的项目范围 业主期望的范围 实际完成范围 项目范围管理的原理 第一节项目范围管理的概述一 项目范围管理的概念 一 项目范围管理的涵义 图示 1 项目范围管理的定义 项目范围管理就是指对于项目产出物范围和项目工作范围的全面规划 定义 确认和控制等方面的项目管理工作 2 项目范围管理的内涵 指项目的 产品范围 和项目的 工作范围 二者的集成是保障项目目标的实现 二 项目范围管理的主要工作 项目管理的理论和知识要求的项目范围管理工作包括项目范围的规划 定义 分解 确认和控制五个方面的具体工作 它们之间的关系如图所示 项目范围管理主要内容的示意图 1 项目范围的规划 指在项目开始初期根据项目章程 项目初步范围说明书 项目的要求等做的项目范围管理的计划安排 内容包括对未来开展项目范围管理的方法和具体内容与要求等方面的规定 2 项目范围的界定 指根据项目章程和项目范围管理计划及项目初步范围说明书等文件的要求 识别和界定项目产出物和项目工作并给出项目范围说明书 将一个项目范围予以规定和说明的项目范围管理工作 3 项目工作的分解 指对于经过项目范围界定的项目进行全面分解的项目范围管理工作 这一工作主要内容是对于项目的产出物范围和项目工作范围进行分解 给出项目工作分解结构和项目工作分解结构字典等项目范围分解的文件 4 项目范围的确认 指由项目相关利益主体确认和接受项目分解和项目完成范围的管理工作 包括 1 对于项目范围界定和计划的确认 2 最终对于已完成项目范围的确认 5 项目范围的控制 指由项目相关利益主体提出的主观项目范围变更和在项目实施中因出现偏差而发生的客观项目范围变更所做的各种控制工作 这是一项贯穿整个项目全过程的项目范围主观和客观偏差的管理与控制工作 以上项目范围管理的各项工作相互之间有着前后接续的关系 同时它们之间还存在相互交叉和相互作用的关系 以上各环节项目范围管理工作还与项目其它的专项管理工作存在有前后接续与相互交叉和相互作用的关系 二 项目范围管理的作用 一 为项目实施提供产出物和工作范围的框架 二 为项目实施的有效控制提供依据和标准 三 为项目的管理终结和最终成果交付提供清单第二节项目范围规划一 项目范围规划的内容包括 一 项目范围管理计划的制定1 项目范围管理计划的定义 项目范围管理计划是项目管理者规划 定义 确认 管理和控制项目范围的一种计划文件或规划和指南2 项目范围管理计划的内容 项目范围管理计划的主要内容包括 根据项目章程和项目管理计划以及初步项目范围说明书编制详细项目范围说明书 根据详细项目范围说明书制定项目工作分解结构 确认和验收项目产出物和项目可交付物的过程和方法 控制项目范围变更的过程和方法等 3 项目范围管理计划的编制 二 项目范围管理方法的规定二 项目范围管理计划的依据和方法 一 项目范围管理计划编制的依据1 初始项目范围决策的结果 1 项目章程 2 项目初步范围说明书 3 项目的其他管理计划2 其他有关项目范围管理的信息 二 项目范围管理计划的编制方法1 专家法2样板法 第三节项目范围定义一 项目范围定义的内容和依据 一 项目范围定义工作的内容1 项目产出物范围的定义2 项目工作范围的定义 二 项目范围定义工作的依据1 项目至此时已有的各种文件2 项目范围定义中搜集的信息 二 项目范围定义的方法 一 项目产出物范围的定义方法1 产出物分解法2 专家法 二 项目工作范围的定义方法1 项目工作备选方案法2 专家法 三 项目范围定义的成果 一 详细的项目范围说明书1 项目目标和项目范围指标2 项目产出物范围的描述3 项目可交付物的规定4 项目条件和项目假定条件5 项目各方面配置关系及其管理要求6 项目批准的规定 二 项目范围管理计划更新第四节项目工作分解一 项目工作分解的内容和依据 一 项目工作分解的内容1 分析和生成一份项目工作分解结构2 生成一分项目工作分解结构字典3 项目集成计划的 再次 更新4 项目工作分解结构的相关文件 1 项目合同工作分解结构 2 项目组织分解结构 3 项目资源分解结构 4 项目风险分解结构 5 项目物料清单 6 项目活动清单 二 项目工作分解的主要依据1 各种项目文件2 各种项目信息 二 项目工作分解的方法和工具 一 项目工作分解的过程方法 项目工作分解过程模型和方法 项目工作分解的过程模型和方法有如下三个具体分解步骤 1 根据项目指标或要求分解给出项目产出物2 根据项目产出物分解和设计项目可交付物3 根据项目可交付物分解出项目工作分解结构4 分析和检验项目工作分解结构的正确性 二 项目工作分解的模板法1 项目工作分解模板的确定2 具体项目的工作增加和删减 信息系统开发项目工作分解模板的示意图 三 项目工作分解方法的拓展1 自上而下的项目工作分解方法2 自下而上的项目工作分解方法 从项目工作包或项目可交付物入手逐层向上得出项目工作分解结构的方法 见申请开办EMBA教育的项目工作分解示意图 3 自左至右的项目工作分解方法 可参照前信息系统开发的工作分解结构图 4 自右至左的项目工作分解方法 某新产品研发项目工作分解结构图示意 申请开办EMBA教育的项目工作分解示意图 某新产品开发项目的工作分解示意图 第五节项目范围确认一 项目范围确认的概念和依据 一 项目范围确认的概念 指项目相关利益者对于界定的项目工作范围 和实施结果的项目范围的正式认可和接受的工作过程 1 项目范围确认的内容2 项目范围确认的成果 二 项目范围确认的依据1 项目的各种文件2 项目的各种信息3 项目范围界定的结果4 项目实施工作的结果 二 项目范围确认的方法和技术 一 项目范围界定结果的核检清单法1 项目范围定义文件的核检清单2 项目工作分解结构文件的核检清单 二 项目范围实施结果的检验单法1 项目产出物的检验方法2 项目可交付物的检验方法 第六节项目范围控制一 项目范围控制的内容和依据 一 项目范围控制的内容 二 项目范围控制的主要依据1 项目文件方面的依据2 项目信息方面的依据二 项目范围控制的方法和成果 一 项目范围控制的方法1 项目范围控制系统的方法2 项目配置管理系统的方法3 项目偏差的分析方法4 再编项目计划的方法 二 项目范围控制的主要成果1 项目范围实施的结果2 项目范围控制的文件3 从中学到的经验与教训 结论 胜兵先胜而后求战 范围管理作好方可实施 败兵先战而后求胜 范围没做好就实施 第六章项目时间管理 第一节项目时间管理的概念一 项目时间管理的概念项目时间管理又被叫做项目工期或项目进度管理 是为实现按时完成项目工作所开展的项目专项管理 二 项目时间管理的主要内容1 项目活动分解与界定2 项目活动排序3 项目活动工期估算4 项目活动资源估算5 项目进度计划制定6 项目进度计划控制 第二节项目活动定义一 项目活动定义的概念和依据项目活动定义 是指为实现项目目标所开展的对已确认项目工作的进一步定义 从而识别和定义出项目所必需的各种活动的一种项目时间管理工作 在项目活动定义中最为重要的是如何科学地理解和区分项目工作包 项目活动和项目活动步骤 或叫项目活动工步 三者的关系由下图表示 项目工作包 项目活动和项目活动步骤关系的示意图 项目活动定义的依据 1 项目工作分解结构及其字典 2 详细的项目范围说明书3 项目的约束条件4 项目的假设条件5 其他方面的信息二 项目活动定义的方法和结果 一 项目活动定义的方法 1 项目活动分解法 是根据项目工作分解结构 通过进一步分解和细化每个项目工作包中的各项活动 从而得到项目活动定义的一种结构化和层次化的项目活动定义方法 项目全过程的工作分解与活动分解示意图 使用项目分解结构进行项目活动分解的示意图 使用项目分解结构进行项目活动分解的示意图 2 项目活动分解平台法 项目活动分解平台法 又叫原型法或模板法 它使用一个项目活动清单标准模板或原型作为新项目活动定义的平台 一个已完成项目的活动清单也可以作平台 然后根据新项目的具体限制条件与假设条件以及要求通过在选定平台上增减项目活动的方法 最终定义出一个项目的全部活动并得到新项目的活动清单 该方法优点是简单快捷和简便易行且具有较高的结构化水平 但是有时可供使用的平台或原型中的缺陷会对新项目活动定义带来不良影响 3 其他的定义方法 二 项目活动定义的结果项目活动定义的结果是给出一系列文件和信息 项目活动定义的主要信息和文件如下 1 项目活动清单 2 项目活动清单的支持细节3 其他项目活动定义的结果 第三节项目活动排序一 项目活动排序的概念和依据 一 项目活动排序的概念 这是指识别项目活动清单中各项活动的相互关联与依赖关系 并据此对项目各项活动的先后顺序的安排和确定工作 二 项目活动排序的依据 1 项目活动清单及其细节文件2 项目范围说明书3 项目活动的约束条件4 项目活动的假设条件 二 项目活动排序的方法和结果 一 项目活动排序的方法 1 项目活动之间依存关系分析方法 三种具体方法 1 项目活动之间必然依存关系的分析方法 2 项目活动之间人为依存关系的分析方法 3 项目活动的外部依存关系分析方法2 顺序图法 叫节点图法 通过编制项目网络图而给出项目活动顺序安排的方法 使用顺序图法绘制的项目网络图示意 2 顺序图法 叫节点图法 通过编制项目网络图而给出项目活动顺序安排的方法 3 箭线图法 箭线图法 ArrowDiagrammingMethod 也是一种安排和描述项目活动顺序的网络图方法 只是这种方法使用箭线代表项目活动而使用节点代表项目活动之间的相互关系 用箭线图法绘制的项目网络图 增加虚活动以后的箭线图示意 二 项目活动排序的结果项目网络图2 更新后的项目活动清单及其细节说明3 其他方面的更新结果第四节项目活动资源估算一 项目活动资源估算的概念和依据 一 概念 所谓项目活动资源的估算是指根据项目活动定义和排序所获得信息 为了满足项目活动工期估算 项目成本估算和项目进度计划安排等方面工作的需要 由人们对每项活动所需资源作出的大致估计和测算 二 项目活动资源估算的依据 1 项目活动清单及其细节2 项目的各种相关信息3 项目所需资源的可行情况4 其他方面的依据二 项目活动资源估算的方法和结果 一 项目活动资源估算的方法 1 专家法2 统一标准定额法3 工程测量法4 资料统计法5项目估算软件法6 基于活动的自下而上估算法 二 项目活动资源估算的结果 1 项目活动资源需要及其细节说明2 更新后的项目活动清单及其细节说明3 项目资源分解结构和项目资源日历时间要求第五节项目活动工期估算一 项目活动工期估算的概念和依据 一 项目活动工期估算的概念 是对已确定出的项目活动所需的工期 Duration 可能长度的估算工作 包括对每项独立的项目活动工期的估算和对整个项目工期的估算 二 项目活动工期估算的主要依据 项目活动清单及其细节说明2 项目所需资源的需求及其细节说明3 项目活动的约束条件和假设条件4 项目所需资源的供给情况5 其他依据和信息二 项目活动工期估算的方法和结果 一 项目活动工期估算的方法 1 专家法2 类比法 3 定量分析法4 三点估算法5 仿真模拟法6 时间储备和最大活动工期 二 项目活动工期估算的结果 估算出的项目活动工期2 项目工期估算的支持细节3 更新后的项目活动清单及其细节4 更新后的其他项目文件第六节项目进度计划制定一 项目进度计划制定的概念和依据 项目进度计划制定的概念 项目进度计划制定就是计划和安排项目活动的起始和结束日期的工作 这是一件反复不断具体和精确的项目时间计划工作 二 项目进度计划制定的依据 1 项目活动及其估算的文件 包括 项目活动清单及其细节说明 项目网络图 项目资源要求与供应情况 项目活动工期估算文件 2 其他方面的相关信息 最重要是项目风险方面的信息和项目范围计划方面的信息 二 项目进度计划制定的方法和结果 一 项目进度计划制定的方法 1 关键路径法2 情境分析法3 资源水平法4 关键链的方法5 进度压缩技术6 项目管理软件技术7 其他技术和方法 如 代码结构方法 CodingStructure 应用日历 ApplyingCalendars 技术 二 项目进度计划制定的结果 项目进度计划书 常用甘特图法 美国学者甘特发明的一种使用条形图编制项目工期计划的方法 是简便的工期计划和进度安排工具 甘特图的示意图 2 项目进度计划书的支持细节3 项目进度管理计划书4 更新后的项目资源要求5 其他文件的更新结果第七节项目进度计划的控制一 项目进度计划控制的概念和依据 一 项目进度计划控制的概念 项目进度计划控制就是指对项目进度计划的实施与项目进度计划的变更所进行的管理控制工作 二 项目进度计划控制的依据1 项目进度计划及其支持细节2 项目进度计划实施情况报告 3 获准的项目进度变更请求4 项目进度管理计划书二 项目进度计划控制的方法和结果 一 项目进度计划控制的方法1 项目进度计划变更控制系统的方法2 项目进度计划实施情况的度量方法3 追加计划法 4 项目进度管理软件技术5 偏差分析方法 二 项目进度计划控制的结果1 项目进度计划的全面更新2 控制中所采取的纠偏措施3 项目学习到的经验教训4 项目控制工作的改进5 其他的更新工作 第七章项目成本管理 第一节项目成本及其管理一 项目成本的内涵 一 项目成本的定义 狭义的项目成本是指在为实现项目目标而开展的各种项目活动中所消耗资源而形成各种费用 广义的成本还包括项目中说涉及的税金与承包商利润等内容 二 项目成本的内涵 从价值工程的角度上讲 项目成本的内涵并不只是花费 而是只能够买到一定 功能 或 价值 的 花费 因此项目成本的内涵可用以下公式描述 或 二 项目成本管理定义和内涵 一 项目成本管理的定义 狭义的项目成本管理是指为保障项目实际发生的成本不超过项目预算而开展的项目成本估算 项目预算编制和项目预算控制等方面的管理活动 广义的项目成本管理是指为实现项目价值的最大化所开展的各种项管理活动和工作 二 项目成本管理的内涵 项目成本管理内涵主要表现在两个方面 一是现代项目成本管理包括各种项目的成本管理 建设项目造价管理只是其一个组成部分 二是现代项目成本管理的主要内涵是项目价值的管理 其理念和方法与传统项目成本管理有很大不同 项目成本管理的主要内涵包括三个方面和多种途径 以下公式给出示意 通过公式可以看出项目价值最大化才是项目成本管理的真正目标和根本内涵 三 项目成本管理的内容 一 项目管理的主要内容 以最低成本去完成项目全部活动 同时强调必须努力实现项目价值的最大化 以及努力避免项目成本问题对于项目产出物质量和项目工期的影响 二 项目管理的具体内容 项目成本管理具体工作内容示意图 项目成本管理的具体内容可由下图表示 1 项目成本估算 项目成本估算是指根据项目活动资源估算以及各种资源的市场价格或预期价格等信息 估算和确定项目各种活动的成本和整个项目全部成本这样一项项目成本管理的工作 2 项目成本预算 项目成本预算是一项制订项目成本控制基线或项目成本计划的管理工作 3 项目成本控制 项目成本控制是指在项目实施过程中依据项目成本预算 努力将项目实际成本控制在项目预算范围之内的管理工作 四 现代项目成本管理方法的发展 一 现代项目成本管理的理论与方法1 全过程项目成本管理的理论与方法 该理论与方法是自20世纪80年代中期开始 由中国及其他一些国家的项目成本管理理论工作者和实际工作者提出的 它是一种从整个项目活动全过程的角度去分析确定和管理项目成本的思想与方法2 全生命周期项目成本管理的理论与方法 该理论由英美的一些学者和实际工作者于20世纪70年代末和80年代初提出的 主要考虑项目建设期 运营期和拆除期全部成本的管理方法 3 全面项目成本管理的理论与方法 根据国际全面成本管理促进会 AACE I 前主席R E Westney先生的说法 认为 全面成本管理就是通过有效地使用专业知识和专门技术去计划和控制项目资源 成本与盈利和风险 二 现代项目成本管理知识体系模型项目成本管理有独自的知识体系 见图示 项目成本管理的知识体系又被称为项目成本管理的方法论 现代项目成本管理方法论的集成模型示意图 管理 方法 从图可见 项目工作与活动分解方法是现代项目成本管理的基础 模型中间的项目成本的确定和控制方法是这个知识体系中主导内容 模型外围的项目全要素成本管理 全风险成本管理和全团队成本管理是现代项目成本管理理论体系的重要组成部分 主要内容分述如下 1 项目全要素成本管理方法 项目全要素成本管理的方法是借助于美国国防部提出的项目 成本 工期控制系统规范 或叫 挣值管理系统 的原理发展而来的 2 项目全风险成本管理方法 项目全风险成本管理是对项目确定性成本和不确定性成本进行全面管理的一种方法 3 项目全团队成本管理方法 项目全团队成本管理的方法就是通过将项目全体相关利益主体一起参与和共同做好项目成本管理的方法 见169页图 4 项目全生命周期成本管理方法 该方法可用英国皇家特许测量师协会 RICS 给出的定义来说明 RICS认为 项目全生命周期包括整个项目建造 使用以及最终清理的全过程 用公式表示如下 其中 为项目的建造成本 为项目的运营维护成本 为项目的拆除成本 项目全团队造价管理中的各种关系示意图 第二节项目成本估算一 项目成本估算的概念项目成本估算是指根据项目的资源要求或计划以及各种资源的价格信息 通过估算和预计的方法而得到项目各种活动成本和项目总成本的工作 一 项目成本估算精度的分类项目成本估算可以根据估算精确度的不同可分为多种项目估算 如建设项目成本估算就可分为 初步成本估算 项目设计概算和详细成本估算 施工图预算 三种不同精确度的项目成本估算 二 项目成本估算的主要工作项目成本估算包括识别各种项目成本的构成科目 同时包括估计和确定各种项目成本科目的数额大小 例如 在大多数项目中人工费 设备费 管理费 咨询费 物料费 开办费等都属于项目成本的构成科目 甚至在这些科目下面还可以进一步细分出二级科目甚至三级科目 三 项目成本估算的细节 二 项目成本构成及影响因素 一 项目成本的构成1 项目定义与决策工作成本2 项目设计与计划工作成本3 项目采购与获得的工作成本3 项目采购与获得的工作成本 二 项目成本的影响因素 1 资源数量和价格2 项目活动时间3 项目要求质量4 项目范围大小三 现有项目成本估算方法的问题我国工程项目成本估算的方法很多地方仍沿用计划经济体制下从前苏联 1956年 引进的 标准定额法 该种项目成本的估算方法存在下列几方面的问题 一 资源消耗的成本估算问题 二 各种取费的成本估算问题 资质高劳动生产力高应收费低 三 成本估算依据方面的问题四 项目成本估算的依据和方法 一 项目成本估算的主要依据项目成本估算的依据很多 但是最主要的是两个方面 下图给出示意 项目成本估算依据示意图 项目成本估算的其他依据还包括 1 项目已有的各种文件2 估算所需的各种信息 二 项目成本估算的主要方法1 自上而下项目成本估算方法1 类比估算法2 参数估计法2 自下而上项目成本估算方法 1 工料清单法 该方法给出项目工作所需的工料清单 再用项目工料清单进行项目活动成本的估算 最后向上滚动加总得到项目总成本 优点 使用工料清单成本估算更为精确 缺点是要求有详细的工料消耗和占用量信息 这种信息本身就需要大量的时间和经费的支持 2 标准定额法 该方法在一节 项目成本估算方法现存问题 中做了较详尽的讨论 指出了标准定额法的问题和不足 如果使用企业自己的 标准定额 去估算项目成本也是比较科学的方法 3 统计资料法 该法是最接近实际情况和最适合市场经济使用的项目成本估算方法 它也是国际上使用最多的项目成本估算的方法 4 软件工具法 是运用计算机成本估算软件去确定项目成本的现代化技术 五 项目成本估算的结果 一 项目成本估算书 二 相关支持细节文件 三 项目成本管理计划 四 成本变更的请求 第三节项目成本预算一 项目成本预算概念和依据 一 项目成本预算的概念 项目成本预算就是项目成本的多少和投入时间的计划安排 二 项目成本预算的依据1 项目成本估算文件或项目合同造价2 项目工作结构分解和项目活动清单 3 项目进度计划和项目时间管理计划4 其他项目计划文件和资源日历5 其他方面的信息二 项目成本预算的内容和方法 一 项目成本预算的内容项目成本预算编制结果是呈 S 曲线的项目成本基线 见图 1 确定项目预算的风险储备2 确定项目总预算3 确定项目工作包的预算4 确定项目各活动的预算 5 确定各项活动预算投入时间6 确定出项目预算的 S 曲线 项目成本预算的 S 曲线图 二 项目成本预算的方法1 常规的项目预算方法 项目预算的方法中最常用的是常规财务成本预算的方法 该方法适合于有承发包的业务项目预算 使用企业财务预算的科目作为项目成本预算的科目 使用项目成本估算的信息作为基本信息 按照项目预算成本科目汇总项目估算信息和项目不可预见费以后 编制出项目成本预算书 2 专门的项目预算方法 项目预算的方法包括各种项目成本预算的专用方法 甚至可以直接使用项目成本估算的方法 项目成本预算的不同方法适用于不同的项目和项目情况 下面是利用甘特图进行项目预算计划编制的方法 甘特图原本是一种项目进度计划的方法 但是它也可用来编制项目预算 甘特图简单明了 直观和易编制 常用它作综合性的项目成本和进度计划方法 见下表 带预算的消费者市场研究项目甘特图 3 项目成本预算中的其他方法1 项目管理储备的计算方法2 项目成本聚合法3 项目费用平衡法三 项目成本预算的结果项目预算文件2 相关的支持细节3 项目筹资计划与安排 4 项目预算管理计划 规定有关项目预算管理的各种规定和要求 包括有关项目预算中的管理 储备 项目不可预见费 的管理和使用规定等 5 项目估算等文件的更新 项目成本预算过程会发现以前项目成本估算和项目进度 范围以及集成计划等存在一些问题需要更新或修订 就会产生出更新后的项目成本估算书等文件 第四节项目成本控制一 项目成本控制的概念和依据 一 项目成本控制的概念 是在项目实施过程中 通过开展项目成本管理将项目的实际成本控制在项目预算范围内的一项管理工作 二 项目成本控制的依据项目成本实际情况报告2 项目各种变更请求3 项目成本管理计划 二 项目成本控制的方法和结果 一 项目成本控制的理论1 项目不确定性成本的控制1 项目活动本身的不确定性3 项目活动耗资和占用资源价格的不确定性2 项目活动及其方法的改进 二 项目成本控制的方法 1 项目变更控制体系的方法 是指通过建立和使用项目变更控制体系对项目成本进行有效控制的方法 这包括从提出项目变更请求到变更请求获得批准 一直到最终修订项目成本预算的项目变更全过程控制体系 2 项目成本实际情况度量的方法 是指项目实际成本完成情况的度量方法 在现代项目成本管理中引入的 挣值 度量方法是非常有价值的一种项目成本和工期绩效集成控制的方法 3 预测和附加计划法 是指根据已知项目信息和知识对项目将来的成本状况作出估算和预测 根据项目实施的绩效信息预测项目成本 项目进度 项目完工时的成本估算等 4 计算机软件工具法 是一种使用项目成本控制软件来控制项目成本的方法 三 项目成本控制的结果1 项目成本估算文件的更新 是对项目原有成本估算的修订和更新的结果文件 2 项目成本预算文件的更新 是对项目原有成本预算的修订和更新的结果文件 是项目后续阶段成本控制的主要依据 3 项目活动方法改进文件 是有关项目活动方法改进与完善方面的文件 4 项目成本的预测文件 是指在项目实施中不断根据项目成本实际情况和未来的发展趋势对项目成本作出必要的预测和计划安排 5 应吸取的经验教训 第五节挣值分析方法该方法的基本思想是运用统计学的原理 通过引进一个中间变量即 挣值 来帮助项目管理者分析项目成本的变动情况并给出项目成本与工期相关变化的信息及对项目成本发展趋势作出预测与决策 一 项目挣值的定义及原理定义 挣值是一个表示已完成作业量的计划价值变量 是一个使用计划价格或预算成本表示在给定时间内已完成实际作业量的一个变量 挣值计