煤炭工业技术资料管理规定.doc

煤炭工业建设工程质量技术资料管理规定第一条为了深入贯彻国家质量振兴纲要（19962010），落实煤炭工业质量振兴实施计划（19962010），规范建设工程质量技术资料管理，促进煤炭工业建设工程质量管理水平和工程质量的提高。依照GB/T19000质量管理和质量保证系列标准和煤炭工业建设工程质量验评标准，制定本规定。第二条 本规定适用于国家和国有企业投资、控股的煤炭工业建设工程。第三条 单位工程质量技术资料，按质量管理资料和质量保证资料两大部分进行收集、整理、评级、分册入档。第四条 煤炭工业建设工程质量技术资料的收集、整理、核查、评级等工作，必须做到与工程建设同步。第五条 施工企业的工程施工技术资料管理工作，实行总工程师负责制，必须建立健全各级职能部门及技术管理人员的技术资料管理岗位责任制。工程项目应设专人负责技术资料管理工作。第六条 施工企业负责收集、整理所承建工程的质量技术资料，并按规定进行自检评级。建设工程实行分包时，各分包单位负责收集整理所承建工程的工程质量技术资料，按规定进行自检评级；总承包单位负责汇集、整理、核查、评定各分包单位编制的工程质量技术资料。工程施工单位发生变更时，工程技术资料应随工程一并按规定进行交换。第七条建设（监理）单位要加强对建设工程技术资料的核查、评级和管理工作，督促施工企业及时、准确、规范地完善工程质量技术资料。第八条工程质量监督部门要加强对工程质量技术资料的抽检，监督、指导施工企业完善工程质量技术资料。在抽检、认证工程质量时，要首先抽检、核查工程质量技术资料。第九条 主要原材料的取样、送样实行建设（监理）单位见证制。第十条 各类检测、试验报告，必须由具备资格的资格的检测试验单位出具。第十一条 工程竣工时，施工企业须对工程质量资料进行自检评级，经建设（监理）单位核查、评级后，报工程质量监督部门认证定级。第十二条 工程质量技术资料要按有关规定和表式认真填写，做到内容齐全、真实、准确，用语规范，字迹清楚，结论明确，签证齐全，并具有连续性。第十三条 工程质量技术资料不得用易褪色的书写工具进行书写、绘制和签证。第十四条 工程质量技术资料要严格执行签证制度，必须由有关责任单位和责任人签章和签字，不得代签。第十五条 需复制的工程技术资料，其抄件（复制件）必须保持原件格式和内容的完整。抄件上要注明原件的编号、存放单位和存放地点，并要有抄件人、抄件单位的签字、盖章和复制日期。第十六条 工程质量技术资料是工程建设过程和工程质量的真实记录和科学描述，不得涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失。第十七条 工程质量技术资料的成档、裁剪、装订，按照国家档案管理的有关法律和法规执行。第十八条 工程竣工移交时，工程质量技术资料应随工程一并移交建设单位（或接收单位）。第十九条 本规定由国家煤炭行业管理部门负责解释。第二十条 本规定自1999年10月1日起实施。煤炭工业煤矿井巷工程、建筑安装工程单位工程质量保证资料评级办法第一条为规范煤炭工业建设质量保证资料的管理，统一质量保证资料的评级标准，提高工程质量管理水平，根据煤炭工业质量检验评定标准和腾规定，制定本办法。第二条 本规定适用于国家和国有企业投资、控股的煤炭工业建设工程。第三条 煤炭工业煤矿井巷工程和建筑安装工程的单位工程的质量保证资料划分为若干单种质量保证资料（见附件一、二），第一单种质量保证资料由若干单份质量保证资料组成。第四条 单种质量保证资料和单份质量保证资料按其所属工程部位、功能的重要程度，定性为主要单种质量保证资料或一般单种质量保证资料、主要单份质量保证资料或一般单份质量保证资料（见附件一、二）。第五条 单份质量保证资料符合要求、基本符合要求二个等级进行评定。一、符合要求：单份质量保证资料内容完整、真实、准确，符合有关标准与规定的要求，填报规范，签证齐全。二、基本符合要求：单份质量保证资料的主要内容完整、真实、准确，符合有关标准与规定要求，不影响对所表述对象的性能、结构、使用功能等主要属性的判定，填报规范，主要责任单位和责任人签证齐全。第六条 单份质量保证资料有下列情况之一者为不符合要求：1. 主要内容不完整；2. 结论不明确；3. 与现行标准要求不相符；4. 书写工具或内容填报不规范；5. 责任单位或主要责任人未签证或签证不齐全；6. 涂改或伪造的资料；7. 资料短缺。第七条当主要单份质量保证资料出现“不符合要求”时，必须及时进行整改，并按以下规定重新评级：一、 如在分项工程质量验评时，及时进行了整改，可重新评级；二、 如在单位工程质量验评时，通过整改达到“符合要求”，该单份质量保证资料只能评为“基本符合要求”；三、 如单份质量保证资料无法进行整改，且影响表述所属工程部位的结构安全和使用功能时，应由法定检测单位进行工程质量鉴定或由设计单位进行验算核定，并将鉴定、验算报告及处理措施、处理验收记录等汇集附其后，该单份质量保证资料只能定为“基本符合要求”。第八条单种质量保证资料按齐全、基本齐全二个等级进行评定。一、齐全：主要单份质量保证资料全部达到“符合要求”等级，一般单份质量保证资料达到“基本符合要求”等级及其以上。二、基本齐全：主要单份质量保证资料全部达到“基本符合要求”等级及其以上，一般单份质量保证资料达到“基本符合要求”等级的应在50%以上。第九条 单位工程质量保证资料按齐全、基本齐全二个等级进行评定。一、齐全：主要单种质量保证资料全部达到“齐全”等级，一般单种质量保证资料达到“基本齐全”等级及其以上。二、基本齐全：主要单种质量保证资料全部达到“基本齐全”等级及其以上，一般单种质量保证资料达到“基本齐全”等级的应在50%及其以上。第十条煤矿井巷单位工程质量保证资料检查评级表见附件三，建筑安装单位工程质量保证资料检查评级表见附件四。第十一条煤矿井巷单位工程质量保证资料表式及评级要求见附件五，煤矿井巷单位工程质量管理资料表式及要求见附件六，煤矿井巷单位工程施工技术资料组卷目录按附件七所列顺序及编号组卷整理建档。第十二条建筑安装单位工程质量保证资料表式及评级要求见附件八，建筑安装单位工程质量管理资料表式及要求见附件九，建筑安装单位工程施工技术资料组卷目录按附件十所列顺序及编号组卷整理建档，建筑安装工程技术资料核签目录见附件十一。第十三条有特殊要求的工程，或采用新技术、新工艺、新材料的工程，可依据有关标准增加单种质量保证资料检查项目。第十四条本办法由国家煤炭行业管理部门负责解释。第十五条本办法自1999年10月1日起实施。煤矿井巷单位工程施工技术资料组卷目录质量管理资料（一）一、 开工准备阶段技术文件目录1.开工报告2.设计交底、图纸会审记录3.技术（安全）交底记录质量管理资料（二）一、 单位工程质量评定资料目录1.单位工程质量等级认证书2.单位工程质量等级施工单位自评记录（1） 单位工程质量检验综合评定表（2） 煤矿井巷单位工程质量保证资料检查评级表（3） 单位工程观感质量评定表（4） 分部工程质量评定汇总表二、单位工程竣工质量验收资料1.单位工程竣工报告2.单位工程竣工验收证书三、工程测量记录目录1.工程定位测量及复测记录2.工程施工测量记录四、各种通知、记录及质量处理结果资料目录1.建设（监理）单位通知、指令、认定记录、报告及处理资料2.工程质量监督站各种通知、处理措施、处理结果资料质量保证资料一、 钢材出厂合格证及试验报告目录1.钢材出厂合格证2.钢材力学试验报告3.钢材化学分析试验报告二、 焊接试（检）验报告、焊条（剂）合格证目录1.焊条（剂）合格证2.焊接试（检）验报告三、 水泥出厂合格证及试验报告目录1.水泥出厂合格证或出厂试验报告2.水泥试验报告四、 其它原材料出厂合格证或试验报告目录1.砖、砌块出厂合格证2.砖、砌块、料石力学试验报告3.砂子试验报告4.碎（卵）石试验报告5.外加剂出厂合格证6.外加剂试验报告五、 防水材料出厂合格证、试验报告目录1.防水材料出厂质量证明文件2.防水材料试验报告六、 构件合格证目录1.预制钢筋砼构件出厂合格证2.预制构件结构性能试验记录3.钢结构构件出厂合格证七、 砼试块试验报告目录1.砼试块力学试验报告2.砼抗渗试验报告3.商品砼出厂合格证4.砼试块强度统计评定表5.喷射砼强度检测记录（1） 点荷载法检测喷射砼强度记录表（2） 拔出法检测喷射砼强度记录表八、 砂浆试块试验报告目录1.砂浆试块力学试验报告2.砂浆试块强度统计评定表九、 隐蔽工程检查验收记录隐蔽工程检查验收记录十、 施工组织设计、作业规程、技术措施施工组织设计、作业规程、技术措施十一、砼用水Ph值化验单砼用水Ph值化验单十二、砼、砂浆配合比通知单1.砼配合比通知单2.砂浆配合比通知单十三、锚杆、锚固剂出厂合格证、抗拔力检测记录1.锚杆锚固剂出厂合格证2.锚杆杆体出厂合格证3.锚杆抗拔力检测记录十四、井筒漏水量实测资料井筒漏水量实测资料十五、施工记录、质量自检、中间验收质检记录1.施工及质量自检记录2.分部工程质量检验评定表3.分项工程质量检验评定表十六、重大工程质量事故及处理记录1.工程质量事故报告2.工程质量事故处理记录十七、实测设备基础图实测设备基础图十八、地质、水文地质资料1.检查钻孔地质报告2.地质预测和综合分析报告3.主要巷道、硐室地质剖面图、素描图或井筒实测柱状图十九、设计文件、竣工图1.施工图2.设计变更通知单3.竣工图 巷道基岩掘进分项工程质量检验评定表工程名称：部位： 工程量：保 证 项 目检 验 项 目质 量 情 况评定情况1.光爆图表齐全，参数选择合理2.临时支护必须符合规程规定基本项目检验项目（设计值）测点部位检查点检查(抽查)记录等级优良率合格优良123456789101. 宽度有中线（）无中线（）-50+200-50+2500+2000+250左上中下右上中下2. 高度有腰线（）无腰线测全高（）-50+200-50+2500+2000+250顶左中右底中3. 坡度( )1%0.5%评定等级施工负责人(区、队长)：检验人员：核定等级质量检查员：检验日期：年月日锚杆支护分项工程质量检验评定表工程名称：部位：工程量：保证项目检 验 项 目质 量 情 况评定情况1.杆体及配件的材质、品种、强度、结构必须符合设计要求2.水泥卷、树脂卷和砂浆锚固的材质、规格、配比、性能必须符合设计要求基本项目检验项目（设计值）标准规定测点部位检查点（抽查）记录等级优良率合格优良123456789101.安装质量基本密贴壁面密贴壁面楔紧2.抗拔力（）90%不小于设计123允许偏差项目检验项目（设计值）允许偏差测点部位检查点（抽查）记录合格率等级12345678910间距（）排距（）10012孔深（）0-50123角度（）15123外露长度露出托板50123评定等级施工负责人（区、队长）：检验人员：核定等级质量检查员：检验日期：年月日有中、腰线巷道砌碹分项工程质量检验评定表工程名称： 部位： 工程量：检 验 项 目质 量 情 况评定情况1.水泥、骨料、水、外加剂的质量必须符合设计要求2.配合比、外加剂掺量必须符合设计要求3.喷射混凝土强度任一组试块的代表值不低于设计值，每一组任一块不低于设计值的85%检验项目(设计值)标准规定测点部位检查点检查(抽查)记录等级优良率合格优良123456789101 净宽( )主要巷道左上0+1500+100中下一般巷道右上-50+1500+150中下2 净高（）主要巷道顶左0+1500+100中一般巷道右-30+1500+150底中3 壁厚（）局 部最小处-30-154表面质量无明显裂缝无裂缝蜂窝、孔洞、露筋2处05壁后充填空帮空顶无明显无检验项目(设计值)允许偏差测点部位检查点检查(抽查)记录合格率等级123456789101.基础深度( )0+30左右2.接茬15最大值3.表面平整度10最大值4.预埋件偏移20最大值5.预留巷道标高( )20施工负责人(区、队长)： 检验人员：核定等级 质量检查员：有中、腰线巷道模板分项工程质量评定表工程名称： 部位： 工程量：检 验 项 目质 量 情 况评定情况1.水泥、骨料、水、外加剂的质量必须符合设计、规程规定2.配比、原材料计量、搅拌、砼养护必须符合设计、规程规定3.地面配制，雨季防雨措施、冬季或冻结井筑壁必须符合规范规定4.混凝土强度必须符合设计要求5.防水、防渗混凝土必须符合设计、规范规定检验项目(设计值)标准规定测点部位检查点检查(抽查)记录等级优良率合格优良123456789101 净宽( )主要巷道左上0+500+30中下一般巷道右上-30+500+50中下2 净高（）主要巷道顶左0+500+30中一般巷道右-30+500+50底中3 壁厚（）局 部最小处-30-154表面质量无明显裂缝无裂缝蜂窝、孔洞、露筋2处05壁后充填空帮空顶无明显无检验项目(设计值)允许偏差测点部位检查点检查(抽查)记录合格率等级123456789101.基础深度( )0+30左右2.接茬15最大值3.表面平整度10最大值4.预埋件偏移20最大值5.预留巷道标高( )20施工负责人(区、队长)： 检验人员：核定等级 质量检查员：检验日期： 年 月 日有中、腰线巷道混凝土支护分项工程质量评定表工程名称： 部位： 工程量：检 验 项 目质 量 情 况评定情况1.水泥、骨料、水、外加剂的质量必须符合设计、规程规定2.配比、原材料计量、搅拌、砼养护必须符合设计、规程规定3.地面配制，雨季防雨措施、冬季或冻结井筑壁必须符合规范规定4.混凝土强度必须符合设计要求5.防水、防渗混凝土必须符合设计、规范规定检验项目(设计值)标准规定测点部位检查点检查(抽查)记录等级优良率合格优良123456789104 净宽( )主要巷道左上0+500+30中下一般巷道右上-30+500+50中下5 净高（）主要巷道顶左0+500+30中一般巷道右-30+500+50底中6 壁厚（）局 部最小处-30-154表面质量无明显裂缝无裂缝蜂窝、孔洞、露筋2处05壁后充填空帮空顶无明显无检验项目(设计值)允许偏差测点部位检查点检查(抽查)记录合格率等级123456789101.基础深度( )0+30左右2.接茬15最大值3.表面平整度10最大值4.预埋件偏移20最大值5.预留巷道标高( )20施工负责人(区、队长)： 检验人员：核定等级 质量检查员：检验日期： 年 月 日分部工程质量检验评定表工程名称： 工程量：序号分项工程名称评定情况备注合格项数优良项数优良率（）12345678910合计评定情况核定等级检验日期：年月日分部工程质量评定汇总表单位工程名称： 序号分部工程名称共检查分项工程数分项工程优良个数分项工程优良率评定等级备注123456789101112分部工程共检查项，其中：优良项，优良率%评定意见施工单位：企业技术负责人：制表人：年月日单位工程质量检验综合评定表工程名称 施工单位 开工日期 工 程 量 支护类型 竣工日期项次检验项目评定情况核定情况1分部工程质量评定汇总 共 分部 其中优良 分部 优良率 指定分部质量等级：2质量保证资料核查 共核查 项 其中： 齐全 项 基本齐全 项3观感质量评分 应得 分 实得 分 得分率 企业评定等级： 企业经理： 企业技术负责人： （公章） 年 月 日 工程质量监督部门或 主管部门核定 核定人： 负责人： （公章） 年 月 日技术（安全）交底记录单位工程名称分项工程名称分部工程名称交底人：年月日接受人：年月日煤矿井巷单位工程质量保证资料检查评级表序号文件名称检（核）查评级情况备注单位质量保证资料单种质量保证资料主要单份质量保证资料一般单份质量保证资料应有份数实有份数符合要求基本符合要求不符合要求应有份数实有份数符合要求基本符合要求不符合要求齐全基本齐全不齐全1钢材出厂合格证2钢材力学试验报告3焊条（剂）合格证4焊接试（检）验报告5水泥出厂合格证或出厂试验报告6水泥试验报告7砂子试验报告8碎（卵）石试验报告9外加剂出厂合格证10外加剂试验报告11砼试块力学试验报告12砂浆试块力学试验报告13隐蔽工程检查验收记录14施工组织设计、作业规程15砼配合比通知单16砂浆配合比通知单17锚杆、锚固剂出厂合格证18锚杆拉拔力检测记录19井筒漏水量实测记录20施工及质量自检记录21分部工程质量检验评定表22分项工程质量检验评定表23检查钻孔地质报告24地质预测和综合分析报告25地质素描图26施工图煤矿井巷单位工程质量保证资料检查评级表序号文件名称检（核）查评级情况备注单位质量保证资料单种质量保证资料主要单份质量保证资料一般单份质量保证资料应有份数实有份数符合要求基本符合要求不符合要求应有份数实有份数符合要求基本符合要求不符合要求齐全基本齐全不齐全27设计变更通知单28竣工图检查（核查）结论： 主要单种质量保证资料检（核）查 项，其中，齐全 项，基本齐全 项，不齐全 项；一般单种质量保证资料检（核）查 项，其中，齐全 项，基本齐全 项，不齐全 项；基本齐全率为 %；单位工程质量保证资料检（核）查等级；检查（核查）单位：技术负责人：检查（核查）人员：年 月 日注：代表一般单种质量保证资料。代表主要单种质量保证资料单位工程观感质量检验评定表工程名称： 工程量：序号检查项目标准分基本分评定分备注建设单位设计单位施工单位平均12345678910合计应得 分，实得 分，得分率 %检查人员建设（监理）单位：设计单位：施工单位：单位工程竣工验收证书工程名称工作量支护形式工程量建设单位设计单位监理单位施工单位开工日期竣工日期工程内容及质量验收评定情况：验收意见：参加验收人员： 施工单位 （公章） 工地代表： 设计单位 （公章） 驻工地代表： 监理单位 （公章） 工地代表： 建设单位 （公章） 工程负责人：单位工程竣工报告单位工程名称工程地点建设单位支护类型工 作 量工 程 量计划开工日期 年 月 日实际开工日期 年 月 日计划竣工日期 年 月 日实际竣工日期 年 月 日工期是否延期及延期原因：竣工条件说明： 施工单位： （公章） 年 月 日水沟模板分项工程质量检验评定表工程名称： 部位： 工程量：保证项目检验项目质量情况评定情况1、模板的材质、结构、规格、强度必须符合设计、作业规程规定。模板的材质、结构、规格、弧度符合作业规程规定。2、模板组装、架设必须牢固可靠。模板组装牢固，其支柱设在硬座上。允许偏差项目检验项目（设计值）允许偏差测点部位检查点检查（抽查）记录合格率等级123456789101、中心位置（ ）502、上平面标高（ ）203、截面尺寸宽（ ）30宽4、水沟深度（ ）30评定等级施工负责人（区、队长）：检验员：核定等级质量检查员：检验日期： 年 月 日水沟混凝土分项工程质量检验评定表工程名称： 部位： 工程量：保证项目检验项目质量情况评定情况1、水泥、骨料、水、外加剂的质量必须符合设计、规程规定水泥、骨料、水、外加剂符合规程规定2、配比、原材料、搅拌、混凝土养护符合设计、规程规定配比、原材料、搅拌、养护符合规定。3、混凝土强度必须符合设计要求。混凝土试块强度符合规定4、防水、防渗混凝土必须符合设计、规范规定允许偏差项目检验项目（设计值）允许偏差测点部位检查点检查（抽查）记录合格率等级123456789101、位 置（ ）502、上沿标高（ ）203、深 度（ ）304、宽 度（ ）305、壁 厚（ ）-10最小值评定等级施工负责人（区、队长）：检验员：核定等级质量检查员：检验日期： 年 月 日台阶模板分项工程质量检验评定表工程名称： 部位： 工程量：保证项目检验项目质量情况评定情况1、模板和碹胎的材质、结构、规格、强度必须符合设计、作业规程规定。模板的材质、结构、规格、强度符合规定2、模板组装、碹胎架设必须牢固可靠。模板组装牢固，支柱设在硬底上。允许偏差项目检验项目（设计值）允许偏差测点部位检查点检查（抽查）记录合格率等级123456789101、位 置（ ）502、上平面标高（ ）303、截面尺寸长（ ）20长4、截面尺寸宽（ ）20宽评定等级施工负责人（区、队长）：检验员：核定等级质量检查员：检验日期： 年 月 日台阶混凝土分项工程质量检验评定表工程名称： 部位： 工程量：保证项目检验项目质量情况评定情况1、水泥、骨料、水、外加剂的质量必须符合设计、规程规定水泥、骨料、水、外加剂符合规程规定2、配比、原材料、搅拌、混凝土养护符合设计、规程规定配比、原材料、搅拌、养护符合规定。3、混凝土强度必须符合设计要求。混凝土试块强度符合规定4、防水、防渗混凝土必须符合设计、规范规定允许偏差项目检验项目（设计值）允许偏差测点部位检查点检查（抽查）记录合格率等级123456789101、长 度（ ）202、宽 度（ ）203、高 度（ ）104、标 高（ ）20腰线至外上沿5、位 置（ ）30腰线到内侧沿评定等级施工负责人（区、队长）：检验员：核定等级质量检查员：检验日期： 年 月 日水沟分部工程质量检验评定表工程名称： 部位：序号分项工程名称项 数评定情况备注合格项数优良项数优良率123合 计评定等级施工单位负责人：核定等级建设单位核定人：检验日期： 年 月 日台阶分部工程质量检验评定表工程名称： 部位：序号分项工程名称项 数评定情况备注合格项数优良项数优良率123合 计评定等级施工单位负责人：核定等级建设单位核定人：检验日期： 年 月 日