考前期货资格考试复习资料大解密.doc

第三章：期货市场的组织结构一、期货市场的组织结构、 提供集中交易场所的期货交易所。、 提供结算服务的结算机构。、 提供代理交易服务的期货经纪公司。、 参与期货市场交易的投资者、 对市场进行监督管理的监管机构、 相关服务机构二、期货交易所专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以（交易盈利）营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。交易所具有高度的系统性和严密性，高度组织化和规范化的交易服务组织。设立交易所由中国证监会审批。三、期交所的职能、提供交易场所、设施及相关服务、制定并实施业务规则、设计合约、安排上市、组织、监督期货交易、监控市场风险、保证合约的履行、发布市场信息、监管会员的交易行为、监管指定交割仓库。四、交易所的组织形式一般分为会员制和公司制会员制：全体成员出资组建，交易所是会员制法人，以全额注册资本对其承担有限责任，权力机构是会员大会。会员制交易所是实行自律性管理的会员制法人。会员大会的常设机构是由其选举产生的理事会。五、会员资格的取得、以创办发起人身份加入、接受转让、依据交易所规则加入、市价购买加入。六、期交所的领导机构人选任免：期货交易管理暂行条例规定：期交所理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。期交所总经理、副总经理由证监会任免法定代表人：总经理七、会员制交易所的具体机构设置有哪些？会员大会、理事会、专业委员会、业务管理部门八、会员制和公司制交易所的区别：首先，设立目的不同。会员制是以公共利益为目的的，公司制是以营利为目的的；其次，承担的法律责任不同。前者会员不承担交易中的任何责任，后者股东承担有限责任；第三，适用法律不同。前者适用民法，后者适用公司法。第四，资金来源不同。前者主要来自会员会费，盈利不分红，后者资金来自股本金，盈利分配给股东。九、期货结算机构的组织形式a） 作为交易所的内部机构而存在b） 附属于某交易所的相对独立的结算机构c） 由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成全国性的结算公司。十、建立全国统一结算机构的意义a） 有利于加强风险控制，可在很大程度上降低系统风险的发生概率b） 可以为市场参与者提供更高效的金融服务c） 为新的金融衍生品种的推出打下基础十一、期货市场结算采用分级结算体系我国期交所结算大体上可以分为两个层次：第一层次是由结算机构对会员进行结算；第二层次的由会员根据结算结果对其所代理的客户（即非会员客户）进行结算。我国结算机构是交易所的一个内部机构，交易所的会员既是交易会员也是结算会员。十二、结算机构的作用、 计算交易盈亏（包括平仓盈亏和持仓盈亏）、 担保交易履约（它为所有合约买方的卖方和所有合约卖方的买方）、 控制市场风险：保证金制度是控制市场风险最根本的制度。结算机构作为结算保证金的收取、管理机构，承担风险控制责任。所谓结算保证金，就是结算机构向结算会员收取的保证金。十三、期货经纪公司的性质及职能期货经纪机构是指依法设立、接受客户委托、按照客户指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。主要职能：根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续；对客户账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行交易咨询，充当客户交易顾问。十四、期货经纪公司设立的条件期货交易管理暂行条例规定，设立期货经纪公司必须经证监会批准，符合公司法的规定，并且具备以下条件：、注册资本最低限为人民万元。、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格。、有固定的经营场所和合格的交易设施。、有健全的管理制度。、证监会规定的其它条件。十五、设立期货营业部的规定期货经纪机构设立的营业部不具备法人资格，在公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承担。期货经纪机构必须对营业部实施统一管理、统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。设立期货营业部要经证监会审批，具备条件：申请人前一年度没有重大违法记录；已设营业部经营状况良好；有符合要求的经理人员和名以上从业人员；期货经纪公司的营业部有完备的管理制度；营业部有符合要求的经营场所与设施。