主动控制在公路建设项目投资管理中的效应表现(佳信咨询).docx

主动控制在公路建设项目投资管理中的效应表现 长期以来，人们一直把目标值与实际值进行比较，分析两者产生偏差的原因，并确定下一步的对策。这种立足于调查分析决策基础上的偏离纠偏再偏离再纠偏的控制方法，只能发现偏离，不能使已产生的偏离消失，更不能预防可能发生的偏离。因此只能说是被动控制。自70年代开始，人们将系统论和控制论研究成果用于项目管理后，将“控制”（W.T. Powers指出, “A称作控制B，仅当对于所有作用于B的干扰影响，A总要产生一种行动，它倾向于强烈地抵消这种干扰影响B的效应）立足于事先主动地采取决策措施，尽可能减少以至避免目标值与实际值的偏离，这种主动的、积极的控制方法称为主动控制。投资的确定与控制贯穿于项目投资决策阶段（项目建议书可行性研究）、工程设计阶段、工程实施阶段及竣工决算阶段全过程。在实际建设项目投资管理工作中，“概算超估算、预算超概算、结算超预算”现象相当普遍。要克服这一现象，需要通过多方面、多环节的共同努力，从决策阶段入手，在设计和施工阶段主动地控制工程造价。我国在工程建设项目上，普遍忽视工程项目建设前期工作阶段的投资目标控制，而倾向于重视竣工后结算，这样做尽管有“亡羊补牢”之力，事实上只捡到一个“芝麻”而丢了一个“西瓜”。如果能把工作重心转移到前期规划、比选设计方案、优化设计效果上来，紧紧抓住决策、设计这两个关键环节，对于工程建设项目的投资控制就显得游刃有余。因此，为实现投资最大化效益，笔者根据多年的工作实践谈谈主动控制在整个项目周期内的效应表现形式：1、 提高认识，把系统控制论作为投资控制管理工作的主要论证方法系统是指“由若干要素以一定结构形式联结构成的具有某种功能的有机整体”。在这个定义中包括了系统、要素、结构、功能四个概念，表明了要素、系统与环境三方面的关系。系统论认为：“整体性、关联性、等级结构性、动态平衡性、时序性等是所有系统共同的基本特征”。系统论的核心思想是整体观念，贝塔朗菲强调：“任何系统都是一个有机的整体，它不是各个部分的机械组合或简单相加，系统的整体功能是各要素在孤立状态下所没有的新质(整体大于部分之和)”。其基本思想方法就是把所研究和处理的对象当作一个系统，分析系统的结构和功能。研究系统、要素、环境三者的相互关系和变化规律性，并优化系统的整体功能。 从这个基本思想出发，不难发现在项目管理中当采取某项控制措施时，如果该项措施会对质量目标、进度目标、投资目标产生不利影响，就要考虑是否还有别的更好的措施，须慎重决策。事实上，公路工程的投资控制管理就是一种对系统的控制，而控制论的对象是一切控制系统，着重研究系统中控制和信息两个方面。黑箱方法（黑箱是指那些具有某种功能而内部结构不清楚的系统）是控制论的一个重要方法，是从外部观测系统的输入变化所引起的输出响应，分析系统的动态过程，推断系统的一种行为。公路工程本身就是一个复杂的系统，它涉及到政治、经济、水文地质、物理、化学、数学、材料、力学、管理等学科，如果采用“见子打子”的方法，很可能会促成一些始料不及的失控情况发生。应用这种方法，可以不涉及复杂系统内部的具体结构，而将这类系统简化为仅具有输入(x1，x2xn)和输出(y1，y2ym)的简单系统。显然，从上图的简化系统数学模型可发现：如果我们在工程可研阶段能把影响投资的因素（x）尽可能地输入系统，则通过系统输出的结果（y）肯定就趋近系统自身实际，当然项目投资计划就具有非常现实的指导意义。2、建立完整的组织机构，制定严格的管理制度由于我国当前公路建设投资的资金来源，主要是国有资金，同时公路工程又是典型的公共安全设施。因此，为了科学、有效地用好每一分纳税人的钱，政府的行业监督权就显得尤为重要。作为代表政府的项目执行机构主要体现在项目的施工组织管理上，其主要研究的是如何高效、安全地完成项目，代表政府的造价管理部门、质量管理部门依然是项目投资控制的积极因素。毕竟一个完整的事件，只有在多因素条件控制下才会保持平衡。因此，为了保证投资能够有效使用，防止出现失控状态，必须有一套完整的组织体系来保证，严格的管理制度来制约，做到职权一致，职责明确，相互监督。同时多引进一些懂经济、懂技术、懂管理、懂法律的专业人才，加强投资控制班子的力量，以真正实现项目投资的系统控制。3、运用技术与经济结合的手段科学分析项目的可行性 项目的立项决策，是投资方进行全过程投资控制最为关键的阶段。决策阶段虽然所需花费的资金不多，但对项目投资费用所造成的影响却占到7080%，因而是关注的焦点。在项目的决策阶段，合理地确定建设地点、建设规模，科学地确定建设标准，运用经济手段进行可行性研究，对拟建工程项目在技术上是否可行、经济上是否合理有利、环境上是否允许等方面进行系统的分析、论证，进行多方案优选。投资方决不能认为可行性研究只是形式，走走过场而已。3.1、制定科学的决策准则，根据每位决策人对准则的判断结果采用多因素分析法进行决策传统决策理论是建立在绝对的逻辑基础上的一种封闭式决策模型，它把人看作具有绝对“理性的人”或“经济人”。显然单个人的这种先天不足是不可能避免的，因此决策前应先对各种客观因素、执行人拟采取的可能行动及这些行动的可能后果加以综合研究，并确定一套切合实际的准则。决策人根据准则中相关指标的判断给出相应的分数及不同的权值，最后由计算机统计完成决策结果，同时自动根据准则要求确定该项目是否可行，排除过去综合表观上少数服从多数的不良局面。用“数据”说了算，真正把过去的“可批性研究”转化为实际意义上的可行性研究。3.2、成立长期的专业可行性研究部门或现有体制下的部门联合体，适当延长可行性研究周期由于可行性研究工作时间较短，往往无真正的替代备选方案，研究工作仅作为惟一方案的“可行”而开展，或仅凭主观倾向性确定项目的技术路线，缺乏深入论证，凭少数几个静态指标衡量方案是否可行，缺乏科学性，容易出现决策失误。因此，项目可行性研究一方面要适当延长研究周期，另一方面要由长期的专业部门或联合体根据政府制定的规划结合政治、经济的需要，选择投资回收率高的项目先建设，避免由于盲目建设，增加投资者融资的难度。3.3、采用类比与时间序列相结合的办法提高估算精度过去的估算都只建立在拟建路线等级、路线长度、套用估算指标等静态指标上进行研究，因此估算结果偏离较多，无法把估算结果作为控制投资的上限目标。这种静态的投资估算方法与我国当前的发展不相适应，如果采用定额估算结合与所有已完工同类型项目（按地形特征分段、按工程结构特征分类）决算类比（静态）+时间序列（不同时间完工项目及拟建项目的人工、材料、机械设备价格指数）参数（动态）进行综合计算，那所得拟建项目的估算金额将会更趋于客观、合理，作为投资控制的目标上限将会更具指导意义，为投资方的项目融资打下坚实的基础。4、把地质勘察工作作为初步设计的首要工作，挖掘地基潜力，减少不必要投资4.1、加强地质勘察工作的管理，建立地勘方案审批、地质勘察监理、地质勘察招投标制度、验收制度，推行地质勘察报告评审制 当前，设计单位在组织进行地质勘察的过程中，处于一方管理状态，导致出现采集的数据不能完全满足设计需要，出现一些盲点，甚至由于过分追求经济效益形成凭经验通过地表的出露情况推断地质参数的现象，从而造成施工过程中结构工程的基础、路基软基处治、边坡滑坡等超设计的工程大量出现，使这种本来须直接进入概算、预算的费用转化为施工阶段的费用增加，给施工阶段的管理者、实施者带来无法解决的难题，只有寻求上级主管部门调整概算的不良局面。因此应逐步建立和完善地勘方案审批、地质勘察监理、地质勘察招投标制度、验收制度，推行地质勘察报告评审制，从而提高地质勘察质量，以便设计人员充分挖掘地基潜力，选用最佳基础设计方案，减少不必要的投资和废置工程的出现。 4.2、将地质勘察结果与勘察设计费挂钩，实行勘察设计费风险管理地质勘察数据是进行土建项目设计的第一手资料。如果不把详细的地质调查报告提供给设计部门，将会使投资产生大量漏洞，而且极易造成工程事故（安全事故、质量事故）。因此，投资控制人应将勘察设计合同（招标文件、协议书）实行风险管理：由于施工过程中揭露的地质状况与勘察设计资料出入较大时，应扣除一定比例的勘察设计费，同时投资人在支付勘察设计费时，应扣留该项费用以作为由于地质变更增加费用的部分补充，直至项目完成为止，再进行勘察设计费决算。将由此增加的部分费用转化为勘察设计单位的质量风险，从而提高勘察设计质量。5、加强设计阶段投资控制的管理力度项目投资的 80%左右决定于设计阶段，而设计费用一般为工程造价的 1.2%左右。项目确定后，决定投资大小完全取决于工程设计。投资控制者应对设计进行主动控制，其主要措施有：5.1、审查设计概算审查设计概算是否在批准的投资估算内，如发现超估算，应找出原因，修改设计，调整概算，力争科学、经济、合理。5.2、完善设计招标，引入竞争机制通过多种方案的竞标，优选出具有安全、实用、美观、经济合理的设计方案。为了克服一些设计人员不精心计算，而是随意提高功能、加大工程安全系数，增大概算基数，增加投资，不仅方案设计阶段通过招标完成，对技术设计和施工图设计也引入竞争机制，推行技术设计和施工图设计招投标，使每个设计阶段均通过竞争以满足投资控制的目标要求。5.3、实行限额设计限额设计是设计过程中行之有效的控制方法。在初步设计阶段，各专业设计人员应掌握设计任务书的设计原则、建设方针、各项经济指标，搞好关键设备、工艺流程、总图方案的比选，把初步设计造价严格控制在限额内。施工图设计应按照批准的初步设计，其限额的重点应放在工程量的控制上，将上阶段设计审定的投资额和工程量分解到各个专业，然后再分解到各个单位工程和分部工程上。设计人员必须树立经济观念，在整个设计过程中，经常检查本专业的工程费用，切实做好控制造价工作。改变目前设计过程中不算帐设计的局面，由画了算变为算着画，把笔下一条线，投资上千万作为每位设计人员的座右铭，以警示每位设计人员投资控制的重要性。5.4、积极运用价值工程原理，争取较高的工程价值系数，提高投资效益摈弃“大而全”、“小而全”,过于安全保守的分项工程设计,避免功能“多余”,导致投资浪费。5.5、推行设计监理，严把设计关,避免基本功能“漏缺”由于设计的基本使用功能“漏缺”,而引起返工,或留下缺陷也导致投资浪费。通过设计监理检查施工图是否根据已批准的初步设计进行深化，审查与复核其限额设计情况，对概算与预算按专业做出分析，控制工程设计阶段的投资。5.6改进设计计费方法目前按建筑安装工程费的收费方式不利于设计阶段的投资控制，只要画出图纸就给钱，质量好坏，投资超不超与设计收费都没关系。因此如果在现有收费办法的基础上，加入节约投资提成，投资超出扣除一定比例设计计费的办法，就会使设计单位和设计人员的设计思想大大改观，从而鼓励设计者采用更科学、先进的计算手段寻求最佳方案，防止不顾成本，随意加大安全系数的情况。6、加强建设项目招投标、施工阶段的合同管理，制定完善的管理办法，避免由于合同条款的缺陷而留有活口工程建设进入招投标、施工阶段后，一般情况工程设计已完成，工程量已完全具体化，因而影响工程投资的可能性只有5%-10%, 节约投资的可能性已经很小。但工程投资却主要发生在这一阶段，浪费投资的可能性很大，可以说招投标工作的严肃性、合同管理水平的高低直接影响建设工程造价。做好招投标、施工阶段的投资控制，也是整个建设项目投资控制的重要组成部分。6.1、编制范本+项目个性化的招标文件公路工程采用清单报价模式已有多年，但是都存有很多弊端，没有形成规范的统一模式，一个项目一个特点，造成清单内每一工程细目的工作内容不统一，投标人之间存在理解上的不同，导致所报单价出入较大，有可能让招标人失去选择“满意”的承包人的机会。因此编制一套完整的公路工程清单（包括代号及条文解释）为投标人提供一个统一的平台。即便个别几个合同段引入一些新结构、新材料、新工艺，编制招标清单时，整个项目均统一对应列入工程细目及代号，没有发生的合同段工程数量列为“0”即可。通过此种手段可以保证投标单价的严肃性、公平性，减少投资方在施工阶段与承包人在计量支付过程中的争议，甚至由于人为因素干扰变成新增单价。统一按照合同执行，不存在按照合同理解决定哪些工程内容需进入计量程序，为有效控制投资、顺利通过审计打下坚实的基础。6.2、进一步规范招、评标办法，推行采用计算机结合评标专家意见确定多因素条件下的侯选中标人随着我国的快速发展，具备投标资格的单位越来越多，为了获取项目，人为因素成分正逐步增加。因此招标人在投标人的报名过程中可以将每位投标人的基本信息（按资格预审的要求）输入计算机，由计算机根据事先制定的规则自动组合出每一合同段的投标竞争人，在此基础上，再组织资格预审专家根据计算机的组合结果评议相应合同段最后参与竞争的投标人，以防投标人通过串标甚至围标获取意外收益，故意增大投资；开标后，投标人的商务分数也许比较接近，评标专家主要是查看投标人的技术部分（包括信誉、业绩），这些都是建立在相对模糊的认识水平上的，传统的方法无法量化。因此，采用计算机结合评标专家意见运用模糊数学方法确定多因素条件下的侯选中标人显得更公平合理，同时也起到合理控制投资的作用。6.3、组织评标委员会人员认真研究侯选中标人的投标单价，严厉打击有针对性的不平衡报价侯选中标人出来后，评标专家要结合相应合同段的实际情况重点研究候选中标人的报价，如出现不平衡报价（主要表现在招标清单内由于设计不到位导致工程数量小而实际工程需要量大的工程内容），则应组织造价人员详细分析，将此意见作为合同谈判的重点，直到挑选出满意的投标人，以节约投资。6.4、在深入调查、了解拟建项目沿线的水文、地质地形、气候等自然特性的基础上严格审批承包人的实施性施工组织设计实施性施工组织设计是施工阶段的全局性的技术经济文件，也是项目总体施工组织设计的分解性文件，对于投资控制具有很高的价值，具体体现如下：6.4.1、检查承包人投入项目的人员、机械设备与投标承诺的符合性由于承包人在投标书中的施工组织设计是令评标委员会人员“满意”的，也是符合项目实际需求的。然而人是决定一切事物的关键因素，因此，投资控制主体的项目执行人员要核查承包人的人员、机械设备的符合性，以免由于承包人的原因，无形地降低工程质量以及延长工期或赶工期，虽然合同文件规定投资方有向承包人对工期的索赔权利，但是往往由于个别承包人的原因，影响了整个项目的工期，导致缩短项目投资回收期。即便投资方收到一点工期索赔金额，和整个项目投资回收比较就显得得不偿失，违反经济规律。6.4.2、检查土石方工程是否安排在有利季节采用规范的施工方法，推行施工过程中爆破方案报批制度当前，大多数人对土石方工程施工的认识都不全面，普遍认为：土石方工程没有多少技术含量，只要开挖到位即可。因此，现在的土石方开挖，基本上是由农民工完成，处于施工技术失控状态，导致不论什么季节，不论什么地质、地形环境，只要有工作面，就按自己的组织方法施工，同时采用不成熟的经验性爆破方法，导致边坡出现多种组合的凌空面，一旦降雨，就可能诱发滑坡。通常情况下土石方工程的监管都不严格，因此滑坡造成事实后，仅能从滑坡的表面上察看，真正的人为滑坡原因已被隐藏，只能化归为自然因素原因，增加投资方的投资。6.4.3、检查分项工程工序安排是否能与单位工程衔接，以减少水毁工程和工程滑坡的产生工程实体都是由相应分项工程组合而成，如果某一分项工程未完工，则该项工程的功能就无法体现，这种由于人为的组织管理不恰当，如遇到不良季节则会导致产生工程投资的增加。例如虽然边坡土石方已经施工完成，但是坡内、坡外、线内、线外的防水设施（包括临时排水）还未施工；边坡滑坡（加固）工程的锚索（杆）虽然已施工完成，但是由于混凝土梁未施工，导致预应力无法施加，工程滑坡的隐患依然存在。所有这些工程如果经受雨水冲刷，将会造成连锁反应，诱发工程滑坡或其他结构工程的水毁，增加无谓的投资费用。6.4.4、结合当地水文、地质地形条件严格论证弃土场的选址规范弃土场的作业方法，及时恢复坡面植被，减少雨水对坡面的冲刷，以免由于产生人工泥石流，给周边及下游的田地造成毁灭性的损害，由此造成投资增加。6.5、提高项目管理人员的技术、经济、管理水平，严格运用技术与经济相结合的方法，准确量化每一份变更设计投资方对于每一项设计变更的功能目标、工程量及造价增减情况都应进行详细分析，严格控制施工中的设计变更，从制度上防止任意提高设计标准，改变工程规模，增加工程投资费用，这就要求投资控制体代表具有较强的技术水平和预算能力。对于现场签证，现场技术管理人员必须正确分析其具体内容，确定其是否已属于图纸、预算内容以及合同包干内容。同时现场签证必须达到量化要求，签证的工作量应主要为现场实测的实物量，如长度、高度、深度、宽度、规格等，避免出现建设单位工程管理人员只管签证甚至模糊签证，不算经济帐的现象，造成投资失控的严重后果。 6.6、建立监理工程师个人准“登陆”制度由有关部门负责审查监理投标人拟投入我省市场的每位监理工程师的符合性，并将个人信息输入专门的管理系统，经授权的投资控制管理者(或执行机构)允许进入管理系统将某位监理工程师日常的“监理失误责任、腐败行为”等直接输入计算机，采用计算机对人员做到永久性的“黑名单”清除管理，以提高监理工程师业务水平和职业道德，从而真正实现监理工程师在施工阶段的“三大目标”控制能力。 6.7、对大宗材料和大型设备实行单独招标采购，最大程度降低材料设备投资在工程造价中，材料设备费用所占的比重很大，其采购、供应和管理是否科学，不仅直接影响工程质量，而且影响着工程造价。因此，投资方应对建筑材料和设备的货源、价格建立信息网络，掌握市场行情，对差价大的大宗材料或价值大的设备参与材料的招标工作，真正选择到质量优良、价格合理的材料、设备。6.8、熟悉法律法规，主动与有关行业部门实现资源、信息共享公路是一种带状的建筑结构体，涉及到农业、林业、水利、电力等其他行业部门，如果投资控制者主动与相关部门协调，把其它行业政策与公路设计挂钩，合理利用国家政策，则可以起到投资控制的作用。(1)由于公路的修建，破坏了区域性的水系，导致农田无法耕作，可以利用国家政策，将该部分损失转化为国家退耕还林补偿，一方面减少投资，另一方面可以保护人民利益不受损失。(2)准确调查公路沿线的农田水利设施，制定出切实可行的永久性恢复方案，监督承包人运用临时设施过渡到永久设施的功能转化，避免临时性水改旱的发生。(3)根据施工设计图各结构工程的用电分布，在工程开工前积极配合电力部门将施工临时线路按永久性线路设计，以满足工程完工后各设施用电点的需要，减少今后运营用电线路的二次投资。7、加强工程结算、决算审核 建设项目竣工决算的审核是控制工程造价的最后一个环节。工程竣工决算是反映建设项目和投资效果的重要文件。投资方通过对竣工结算的管理，使结算价款不仅能符合合同的约定，而且能够真实地反映对工程所作的变更情况。投资控制者审核工程结算、决算时，必须依据工程量计算规则和方法（合同条款）结合结构设计几何参数，认真计算、审核工程量，提高结算准确度。8、加强项目后评估工作项目后评估是建设周期最后一个阶段的延伸，通过系统地对项目进行评估，对项目实施结果进行全面评价，从中总结成功的经验，吸取失误的教训，为今后同类项目的决策提供分析依据。9、结束语建设项目的投资控制是一项非常复杂和综合性很强的管理工作，它要求工程技术和经济意识的有机结合，既要符合政府的有关管理规定又要有相对的灵活性。投资控制体只有充分利用自身在建设项目建设及投资控制中的主导地位，以主动控制为前提，以设计阶段控制为重点，对项目投资进行全过程的系统控制，才能更有效地节约建设资金。虽然工程建设投资的控制从设计、建设到施工，涉及方方面面，是一个较为复杂的系统工程，控制难度大，但只要各个部门主动控制各个环节的投资，从管理制度、控制手段上提高管理水平，相信建设项目投资难控制的顽症定能治愈。