《外国经济思想史》PPT课件.ppt

外国经济思想史 方钦复旦大学经济学院复旦大学经济思想与经济史研究所联系方式 errantking 复旦大学2011年春本科选修课程 上讲提要 所有 社会主义 理论的共同之处在于质疑为 资本主义 辩护的古典经济学 而他们的理论出发点来自于古典经济学的 基石 劳动价值论 既然价值由劳动创造 为什么工人的不能得到劳动全部的报酬 同样 所有对于 资本主义 的批判都反对启蒙精神那种对个人的强调 认为这个社会的 恶 不是来自于人本身 而是来自于社会制度 马克思的 科学社会主义 是构建于李嘉图经济学之上的 凡勃伦同样批判资本主义 却基于完全不同的立场 韦伯命题的批评者或多或少都犯了历史学派的错误 韦伯命题是关于资本主义精神维度的逻辑演绎 而不是历史经验总结 2020年3月24日星期二 2 第十二讲主流传统的奠基 一 边际革命的兴起 3 2020年3月24日星期二 一 边际革命 如果经济学纯粹理论或交换及交换价值理论 也就是就其本身来考虑的社会财富理论 是同力学或水力学一样的一门物理数学科学 那末经济学家就不应当害怕使用数学的方法和语言 L onWalras 1874 页55 4 2020年3月24日星期二 一 古典经济学的终结自1776年开始 古典经济学经历了不平凡的一百年 她曾使多少人心驰神往 又引来多少人厉声责骂 在这百年间 古典经济学经受住了保守主义者的攻击 浪漫主义者的谩骂 社会主义者的质疑 历史学派的诘难和马克思主义者的冲击 但是 1871年 古典经济学遭遇了真正的对手 当穆勒离开人世时 他苦心经营 为之奋斗一生的古典经济学大厦终于也随他而去 前面我们已经指出 古典经济学饱受攻击的原因一方面是由于方法论 另一方面则是其理论本身 而就理论本身来说 最重要的是两点 土地没有为价值作贡献 为何地租参与价值分配 地租是不道德的 劳动为什么不能得到全部的回报 2020年3月24日星期二 5 由此可见 古典经济学的阿喀琉斯脚踵正是 劳动价值论 在古典经济学家中 我们可以见到有许多学者主张用效用或者有用性来定义价值 也就是主观价值论 例如萨伊 劳德戴尔 西尼尔以及一批牛津传统的经济学家 但是应用主观价值理论不仅仅只是涉及价值理论的问题 其意味着整个李嘉图体系的重建 生产 分配和交换理论都需要进行改写 劳动不是价值源泉 这就是说劳动 资本和土地的关系不再是李嘉图模式的价值分配体系下那种关系 三者在财富生产中占据什么样的位置 财富的分配又如何 都需要重新定义 2020年3月24日星期二 6 二 古典经济学重建如果我们拒绝接受对古典经济学颠覆性的破坏 那么我们必须在抛弃劳动价值论的基础上重建古典经济学体系 古典经济学的重建要完成三方面内容 1 边际收益与边际成本原理 生产者理论 古典经济学家们已经认识到边际收益问题 但是只有放到生产理论中 边际收益和边际成本的分析才能形成 古诺对此作出了贡献 2 以边际生产力为基础的分配理论 由J B 克拉克完成了基于边际生产力基础上的分配理论 3 边际效用 消费者理论 19世纪70年代 正是三个人各自独立的工作 注意到了边际效用问题 将问题的焦点集中到曾经被忽视的消费者身上 才拉开了边际革命的序幕 2020年3月24日星期二 7 三 边际革命之 谜 1 不是革命的革命 2 神秘的1871年 3 错综复杂的思想源流 4 相互否定的分析方法 无论如何 边际主义的遗产在种种争论和反对声中被有选择地接受下来 边际分析 主观价值论 数学工具 成为当代主流经济理论的基本分析模式 20世纪开始 一个统一于边际原理下的 充满数学符号的消费者理论 厂商理论 市场理论的经济学体系出现在我们面前 2020年3月24日星期二 8 二 先驱者 一 伯努力DanielBernoulli 1700 1782第一次将微积分和解析几何应用于经济学 当然 那时还没有认识到所谓经济学问题 的是瑞士数学家伯努力 伯努力的这一贡献源自他解决 圣彼得堡悖论 St Petersburgparadox 1738 掷硬币 若第一次掷出正面 你就赚1元 若第一次掷出反面 那就要再掷一次 若第二次掷的是正面 你便赚2元 若第二次掷出反面 那就要掷第三次 若第三次掷的是正面 你便赚2 2元 如此类推 你最多肯付多少钱参加这个游戏 2020年3月24日星期二 9 这个游戏的期望值是无限大 但是没有人愿意付无限的钱玩这个游戏 伯努力用 人进行估价的特殊条件 来回答这个悖论 个人估价是按照对这种特殊条件的估计而不是数学期望值 道德期望值 这其实就是效用理论 同时 边际效用递减 一阶导数大于零 二阶导数小于零 2020年3月24日星期二 10 Q正效用A负效用q 财富R B S s C s s D 二 古诺1 AntoineAugustinCournot 1801 1877法国数学家 毕业于巴黎高师 曾任格勒诺布尔地方高等专科学校校长 1834 并于1838年任巴黎总督学 古诺身前以数学家闻名 然而影响深远的却是他的经济学著作 财富理论的数学原理的研究 1838 晚年古诺花费十余年时间写出 经济学说概论 1876 这本书中他反而取消了数学应用 2 财富理论的数学原理的研究 1838 从经济思想史角度来说 古诺最大的贡献在于第一次把边际原理应用于构建一套精致的生产者理论 但实际上古诺提出了许多如今看似经济学常识的东西 2020年3月24日星期二 11 1 供给和需求古诺将需求解释为价格的函数 从而得到了我们现在见到的供给和需求曲线 有一处不一致 横轴为数量 纵轴为价格的传统是由德国经济学家拉乌 KarlHeinrichRau 1792 1870 开创的 2020年3月24日星期二 12 供给曲线 需求曲线 S 数量 价格 T O 2 垄断厂商利润最大化古诺对生产者的分析和现代理论不同 他是从垄断条件开始逐步推进到完全竞争市场环境的 他对于垄断厂商的分析关注的是总成本和收入函数的变化率 也就是现在我们说的边际成本和边际收益 通过对于垄断定价的研究 古诺第一个提出 企业利润最大化条件是 边际成本等于边际收益 古诺首先假定了总成本和边际成本为0 矿泉水厂商 然后从需求曲线导出边际收益曲线 进而分析边际收益和总收益的关系 最后得出上述结论 然后古诺再将这一命题扩展到成本不为0的情况 注意 古诺的分析关注的是需求而不是供给 13 2020年3月24日星期二 垄断厂商的产量选择 如果边际成本不为零 古诺证明 厂商也会依照MR MC的原则实现利润最大化 2020年3月24日星期二 14 价格 数量 D MR 200 60 65 100 O 400 15 2020年3月24日星期二 3 古诺模型在得出垄断厂商利润最大化的条件之后 古诺进一步扩展 加入第二个厂商 这就是我们现在所知道的古诺双寡头垄断模型 著名的 反应曲线 随着厂商的增多 古诺最终得出完全竞争情况下的结果 价格等于平均成本 m1 m2 n1 n2 厂商2的销售量 厂商1的销售量 S x1 x2 三 杜普伊特JulesDupuit 1804 1866法国工程师 他的主要工作是研究设计公路 水上导航以及市政水利系统 1850年他任巴黎总工程师 杜普伊特在公共工程方面的研究使他对一些经济问题发生了兴趣 并于1844 1853年间发表了相关文章 但这股出现于法国桥梁道路学校 创立于1747年 的传统只局限在法国工程师中流行 并没有影响当时的古典经济学 萨伊在去世前曾对他们的学说产生兴趣 1 边际效用与需求杜普伊特用水的例子表明 一个人从特定一单位的水中得到的满足程度或者说效用取决于该特定单位的 2020年3月24日星期二 16 水如何利用 首先水会被用于价值高的场合 然后转移到价值低的用途 杜普伊特用边际效用来解释需求 需求曲线就是边际效用曲线 并进一步提出 2 消费者剩余每一单位水的边际效用和其价格之间的差额 2020年3月24日星期二 17 消费曲线 价格 边际效用 数量 水的单位 10 5 6 10 0 c b e a d f 3 价格歧视古诺模型中既没有提及价格歧视 也没有涉及价格竞争 杜普伊特认识到了前者 后者则由埃奇沃思补充 杜普伊特的工作使其认识到 政府的垄断服务应当索要什么样的价格才能最大化社会福利 如果以总效用最大为目标 价格 0 但此时无法弥补成本 杜普伊特要解决的问题是减少f的面积 成本为6 他提出多重定价方案 边际效用高于6的消费者索要高于6的价格 而其他的则可以索要低于6的价格 用额外的消费者剩余来弥补成本损失 不过杜普伊特的多重定价方案并没有认识到价格歧视需要两个条件 1 可以分割市场 2 不存在转卖等混淆市场的情况 2020年3月24日星期二 18 四 戈森HermannHeinrichGossen 1810 1858边际革命的先驱者们更多地是继承了欧陆理性传统而不是苏格兰传统 是对形而上的抽象原理的关注而非功利主义哲学 这种学理传统在法国人那里是典型 到了瓦尔拉斯时发展到了巅峰 德国经济学在历史学派的阴影笼罩一切之前 也有部分学者开始关注新的分析方法与研究对象 戈森就是其中之一 尽管他生前并没有获得与他成就相当的荣誉 他隐居四年所著的杰作 人类交换规律与人类行为准则的发展 1854 问津者寥寥 以至于他在绝望之余收回了所有剩余的书籍并销毁了 当杰文斯于1871年出版了 政治经济学理论 第一版 2020年3月24日星期二 19 后 他在一位同事提醒下注意到了戈森的著作 1878年 惊奇地发现他的边际效用理论已经完全被戈森提出了 因此杰文斯将发明权归于戈森 戈森是第一个提出完整的建立于边际效用原理之上的消费者理论的人 他的著作于1889年以德文重印 戈森的效用分析超越了功利主义哲学 他用时间而不是数量刻画效用 效用不能直接衡量 但可以用时间表示出来 这是一种时空关系 而非数量关系 戈森的理论直指天文学 1 戈森第一定律边际效用递减规律 一种完全可分割产品的消费增多 效用 2020年3月24日星期二 20 a b 时间 d f h k g e c 用戈森的话说就是 原子的价值 的增加会逐渐减少 2 戈森第二定律 为了使自己的享受量达到最大化 人们必须在充分满足最大的享受之前 先部分地满足所有的享受 而且要以这样的比例来满足 每一种享受的量在其满足被中断时 保持完全相等 页16 用现代形式来表示戈森第二定律就是 我们现在非常熟悉的消费者效用最大化原理 2020年3月24日星期二 21 五 屠能JohannHeinrichvonTh nen 1783 1850曾在哥廷根大学短暂学习 不久之后买了一块地产 以经营农场为生 屠能在经济思想史上的贡献在于他多卷本的著作 孤立国 1826 1850 1863 在该书的第一卷 1826 中 他提出了农业生产的位置与出售产品的市场之间的关系 这使他成为了区位理论和农业经济学的先驱 在1850年出版的第二卷第一章中 他构建了一个初步的工资和资本的边际生产力理论 这使他成为边际分析的先驱 1 区位理论 2020年3月24日星期二 22 屠能构建了一个土地肥力无差异的封闭经济模型 城市为中心 农业专业化分工的耕作模式如下 地租决定公式 23 2020年3月24日星期二 城市 I 果蔬和园艺 II 森林 谷物种植 III 轮作谷物 耕种 放牧 种植 休耕 蓄养牲畜 狩猎 IV 2 边际生产力理论在 孤立国 第二卷第一章中 不仅应用了古典经济学的边际收益递减规律 即不断增加的劳动将使得农产品总量的增加越来越少 并且将土地产出的最优配置推论到了边际分析的极致 最后一单位要素的产出等于其成本 此时总产出最大 这就是屠能的 自然工资 理论 考虑 孤立国 的最外圈 没有地租 产出物在工人和资本所有者之间划分 工人可以自由开垦外圈土地 这时 工人 和 资本家 之间无差别 工人的工资等于工人自己耕种新土地的收入 假设a为工人家庭年生存所需谷物数量 生活资料 y为剩余的用于积累的年谷物数量 那么即为工人家庭的年工资 用谷物表示 q为开垦新土地所需 2020年3月24日星期二 24 的资本 z为利润率 p为在资本q投入下的工人家庭年平均产出 完全竞争条件下 屠能假定 每个工作家庭都希望将年剩余y转变为资本并获得最优回报 屠能推出 总产出用边际产品来衡量标志着屠能开启了通往边际生产力分配理论的道路 通过固定其他要素 来分析某种要素 如劳动 对总产出的影响 屠能完全得到了近半个世纪之后克拉克 1889 所得出的结论 不过屠能这种以文字进行推导以数学例子为解释的分析在他的时代并未得到尊重 他的自然工资公式只能停留在他的墓碑之上 2020年3月24日星期二 25 三 杰文斯 一 边界革命三杰 杰文斯 门格尔和瓦尔拉斯边际革命序幕的拉开以1871年杰文斯和门格尔各自独立的发现公布为标志 稍后瓦尔拉斯也发表他自己的独立研究 1874 没有证据显示三位作者在公布自己的成果之前有过任何交流 同时他们又都创造了一些自己所独有的理论内容 例如 在总效用和边际效用的理解上杰文斯和门格尔就有显著不同 在分析方法运用上门格尔又和其他两位作者不同等等 就主观价值理论而言 门格尔是最杰出的 奥地利学派 中我们专门论述 就理论广泛性而言则是瓦尔拉斯 特别是他的一般均衡理论 但是 就当代经济学 模型 实证检验 体系来说 杰文斯才是先驱者 2020年3月24日星期二 26 二 WilliamStanleyJevons 1835 1882生于利物浦一个工程师和铁器商人家庭 16岁时他进入伦敦大学院学习化学和植物学 他在学术上极富天分 并且酷爱瓦格纳的音乐 但1854年由于父亲破产 杰文斯被迫中止学业到悉尼的澳大利亚铸币厂当了5年的试金师 然后回英国继续完成学业 并且从自然科学转向了道德科学 逻辑学和经济学 的学习 他于1860年获得伦敦大学院学士学位 1862年获硕士学位 毕业以后杰文斯先在欧文斯学院 OwensCollege 工作 1863 1876 也就是现在的曼彻斯特大学 2020年3月24日星期二 27 在这期间他娶了曼彻斯特卫报创始人的女儿 HarrietAnnTaylor 为妻 杰文斯在欧文斯学院工作时他的名声开始传播开来 他在1866年开始任逻辑学 心灵和道德哲学 政治经济学教授 1876年 杰文斯到伦敦大学院任政治经济学教授 1880年 他摆脱了一切教学工作 专心学术研究 两年以后 他因游泳时溺水去世 在杰文斯短暂的一生里 他在许多方面取得了辉煌的成就 他编写的逻辑学教科书沿用了几代人 1870年皇家学会还展示过杰文斯发明的一台逻辑机器 有些类似于现在的计算机 他在澳大利亚的时候就写了关于气象学和铁路定价的文章 但是他最大的贡献还是他的 效用理论 2020年3月24日星期二 28 1 效用理论杰文斯在1860年时候就在写给他哥哥的信中透露他发现了 经济学的真理 1862年在提交给英国科学发展协会的一篇论文中 数理经济学简论 以提纲形式列出了他的理论的基本内容 1871年他正式出版了 政治经济学理论 一书的第一版 杰文斯的目的很明确 颠覆李嘉图和穆勒等权威的有害影响 摆脱 工资基金理论 生产成本价值理论 自然工资理论 以及其他令人误解或者是错误的李嘉图学说 杰文斯的出发点是效用理论 他从效用理论中推衍出了一种交换理论 进而是劳动 地租和资本理论等 杰文斯在写作该书第一版时还不了解法国 德国一些先驱者的理论 但是很可能间接地接触过古诺 2020年3月24日星期二 29 但是杰文斯的思想根基完全不同于古诺等人 边沁是杰文斯的哲学导师 他的经济学是 快乐与痛苦的微积分 杰文斯用主观效用解释价值 他所说的 效用 是指 一物所以能为吾人服务而自成为一种商品的抽象性质 页51 不是事物内在的属性 而是因人的需要而产生 一种生理学解释 杰文斯沿用了萨伊的思想 不是人们付出劳动事物才有价值 而是事物有价值人们才愿意付出劳动 1 总效用和边际效用杰文斯的边际效用递减原理类似于戈森 他的效用更多是序数意义而非基数意义上的 尽管他用了导数 但只是对偏好的估计值 同时他也反对效用的人际 2020年3月24日星期二 30 比较 但他没有像戈森那样用时间作为横坐标 他用 最后效用程度 一词来表示后来被威克斯蒂德称为 边际效用 的概念 表示现有商品量中那极小的或无限小的最后加量或次一可能加量的效用程度 页60 杰文斯认为 最后效用程度这一个函数的变化 是经济问题上最重要的点 我们可定一般法则曰 效用程度随商品量而变化 其量增加 其效用程度结局会减少 页60 61 在此基础上 杰文斯进一步推出 当商品存在不同用途时 当在两种 2020年3月24日星期二 31 X数量 X数量 TU MU O O 总效用 边际效用 用途上 有相等的最后效用程度时 该商品的消费产生最大效用 即 页65 其中x y代表商品不同用途上使用的数量 du1 du2代表相应的效用增量 杰文斯的论证中暗示价格是固定的 即 所以杰文斯得出的是戈森第二定律的特例 2 交换理论杰文斯在其效用理论基础上得到一种交换理论 并称之为全部交换理论和主要经济学问题的拱心石 命题 二商品的交换率 是交换后诸商品量 可供消费的诸商品量 的最后效用程度的比率的反数 页87 证明 A持有数量为a的谷物 B持有数量为b的牛肉 只要各方通过放弃一单位产品换取另一种产品的效用损失小于获得的效用 双方就会持续交换各自的产品 一直到不可能再获得效用增加为止 2020年3月24日星期二 32 假设A用x单位谷物换得了y单位牛肉 双方的边际效用为 只要A从dy中获得的效用比失去的dx效用大 B从dx中获得的效用比失去的dy效用大 双方就会持续交换下去 直到 A获得最大效用 B获得最大效用 由上述两式可得 根据杰文斯的无差别法则 所以得到交换方程式 2020年3月24日星期二 33 杰文斯交换理论的两个前提 1 市场 两个以上的人 他们经营两种以上的商品 他们存有这诸种商品的事实和互相交换的意志 又为一切人所知道 页81 包括了从双寡头到完全竞争一切情况 2 无差别法则 theLawofIndifference 当二物或二商品 对于所欲的目的无重要的差别时 购买者将全不加分别 以此代彼 或以彼代此 页85 一切均质商品都以同比率交换 3 价值起源从效用理论到交换理论 杰文斯宣告劳动价值论的破产 生产费决定供给 供给决定最后效用程度 最后效用程度决定价值 页131 2020年3月24日星期二 34 4 劳动杰文斯认为产品的价值决定劳动的价值 杰文斯取了斯密定义的另一种劳动含义 辛苦和麻烦 在m点 qm dm 工人最优工作数量 但是劳动负效用曲线不是固定的 所以不可能始终用工作日来表示劳动效用 2020年3月24日星期二 35 MUe MDUw X商品数量 工作日时长 快乐 效用 痛苦 负效用 O a b c m q d 5 资本理论在杰文斯的 理论 中资本理论有些类似于奥地利学派 但是没有强调时间偏好因素 杰文斯把资本产出作为时间的一个函数 因此投资函数包含两个变量 投资数量 投资时间 杰文斯的结论是 资本增加与投资时间延长相关 利率则取决于产品增加对资本增加的比值 利息 等于生产物的增加率被除于全部产出物 页182 这其实是一种边际生产力理论 2020年3月24日星期二 36 6 杰文斯的影响杰文斯的贡献不仅在理论建构上 他还非常重视经验研究 但不是计量检验 可能他是最早进行实验经济学的人 杰文斯继承了马尔萨斯的思想进行了煤炭研究 认为英国煤炭存量无法适应人口增长需求 杰文斯还特别关心太阳黑子 作出过 太阳黑子经济周期 的结论 杰文斯在去世前他的声名已经显露 穆勒因为他的 煤炭问题 在议会中提及他 他的数理经济学方法虽然一开始步履艰难 但是很快有了埃奇沃思和威克斯蒂德这样的 追随者 在他去世时 数学分析在英国经济学界已经开始崭露头角 马歇尔继续了杰文斯未完成的工作 但似乎马歇尔并不是特别喜欢他 2020年3月24日星期二 37 四 瓦尔拉斯 一 L onWalras 1834 1910法国人 但是长期在洛桑学院任教 洛桑学派 奠基人 熊彼特认为他是法国最伟大的经济学家 另外两个是古诺和魁奈 早年的瓦尔拉斯并不是非常成功 他两次报考巴黎理工学校都没有成功 因为数学不好 他进入第二选择矿业学校后 又因为不喜欢工程类科目最后退学 他从事过各类行业 包括写小说 开银行 但是都失败了 他的才能在法国得不到赏识 最终1870年时 他以4 3的投票获得了瑞士洛桑学院的 2020年3月24日星期二 38 政治经济学教授职位 他在这个职位上一直做到1892年退休为止 瓦尔拉斯的思想来自于他的父亲和古诺 他的父亲AugusteWalras 1801 1866 是古诺的同学 也是教育管理者 经济学只是他的业余爱好 他的经济学著作仅仅有微弱的影响 老瓦尔拉斯和洛克一样 试图在同样的原则基础上建立一种财产和价值理论 但是他没有用 劳动 这个概念 而是用 稀缺性 作为他的财产和价值理论基石 瓦尔拉斯继承了他父亲的思想 事实上正是他父亲促使他走上了经济学研究的道路 而瓦尔拉斯的宏观多市场模型可以说继承了从杜尔阁到萨伊的传统 特别是其一般均衡思想 尽管他对萨伊有很多批评 并且他也不是一个完全的 自由放任 主义者 2020年3月24日星期二 39 瓦尔拉斯在独自建立他的边际效用理论时 他还不是非常了解同时代另两位作者的成果 他是在古诺和杜普伊特的基础上构建他的理论的 只是需求函数和需求曲线在古诺那里是经验法则 而到了瓦尔拉斯那里转变为从效用函数中推出 二 一般均衡 纯粹经济学要义 1874 1877 1 前提瓦尔拉斯生前以他的边际效用闻名 他自己最为得意的也是对于需求函数的数理推导 一般均衡理论 在他的 要义 中只不过是一个数学应用的副产品 而如今 瓦尔拉斯因为他的一般均衡理论才跻身于世界最伟大的经济学家之列 古诺的市场分析是孤立的 古诺认识到市场之间存在 2020年3月24日星期二 40 依赖性 但是他似乎觉得一般均衡超出了他的数学分析的能力 页118 而瓦尔拉斯在他围绕着主观价值理论的建构中 从两个人两种商品的交换出发 逐步增加消费品数量增加消费者人数 从消费品的交换扩展到消费品的生产 从消费品市场扩展到要素市场 最后考虑储蓄 投资以及货币 信用 在这样一种逻辑展开过程中 瓦尔拉斯不知不觉地就要处理一个多市场体系 2 联立方程在瓦尔拉斯的体系中 有m种产品 n种生产性服务 从而有m个产品价格 n个生产性服务的价格 mn个技术系数 那么总共有多少未知量 2020年3月24日星期二 41 1 产品和生产性服务的需求方程 2 成本方程瓦尔拉斯的成本方程中 产品供给价格等于内在于其中的每种生产性服务的价格乘以生产性服务 2020年3月24日星期二 42 3 生产性服务的供给方程由成本方程可以看出 n种生产性服务的供给和生产性服务进而和产品价格挂钩 进而需求量等于供给量 所以 4 技术替代方程 生产函数 每种产品生产中结合起来的生产性服务数量 和生产性服务的价格相关 成本最低的结合 一共有mn个技术系数 瓦尔拉斯最初采取了固定生产技术系数的假设 所以共有2m 2n mn 1个方程 2m 2n mn 1个未知量 其中已知的一个是需求方程 即货币这种产品的需求 价格为1 2020年3月24日星期二 43 3 一般均衡的存在性和稳定性1 存在性瓦尔拉斯认为 只要能确定方程数量和未知解的数量 就能确保解的存在 但是 A 方程的 相容性 B 多重解的可能性 C 经济学意义上的解 实数域 2 稳定性t tonnement 摸索 理论 对过度需求或过度供给的自动价格调整 瓦尔拉斯的t tonnement不是一种现实调整过程 而是从函数式中推导的结果 因此也饱受批评 2020年3月24日星期二 44 4 一般均衡的意义瓦尔拉斯对于一般均衡的证明存在很多不足之处 到了20世纪 一般均衡重新引起诸多理论家的注意 50年代中期以阿罗 KennethArrow 1921 德布鲁 G rardDebreu 1921 2004 等为代表的经济学家终于完善了一般均衡体系的证明 主流观点认为 瓦尔拉斯一般均衡体系 是对斯密 看不见的手 所描述的市场机制的现代证明 是否如此 批评观点 静态 抽象模型 奥地利学派 市场过程 理论 一般均衡与纳什均衡 一物一价 的法则意味着什么 2020年3月24日星期二 45 三 瓦尔拉斯的影响瓦尔拉斯的均衡模型中很容易看出萨伊的传统 但是他把自己称为 科学社会主义者 他总是担心完全依赖市场的竞争会不充分 所以需要政府干预保证充分竞争 例如他建议对土地施行国有化 瓦尔拉斯的目标是在公平和效率的背景下度量自由放任的收益 这一点被他的后继者帕累托进一步发展 而由他开始的一般均衡体系 对数学方法的普及起了极大推动作用 人们开始对均衡的存在性 稳定性和唯一性等问题发生了兴趣 瓦尔拉斯一生都在极力 推销 自己的理论 并指责同时代的英国经济学家剽窃自己的理论 不过在他生前并没有看到自己的理论被人们接受 当瓦尔拉斯去世时 他的追随者已经遍布世界各地 边际革命的影响已经确立 新古典体系开始建立 现代经济学很大程度上是走在瓦尔拉斯的道路上 2020年3月24日星期二 46 五 经济学在美国 美国经济学的发展相对来说较晚 早期较为著名的有凯里 HenryCharlesCarey 1793 1879 他是保护贸易的倡导者 对李斯特影响甚大 亨利 乔治 HenryGeorge 1839 1897 他是著名的 单一税运动 的发起者 在参加纽约市长竞选时去世 纽康姆 SimonNewcomb 1835 1909 他是著名的天文学家和数学家 但是写过一本 政治经济学原理 1885 费雪的交易方程式就是来自于他 等等 当时美国的经济学研究主要还是依赖于欧洲大陆 直到20世纪以后 当美国转变为全球经济中心时 经济研究的中心才转移到美国 在边际主义开始传播的时代 美国出现了第一位得到世界承认的经济学家 2020年3月24日星期二 47 48 2020年3月24日星期二 一 克拉克JohnBatesClark 1847 1938克拉克生于罗德岛州的Providence的一个清教徒家庭 1872 1875年他游学德国 师从德国旧历史学派著名代表人物克尼斯 然而回国以后 克拉克从事的却主要是理论研究 他相对独立地在美国发起了边际革命 并且以他的边际生产力分配理论赢得了世界性赞誉 1947年 美国经济学会设立了克拉克奖 奖励40岁以下的著名青年经济学家 大多数获得克拉克奖的经济学家后来都获得了诺贝尔经济学奖 二 理论贡献 当欧洲经济学界依靠边际革命中发现的边际原理 边际效用 边际收益与边际成本 解释了消费者消费决策与厂商生产决策的基本原理后 新经济学体系还剩下一块不完整的空缺 分配理论 分配问题如何解释 地租 工资 利息以及利润的来源是什么 资本主义的分配体系是否是不道德的 解释分配难题的重任最终落到了J B 克拉克身上 克拉克的经济学贡献主要集中于两本书 财富哲学 1885 和 财富的分配 1899 1 边际效用和主观价值理论在第一本书中 克拉克独立于杰文斯和门格尔提出了一种边际效用概念和交换价值理论 他没有读过边际主义者的著作 尽管他提出这些理论晚于边际革命10年左右 2020年3月24日星期二 49 2 边际生产力分配理论克拉克发明了 边际生产力 一词 并且建立了一种理论 为 谁创造谁拥有 的社会现状辩护 克拉克这一理论简要来说就是 每种投入都贡献它的边际产品 并依据其边际产品而得到支付 正如其在 财富的分配 一书序言中所说 社会收入的分配是受着一个自然规律的支配 而这个规律如果能够顺利地发生作用 那末 每一个生产因素创造多少财富就得到多少财富 尽管工资可以根据人与人之间自由的磋商来调整 但是由自由磋商而产生的工资标准 倾向于和产业中由劳动所生产出来的那一部分产品相等 这是本书的主张 2020年3月24日星期二 50 尽管利息也可以根据同样的自由磋商来调整 但利息自然而然地倾向于和由资本所生产出来的那一部分产品相等 在经济组织中 在产生财产所有权的地方 在那里劳动和资本可以得到将为社会承认的归他们所有的收入 社会处理这种收入的方法 总是依照财产权所根据的原则 如果这个方法没有受到阻碍 那末每一个人生产多少就得到多少 页4 克拉克的理论是围绕着边际收益递减原理对李嘉图级差地租理论的拓展 级差地租实际上是一种特殊情形 克拉克于1888年在向美国经济学会第三届年会提交的会议论文中第一次拓展了古典经济学的地租理论 转而用于一切生产要素 2020年3月24日星期二 51 其核心在于认为 收益递减的出现是由于相对可变要素而言固定要素被过度使用 在此之前人们认为是由于投入过多导致投入品质量下降 由上图我们可以看出 均衡的工资 利息 出现在边际生产力等于要素成本时 2020年3月24日星期二 52 B C 增加的单位劳动产出 E A D 劳动的可变投入量 利息 工资 B C 增加的单位资本产出 资本的可变投入量 E 利息 工资 A D 图 1 图 2 这里 克拉克用的是类似于李嘉图的级差地租分析 利息和工资也是采取一种级差收益或者剩余的形式 我们现在可以明白 工资和利息虽然是由最后生产力规律决定的 但是也可以应用测量地租的方法来测量它们 这就是说 说明土地收入的李嘉图的公式 同样可以说明全部社会资本的收入 不论哪一种利息都可以使它具有极差收入或剩余的形式 此外 李嘉图的公式还可以用来说明全部社会劳动的收入 因为 就整个来说 工资也是一种极差收入 这样 全部劳动的收入和全部资本的收入 居然与地租完全相似 这实在是最令人惊奇的经济现象之一 如果我们把租金解释为级差的产量 那末劳动的收入和资本的收入就是租金的两个类型 土地的收入 构成这两个类型之一的一个部分 页144 2020年3月24日星期二 53 换言之 特殊用途的固定要素投入都会产生 租 同样 如果工资和利息没有耗尽总产出 那么会存在超额利润 但在完全竞争条件下 其他厂商会进入 长期的时候 经济利润为零 克拉克的边际生产力分配理论只涉及要素需求 没有涉及供给 马歇尔补充了生产要素的供给部分理论 因此 在克拉克的理论框架中 除非一种要素的供给量被假定为是固定的 否则一种要素的边际生产力并不能单独决定其报酬率 同时 克拉克认为资本也是生产性的 利息是资本的报酬 如果资本比劳动供给增加得更快 那么工资会上升 利息会下降 问题 边际生产力理论是一种分配理论吗 2020年3月24日星期二 54 三 影响克拉克从他的边际生产力分配理论中得出 李嘉图体系中的那种价值分配是公平的 地租并不是不劳而获 利润并不是对工人劳动的剥削 所有生产要素都应当参与分配 在克拉克看来 这一分配规律并不是穆勒所说那样受人类制度支配 而是和其他经济规律一样受自然法则支配 因而也是符合伦理的 克拉克对工人的未来感到乐观 因为工业的进步 人口增长慢于资本增长 工人的工资将不断提高 不过克拉克忧虑垄断会阻碍资本增长 所以赞成政府干预垄断 总的来说 克拉克的一些判断得到了历史证明 但是克拉克对他的收入分配法则显然过于乐观 按边际生产力分配是否符合伦理 是一个争论不休的问题 2020年3月24日星期二 55 经济学所讨究的是量 其对象必须是数学的 但因其他大多数科学所习用的数学表现方法遭人忽视之故 经济学的量的法则 已不能有严密的总括的叙述 亦不能有明白的理解 当然 经济学虽在形式上是数学的 但我们不能因此便认为经济学有精密的计算 它的数学原则可以有定式有定格 但它的个别的资料可永远是不精确的 WilliamStanleyJevons 1862 56 2020年3月24日星期二