VDA6.3、VDA6.5(学员版).ppt

VDA6 3 VDA6 5内部审核员培训 T V南德意志集团 权威认证 创享价值 目录 一 内部审核概述1 内部审核的概念及基本思路 2 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 3过程审核三 VDA6 5产品审核 一 内部审核概述内部审核的概念及基本思路 PDCA2 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 3 内部审核的概念 一 内部审核概述内部审核的概念及基本思路 PDCA2 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 4 内部审核的重要性 通常条件下 原材料成本占45 固定成本占25 制造工作附加的价值占30 假设税前利润为10 原材料不能重新利用 那么 顾客拒收1件产品带来的直接经济损失等于7件合格产品的利润 通常条件下 原材料成本占45 固定成本占25 制造工作附加的价值占30 假设税前利润为 原材料不能重新利用 那么 顾客拒收1件产品带来的直接经济损失等于 件合格产品的利润 一 内部审核概述内部审核的概念及基本思路 PDCA2 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 5 内部审核的重要性 通常条件下 举例一供应商全年向顾客提供50000件某一合同产品 该产品的不合格品率为1 该批产品所含有的不合格品数量为500件 如果顾客拒收这500件不合格品带来的直接经济损失于3500件合格产品的利润 目前条件下 举例一供应商全年向顾客提供50000件某一合同产品 该产品的不合格品率为1 该批产品所含有的不合格品数量为500件 如果顾客拒收这500件不合格品带来的直接经济损失于17500件合格产品的利润 一 内部审核概述内部审核的概念及基本思路 PDCA2 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 6 内部审核的重要性 一 内部审核概述内部审核的概念及基本思路 PDCA2 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 7 内部审核的重要性 一 内部审核概述内部审核的概念及基本思路 PDCA2 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 8 内部审核的重要性 一 内部审核概述内部审核的概念及基本思路 PDCA2 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 9 内部审核的重要性 一 内部审核概述内部审核的概念及基本思路 PDCA2 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 10 内部审核的重要性 一 内部审核概述内部审核的概念及基本思路 PDCA2 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 11 内部审核的分类 一 内部审核概述内部审核的概念及基本思路 PDCA2 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 12 内部审核的基本思路 一 内部审核概述内部审核的概念及基本思路 PDCA2 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 13 您的部下也不会做您检查了 但不考核的事 您的部下不会做您不打算检查的事 在我们的有些企业里 排第一 讨论 PDCA中您个人认为谁更重要 一 内部审核概述内部审核的概念及基本思路 PDCA2 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 产品和过程审核的方法 14 一 内部审核概述1 内部审核的基本思路 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 德国工业联合会 VDA 标准 15 德国汽车工业质量标准 VDA6质量审核一般原则 VDA6第一部分 质量管理系统审核批量产品 质量管理系统审核生产资料 VDA6第四部分 质量管理系统审核服务 VDA6第二部分 VDA6第三部分 VDA6第五部分 产品审核 实物与无形产品 过程审核批量产品 服务 过程审核生产资料 VDA6第七部分 VDA6 汽车工业质量标准手册 一 内部审核概述1 内部审核的基本思路 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 德国工业联合会 VDA 标准 16 一 内部审核概述1 内部审核的基本思路 简介3 内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 讨论 17 过程方法 如何理解和实施 过程方法 18 八项原则之四 过程方法 将活动和相关的资源作为过程进行管理 可以更高效的得到期望的结果 一 内部审核概述1 内部审核的基本思路 2 简介内部审核的基本方法 过程方法二 VDA6 5产品审核三 VDA6 3过程审核 目录 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 过程审核概述2 从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核VDA6 过程审核概述2 从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 过程审核概念 20 为确定产品的制造过程及所涉及的活动在质量方面是否满足计划安排 以及这些安排是否有效贯彻并适合于达到目标的方法性的 独立的审核 过程审核概念 21 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核VDA6 过程审核概述2 从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 VDA6 3新版本的主要变化 22 更强调过程方法在审核中的应用 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核VDA6 过程审核概述2 从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 VDA6 3新版本的出版背景 23 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核VDA6 过程审核概述2 从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 VDA6 3新版本希望达到的目的 24 一方面可以保证过程的可靠性 另一方面 一旦出现偏差 也可以借助适当的控制环 推导出整改措施 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核VDA6 过程审核概述2 从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 25 25 过程审核 输出 过程结果 输入 过程条件 关键评价准则 用什么指标衡量 怎么做 方法 程序 资源 用什么来做 由谁做 过程所有者 过程审核 的过程分析 2 过程审核报告整改要求 3 审核计划相关文件 资料 4 过程审核程序 5 过程审核员 6 过程审核提问表 过程分析 26 26 过程输出 结果 老版 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 27 27 过程审核 输出 过程结果 输入 过程条件 关键评价准则 用什么指标衡量 怎么做 方法 程序 资源 用什么来做 由谁做 过程所有者 过程审核 的过程分析 2 过程审核报告整改要求 3 审核计划相关文件 资料 4 过程审核程序 5 过程审核员 6 过程审核提问表 过程分析 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 28 28 过程输入 审核计划 审核计划输入 评审要求时间框架人员配置更新计划经验积累应包含的内容 评审重点评审的日历周评审具体天数评审人员信息输出 适用于一段特定时间的评审计划 年度计划 审核委托输入 评审计划应包含的内容 评审原因 目的 类型 范围委托方 管理层 负责零部件的人员 评审日期 时间安排历史信息输出 评审委托 实施计划 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 29 29 过程输入 工艺流程图 生产控制计划 内部评审 内部评审 标准 技术规范 具体客户的要求 目标方面的要求 例如 过程描述 质量控制卡 相关文件 资料 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 30 30 过程审核 输出 过程结果 输入 过程条件 关键评价准则 用什么指标衡量 怎么做 方法 程序 资源 用什么来做 由谁做 过程所有者 过程审核 的过程分析 2 过程审核报告整改要求 3 审核计划相关文件 资料 4 过程审核程序 5 过程审核员 6 过程审核提问表 过程分析 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 31 31 计划 以过程为导向的审核 委托 准备 具体落实 评价 结果展示 后续 完成 根据评审要求编制评审计划 针对新的要求 不断调整评审计划 评审计划 评审要求时间框架评审人员配置更新的评审计划过去积累的经验 由负责评审计划的人员确定评审要求 同时确定优先顺序 在此基础上 负责评审计划的人员应与评审委托方 以及在必要的情况下与被评审方进行协商 在评审计划中确定如下的一些事项 评审的日历周 评审的具体天数 评审人员信息 尤其是熟悉过程的专业人员的信息 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 委托 32 32 计划 以过程为导向的审核 准备 具体落实 评价 结果展示 后续 完成 根据评审要求编制评审计划 针对新的要求 不断调整评审计划 更新的评审计划更新的资源规划f 以事件为导向的评审要求f 事件 生产环节 或供方发生的质量问题 重新投产或者优先顺序的调整必须在评审计划的有效期内确保这类额外的评审被纳入评审计划中 需要更新目前的评审计划以及资源规划 并且与被评审组织以及评审委托方进行协商沟通 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 委托 33 33 计划 以过程为导向的审核 准备 具体落实 评价 结果展示 后续 完成 与委托方沟通 确定初始状况 编制评审委托 评审委托 评审的发起方评审计划 明确评审的起因 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 委托 34 34 计划 以过程为导向的审核 准备 具体落实 评价 结果展示 后续 完成 与委托方沟通 确定初始状况 编制评审委托 评审委托 初始状况评审起因 评审委托的内容 评审的原因 参见前面的表格 评审的目的评审的类型 内部 外部 评审地点 内部 外部 评审小组评审范围委托方 负责评审计划 零部件的人员 管理层 评审日期必要的文件资料 历史信息 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 准备 委托 35 35 计划 以过程为导向的审核 具体落实 评价 结果展示 后续 完成 确定评审小组 收集信息 评审小组 名单 评审委托过程相关文献资料 在评审委托以及其他进一步信息的基础上 确定评审小组 考虑到他们的评审资质 尤其是专业知识 在评价具体的过程问题时 如果这些问题超出了过程评审人员的知识范围 那么 就应该安排一名熟悉过程的专业人员 这位熟悉过程的专业人员无需具备 过程审核员资质 界定过程并确定评审重点 编制检查表 评审计划 联系被审核方 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 准备 委托 36 36 计划 以过程为导向的审核 具体落实 评价 结果展示 后续 完成 确定评审小组 收集信息 相关文件信息汇总 评审委托评审小组 必须以适当的方式为评审收集信息 以便能够说明过程以及过程之间的相互作用和接口关系 为此 应将以下的一些文献资料考虑在内 界定过程并确定评审重点 编制检查表 评审计划 联系被审核方 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 准备 委托 37 37 计划 以过程为导向的审核 具体落实 评价 结果展示 后续 完成 确定评审小组 收集信息 过程界线工序评审重点 评审委托文件 信息汇总 界定过程 利用价值链理论 采用过程方法 风险分析 使用Turtle模型 风险高的为评审重点 对制造过程 按工艺流程进行过程划分 并形成 过程链 过程接口调查 开展责权 沟通 传递 货物 信息 等方面的调查 界定过程并确定评审重点 编制检查表 评审计划 联系被审核方 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 准备 委托 38 38 计划 以过程为导向的审核 具体落实 评价 结果展示 后续 完成 确定评审小组 收集信息 评审计划表检查表 评审委托过程界线各道工序评审重点 根据企业实际情况 评审小组对VDA6 3提问表进行必要的补充 评审计划表 是对评审委托的细化 应确定以下事项 参与人员 评审人员的姓名 被评审的组织 部门 评审的持续时间 评审地点 工序 产品组 界定过程并确定评审重点 编制检查表 评审计划 联系被审核方 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 具体落实 准备 委托 39 39 计划 以过程为导向的审核 评价 结果展示 后续 完成 首次会议 说明审核目的及时间安排 按计划 使用检查表开展审核 更新的时间安排联系人 被评审的组织 现场 评审计划表评审小组专门的检查表 召开评审启动会议 对评审目的 评审范围 评审标准 评审计划表以及将开展的评审活动进行说明 对时间安排进行核对 必要的情况下加以修正 评审人员自我介绍并说明在评审过程中扮演的角色 应确定评审小组和被评审组织之间的联系人 对报告起草流程以及应用的打分方法进行介绍 若有严重不符合项 启动紧急措施 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 具体落实 准备 委托 40 40 计划 以过程为导向的审核 评价 结果展示 后续 完成 首次会议 说明审核目的及时间安排 按计划 使用检查表开展审核 评审证明材料评审记录 检查表时间安排联系人文件 应按计划表时间顺序 使用按过程方法编制的检查表 提问表 对过程从头至尾的各项活动开展审核 封闭与开放式提问相结合 对于评审中的不符合项 应直接在现场与相关的人员进行沟通当出现评审准备工作严重不足 触犯法律 提供严重失实信息 或拒绝提供相关信息时 应中断评审 若有严重不符合项 启动紧急措施 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 具体落实 准备 委托 41 41 计划 以过程为导向的审核 评价 结果展示 后续 完成 首次会议 说明审核目的及时间安排 按计划 使用检查表开展审核 启动的整改措施 评审证明材料记录不符合项报告 对于风险巨大的事项 应立即通知被评审组织 以方便其确定合适的紧急措施一旦出现严重的不符合项 客户投诉 拋锚 功能失效 安全件 关键特征等 则被评审的组织应定义紧急措施 并且在评审过程中 就应开始紧急措施的落实工作 对此 需要加以确认 若有严重不符合项 启动紧急措施 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 42 42 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 评审中发现定量评价 评审中的发现评价模板检查表中的各个具体问题 在评审过程中所取得的发现的基础上 评审小组应根据评价模版 对各个问题开展评价 评价的评判基础是是否满足相关的要求以及是否解决了存在的风险 对于没有被评价的问题 n b 应说明理由 在对各具体问题的评价的基础上 汇总获得对本次评审的总体评价 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 评审中的发现检查表中的各个具体问题 计划 委托 准备 具体落实 评价 43 43 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 评审中发现定量评价 在评审过程中所取得的发现的基础上 评审小组应根据评价模版 对各个问题开展评价 评价的评判基础是是否满足相关的要求以及是否解决了存在的风险 对于没有被评价的问题 n b 应说明理由 在对各具体问题的评价的基础上 汇总获得对本次评审的总体评价 评价模板 评价模版 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 评价模版 计划 委托 准备 具体落实 评价 44 44 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 对潜在供应商分析结果的评价 对服务过程审核的评价 物质类产品过程审核的评价 物质类产品过程审核的评价 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 评价模版 计划 委托 准备 具体落实 评价 45 45 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 总体评价 物质类产品过程审核的评价 一 对各单独问题的评价 VDA6 3将产品的开发与制造有关的活动划分为六个过程要素 分别是 项目管理 P2 产品和过程开发策划 P3 产品和过程开发的实现 P4 供应商管理 P5 批量生产 P6 客户关怀 顾客满意度 服务 P7 VDA6 3为以上六个过程要素均设置了数量不等的 提问 每个过程要素中的每个提问就是 单独问题 过程审核从 对各单独问题的评价 开始 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 46 46 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 物质类产品过程审核的评价 所谓 基本上 指的是所有相关的要求在超过大约四分之三的实际应用情况中都被证明得到了有效的落实 并且不存在任何特定的风险 二 用 评分 的方式对每一个单独问题评价 评分标准 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 47 47 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 对于每一个被评价的过程要素 必须有至少三分之二的问题得到评价 如果有问题没有被评价 则必须对不评价的理由进行说明 对于在过去的评审中已经反复出现过的不符合项 可以在打分时对具体的问题进行降级 在过程要素中 应将涉及特别的产品风险和过程风险的问题标记为星号问题 问题 一旦出现不符合项 则应将其评定为非常严重的不符合项 物质类产品过程审核的评价 三 评分时的注意事项 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 48 48 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 某个具体的过程要素的落实程度EE的计算方法如下 物质类产品过程审核的评价 四 评价结果用 E表达 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 评价模版 计划 委托 准备 具体落实 评价 49 49 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 总体评价 批量生产 P6 的子要素 u1过程输入 u2工作内容 过程流程 u3过程支持 u4物质资源 u5满足度 u6过程成果 输出 u7零部件搬运 没有单独的问题 而是来自在对 u1 u6进行评审时所发现的问题 评价 批量生产 P6 应针对以上各子要素开展 物质类产品过程审核的评价 一 批量生产 P6 过程要求的子要素 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 50 50 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 评价 批量生产 P6 各子要素的前提 针对某个过程 必须有一名相关的负责人 对过程负责 必须在考虑到客户要求的前提下 以目标为导向组织安排过程应将重要的信息 例如质量 问题 及时并且全面的提供给必要的人员应相应识别过程中的风险并且加以考虑 风险导向 针对基本出发点 不会定义单独的问题 而是会在过程要素 中发现一些问题 并在它们的基础上 获得针对基本出发点的评价 物质类产品过程审核的评价 二 评价P6的各子要素的前提 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 评价模版 计划 委托 准备 具体落实 评价 51 51 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 总体评价 物质类产品过程审核的评价 一 总体评价的内容 针对物质类产品过程的六个过程要素 以上六个过程要素分为两个阶段 SOP以前 要求的落实程度记为 D SOP以后 要求的落实程度记为 P 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 52 52 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 总体评价 物质类产品过程审核的评价 二 各过程要素符合率的计算方法 对各 单独问题 评分后 计算 E 采用 E 的计算方法计算 PM 项目管理P2 PP 产品和过程开发的策划P3 PR 产品和过程开发的落实P4 LM 供应商管理P5 以及 X 客户关怀 顾客满意度 服务P7 PG 生产过程分析P6 的计算 针对每一个过程步骤 工序 用 E 的计算方法 得到E1 En按下式计算 PG 生产过程的总体符合率 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 53 53 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 总体评价 物质类产品过程审核的评价 二 各过程要素符合率的计算方法 P6的各子要素Eu1 Eu6的计算 分别计算每一个过程步骤 工序 的P6过程子要素 即 U1 U6 按下式计算 U 分别计算 u u6 共六次 Eu1 Eu6的结果单独列示 不参与 PG的计算P6的子要素Eu7的计算 Eu7 零部件搬运 没有单独的问题 而是来自在对 u1 u6进行评审时所发现的问题 一般地可以列示6 1 2 6 1 3 6 1 4 6 2 5 6 2 6 6 4 4 6 6 2 6 6 3的评价结果 作为Eu7的结果 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 54 54 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 总体评价 物质类产品过程审核的评价 二 各过程要素符合率的计算方法 SOP前的落实程度 D SOP后的落实程度 P 总体落实程度 G 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 55 55 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 总体评价 物质类产品过程审核的评价 三 评级 评级标准 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 56 56 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 总体评价 物质类产品过程审核的评价 四 降级规则 A级降为B级 P2 P7中至少有一个过程要素或者过程步骤E1 En被评价为落实程度 80 P6的子要素 例如过程输入 工作内容 过程支持 物质资源 效果 过程成果 零部件搬运的落实程度被评价为 80 至少有一个星号问题的评分为4分过程评审中至少有一个星号问题的评分为0分B级降为C级 P2 P7中至少有一个过程要素或者过程步骤E1 En被评价为落实程度 70 P6的子要素 的落实程度被评价为 70 至少有一个星号问题的评分为0分 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 评价模版 计划 委托 准备 具体落实 评价 57 57 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 总体评价 物质类产品过程审核的评价 首先定义产品组 通过一道或者多到必须的各道工序加以定义 如 主要用于整车制造商对其供应商的质量能力进行评价其实质 是将对质量能力的总体评价划分为产品组和各道工序 一 产品组及各道工序评价的应用 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 58 58 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 将相应的工序与待评价的产品组进行关联计算产品组满足要求的程度 计算各产品组的总体满足程度 PN计算方法是对落实程度ELM PG k 过程要素P5供应商管理 P6生产过程分析 P7客户关怀 客户满意度 服务 取算术平均值 物质类产品过程审核的评价 二 产品组评价的评分方法 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 总体评价 评价模版 计划 委托 准备 具体落实 评价 59 59 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 对服务过程审核的评价 对服务过程审核的评价 对潜在供应商分析结果的评价 服务过程的评价要素及评分标准 各评价要素得分计算顺序及方法 服务过程评级 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 60 60 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 对服务过程审核的评价 服务过程评价要素 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 61 61 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 对服务过程审核的评价 服务过程评价标准 针对服务过程每个评价要素的每个问题进行评价 得分可以分别是0分 4分 6分 8分或者10分 在这里 验证了的要求的落实情况将被作为打分的评判依据 所谓 基本上 指的是所有相关的要求在超过大约四分之三的实际应用情况中部被证明得到了有效的落实 并且不存在任何特定的风险 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 62 62 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 对服务过程审核的评价 服务过程的评价要素及评分标准 各评价要素得分计算顺序及方法 服务过程评级 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 63 63 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 对服务过程审核的评价 先分别计算 服务过程 各评价要素的符合率 针对D1 D4 重复使用上式计算各自的 E 如 D1共5个 相关问题 再计算服务过程中的总体落实程度 G 上式中 PG 服务过程 D3 的计算 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 64 64 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 对服务过程审核的评价 推荐将要素 服务过程 D3 再细分为以下四个子要素 u1 人力资源 资质 u2 服务的提供 u3 联络沟通 标识 信息 数据流 u4 排除故障 持续改进 课堂提问 此时 如何计算D3的 PG D3 u1 U4 E1 E4 PG D3 可能会有1 n个过程步骤 每个步骤都是EU1 EU4提问 D1 计算 E得到 DE D2 计算 E得到 Z D4 计算 E得到 K 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 65 65 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 对服务过程审核的评价 服务过程的评价要素及评分标准 各评价要素得分计算顺序及方法 服务过程评级 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 66 66 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 对服务过程审核的评价 服务过程总体落实程度的分级及评级标准 降级规则 级降 级 一个或者多个过程要素D1 D4或者工序被评价为落实程度 80 3的子要素中 一个或多个子要素落实程度 80 任何一个要素或子要素中的提问得分 级降 级 在落实程度 G 80 的情况下 上述条件为 70 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 评价模版 对潜在供应商分析结果的评价 计划 委托 准备 具体落实 评价 67 67 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 对潜在供应商分析结果的评价 潜在供应商分析 P1 一 潜在供应商分析的目的和意图 是决定是否发包的准备工作 其作用是对新的不了解的供应商 申请方 生产基地和工艺技术开展评价 必要时 还可能对申请方的研发和过程潜力开展评价 潜在供应商分析涉及的是由采购部门特别指定的零部件以及特别指定的过程 评价的内容则包括供应商加工制造相类似产品的经验 以及实现产品和过程的潜力潜在供应商分析的结果可以触发以下的一些决定 暂时批准项目一定时间内的针对具体产品组的批准批准交付一定数量的产品 批准小批量生产 注 对潜在供方的评价结果是正面的 不一定要发包 是负面的 肯定不发包 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 68 68 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 潜在供应商分析 P1 二 潜在供应商分析的前提条件 由于供应商到发包前为止在特殊的客户要求方面尚没有任何经验 因此 可以通过对类似的过程 必要情况下可以是竞争对手的产品 开展评价 对其质量能力的进行预测 由于在询价和报价阶段客户和申请方 潜在的供应商 之间尚不存在合同契约关系 因此 应至少就如下的一些事项进行约定 保密访问权限将结果透露给第三方 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 69 69 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 潜在供应商分析 P1 四 潜在供应商分析的开展 编制一张用于评价的提问表 P1 提问表 P1 应根据需要 从过程要素提问表 P2 P7 选取 潜在供应商分析步骤 说明初始状况并对委托内容进行界定要求供应商提交自我检查表 并加以评价制定模块提问表确定评审小组现场观察风险评价评审人员负责的工作结束 说明为资质升级所提供的资源 发包后 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 70 70 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 潜在供应商分析 P1 三 潜在供应商分析的准备工作 信息采集 潜在供应商信息的采集方法 供应商提交自我调查表 发包方自己调研潜在供应商信息采集的内容 所在地 法律形式 规模报价所在地的批量供货的产品情况由第三方对质量能力的评级和 或针对内部价值创造过程的自我评审下级供应商 模具供应商合资企业的开发 合作伙伴 知识技能开发部门核心能力的合作 项目管理 产品研发所采用的方法 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 71 71 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 对潜在供应商分析结果的评价 潜在供应商分析 P1 对潜在供应商评价的结果采用信号灯系统表达 一 对潜在供应商分析结果的评价 对于没有评价的问题 必须说明原因 最多 个没有评价的问题 对于评价结果为 红灯 或者 黄灯 的问题 应说明具体的不符合项 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 72 72 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 对潜在供应商分析结果的评价 对潜在供应商评价的评级也采用信号灯系统 二 对潜在供应商分析结果的评级 被禁止的供应商 将不得发包 需要加以控制的供应商 可以发包 但需要附加条件 放行的供应商 无条件发包 进入合格供方名单 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 73 73 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 对潜在供应商分析结果的评价 需要加以控制的供应商的附加条件 限定产量 小批量 限定产品 将询价范围限定为其中的一部分 供应商 申请方 将取得一份试生产委托 以便证明自己的能力 供应商 申请方 将被纳入一套供应商发展计划 由供应商开发团队负责专门的管理 对项目进展开展连续监控提示 上述条件应在相关负责的质量和采购部门之间协商确定 二 对潜在供应商分析结果的评级 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 计划 委托 准备 具体落实 评价 74 74 以过程为导向的审核 结果展示 后续 完成 根据评审模版 开展评价 就是否开展复审 作出决定 是否开展后续评审的决定 评审打分定义不符合项报告 在下列情况下 需要开展后续评审 没有达到某个定义的满足率 关键过程存在风险 没有满足一个或者多个带星号的问题 中的要求 分 潜在供应商分析亮红灯后续评审应在一个确定的时间范围内落实 后评审是一次新的评审 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 评价 结果展示 具体落实 准备 委托 75 75 计划 以过程为导向的审核 后续 完成 召开末次会议 编制审核报告 以评审委托内容为重点 出允针对质量能力的结论 说明具报告如果有必要的话 决定开展后续评审 评审发现证明对察看的文件所做的记录 会议上 将向被评审方或其负责人通报具体开展的评审 汇报的重点内容包括 告知评审结果和评审中的发现对不清楚的事项加以澄清确定接下来的安排 例如解决评审中发现的问题的时间表 必要时 通知被评审方需要开展后续评审措施落实的激励 批准审核报告 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 评价 结果展示 具体落实 准备 委托 76 76 计划 以过程为导向的审核 后续 完成 召开末次会议 编制审核报告 审核报告 对优缺点所做的记录对察看的文件所做的记录参加评审的人员 审核报告的内容 首页 评审过程中的发现 引用所查看的文件 对审核流程的说明 核时间计划 议程 必要的过程描述首页上的内容 评审方法 总结性评价 其它内容审核报告不可以包括在末次会议上未谈到的发现 批准审核报告 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 评价 结果展示 具体落实 准备 委托 77 77 计划 以过程为导向的审核 后续 完成 召开末次会议 编制审核报告 批准审核报告 审核报告 内部评审 由评审负责人签名 批准审核报告并且确认其有效性 供应商评审 由评审负责人签名 批准审核报告并且确认其有效性 在分发前 还需要由供应商签署审核报告通过上述的签名 各签署方将确认评审记录都是正确的 批准审核报告 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 后续 完成 评价 结果展示 具体落实 准备 委托 78 78 计划 以过程为导向的审核 被审核方确定整改措施 包括时间表 审核组长检查整改措施的可行性 措施计划表 内容包括原因 时间安排以及责权关系 批准的审核报告 措施计划表应在与评审人员约定的时间范围内编制完成 其内容应包括各类措施以及相关的责权关系和完成时间表 以确保能够一劳永逸的解决在过程中发现的不符合项 验证整改措施的有效性 结果审核 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 后续 完成 评价 结果展示 具体落实 准备 委托 79 79 计划 以过程为导向的审核 被审核方确定整改措施 包括时间表 审核组长检查整改措施的可行性 措施计划表 检验过的 措施计划表 内容包括原因 时间安排以及责权关系 评审人员应检验措施计划表的可行性 应重点关注启动的措施的可持续性 以避免不符合项出现反复供应商评审过程中 一旦发生没有编制措施计划表 编制措施计划表的要求被拒绝 或者措施计划表不具备可行性等情况 那么 就应该启动升级程序被评审方自行对措施的效果负责 验证整改措施的有效性 结果审核 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 后续 完成 评价 结果展示 具体落实 准备 委托 80 80 计划 以过程为导向的审核 被审核方确定整改措施 包括时间表 审核组长检查整改措施的可行性 整改措施委托后续评审改进了的过程没有缺陷的产品 经过检查的措施计划表 被评审方负责措施的落实 而相关负责过程的人员则应对措施的落实情况开展监控 负责过程的人员应在措施计划表中作出标注并附有日期 从而确认所启动的措施的有效性 一旦措施的效果没有得到确认 后续措施是 对问题开展分析 后续评审 验证整改措施的有效性 结果审核 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 81 81 过程审核 输出 过程结果 输入 过程条件 关键评价准则 用什么指标衡量 怎么做 方法 程序 资源 用什么来做 由谁做 过程所有者 过程审核 的过程分析 2 过程审核报告整改要求 3 审核计划相关文件 资料 4 过程审核程序 5 过程审核员 6 过程审核提问表 过程分析 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 82 82 供应链上过程审核员 内部过程审核员 过程审核员分类 内部过程审核员开展内部过程审核 不涉及外部供方 顾客 供应链上的过程审核员开展内部和外部过程审核 涉及外部供方 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 83 83 供应链上过程审核员 内部过程审核员 对过程审核员的资质要求 专业要求掌握质量管理方面的基础知识 了解具体的产品 过程提交顺利通过VDA6 3培训的相关证明 工作经验至少 年工业领域 尤其是在汽车生产型企业的工作经验 其中至少有 年参与质量管理和 或过程管理方面工作的经验 专业要求掌握质量管理方面的基础知识 了解具体的产品 过程提交顺利通过VDA6 3培训的相关证明 工作经验至少 年工业领域 尤其是在汽车生产型企业的工作经验 其中至少有 年参与质量管理和 或过程管理方面工作的经验 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 84 84 对过程审核员的资质要求 过程审核员的行为准则 坚持遵守法律 诚实正直的前提下 运用专业技能开展工作并对结果做出评价 不断提高自己的专业能力 并与所处专业领域内最新的发展始终保持同步 确保其行为在任何时间都不会影响到其所属组织的形象以及声誉 不得接受与其劳动合同中的义务在利益方面有沖突的委托 保密义务 法律要求的除外 对于在开展工作中获得信息 过程评审人员不得出于个人或者任何第三方的利益 将这些信息用于非法的目的 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 85 85 过程审核 输出 过程结果 输入 过程条件 关键评价准则 用什么指标衡量 怎么做 方法 程序 资源 用什么来做 由谁做 过程所有者 过程审核 的过程分析 2 过程审核报告整改要求 3 审核计划相关文件 资料 4 过程审核程序 5 过程审核员 6 过程审核提问表 过程分析 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 86 86 过程审核提问表 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 87 87 过程审核提问表的结构 内容上的结构 P1 潜在供应商分析 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 88 88 过程审核提问表的结构 与旧版相比 在内容结构上的调整 产品开发的策划 产品开发的落实 过程开发的策划 过程开发的落实 P3 产品 f过程开发规划 P4 产品 f过程开发落实 P2 项目管理 新增内容 A部分 产品诞生过程 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 89 89 过程审核提问表的结构 与旧版相比 在内容结构上的调整 供方 原材料 生产 人员 素质 生产设备 工装 P6 过程分析 生产 P7 客户关怀 满意度 服务 P5 供应商管理 B部分 批量生产 运输 搬运 包装 储存 服务 顾客满意度 P1 潜在供应商分析 新 过程要素6 针对每个工序单独评价 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 90 90 过程审核提问表的结构 形式上的结构 提问的具体编排 P2的示例 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 91 91 过程审核提问表的结构 提问思路上更强调 过程方法 的应用 按乌龟图编排P6的提问 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 92 92 过程审核提问表的应用 基本概念 产品生命周期的各个阶段 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 93 93 过程审核提问表的应用 过程审核提问表的应用应与产品生命周期相关联 P2 项目管理 新 P1 潜在供应商分析 新 P3 产品和过程开发的规划 P4 产品 过程开发落实 P5 供应商管理 过程分析 生产 P7 客户关怀 满意度 服务 根据产品生命周期挑选问题 一 内部审核概述二 VDA6 3过程审核1 VDA6 3过程审核概述从过程方法的角度看过程审核3 过程审核的管理三 VDA6 5产品审核 94 94 过程审核提问表的应用 应特别关注提问表中的 示例 提问表 对可能的事例给出提示 可能存在的要求和证明方面的示例 这一提示对于特