IATF16949-2016内审员培训.ppt

IATF16949 2016内审员培训 目录 前言1范围2规范性引用文件3术语和定义4组织环境4 1理解组织及其环境4 2理解相关方的需求和期望4 3确定质量管理体系的范围4 4质量管理体系及其过程5领导作用5 1领导作用和承诺5 2质量方针5 3组织的岗位 职责和权限 6策划6 1应对风险和机遇的措施6 2质量目标及其实现的策划6 3变更的策划7支持7 1资源7 2能力7 3意识7 4沟通7 5形成文件的信息8运行8 1运行策划和控制8 2产品和服务的要求8 3产品和服务的设计与开发 8 4外部提供过程 产品和服务的控制8 5生产和服务提供8 6产品和服务的放行8 7不合格输出的控制9绩效评价9 1监视 测量 分析和评价9 2内部审核9 3管理评审10持续改进10 1总则10 2不合格和纠正措施10 3持续改进 IATF16949 2016条文解析 1 范围本标准为下列需求的组织规定了质量管理体系要求 a 需要证实其具有能力稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务 b 通过体系的有效应用 包括体系持续改进的过程 以及保证符合顾客要求与适用的法律法规要求 旨在增强顾客满意 本标准规定的所有要求是通用的 旨在适用于各种类型 不同规模及提供不同产品和服务的组织 注1 在本标准中 术语 产品 或 服务 仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品和服务 注2 法律法规要求可称作法定要求 本技术规范与ISO9001 2015相结合 规定了质量管理体系要求 用于汽车相关产品的设计和开发 生产 相关时 也适用于安装和服务 本技术规范适用于组织进行顾客规定的生产件和 或维修件的制造现场 支持职能 无论其在现场或在外部 如设计中心 公司总部和配送中心 由于它们对现场起支持性作用而构成现场审核的一部分 但不能单独获得本标准的认证 本技术规范可适用于整个汽车供应链 IATF16949 2016条文解析 2规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的 凡是注日期的引用文件 仅该版本适用于本标准 凡是未标注日期的引用文件 其最新版本 包括所有的修改单 适用于本标准 ISO9000 2015质量管理体系基础和术语 IATF16949 2016条文解析 3术语和定义本标准采用ISO9000 2015中的术语和定义 3 1汽车行业的属于和定义本文件采用ISO9000 2015和以下给出的术语和定义 3 1 1控制计划controlplan对控制产品所要求的系统和过程的形成文件的描述3 1 2有设计责任的组织designresponsibleorganization有权建立新的产品规范 或对现有的产品规范进行更改的组织 注 本责任包括在顾客规定的应用范围内对设计性能的试验和验证 IATF16949 2016条文解析 3术语和定义3 1 3防错errorproofing未防止不合格产品的制造而进行的产品和制造过程的设计和开发3 1 4实验室laboratory进行检验 试验或校准的设施 其范围包括但不限于化学 金相 尺寸 物理 电性能或可靠性试验 3 1 5实验室范围laboratoryscope受控文件 包括 实验室有资格进行的特定试验 评价和校准 用来进行上述活动的设备清单 进行上述活动的方法和标准清单 IATF16949 2016条文解析 3术语和定义3 1 6制造manufacturing以下制作或加工过程 生产材料 生产件或维修零件 装配 热处理 焊接 喷漆 电镀和其他表面处理 3 1 7预见性维护predictivemaintenance基于过程数据 通过预测可能的失效模式以避免维护性问题的活动 IATF16949 2016条文解析 3术语和定义3 1 8预防性维护preventionmaintenance为消除设备失效和生产的计划外中断的原因而策划的措施 作为制造过程设计的一项输出 3 1 9超额运费premiumfreight在合同约定的交付之外发生的附加成本或费用 注 可因方法 数量 计划外或延迟交付等导致 3 1 10外部场所remotelocation支持现场且不存在生产过程的场所 IATF16949 2016条文解析 3术语和定义3 1 11现场site发生增值的制造过程的场所 3 1 12特殊特性specialcharacteristic可能影响产品的安全性或法律法规符合性 配合 功能 性能或其后续过程的产品特性或制造过程参数 IATF16949 2016条文解析 4组织环境4 1理解组织及其环境组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其质量管理体系实现其预期结果能力的外部和内部因素 组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审 注1 这些因素可能是正面或负面或要考虑的状况 注2 可以通过考虑源于际 国家 地区或当地的国法律法规 技术 竞争 市场 文化 社会和经济因素 促进对外部情境的了解 注3 可以通过考虑组织的价值 文化 知识和绩效等相关因素 促进对内部情境的了解 IATF16949 2016条文解析 4 2理解相关方的需求和期望由于对组织持续提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品和服务的能力产生的影响或潜在影响 组织应确定 a 与质量管理体系有关的相关方 b 与质量管理体系有关的相关方的要求 组织应监视和评审有关相关方及其有关要求的信息 4 2 1理解相关方的需求和期望 补充组织在建立质量管理体系的年度绩效目标 内 外 时应对各相关方及其有关要求的评审过程予以考虑 IATF16949 2016条文解析 4 3确定质量管理体系的范围组织应明确质量管理体系的边界和适用性 以确定其范围 在确定范围时 组织应考虑 a 各种内部和外部因素 见4 1 b 相关方的要求 见4 2 c 组织的产品和服务 对于本标准中适用于组织确定的质量管理体系范围的全部要求 组织应予以实施 组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息加以保持 该范围应描述所覆盖的产品和服务类型 若组织认为其质量管理体系的应用范围不适用本标准的某些要求 应说明理由 那些不适用于组织的质量管理体系要求 不能影响组织确保产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任 否则不能声称符合本标准 IATF16949 2016条文解析 4 3确定质量管理体系的范围4 3 1确定质量管理体系的范围 补充支持职能 无论是现场或外部 如设计中心 公司总部和配送中心 都应包括在质量管理体系范围内 唯一允许删减的章节仅限于8 3条款中关于产品设计开发的要求 过程设计不得删除 删除8 3产品设计开发的要求必须是合理的且保持文件化信息 4 3 2顾客特殊要求必须对顾客特殊要求进行评估和确定并包含在质量管理体系范围内 IATF16949 2016条文解析 4 4质量管理体系及其过程4 4 1组织应按本标准的要求建立 实施 保持和持续改进质量管理体系 包括质量管理体系所需的过程及其相互作用 组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用 且应 a 确定这些过程所需的输入和预期的输出 b 确定这些过程的顺序和相互作用c 确定和应用所需的准则和方法 包括监视 测量和相关绩效指标 以确保这些过程有效运行和控制 d 确定获得这些过程所需的资源并确保其可用性 e 规定与这些过程责任和权限 f 应对按照6 1的要求所确定的风险和机遇 g 评价这些过程 实施所需的变更 以确保实现这些过程的预期结果 h 改进过程和质量管理体系 IATF16949 2016条文解析 4 4 1 1产品和过程一致性组织由责任明确产品和过程的一致性 包括服务件及其外包 已达到所有的顾客 法律和监管要求 见第8 4 2 2 IATF16949 2016条文解析 4 4 1 1产品安全组织应为产品安全相关的产品和制造过程的管理形成文件化的过程 包括但不限于 A 识别法定和监管有关的产品安全要求 b 通知顾客上述要求 c 顾客要求的识别d 设计FMEA的特殊审批 e 识别产品安全特性 f 从产品生产和制造的角度识别和控制与安全相关的特性 g 特别批准的控制计划和过程FMEA h 定义反应计划 i 定义职责 定义升级过程和信息流 包括最高管理层和顾客通知 j 有关人员参与产品安全相关程序的具体培训 k 产品或过程的变化 应在实施前予以批准 包括对产品安全性的潜在影响进行评估和产品更改 l 关于产品安全性的要求 包括顾客指定的来源 m 至少 在整个供应链的可追溯性 n 针对新产品介绍的经验教训 IATF16949 2016条文解析 4 4 1 2外包过程组织选择将影响产品符合要求的任何过程外包 组织应对质量管理体系中任何这样的过程确定控制的类型和程度 并确保外包过程 产品和服务符合要求 见8 4 IATF16949 2016条文解析 4 4 2必要时 组织应 a 保持形成文件的信息 以过程运行提供支持 b 保留文件的信息 以证实过程按策划执行的 IATF16949 2016条文解析 5领导作用5 1领导作用与承诺5 1 1总则最高管理者应通过以下方面证实其领导作用和对质量管理体系的承诺 a 对质量管理体系的有效性承担责任 b 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标 并与组织环境和战略方向相一致 c 确保质量管理体系要求融入组织的业务过程 d 促进使用过程方法和基于风险的思维 e 确保获得质量管理体系所需的资源 f 传达有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性 g 确保质量管理体系实现其的预期结果 h 鼓励 指导和支持员工为质量管理体系的有效性做出贡献 i 推动改进 j 支持其他管理者在其负责的区域证实其领导作用 注 本标准使用的 业务 一词可大致理解为涉及组织存在目的的核心活动 无论是公营 私营 盈利或非盈利组织 IATF16949 2016条文解析 5 1 1 1企业责任组织应制定并实施员工行为规范的行为准则和道德提升方针 WHISTLE BLOWERPOLICY 目的是保证供应链的社会和环境绩效 IATF16949 2016条文解析 5 1 1 2过程效率最高管理者应评审产品实现过程和支持过程以确保其有效性和效率 最高管理者的管理评审过程活动及结果应包括在管理评审中 见9 3 IATF16949 2016条文解析 5 1 1 3过程所有者最高管理者应确定过程所有者 确定其的职责 并确保他们有能力执行过程 IATF16949 2016条文解析 5 1 2以顾客为关注焦点最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺 通过 a 确定 理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求 b 确定和应对影响产品和服务的符合性 以及增强顾客满意能力的风险和机遇 c 保持以增强顾客满意为关注焦点 IATF16949 2016条文解析 5 2方针5 2 1质量方针的制定最高管理者应制定 实施和保持质量方针 质量方针应 a 适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向 b 为制定质量目标提供框架 c 包括满足适用要求的承诺 d 包括持续改进质量管理体系的承诺 5 2 2质量方针的沟通质量方针应 a 作为形成文件的信息 可获得并保持 b 在组织内部得到沟通 理解和应用 c 适当时 可向有关相关方提供 IATF16949 2016条文解析 5 3组织的岗位 职责和权限最高管理者应确保整个组织内相关的职责 权限得到规定 沟通和理解 最高管理者应分配职责和权限 以 a 确保质量管理体系符合本标准的要求 b 确保各过程获得其预期输出 c 向最高管理者报告报告质量管理体系的绩效及改进机会 见10 1 d 确保在整个组织提高以顾客为关注焦点的意识 e 确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性 IATF16949 2016条文解析 5 3 1组织的角色 职责和权限 补充最高管理者应指定人员 赋予其职责和权限 以确保顾客的要求得到体现 包括特殊特性的选择 制定质量目标和相关的培训 纠正和预防措施以及产品设计和开发 IATF16949 2016条文解析 5 3 2产品要求符合性和纠正措施最高管理者应确保 a 确保产品符合性要求的人员有权停止装运并停止生产 以纠正质量问题 b 应立即把不符合要求的产品或过程通报给负有纠正措施职责和权限的人员 确保不合格产品不运至顾客和对所有潜在的不合格产品的识别与控制 c 保持这些问题和纠正措施的文件化证据并在要求时可以提供 见8 7 d 所有班次的生产作业人员都配备了主管人员 或委派职责 确保产品符合要求 e 保留授权人员的文件化信息 IATF16949 2016条文解析 6策划6 1应对风险和机遇的措施6 1 1策划质量管理体系时 组织应考虑4 1和4 2的要求 确定需要应对的风险和机遇 以便 a 确保质量管理体系能够实现其期望的结果 b 增强期望的影响 c 预防或减少非预期的影响 d 实现持续改进 IATF16949 2016条文解析 6 1 2组织应策划 a 应对这些风险和机遇的措施 b 如何 1 在质量管理体系过程中融入和实施这些措施 见4 4 2 评价这些措施的有效性 所采取的应对风险和机遇的措施都应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应 注1 应对风险可包括规避风险 为寻求机遇而承担风险 消除风险源 改变风险的可能性和结果 分担风险 或经过明智决策延缓风险 注2 机遇可能会导致采用新实践 发布新产品 开辟新市场 赢得新客户 建立合作伙伴关系 利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其它有利的可能性 IATF16949 2016条文解析 6 1 2 1风险分析组织应在风险分析中至少包含从产品召回 产品审核 使用现场的退货和修理 投诉 报废及返工中吸取的经验和教训 组织应保留形成文件的信息 作为风险分析结果的证据 IATF16949 2016条文解析 6 1 2 2预防措施组织应确定并实施措施 以消除潜在不合格的原因 防止不合格发生 预防措施应与潜在问题的严重程度相适应 组织应建立一个用于减轻风险负面影响的过程 过程包括以下方面 a 确定潜在不合格及其原因 B 评价防止不合格发生的措施的需求 IATF16949 2016条文解析 C 确定并实施所需的措施 d 所采取措施的成文信息 e 评审所采取的预防措施的有效性 f 利用取得的经验教训预防类似过程中再次发生 见ISO9001第7 1 6条 IATF16949 2016条文解析 6 1 2 2应急计划组织应 a 对保持生产输出并确保顾客要求得以满足而言必不可少的所有制造过程和基础设施设备 识别并评价相关的内部和外部风险 b 根据风险和对顾客的影响制定应急计划 c 准备应急计划 以在下列任一情况下保证供应的连续性 关键设备故障 另见第8 5 6 1 1条 外部提供的产品 过程或服务中断 常见自然灾害 火灾 公共事业中断 劳动力短缺 或者基础设施破坏 d 作为对应急计划的补充 包括一个通知顾客和其他相关方的过程 告知影响顾客作业的任何情况的程度和持续时间 e 定期测试应急计划的有效性 如 模拟 视情况而定 f 利用包括最高管理者在内的跨部门小姐对应急计划进行评审 至少每年一次 并在需要时进行更新 g 对应急计划形成文件 并保留描述修订以及更改授权人员的形成文件的信息 应急计划应包含相关规定 用以在发生生产停止的紧急情况后重新开始生产之后 以及在常规停机过程未得到遵循的情况下 确认制造的产品持续符合顾客规范 IATF16949 2016条文解析 6 2质量目标及其实施的策划6 2 1和6 2 2见ISO9001 2015的要求 IATF16949 2016条文解析 6 2 2 1质量目标及其实施的策划 补充最高管理者应确保为整个组织内的相关职能 过程和级别 明确 确立并保持符合顾客要求的质量目标 组织在建立其年度 至少每年一次 质量目标和相关性能指标 内部和外部 时 应考虑组织对相关方及其有关要求的评审结果 6 3更改的策划见ISO9001 2015的要求 IATF16949 2016条文解析 6 2 2策划如何实现质量目标时 组织应确定 a 要做什么 b 需要什么资源 c 由谁负责 d 何时完成 e 如何评价结果 6 2 2 1质量目标及其实现的策划 补充最高管理者应确保对顾客特殊要求所需的质量目标在整个组织中的相关职能 过程和层次上得到定义 制定和保持 IATF16949 2016条文解析 6 3变更的策划当组织确定需要对质量管理体系进行变更时 此种变更应经策划并系统的进行 见4 4 组织应考虑到 a 变更的目的及其潜在后果 b 质量管理体系的完整性 c 资源的可获得 d 职责和权限的分配和再分配 IATF16949 2016条文解析 7支持7 1资源7 1 1总则组织应确定并提供为建立 实施 保持和改进质量管理体系所需的资源 组织应考虑 a 现有内部资源的能力和约束 b 需要从外部供方获得的资源 7 1 2人员组织应确定并提供所需的人员 以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程 IATF16949 2016条文解析 7 1 3基础设施组织应确定 提供和维护过程运行所需的基础设施 以获得合格产品和服务 注 基础设施可包括 a 建筑物和相关的设施b 设备 包括硬件和软件 c 运输资源d 信息和通讯技术 IATF16949 2016条文解析 7 1 3 1工厂 设施和设备计划组织应采用多方论证方法 包括风险识别和风险缓解方法 用于开发工厂 设施和设备计划 在设计工厂布局时 组织应 a 优化材料的转移 材料处理 对场地空间的增值使用 以及对不合格品的控制 b 便于材料的同步流动 如适用 方法的制定和实施 以评估制造的可行性 这些方法也同样适用于评估现有业务的有效性 组织应保持过程的有效性 通过定期重新评估 以包括过程中批准的任何变更 见第8 3 4 4 控制计划的维护 见第8 5 1 1 和作业准备验证 见第8 5 1 3 注1 这些要求应包括精益生产原则的应用 评估制造的可行性 应将现有业务和新设施做为管理评审的输入 见9 3 注2 本规定适用于供应商活动现场 IATF16949 2016条文解析 7 1 4过程运行环境组织应确定 提供并维护过程运行所需的环境 以获得合格产品和服务 注 适当的过程运行的环境可以是人为因素和物理因素的组合 例如 a 社会因素 如无歧视 和谐稳定 无对抗 b 心理因素 如舒缓心理压力 预防过度疲劳 保护个人情感 c 物理因素 如温度 热量 湿度 照明 空气流通 卫生 噪音等 由于所提供的产品和服务不同 这些因素可能存在显著差异 注 在人员安全性方面 进行ISO45001认证 可以用来证明组织符合这一要求 但不是强制性的 IATF16949 2016条文解析 7 1 4 1过程运行环境 补充组织应保持生产现场处于有序 清洁和维护的状态 以符合产品和制造过程的要求 IATF16949 2016条文解析 7 1 5监视和测量资源7 1 5 1总则当利用监视或测量活动来验证产品和服务符合要求时 组织应确定并提供确保结果有效和可靠所需的资源 组织应确保所提供的资源 a 适合特定类型的监视和测量活动 b 得到适当的维护 以确保持续适合其用途 组织应保留作为监视和测量资源适合其用途的证据的形成文件的信息 IATF16949 2016条文解析 7 1 5 1 1测量系统分析应进行统计研究 分析每种测量和测试设备系统的结果中出现的变差 本要求适用于控制计划中引用的测量系统 分析方法和验收标准应符合测量系统分析参考手册 见附录D 如果顾客认可 其他分析方法和接受标准也可以使用 记录应保持顾客接受替代方法 见9 1 1 1 IATF16949 2016条文解析 7 1 5 2测量溯源当要求测量溯源时 或组织认为测量溯源是信任测量结果有效的前提下 则测量设备应 a 对照能溯源到国际或国家标准的测量标准 按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和 或 检定 验证 当不存在上述标准时 应保留作为校准或检定 验证 依据的形成文件的信息 b 予以标识 以确定其状态 c 予以保护 防止可能使校准状态和随后的测量结果失效的调整 损坏或劣化 当发现测量设备不符合预期用途时 组织应确定测量结果的有效性是否收到不利影响 必要时采取适当措施 注 监视和测量设备可包括测量设备和评价方法 例如 调查问卷 IATF16949 2016条文解析 7 1 5 2 1校准 验证记录对所有量具 测量和试验设备 包括员工和顾客所有的设备 都应提供校准 验证活动的记录 用以提供符合确定的产品要求的证据 记录应包括 a 工程变更引发的修订 b 在校准 验证时获得的任何超出规范的读数 c 超出规范条件影响的评估 d 校准 验证后的符合规范的说明 e 如怀疑产品或材料已发运通知顾客 f 当仪器在计划检定或校准过程中发现有缺陷或在使用时 对该仪器 包括相关标准的上一次校准日期和下一次校准报告 所获得的先前测量结果的有效性记录将保留 g 为产品和过程控制使用所有软件的维护活动的记录应保留 IATF16949 2016条文解析 7 1 5 3实验室要求7 1 5 3 1内部实验室组织的内部实验室设施应有一个确定的范围 包括进行要求的检验 试验和校准服务的能力 实验室范围应包括在质量管理体系文件中 实验室应至少规定并实施以下方面的技术要求 a 实验室程序的充分性 b 实验室人员的能力 c 产品试验 d 正确的进行这些服务 可溯源到相关的过程标准 如ASTM EN 的能力 e 相关记录的评审 当没有国家或国际标准存在时 组织应定义一种方法来验证测量系统能力 注 按ISO IEC17025进行的认可可以用于证明组织内部实验室符合这一要求 但不是强制的 IATF16949 2016条文解析 7 1 5 3 2外部实验室组织用于检验 试验或校准服务的外部 商业 独立的实验室设施应有一个确定的范围 包括进行要求的检验 试验或校准服务的能力 并且实验室依据ISO IEC17025或国家等效文件获得检验 试验或校准服务认可 认证 或应有证据证明外部实验室对顾客是可接受的 注 顾客的评定或顾客批准的第二方评定等方式可作为证明实验室满足ISO IEC17025或国家等效文件意图的证据 第二方评定实验室的方法可能需要顾客认可 对于某一设备 当没有具有资格的实验室时 校准服务可以由原始设备制造商进行 这种情况下 组织应当确保上述7 1 5 3 1的要求已得到满足 IATF16949 2016条文解析 7 1 6组织的知识组织应确定运行过程所需的知识 以获得合格的产品好服务 这些知识应予以保持 并在需要范围内可得到 为应对不断变化的需求和发展趋势 组织应考虑现有的知识确定如何获得更多的知识 并进行更新 注1 组织的知识是从其经验中获得的特定知识 是实现组织目标所使用的共享信息 注2 组织的知识可以基于 A 内部来源 例如知识产权 从经历获得的知识 从失败和成功项目得到的经验教训 得到和分享未形成文件的知识和经验 过程 产品和服务的改进结果 B 外部来源 例如标准 学术交流 专业会议 从顾客或外部供方收集的知识 IATF16949 2016条文解析 7 2能力组织应 a 确定其控制范围内的人员所需具备的能力 这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性 b 基于适当的教育 培训和经历 确保这些人员所需能力 c 适用时 采取措施获得所需的能力 并评价措施的有效性 d 保持适当的形成文件的信息 作为人员能力的证据 注 适当的措施可包括对在职人员进行培训 辅导或重新分配工作 或者招聘具备能力的人员等 IATF16949 2016条文解析 7 2 1培训组织应建立并保持文件化的信息 识别培训需求及意识 见7 3 1 并使所有从事影响产品要求符合性的人员具备能力 承担特定任务的人员应具备要求的资格 在满足顾客要求方面给予特别的关注 7 2 1 1在职培训对影响产品要求符合性的岗位 组织应对新上岗或调整工作的人员提供岗位培训 包括合同工和代理工作人员 应将不符合顾客要求带来的后果告知对质量有影响的工作人员 IATF16949 2016条文解析 7 3意识组织应确保其控制范围内内的相关工作人员知晓 a 质量方针b 相关的质量目标c 他们对质量管理体系有效性的贡献 包括改进质量绩效的益处d 不符合质量管理体系要求的后果 IATF16949 2016条文解析 7 3 1意识 补充组织应确保所有员工都知道他们对产品质量的影响 以及他们在实现 维护和提高质量方面的活动的重要性 包括顾客特殊要求和所涉及的不合格产品的顾客的风险 组织应评价其人员在多大程度上了解其活动的相关性和重要性 以及如何为实现质量目标作出贡献 7 3 2员工激励和授权组织应有一个激励员工实现质量目标 开展持续改进和建立促进创新环境的过程 该过程应包括在整个组织内提高质量和技术的意识 IATF16949 2016条文解析 7 4沟通组织应确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通 包括 a 沟通什么b 何时沟通c 与谁沟通d 如何沟通e 有谁负责 IATF16949 2016条文解析 7 5形成文件的信息7 5 1总则组织的质量管理体系应包括 a 本标准要求的形成文件的信息b 组织确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息注 对于不同组织 质量管理体系形成文件的信息的多少与详略程度可以不同 取决于 a 组织的规模 以及活动 过程 产品和服务类型 b 过程的复杂程度及其相互作用 c 人员的能力 IATF16949 2016条文解析 7 5 1 1质量管理体系文件组织的质量管理体系应形成文件并包括 a 质量手册 可以是系列文件 b 过程及其相互作用 c 形成文件的程序和记录 d 组织确定的为确保其过程有效策划 运行和控制所需的文件 包括记录 IATF16949 2016条文解析 7 5 1 2质量手册应建立和控制文件化的质量手册 可以使系列文件 以确定组织按策划的安排 符合第7 5条的要求 手册的格式和结构由组织自行决定 取决于组织的规模 文化和复杂性 质量手册应包括以下 a 质量管理体系的范围 包括任何删减的细节与合理性 b 为质量管理体系建立的文件化过程 或引用 c 质量管理体系的过程之间的相互作用的描述 包括输入和输出 IATF16949 2016条文解析 7 5 2创建和更新在创建和更新形成文件的信息时 组织应确保适当的 a 标识和说明 例如 标题 日期 作者 索引编号等 b 格式 例如 语言 软件版本 图示 和媒介 例如 纸质 电子格式 c 评审和批准以确保适宜性和充分性 IATF16949 2016条文解析 7 5 3形成文件的信息的控制7 5 3 1应控制质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息 以确保 a 无论何时何处需要这些信息 均可获得并适用 b 予以妥善保护 如防止失密 不当使用或不完整 7 5 3 2为控制形成文件的信息 适用时 组织应关注下列活动 a 分发 访问 检索和使用 b 存储和防护 包括保持可读性 c 变更控制 如 版本控制 d 保留和处置 对确定的策划和运行质量管理体系所需的来自外部的原始的形成文件的信息 组织应进行适当识别和控制 应对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以保护 防止非预期的更改 注 形成文件的信息的 访问 可能意味着仅允许查阅 或者意味着允许查阅并授权修改 IATF16949 2016条文解析 7 5 3 2 1记录的保存组织应形成文件化信息确定和实施记录保存过程 记录的控制应符合法律 法规 组织和顾客的要求 生产零件批准 工装记录 产品先期质量策划 或同等 记录 采购订单等及其修改应保持的时间长度 即零件 或零件族 生产和服务的在用时间 再加上一个日历年 除非顾客或监管机构另行规定 注 保存时间是指最低的的要求 组织应根据顾客的合理要求和期望进行保存 必须时 顾客有权针对法律诉讼 如召回 等要求组织延长保留时间 IATF16949 2016条文解析 7 5 3 2 2工程规范组织应有一个过程 以保证按顾客要求的时间安排及时评审 发放和实施所有顾客工程标准 规范及其更改 及时评审应当尽快进行 与顾客达成一致 工程标准 规范的变更的结果 产品的设计变更在第8 3 6要求 当工程标准 规范的变更的结果 在产品实现过程的变化参考第8 5 6和8 5 6 1的要求 组织应保留每一更改在生产中实施的日期的记录 执行应包括更新文件 IATF16949 2016条文解析 8运行8 1运行策划和控制组织应通过采取下列措施 策划 实施和控制满足产品和服务要所需的过程 见4 4 并实施第6章所确定的措施 a 确定产品和服务的要求 b 建立下列内容的准则 1 过程 2 产品和服务的接收 d 确定符合产品和服务要求所需的资源 d 按照准则实施过程控制 e 在需要的范围和程度上 确定并保持 保留形成文件的信息 1 证实过程已经按策划进行 2 证明产品和服务符合要求 策划的输出应适合组织的运行要求 组织应控制策划的更改 评价非预期变更的后果 必要时 采取措施消除不利影响 组织应确保外包过程受控 见8 4 IATF16949 2016条文解析 8 1运行策划和控制 补充在进行产品实现策划时 应包括以下内容 a 顾客产品要求和技术规范 b 物流要求 c 制造可行性 d 项目计划 参阅第8 3 2 e 接收准则 注 8 1c 所识别的资源是指针对产品和产品接收准则要求的验证 确认 监视 测量 检验和试验活动 见附录D IATF16949 2016条文解析 8 2产品和服务的要求8 2 1顾客沟通与顾客沟通的内容包括 a 提供有关产品和服务信息 b 处理问询 合同或订单 包括变更 c 获取有关产品和服务的顾客反馈 包括顾客抱怨 d 处置和控制顾客财产 e 关系重大时 制定有关应急措施的特定要求 IATF16949 2016条文解析 8 2 1 1顾客沟通 补充书面或口头交流应采用与顾客商定的语言 组织应具备沟通必要信息的能力 包括顾客制定的采用计算机语言和格式的数据 如 计算机辅助设计 电子数据交换 IATF16949 2016条文解析 8 2 1 2顾客沟通 培训组织应确保负责完成顾客沟通的人员 能完成沟通要求相关的顾客指定的培训 包括但不仅限于产能报告 纠正措施报告 物流信息以及顾客门户平台 IATF16949 2016条文解析 8 2 2与产品和服务有关要求的确定在确定向顾客提供的产品和服务的要求时 组织应确保 a 产品和服务的要求得到规定 包括 1 适用的法律法规要求 2 组织认为必要的要求 b 对其提供的产品和服务 能够满足组织声称的要求 IATF16949 2016条文解析 8 2 2 1产品和服务要求的确定 补充这些要求应包括已识别的回收利用 环境影响及特性 作为组织的产品及制造过程的知识要符合8 2 2 应包括但不限于以下 与材料获取 存储 搬运 回收 销毁 处置有关的所有适用的政府 安全 环境规定 IATF16949 2016条文解析 8 2 3与产品和服务有关要求的评审8 2 3 1组织应确保有能力满足向顾客提供产品和服务的要求 在承诺向顾客提供产品和服务之前 组织应对如下各项要求进行评审 a 顾客规定的要求 包括对交付及交付后活动的要求 b 顾客虽然没有明示 但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求 c 组织规定的要求 d 适用于产品和服务的法律法规要求 e 与先前表述存在差异的合同或订单要求 若与先前合同或订单的要求表述存在差异 组织应确保有关事项已得到解决 注 在某些情况下 如网上销售 对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的 作为替代方法 可对有关的产品信息如产品目录 产品广告内容进行评审 8 2 3 2适用时 组织应保留下列形成文件的信息 a 评审结果 b 针对产品和服务的新要求 IATF16949 2016条文解析 8 2 3 1 1产品和服务要求的评审 补充当顾客采用正式的评审来批准8 2 3 1中所述的要求偏离时 组织应保留文件化的弃权 参见上面的注 IATF16949 2016条文解析 8 2 3 1 2顾客指定的特殊特性组织应在特殊特性的指定 批准文件及控制方面符合顾客要求 IATF16949 2016条文解析 8 2 3 1 3组织制造可行性组织应采用跨职能小组的方法来评估 确认和文件化所提出产品的制造可行性 包括风险分析和能力分析 这些方法也同样适用于评估现有运行的有效性 优先风险和相关的缓解措施应被识别并传达给顾客 IATF16949 2016条文解析 8 2 3 1 3组织制造可行性组织应采用跨职能小组的方法来评估 确认和文件化所提出产品的制造可行性 包括风险分析和能力分析 这些方法也同样适用于评估现有运行的有效性 优先风险和相关的缓解措施应被识别并传达给顾客 IATF16949 2016条文解析 8 2 3 2适用时 组织应保留下列形成文件的信息 a 评审结果 b 针对产品和服务的新要求 IATF16949 2016条文解析 8 2 4产品和服务要求的更改 若产品和服务要求发生更改 组织应确保相关的形成文件的信息得到修改 并确保相关人员知道已更改的要求 8 3产品和服务的设计和开发 IATF16949 2016条文解析 8 3 1总则组织应建立 实施和保持设计开发过程 以确保后续的产品和服务的提供 IATF16949 2016条文解析 8 3 1 1产品和服务的设计和开发 补充8 3 1 2要求应用于产品和制造过程的设计和开发 并应聚焦于防错而不是探测 IATF16949 2016条文解析 8 3 2设计和开发策划在确定设计和开发的各个阶段及其控制时 组织应考虑a 设计和开发活动的性质 持续时间和复杂程度 b 所要求的过程阶段 包括适用的设计和开发评审 c 所要求的设计和开发验证和确认活动 d 设计和开发过程涉及的职责和权限 e 产品和服务开发所需的内部和外部资源 f 设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求 g 顾客和使用者参与设计和开发过程的需求 h 后续产品和服务提供的要求 i 顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平 j 证实已经满足设计和要求所需的形成文件的信息 IATF16949 2016条文解析 8 3 2 1多方论证方法组织应在所有设计阶段 使用多方论证方法 即跨职能团队 为产品实现做好准备 包括 a 项目管理 b 制造可行性评估的开发 见第8 2 3 1 3 c 协同设计活动 如采用替代设计的比较研究 d 开发 定型 监视和控制产品以及对产品和生产过程的特殊特性的控制战略 e 设计FMEA的开发和评审 包括采取降低潜在风险的措施 f 过程FMEA 过程流程图 控制计划和标准作业指导书的开发和评审 特殊特性采用特定的标识在这些文件中始终得到识别 见附录D 注 多方论证方法通常包括组织的设计 制造 工程 质量 生产 采购 供方 维护和其他适当人员 IATF16949 2016条文解析 8 3 1 2设计和开发策划 培训组织应确定过程 以确定在报价阶段 项目开发阶段 生产阶段与顾客接触的人员的培训需求 适当时 应对人员进行产品质量先期策划 或同等 和相关顾客特殊要求 CSR 方面的培训 这种培训的记录应可以提供 培训应包括但不限于以下内容 FMEA 制造过程控制和控制计划 在每一组织中能支持顾客的制造或设计中心场所的人员 应能通过顾客的门户平台访问并能力使用必要的可用的计算机软件 按照要求对组织的人员提供顾客特殊要求 纠正 或预防 措施 计算机应用软件有关的培训 IATF16949 2016条文解析 8 3 1 3产品设计技能组织应确保有设计职责的人员有能力实现设计要求 并熟悉应用工具和技术 适用的工具和技术应得到组织的识别 注 产品设计技能的一个示例就是基于数学的数字化数据的应用 IATF16949 2016条文解析 8 3 3设计和开发输入组织应针对具体类型的产品和服务 确定设计和开发的基本要求 组织应考虑 a 功能和性能要求 b 来源于以前类似设计和开发活动的信息 c 法律法规要求 d 组织承诺实施的标准和行业规范 e 由产品和服务性质决定的 失效的潜在后果 设计和开发输入应完整 清楚 满足设计和开发的目的 应解决相互冲突的设计和开发输入 组织应保留有关设计和开发输入的形成文件的信息 IATF16949 2016条文解析 8 3 3 1产品设计输入组织应确识别 文件化和评审产品设计输入要求 以作为合同评审的结果 产品设计输入要求包括但不限于以下 a 产品规范 包括但不限于特殊特性 见8 3 2 1 b 边界和接口要求 c 标识 可追溯性和包装 d 对设计替代的考虑 e 包括从可行性分析角度对输入要求的风险以及组织减轻 管理风险的能力的评估f 符合产品要求的目标 包括防护 可靠性 耐久性 适用性 健康 安全 环境 开发进度和成本 g 顾客识别的目的国的适用法律法规要求 如提供 h 嵌入式软件要求 组织应有一个过程 将从以往设计项目 竞争产品分析 标杆 供方反馈 内部输入 现场数据及其他相关来源获取的信息推广应用于当前或未来有相似性质的项目 注 考虑设计替代的方法之一就是使用比较曲线 即菲利普斯曲线 IATF16949 2016条文解析 8 3 3 2制造过程设计输入组织应识别 文件化并评审制造过程设计输入要求 包括并不限于以下 a 包括特殊特性在内的产品设计输出数据 b 产能 过程能力 进度和成本的目标 c 可替代的制造技术 d 顾客要求 如有 e 以往开发的经验 f 新材料 g 产品搬运及人体工学要求 和h 制造设计和装配设计制造过程设计应包括与问题的程度相适宜的防错方法的使用 并与遇到的风险相适应 参见附录D IATF16949 2016条文解析 8 3 3 3特殊特性组织应建立 文件化和实施一个或多个识别特殊特性的过程 包括由顾客以及由组织分析风险所确定的特殊特性 并包括以下 a 在图纸 FMEA 控制计划 标准作业 操作指导书中将特殊特性文件化 b 顾客指定的批准 当要求时 c 符合顾客指定的定义和符号或如果该组织的顾客认可的在符号转换表中定义的等效符号或标记录 IATF16949 2016条文解析 8 3 4设计和开发控制组织应对设计和开发过程进行控制 以确保 a 规定拟获得的结果 b 实施评审活动 以评价设计和开发的结果满足要求的能力 c 实施验证活动 以确保设计和开发输出满足输入的要求 d 实施确认活动 以确保产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途要求 e 针对评审 验证和确认过程中确定的问题采取必要的措施 f 保留这些活动的形成文件的信息 注 设计和开发评审 验证和确认具有不同目的 根据组织的产品和服务的具体情况 可以单独或以任意组合进行 IATF16949 2016条文解析 8 3 4 1监测产品和过程设计开发期间按照规阶段进行的测量 应采用总结报告予以确定 分析和报告 以作为管理评审的输入 参见9 3 2 1 当顾客有要求时 产品和过程开发活动的测量应该按照顾客规定的或者与顾客商定的阶段报告给顾客 注 适当时 这些测量可以包括对质量风险 成本 前置时间 关键路径的测量以及对其他的测量 IATF16949 2016条文解析 8 3 4 2设计和开发确认应按顾客的要求和适用的行业及监管标准进行设计和开发验证 适用时 设计和开发验证的进度应与顾客指定的进度相一致 当与顾客通过合约约定的地方 这些应包括评价组织产品的相互作用 包括最终顾客产品系统中的嵌入式软件 IATF16949 2016条文解析 8 3 4 3样件计划顾客有要求时 组织应有样件计划和控制计划 只要可能 组织应使用与批量生产中的同一供方 工装和制造过程 应予以监视绩效的测试活动的完成的及时性和对要求的符合性 当服务外包时 组织应包括在其质量管理体系中控制的类型和程度 以确保外包服务符合要求 见8 4 IATF16949 2016条文解析 8 3 4 4产品批准过程组织应建立 实施和保持一个符合顾客确定要求的产品和制造过程的批准过程 见附录D 在提交其零件供顾客批准之前 组织应确保所有外部提供的产品和服务的每一部分都已经过顾客的批准 在装运前要求文件化的顾客产品的批准 此类批准的记录应予以保留 注 产品批准应该在制造过程验证之后 IATF16949 2016条文解析 8 3 5设计和开发输出组织应确保设计和开发输出 a 满足输入的要求 b 对于产品和服务提供的后续过程是充分的 c 包括引用监视和测量的要求 适当时 包括接受准则 d 规定实现预期目的 保证安全和正确提供 使用 所必须的产品和服务特性 组织应保留有关设计和开发输出的形成文件的信息 IATF16949 2016条文解析 8 3 5 1设计和开发输出 补充产品设计输出应以能够对照产品设计输入要求进行验证和确认的形式来表示 产品设计输出应包括 a 设计FMEA 可靠性研究结果 b 产品特殊特性和规范 c 适当时 产品防错 d 如适用 产品定义可包括三维模型 技术数据包 产品制造信息和几何尺寸和公差 GD T 如适用 e 二维图纸 产品制造信息 和几何尺寸和公差 GD T 如适用 f 产品设计评审结果 g 服务诊断指南及维修及使用说明 适用时 h 服务件要求 i 发运的包装要求 注 设计输出应包括任何临时工程问题以解决通过贸易壁垒过程 IATF16949 2016条文解析 8 3 5 2制造过程设计输出组织应文件化制造过程设计输出 以能够制造过程设计输入要求进行验证和确认的形式来表示 制造过程设计输出应包括但不限于 a 规范和图样 b 产品和制造过程特殊特性 c 影响特性的过程输入变差的识别 d 生产和控制的工装和设备 包括设备的性能研究 e 制造过程流程图 布局 包括产品 过程和工装的关联g 制造过程FMEAh 维护计划及指导书 i 控制计划 见附录C j 标准工作和作业指导书 k 过程批准接收准则 l 有关质量 可靠性 可维护性 可测量的数据 m 适当时 防错活动确认和验证的结果 n 产品 制造过程不合格的及时探测 反馈和纠正方法 IATF16949 2016条文解析 8 3 6设计和开发更改组织应识别 评审和控制产品和服务设计和开发期间以及后续所做的的更改 以便避免不利影响 确保符合要求 组织应保留下列形成文件的信息 a 设计和开发变更 b 评审的结果的 c 变更的授权 d 为防止不利影响而采取的措施 IATF16949 2016条文解析 8 3 6 1设计和开发更改 补充组织应确保产品项目生命周期内的所有设计变更 包括组合或其供方提出的 均有顾客认可的证据 或在生产实施前批准的弃权 对于嵌入式软件的产品 组织应确保将软件和硬件的实际配置参数文件化并传达给顾客 对于有专有权的设计 组织应确定对配合 外形 功能 性能和 或耐久性产生影响的建议的更改 在生产实施前与顾客共同进行评审 以便所有影响都能得到适当地评价 IATF16949 2016条文解析 8 4外部提供过程 产品和服务的控制8 4 1总则组织应确保外部提供的过程 产品和服务符合要求 在下列情况下 组织应确定对外部提供的过程 产品和服务实施的控制 a 外部供方的过程 产品和服务构成组织自身的产品和服务的一部分 b 外部供方替组织直接将产品和服务提供给顾客 C 组织决定由外部供方提供过程或部分过程 组织应基于外部供方提供所要求的过程 产品或服务的能力 确定外部供方的评价 选择 绩效监视以及再评价的准则 并加以实施 对于这些活动和由评价引发的的任何必要的措施 组织应保留所需的形成文件的信息 IATF16949 2016条文解析 8 4 1 1总则 补充组织应将所有影响顾客要求的产品和服务包括在确定由外部提供的产品 过程和服务的范围中 诸如预装配 排序 分组 返工以及校准服务 IATF16949 2016条文解析 8 4 1 2供应商选择过程本组织应具有明确的供应商选择过程 选择过程应 a 以该供方质量管理体系的评价为基础 b 包括评估选定的供应商的风险 产品的符合性 不间断的供应本组织的产品给他们的顾客 和c 包括跨部门做出决策 选择过程中应包括对潜在供应商的评价标准 标准可以包括 但不限于以下 I 质量历史 例如 相似零件的绩效 通过问题 II 交付绩效 III 汽车业务量 绝对和总业务的百分比 IV 财务稳定 IATF16949 2016条文解析 V 采购产品 材料或服务的复杂程度 VI 所需技术 产品或过程 VII 可用资源的充分性 例如 人 基础设施 VIII 设计开发能力 包括项目管理 IX 制造能力 X 变更管理流程 XI 业务连续性策划 例如 防灾准备 应急计划 XII 物流过程 XIII 顾客服务 IATF16949 2016条文解析 8 4 1 3顾客指定的供货来源当顾客有规定时 组织应从顾客指定来源采购产品 材料或服务 8 4小节的所有要求 除了8 4 1 1 适用于组织对顾客指定的供货来源的控制 除非组织和顾客通过合同确定了特定要求 IATF16949 2016条文解析 8 4 2控制类型和程度组织应确保外部提供的过程 产品和服务不会对组织稳定的向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响 组织应 a 确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中 b 规定对外部供方控制及其输出结果的控制 c 考虑 1 外部提供的过程 产品和服务对组织稳定满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响 2 外部供方自身控制的有效性 d 确定必要的验证或其他活动 以确保外部提供的过程 产品和服务满足要求 IATF16949 2016条文解析 8 4 2 1控制类型和程度 补充组织应有文件化的过程来选择采用的控制的类型和程度 以确保外部提供的产品 过程和服务符合内 外部顾客的要求 该过程应包括基于供方绩效和产品 材料或服务的风险的评价 升级控制的类型和程度以及开发活动的准则和措施 IATF16949 2016条文解析 8 4 2 2法律和法规要求组织应确定措施和方法 以确保所采购的产品 过程和服务符合目的地所在国 发运地所在国以及顾客识别的目的地所在国目前适用的法律法规的要求和目标的顾客的国家的法规要求 如提供 如果顾客对有法律法规要求的某个产品规定了特殊控制 组织应确保其按规定得到实施和保护 IATF16949 2016条文解析 8 4 2 3供应商质量管理体系要求组织应要求其汽车产品和服务的供方实施并保持质量管理体系 至少要符合ISO9001要求 并以供方QMS符合汽车行业QMS标准为目标 证实其符合性可通过以下其中之一 a IATF认可的认证机构向供方颁发的有效的IATF16949证书 或b 如顾客可以接受 可通过定期实施二方审核方案来监视符合性 IATF16949 2016条文解析 8 4 2 3 1产品嵌入式软件组织应要求其提供嵌入式软件汽车产品的供应商 实施并保持其产品软件质量保证体系 一个被广泛接受的协议 如汽车ASPICE 或其等效 应得到应用 组织应要求汽车ASPICE供方的自我报告 或提交的等效的作为供方体系能力的证据 组织应附加的额外的汽车SPICE评定或者等效来评定项目相关过程 人员或设备 以确认供方的开发能力 该评定应安排在供方开发的早期 并不晚于生产件批准 IATF16949 2016条文解析 8 4 2 4供应商监测至少以下的供方绩效指标应予以监视 a 按要求交付产品的符合性 b 接收工厂中的顾客中断 包括候检和停止出货 c 交期绩效 d 发生的超额运费 如顾客提供 适当时 组织应在其供方监视中包括以下 I 与质量和交付问题有关的特殊状态顾客通知 II 经销商退货 保修 现场措施以及召回 IATF16949 2016条文解析 8 4 2 4 1二方审核组织应确保供方监视包括二方审核过程 组织应证实承担二方审核的审核员的能力 当组织监视要求定期的二方监督审核时 审核至少每年实施一次 二方审核报告的记录应得到保留 注 作为指南 可参见IATF审核员指南 ISO17021和ISO19011 如果二方审核的范围是为了评定供方的质量管理体系 则 方法应与汽车行业过程方法相一致 对于已通过第三方ISO9001认证的供方 审核范围可以予以减少 IATF16949 2016条文解析 8 4 2 5供应商开发组织应确定其供方开发措施所需的类型 程度和进度 确定的输入应包括 但不限于以下 a