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金市通T D业务再培训 宝山支行2014 2 27 2 金市通 代理上海黄金交易所贵金属交易业务规则 3 业务定义 代理上海黄金交易所贵金属交易业务 是指我行以上海黄金交易所金融类会员身份 接受客户委托 代理其在上海黄金交易所内进行贵金属交易 资金清算和实物交割并收取相关费用的行为 业务模式 由于上海黄金交易所隶属于中国人民银行的特殊性 交易所只允许商业银行作为代理中介机构进入市场 代理贵金属业务的过程中 我行充当了中介经纪的角色 该业务类似于证券公司和期货公司的代理经纪业务 目前我行没有其他类似业务 业务特点 交易类产品 对客户提供电子渠道进行交易 柜台只提供开销户 提货等功能 延期 T D 品种以保证金的方式进行买卖 具有杠杆放大交易功能 与期货产品交易规则类似 夜市交易 上海黄金交易所是国内唯一开放夜盘的交易所 夜间交易由晚上8 50开始 凌晨2 30结束 5 注 国家法定节假日及交易所公告的休市日除外 交易时间 6 贵金属产品比较 7 上海黄金交易所主要交易品种 现货市场Au99 99 Au99 95 Au100g Au50g PT99 95远期市场Au T 5 Ag99 9延期市场Au T D Au T N1 Au T N2 Ag T D 8 延期交易概念 延期交易是指以保证金交易方式进行交易 客户可以选择合约交易当天交割 也可以延期交割 同时引入延期费机制平抑供求矛盾的一种现货交易模式 1 在现货交易基础上 活跃交易 提高交易效率2 采用保证金交易方式降低交易成本3 提高市场成交量4 与期货区别 期货 到期交割 延期 任意交易日 延期交易推出目的 9 资金 持仓 库存 延期交易全流程 10 是未来要进行交割的一种权利义务 在现货市场中没有持仓概念 因为 一旦成交马上进行交割 资金与实物的所有权进行转移 延期业务中 不立即进行交割 因此持仓代表对相应资金与实物所有权进行转移的一种权利义务 持仓概念 多头持仓 空头持仓 表示未来要付出黄金实物 得到资金 注 可以同时持有多头持仓与空头持仓 表示未来要付出全额资金 得到黄金实物 11 延期合约的交割采用实物交收申报制度 简称交收申报 在每日的交收申报时段 多头持仓可进行收货申报 空头持仓可进行交货申报 交收申报成功 在当日清算时完成资金和实物的过户 交收概念 每个交易日15 00 15 30为会员或客户申报交收时间 申报内容为当日交收合约数量 系统实时公布认交 认收两边数量 当交收申报结果为交 收数量不相等时 通过中立仓调节实物交收的矛盾 12 现货买卖 延期交易 现货买入 现货卖出 买入开仓 卖出平仓 卖出开仓 买入平仓 交易方式 13 合约收盘前最后五笔成交的加权平均价 收盘价 指某延期合约整个交易日的成交价格按照成交量的加权平均价 当日无成交价格的 以上一交易日的结算价作为当日结算价 结算价是进行当日持仓盈亏结算和制定下一交易日涨跌停板 结算价 保证金和涨跌停板制度保证金12 20 涨跌停9 交易所可随市场交易情况适时调整每日无负债逐日盯市的清算制度交易所根据每天结算价对会员持仓进行清算 当场划转盈亏 分散累积的价格风险强行平仓制度交易所对规定时间内没补足保证金的持仓进行强行平仓 化解交易风险 14 风险控制措施 15 卖出开仓1手 成交价格4300元缴纳交易保证金 4300 17 731元缴纳银行和交易所手续费 4300 0 08 3 44元 三 业务实例 16 多头 当日买入开仓1手 成交价格4300元 4350元卖出平仓缴纳银行和交易所手续费 4300 0 08 3 44元4350 0 08 3 48元客户盈亏 4350 4300 3 44 3 48 43 08元 三 业务实例 空头 当日卖出开仓1手 成交价格4300元 4250元买入平仓缴纳银行和交易所手续费 4300 0 08 3 44元4250 0 08 3 40元客户盈亏 4300 4250 3 44 3 40 43 16元 交易门槛低目前Ag T D 价格4200元 公斤 开仓一手Ag T D 保证金不到800元 价格变动更大2010年12月31日Ag T D 收盘价6646元 公斤 2011年7月20日收盘价8420元 公斤 涨幅26 69 同期Au T D 涨幅9 73 18 Ag T D 特点 三 业务实例 目录 19 登录 1 95599网站上 理财E站 贵金属 金市通下载先通过网上银行贵金属 入金 把钱转到金市通T D账户中账号为 贵金属交易编码 可从签约后打印的业务回单上查询获得 交易密码为签约时设置的 贵金属交易密码 通讯密码默认为 age11111 首次登录后要求强制修改为字母与数字组合的8位 通讯密码仅用于数据传输过程中对贵金属交易密码进行加密 交易及出入金时均不涉及该密码 20 登录 2 若使用代理服务器登录互联网 还需设置代理服务器的地址 类型和端口 若代理服务器需要用户名及密码 也须一并填入 21 目录 22 行情主页面 23 普通委托 24 委托查询 25 委托尚未成交时状态为已经报入 撤销未成交委托 26 右键点击未成交的委托记录 点击撤单按钮 改价下单 委托未成交前 可以使用改价下单功能重新设定委托价格 右键点击委托单后 选择改价下单 重新输入价格 点击确定 改价下单成功 27 交割中立仓 28 交收行情 选择交易类型 选择交收方向 条件委托 1 条件委托用途是当市场价格达到触发价格后 系统自动报出委托单 条件委托按触发类型不同分为价格条件单 止盈单 止损单 价格条件单用于开仓交易 客户预判合约的价格变动区间后 可以通过价格条件单实现逢低做多 逢高做空 29 条件委托 2 止盈单和止损单用于平仓交易 客户预设合约的止盈或止损位 通过止盈利单或止损单实现止赢或止损离场 30 条件委托 3 31 可手工输入委托价格 目录 32 交易资金 持仓 库存查询 33 资金流水账查询 34 日结单 35 冻结资金 费用 盈亏 风险 目录 36 提货申请 37 提货撤销 在 提货申请查询 撤销 页面中选择需撤销的记录 点击右键并选择 撤单 在确认框中输入提货密码 点击确定后收到成功信息 再次查询提货单状态 会员当日撤单 或 会员次日撤单 表示撤单成功 38 提货查询 提货申请及提货申请撤销后 都需要使用本查询验证操作是否成功 若提货状态为已提交 则表示提货申请已经被上海黄金交易所接受 会员当日撤单 表示当日的提货申请已撤销成功 会员次日撤单 表示当日之前的提货申请已撤销成功 39