2020年期货从业资格考试《期货法律法规》提升训练试题B卷 附答案.doc

2020年期货从业资格考试期货法律法规提升训练试题B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：_考号：_ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户2、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式3、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）。A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由4、期货从业人员管理办法的施行时间是（ ）。A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日5、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。A、2B、3C、5D、76、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月7、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。A、1年B、2年C、3年D、5牟8、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。A、客户利益B、社会利益C、公司利益D、国家利益9、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会10、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。A、30%B、50%C、100%D、150%11、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、经纪合同约定的时间12、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。A、存档B、保密C、及时销毁D、备份13、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿14、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表15、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、审慎监管B、套期保值C、诚实信用D、公平交易16、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会17、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度18、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、10日D、15日19、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司20、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D、人事部门的鉴定材料21、设立期货公司，应由（ ）批准。A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所22、期货交易管理条例所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度23、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金24、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。A、期货公司B、客户C、期货交易所D、居间人25、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金26、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员27、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周B、每月C、每季度D、每年28、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司29、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、3B、5C、7D、1030、下列属于期货公司的风险的是（ ）。A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全31、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）。A、50%B、60%C、75%D、85%32、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案33、根据我国刑法的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）。A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪34、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构35、宋体MATIF是（ ）的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所36、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）。A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券37、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ）。A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出38、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门39、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）。A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届40、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）。A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元41、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）。A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理42、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）。A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定43、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A、风险管理B、信息披露C、档案管理D、业务管理44、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A、3日B、5日C、7日D、15日45、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。A、5B、15C、20D、3046、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10日B、20日C、30日D、14日47、期货业协会的权力机构是（ ）。A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长48、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）。A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年49、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）。A、侵权责任B、违约责任C、侵权责任和违约责任D、不承担责任50、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日51、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）。A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息52、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万53、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元54、金融期货三大类别中不包括（ ）。A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货55、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司56、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员57、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A、适当分摊B、合理理赔C、买卖自负D、风险自负58、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。A、监督B、自律C、市场D、计划59、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户60、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%61、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）。A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利62、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月63、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。A、全国人大常委会。B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构64、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人65、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告66、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会67、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库68、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）。A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所69、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油70、期货交易所实行（ ）结算制度。A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债71、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司72、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资73、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。A、20日B、30日C、2个月D、3个月74、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%75、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行76、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。A、5日B、10日C、15日D、30日77、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）。A、客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年78、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员79、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会80、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天A、20B、30C、60D、90 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则2、以下选项中适用期货从业人员执业行为准则（修订）的从业人员有（ ）A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人3、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构4、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。5、下列说法错误的是：（ ）A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案6、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件7、证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、合规C、内部控制D、审慎经营8、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单9、宋体期货公司（ ）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立B、变更分支机构C、分支机构终止D、营业部亏损10、宋体下列表述中，（ ）是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理11、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（ ）A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件12、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。13、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任14、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有：（ ）A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员15、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的16、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的17、宋体期货交易所会员享有的权利包括（ ）A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格18、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长19、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）A、协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金D、代客户收付期货保证金20、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。A、非结算会员B、非结算会员客户C、全面结算会员D、全面结算会员客户21、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（ ）的，予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果22、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限D、还应当向公司全体董事书面报告23、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）A、融资B、服务C、担保D、咨询24、期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）A、查封B、冻结C、扣划D、强制执行25、符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的26、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式27、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约，安排合约上市28、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ）A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。29、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户D、特别结算会员客户30、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ）A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式31、期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A、监事会主席B、经理层人员C、董事长D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员32、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（ ）A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员33、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）A、与会员资格相应的会员资格费B、与会员资格相应的会员交易席位C、应当依法裁定不得转让该会员资格D、不得停止该会员交易席位的使用34、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（ ）A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过35、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A、筹集B、管理C、使用D、监督36、期货投资者保障基金可以运用于（ ）A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据37、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）A、违反法律、法规禁止性规定B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D、不以真实身份从事期货交易的38、期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金39、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ）A、合资B、合作C、联营D、承包40、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错2、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、对B、错3、（ ）投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。A、对B、错4、（ ）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错5、（ ）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。A、对B、错6、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。A、对B、错7、（ ）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、对B、错8、（ ）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。A、对B、错9、（ ）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。A、对B、错10、（ ）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。A、对B、错11、（ ）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。A、对B、错12、（ ）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。A、对B、错13、（ ）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A、对B、错14、（ ）期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。 A、对B、错15、（ ）期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。A、对B、错16、（ ）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。A、对B、错17、（ ）全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。A、对B、错18、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错 19、（ ）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错20、（ ）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。A、对B、错第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、C2、A3、D4、A5、A6、参考答案D7、C8、A9、D10、C11、参考答案：D12、D13、参考答案C14、B15、B16、C17、A18、C19、B20、D21、A22、参考答案C23、C24、D25、B26、A27、参考答案C28、A29、答案：D30、B31、D32、B33、C34、A35、C36、C37、A38、A39、C40、B41、C42、B43、B44、B45、A46、C47、参考答案A48、B49、B50、参考答案D51、C52、A53、B54、D55、A56、C57、c58、参考答案B59、A60、答案：B61、C62、 参考答案B63、C64、D65、D66、A67、A68、D69、D70、A71、A72、C73、C74、C75、参考答案C76、B77、D78、B79、A80、【答案】C二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、 参考答案ACD2、答案BC。3、参考答案：A、B、C、D4、ABCD5、参考答案：A、B、C6、答案ABCD7、【答案】B,D8、答案ABCD。9、答案ABC。10、参考答案AD11、【答案】A,B,C,D12、答案：ABCD13、参考答案ACD14、参考答案：AC15、参考答案ACD16、【答案】B,C,D17、参考答案ACD18、参考答案：A、B19、答案BCD。20、答案：AB21、参考答案AC22、 答案：ABCD23、【答案】A,C24、答案ABCD。25、【答案】A,C26、参考答案ABCD27、答案ABCD。28、答案：AD29、答案：AC30、参考答案ABCD31、答案ABCD。32、ABC33、参考答案ABCD34、答案ABCD。35、答案ABC。36、 参考答案ABCD37、答案ABC38、答案ABCD。39、参考答案：A、B、C、D40、【答案】A,B,D三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、A2、A3、A4、B5、B6、B7、A8、B9、A10、A11、A12、A13、A14、B15、B16、B17、A18、B19、B20、A