期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试题C卷 附解析.doc

期货从业资格证考试期货基础知识过关练习试题C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：_考号：_ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。A、5日B、10日C、15日D、30日2、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司3、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则4、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司5、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）A、1人B、3人C、5人D、7人6、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60% 7、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则8、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格9、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系10、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A、问责追究 B、责任追究C、刑事责任 D、民事责任11、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在_，若指数低于43%，则表明经济有_的倾向。（ ）A、收缩；衰退B、收缩；繁荣C、扩张；繁荣D、扩张；衰退12、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月 13、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标 14、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ）A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会15、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间16、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D、人事部门的鉴定材料 17、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）A、20万元 B、50万元C、80万元D、100万元18、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比 19、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）A、50%B、80%C、100%D、120%20、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前_个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;321、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万22、期货交易管理条例所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度 23、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市24、设立期货公司，应由（ ）批准。A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所25、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A、期货公司B、期货交易所C、中国证监会D、财政部 26、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、1527、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约28、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ）A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪29、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。A、1年B、2年C、3年D、5年 30、下列不属于期货交易所特性的是（ ）A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化31、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）A、3000万元 B、5000万元C、8000万元D、1亿元32、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ）A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录33、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加34、期货业协会的权力机构是（ ）A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长 35、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 36、第一家推出期权交易的交易所是（ ）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、37、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带38、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和金融期货投资者适当性制度实施办法的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ）A、违约风险B、风险承受能力C、婚姻状况D、未来收入39、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A、流动性B、流动资产C、净资本 D、流动负债 40、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。A、中国证监会 B、理事会C、中国期货业协会 D、会员大会41、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护42、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理43、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员44、申请设立期货公司，持有5以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）A、15 B、20C、35 D、5045、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）A、中国期货业协会提名，理事会通过B、中国证监会提名，理事会通过C、中国证监会提名，会员大会通过D、中国期货业协会提名，会员大会通过46、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。A、1年 B、2年C、3年 D、5牟47、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会48、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营49、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份50、空头套期保值者是指（ ）A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头51、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是（ ）A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉52、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/453、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 54、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差55、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所56、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员57、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构C、期货业协会 D、期货公司58、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请59、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5应当报请中国证监会批准C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准60、（ ）有权批准交易所的会员资格。A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门61、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）A、变更法定代表人B、设立或者终止境内分支机构C、变更注册资本D、变更住所或者营业场所62、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友63、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。A、该经营机构 B、客户C、期货交易所 D、客户和经营机构共同承担64、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格65、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员66、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易67、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）A、3年B、5年C、15年D、20年68、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。A、为期货公司提供中间介绍业务的机构 B、期货公司C、期货投资咨询机构 D、中国期货业协会69、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由70、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易71、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（ ）交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货72、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育 73、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表74、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员75、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律76、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约77、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免78、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重79、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A、5%B、100%C、50%D、70%80、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。A、责令整改 B、暂停受理申请开立新的交易编码C、暂停或者限制业务 D、调整或者取消会员资格2、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的 3、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更C、日常经营活动 D、项目审批4、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法 5、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A、筹集 B、管理C、使用 D、监督6、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障 7、宋体根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行8、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ） A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元9、宋体期货业协会履行下列职责：（ ）A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训 10、宋体期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好11、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）A、查封 B、冻结C、扣划 D、强制执行12、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（ ）。A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易B、该事业单位不得进行期货交易C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D、中国证监会可以对事业单位进行处罚13、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（ ）A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有大专以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件 14、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（ ）A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C、以个人名义收取服务报酬D、泄露客户商业秘密15、宋体持有5以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（ ）。A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元B、净资产不低于实收资本的50，或有负债低于净资产的50，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C、没有较大数额的到期未清偿债务D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚16、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（ ）A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 17、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长18、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度 19、宋体出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 20、宋体期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份 B、财务状况C、投资经验 D、客户投资喜好21、宋体期货公司（ ）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立 B、变更分支机构C、分支机构终止 D、营业部亏损22、宋体下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形23、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产 24、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（ ）A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意C、应当根据章程的规定进行提名和聘任D、应当由股东会做出决议25、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则26、宋体期货公司首席风险官不得（ ）A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权，干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务27、宋体（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所 B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会28、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 29、宋体根据期货从业人员管理办法的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（ ）A、具有高中以上文化程度 B、年满18周岁C、具有完全民事行为能力 D、有履行职责所必需的时间和精力30、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告31、宋体下列用语的含义正确的有：（ ）A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益 32、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符33、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的34、宋体（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A、客户B、其他期货市场参与者C、保证金存管银行及其相关人员D、期货交易所会员35、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（ ）A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以处罚期货公司36、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。 37、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户 B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司 38、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）A、身体状况良好B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格 39、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位40、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会 B、中国银监会C、期货交易所 D、中国期货业协会 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。A、错B、对2、（ ）期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货交易所承担。A、错B、对3、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。A、错B、对4、（ ）期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会派出机构批准。A、错B、对5、（ ）期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。A、错B、对6、（ ）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。A、错B、对7、（ ）证券公司与期货公司应当独立经营。A、错B、对8、（ ）期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。A、错B、对9、（ ）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A、错B、对10、（ ）期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。A、错B、对11、（ ）期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A、错B、对12、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。A、错B、对13、（ ）期货公司应当按照期货交易所的规定，向国务院期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。A、错B、对14、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。A、错B、对15、（ ）取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。A、错B、对16、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、错B、对17、（ ）期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。A、错B、对18、（ ）期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对19、（ ）期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。A、错B、对20、（ ）期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。A、错B、对第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、B2、B3、D4、A5、B6、C7、D8、A9、D10、B11、D12、B13、C14、D15、D16、D17、B18、A19、B20、C21、A22、C23、C24、A25、C26、A27、D28、A29、C30、A31、C32、B33、A34、A35、D36、C37、答案：B38、参考答案：B39、A40、A41、D42、C43、A44、D45、B46、C47、C48、C49、C50、B51、答案：C52、C53、D54、D55、C56、C57、A58、B59、D60、A61、C62、B63、B64、A65、参考答案：B66、A67、D68、B69、D70、A71、D72、B73、B74、参考答案：B75、C76、A77、A78、D79、B80、B二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、ABCD2、ACD3、AC4、ABCD5、ABC6、ABC7、AD8、AB9、ABD10、A,B,C11、ABCD12、BC13、ABD14、ABCD15、ABCD16、AC17、A、B18、ABCD19、ABC20、ABC21、ABC22、A、C、D23、ABCD24、ABC25、ACD26、ABCD27、AD28、AC29、ABC30、BD31、AC32、A、B、C、D33、B,C,D34、A,B,C,D35、BCD36、ABCD37、ABC 38、ABCD39、B,C,D40、AC三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、B2、A3、A4、A5、B6、A7、B8、A9、A10、A11、A12、B13、A14、A15、A16、B17、B18、A19、A20、A