2020年期货从业资格《期货基础知识》全真模拟试卷D卷 含答案.doc

2020年期货从业资格期货基础知识全真模拟试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：_考号：_ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A、风险管理B、信息披露C、档案管理D、业务管理2、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D、人事部门的鉴定材料 3、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。A、1年B、2年C、3年D、5年 4、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、经纪合同约定的时间5、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十6、短期国库券期货属于（ ）A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货7、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下8、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓9、期货业协会的权力机构是（ ）A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长 10、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议11、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会12、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所13、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日14、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险15、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库16、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准17、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司18、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A、3年B、5年C、8年D、10年19、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员 20、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A、5个 B、7个C、10个 D、15个21、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ）A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会22、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内23、期货从业人员管理办法的施行时间是（ ）A、2007年7月4日 B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日24、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者25、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3 B、5C、1 D、426、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零27、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面28、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3029、（ ）不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况30、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式 31、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A、中国证监会 B、中国期货业协会C、期货交易所 D、商务部32、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。A、客户利益B、社会利益C、公司利益D、国家利益33、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员34、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流35、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加36、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A、期货公司B、期货交易所C、中国证监会D、财政部 37、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、）B、芝加哥期货交易所（C、B、OT）C、芝加哥股票交易所（C、HX）D、芝加哥商业交易所（C、ME、）38、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ） A、中国期货业协会 B、中金所C、中国证监会 D、期货公司39、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、2B、3C、5D、740、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资41、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）A、50%B、60%C、75%D、85%42、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求43、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户44、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易45、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）A、6000万元B、6450万元C、5550万元D、5700万元46、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）A、20万元 B、50万元C、80万元D、100万元47、下列属于期货公司的风险的是（ ）A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全48、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和金融期货投资者适当性制度实施办法的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ）A、违约风险B、风险承受能力C、婚姻状况D、未来收入49、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策50、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万51、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）A、只须向中国证监会派出机构书面报告B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告D、无须提交书面报告52、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨53、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/454、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益55、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约56、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免57、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪58、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令59、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A、外交部B、公证机构C、国务院教育行政部门D、国务院期货监督管理机构60、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）A、向投资者充分揭示金融期货风险B、认真审核投资者开户申请材料C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力61、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）A、巡视员 B、督察员C、审计员 D、管理员62、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。A、中国保监会 B、中国银监会C、中国证监会 D、人民银行 63、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业64、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度65、公司制期货交易所的权力机构是（ ）A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会66、期货交易所董事会每届任期（ ）年。A、1B、2C、3D、567、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心68、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）A、100B、120C、125D、15069、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年70、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间71、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A、2 B、3C、5 D、1072、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A、5%B、100%C、50%D、70%73、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 74、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重75、根据期货交易所管理办法的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对_负责，其职责任期和人员组成等事项由_规定。（ ）A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会76、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散 77、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A、中国期货业协会 B、中国证监会C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构78、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ）A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资79、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约80、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）A、80 B、90C、120 D、150 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（ ）A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有大专以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件 2、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ）A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易3、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）A、身体状况良好B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格 4、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）A、融资B、服务C、担保D、咨询5、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整6、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格 D、要求追加保证金 7、宋体交易所应当履行的职能包括：（ ）A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务8、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。 9、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）A、老张可以直接起诉期货交易所B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼10、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损 11、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（ ）A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 12、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限 D、还应当向公司全体董事书面报告 13、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（ ）A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以处罚期货公司14、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构15、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合的条件有（ ）。A、品行端正，具有良好的职业道德B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满16、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。 17、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符18、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 19、宋体（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所 B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会20、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（ ）。A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易B、该事业单位不得进行期货交易C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D、中国证监会可以对事业单位进行处罚21、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。22、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ）A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。23、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。A、非结算会员 B、非结算会员客户C、全面结算会员 D、全面结算会员客户 24、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 25、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A、筹集 B、管理C、使用 D、监督26、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。A、责令整改 B、暂停受理申请开立新的交易编码C、暂停或者限制业务 D、调整或者取消会员资格27、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告28、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方29、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表 30、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件31、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。A、与会员资格相应的会员资格费B、与会员资格相应的会员交易席位C、应当依法裁定不得转让该会员资格D、不得停止该会员交易席位的使用 32、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易 33、下列说法正确的有：（ ）A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。 34、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ）A、穿仓造成的损失，由客户承担B、穿仓造成的损失，由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担35、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则36、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ）A、划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金 D、存取期货保证金37、宋体（ ）应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司 D、一般结算会员期货公司 38、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ）A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 39、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会 B、中国银监会C、期货交易所 D、中国期货业协会 40、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）A、真实B、准确C、完整D、公开 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。A、错B、对2、（ ）期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。A、错B、对3、（ ）期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。A、错B、对4、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。A、错B、对5、（ ）期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。A、错B、对6、（ ）期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。A、错B、对7、（ ）取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。A、错B、对8、（ ）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。A、错B、对9、（ ）期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，%考*试大%由期货公司承担举证责任。A、错B、对10、（ ）期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。A、错B、对11、（ ）期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。A、错B、对12、（ ）结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。A、错B、对13、（ ）期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。A、错B、对14、（ ）期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货交易所承担。A、错B、对15、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、错B、对16、（ ）期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 A、错B、对17、（ ）客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。A、错B、对18、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。 A、错A、对19、（ ）客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。A、错B、对20、（ ）香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。 A、错B、对第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、B2、D3、C4、参考答案：D5、D6、C7、D8、B9、A10、C11、D12、C13、C14、B15、A16、答案：D17、A18、D19、B20、A21、D22、A23、A24、B25、B26、C27、A28、B29、参考答案：D30、A31、B32、A33、A34、A35、A36、C37、B38、B39、C40、C41、D42、A43、A44、A45、C46、B47、B48、参考答案：B49、C50、A51、答案：C52、B53、C54、C55、D56、A57、B58、A59、C60、C61、B62、C63、C64、参考答案：A65、C66、C67、C68、D69、C70、D71、B72、B73、D74、D75、C76、C77、A78、A79、A80、C二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、ABD2、ABCD3、ABCD4、AC5、A,B,D6、ABC7、B、D8、ABCD9、AC10、AD11、AC12、ABCD13、BCD14、BCD15、ABCD16、ABCD17、A、B、C、D18、ACD19、AD20、BC21、BC22、AD23、AB24、AC25、ABC26、ABCD27、BD28、AB29、ABD30、ABCD31、ABCD32、ABCD33、AD34、BC35、ACD36、ABCD37、ABC38、ACD39、AC40、A,B,C三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、B2、A3、A4、B5、B6、A7、A8、A9、A10、A11、A12、B13、A14、A15、B16、B17、B18、B19、B20、A