2019年期货从业资格证《期货基础知识》考前练习试卷C卷 附解析.doc

2019年期货从业资格证期货基础知识考前练习试卷C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：_考号：_ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。A、月B、季C、半年D、年2、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某3、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带4、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 5、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。A、500万B、1000万C、3000万D、5000万6、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人7、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率8、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10日B、20日C、30日D、14日9、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油10、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。A、3 B、5C、6 D、911、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）A、侵权责任B、违约责任C、侵权责任和违约责任D、不承担责任12、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个 B、3个C、5个 D、7个13、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓14、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日15、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司16、大豆提油套利的做法是（ ）A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约17、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。A、随时B、不定期C、随机D、定期18、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日19、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（ ）交易为主。A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货20、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市21、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）A、经纪合同B、经纪业务规则C、交易所交易规则D、交易风险说明书22、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员23、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。A、8%B、10%C、12%D、15%24、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性25、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）A、越小B、越大C、趋于零D、不确定26、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免27、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比 28、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会29、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于30、短期国库券期货属于（ ）A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货31、关于外汇期货叙述不正确的是（ ）A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险32、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月33、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认34、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ）A、该转让行为不需报监管机构批准B、该转让行为应当报中国证监会批准C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司35、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官36、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A、期货公司B、期货交易所C、中国证监会D、财政部 37、期货业协会的权力机构是（ ）A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长 38、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准39、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护40、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会41、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金42、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会43、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业44、一国或地区的实际GD、P的增长是指（ ）A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值45、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪46、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月 47、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。A、动力煤B、铁矿石C、原油D、燃料油48、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）A、50 B、70C、120 D、15049、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A、2 B、3C、6 D、1250、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司51、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高52、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先53、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、3B、5C、7D、1054、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会 55、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）A、10%B、20%C、30%D、50%56、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ）A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会57、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构58、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险59、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、1560、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人61、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A、3B、5C、7D、1062、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）A、中国证监会和财政部 B、财务部C、中国期货业协会 D、期货交易所63、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标 64、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。A、1B、2C、3D、665、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断66、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会 67、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A、问责追究 B、责任追究C、刑事责任 D、民事责任68、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令69、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则70、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利71、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。A、20日B、30日C、2个月D、3个月72、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由73、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所74、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十75、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在_，若指数低于43%，则表明经济有_的倾向。（ ）A、收缩；衰退B、收缩；繁荣C、扩张；繁荣D、扩张；衰退76、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A、总经理 B、董事长C、董事会 D、董事会常设的风险管理委员会 77、会员大会的常设机构是（ ）A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会78、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和金融期货投资者适当性制度实施办法的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ）A、违约风险B、风险承受能力C、婚姻状况D、未来收入79、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 80、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ）A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选 2、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）A、融资B、服务C、担保D、咨询3、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。 4、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任。A、客户保证金 B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金 5、宋体符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的6、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ） A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元7、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整8、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ）A、划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金 D、存取期货保证金9、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ）A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易10、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反期货交易管理条例规定的是（ ）A、挪用客户保证金B、未能有限控制投资风险C、从事期货自营业务D、为股东提供融资11、宋体根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行12、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（ ）。A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易B、该事业单位不得进行期货交易C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D、中国证监会可以对事业单位进行处罚13、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。A、责令整改 B、暂停受理申请开立新的交易编码C、暂停或者限制业务 D、调整或者取消会员资格14、宋体期货从业人员必须遵守（ ）A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规15、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）A、身体状况良好B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格 16、宋体根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（ ）A、风险监管指标汇总表 B、净资本计算表C、客户权益变动表 D、客户分离资产报表17、下列说法正确的有：（ ）A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。 18、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位19、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式 20、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产 21、宋体期货交易所因（ ）而解散。A、法定代表人变更 B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭22、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A、筹集 B、管理C、使用 D、监督23、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（ ）A、1.4亿元B、1.5亿元C、1.6亿元D、1.7亿元24、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。A、非结算会员 B、非结算会员客户C、全面结算会员 D、全面结算会员客户 25、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 26、宋体（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A、客户B、其他期货市场参与者C、保证金存管银行及其相关人员D、期货交易所会员27、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则28、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（ ）A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件29、宋体下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）A、财务负责人 B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席 D、除期货公司监事会主席以外的监事30、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件31、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损 32、宋体（ ）应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司 D、一般结算会员期货公司 33、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障 34、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合的条件有（ ）。A、品行端正，具有良好的职业道德B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满35、宋体期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好36、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的，暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款37、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）A、老张可以直接起诉期货交易所B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼38、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ）A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 39、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。40、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告C、A集团应当在规定时间内通知期货公司D、A集团持有的期货公司股权可以质押 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。A、错B、对2、（ ）客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。A、错B、对3、（ ）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A、错B、对4、（ ）期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。A、错B、对5、（ ）期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。A、错B、对6、（ ）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A、错B、对7、（ ）期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。A、错B、对8、（ ）结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。A、错B、对9、（ ）期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对10、（ ）证券公司与期货公司应当独立经营。A、错B、对11、（ ）期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A、错B、对12、（ ）期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。A、错B、对13、（ ）期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的，视为期货公司对交易结算结果已予以确认。A、错B、对14、（ ）期货公司应当按照期货交易所的规定，向国务院期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。A、错B、对15、（ ）期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。A、错B、对16、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。A、错B、对17、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、错B、对18、（ ）非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。A、错B、对19、（ ）客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。A、错B、对20、（ ）期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。A、错B、对第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、C2、A3、答案：B4、D5、C6、D7、A8、C9、D10、C11、B12、B13、D14、C15、A16、A17、D18、B19、C20、C21、参考答案：D22、B23、B24、C25、B26、A27、A28、D29、B30、C31、D32、C33、B34、B35、C36、C37、A38、A39、D40、C41、C42、D43、C44、D45、B46、D47、B48、D49、c50、A51、A52、A53、答案：D54、D55、C56、D57、D58、B59、A60、A61、C62、A63、C64、B65、B66、B67、B68、D69、D70、A71、C72、C73、B74、D75、D76、C77、C78、参考答案：B79、C80、C二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、ABCD2、AC3、ABCD4、BC5、A,C6、AB7、A,B,D8、ABCD9、ABCD10、CD11、AD12、BC13、ABCD14、ABCD15、ABCD16、ABCD17、AD18、B,C,D19、ABCD20、ABCD21、BCD22、ABC23、AB24、AB25、AC26、A,B,C,D27、ACD28、B、C、D29、AD30、ABCD31、AD32、ABC33、ABC34、ABCD35、A,B,C36、ACD37、AC38、ACD39、BC40、ACD三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、B2、B3、A4、A5、A6、A7、A8、B9、B10、B11、A12、A13、B14、A15、A16、A17、B18、B19、B20、B