期货从业资格考试《期货基础知识》能力检测试卷A卷 附答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 期货从业资格考试期货基础知识能力检测试卷A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ）A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担C、全部损失由客户承担D、全部损失有期货公司承担2、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性3、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略4、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免5、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点6、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 7、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则8、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万9、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。A、客户利益B、社会利益C、公司利益D、国家利益10、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认11、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。A、3个 B、5个C、7个D、10个12、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%13、（ ）不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况14、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某15、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）A、中国期货业协会提名，理事会通过B、中国证监会提名，理事会通过C、中国证监会提名，会员大会通过D、中国期货业协会提名，会员大会通过16、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/417、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月 18、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）A、50%B、100%C、150%D、200%19、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。A、期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、中国证监会的派出机构20、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长12人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事21、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）以下罚款。A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元22、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准23、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所24、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大25、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A、分类B、账龄C、可回收性D、流动资产 26、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、5日B、7日C、10日D、15日27、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件28、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约29、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A、3B、5C、8D、1030、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度31、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。A、2B、3C、5D、732、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易33、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A、3B、5C、7D、10 34、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理35、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份36、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流37、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A、中国证监会 B、中国期货业协会C、中国银监会 D、中国人民银行38、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友39、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。A、终止或者暂停部分期货业务B、停止批准新增业务或者分支机构C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利40、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构41、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单42、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正 43、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A、外交部B、公证机构C、国务院教育行政部门D、国务院期货监督管理机构44、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周B、每月C、每季度D、每年 45、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息46、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权47、根据我国刑法的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪48、根据期货交易所管理办法的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上49、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A、5个 B、7个C、10个 D、15个50、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A、7个 B、10个C、15个 D、20个51、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险52、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重53、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、7个工作日54、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A、3年B、5年C、8年D、10年55、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金56、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员 57、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D、人事部门的鉴定材料 58、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。A、13B、14C、15D、1659、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由60、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司61、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1000B、2000C、3000D、500062、下列不属于期货交易所职责的是（ ）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理63、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪 D、不构成犯罪64、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系65、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A、5000B、6000C、4000D、300066、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门67、短期国库券期货属于（ ）A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货68、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下69、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免70、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准71、期货从业人员执业行为准则没有规定的是（ ）A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力 72、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。A、1年 B、2年C、3年 D、5牟73、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会 74、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A、该日持仓和交易结算结果 B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果 D、该日之前所有持仓和交易结算结果75、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、3B、5C、7D、1076、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ）A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易77、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（ ）A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C、期货公司的行为不应当认定为透支交易D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任78、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3 B、5C、1 D、479、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险80、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体期货公司（ ）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立 B、变更分支机构C、分支机构终止 D、营业部亏损2、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ）A、期货从业资格证书B、期货投资咨询业务资格申请书C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表3、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法 4、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 5、宋体（ ）应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司 D、一般结算会员期货公司 6、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ）A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元7、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方8、宋体期货从业人员必须遵守（ ）A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规9、宋体下列表述中，（ ）是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 10、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（ ）A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B、转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准D、转让股权行为通知全体股东11、宋体期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。A、书面 B、计算机C、互联网 D、电话12、下列说法正确的有：（ ）A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。 13、宋体下列哪些情况提交的教育证明应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ）A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭14、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、对公司高管人员进行监管谈话C、责令公司增加内部合规调查的频率D、提请董事会，撤销高管人员职务 15、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ）A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 16、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）A、允许客户开仓交易 B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓 D、允许客户继续持仓17、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）A、身体状况良好B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格 18、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整19、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（ ）A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以处罚期货公司20、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限 D、还应当向公司全体董事书面报告 21、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ）A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担22、宋体期货从业人员在执业过程中应当（ ）A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 23、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金24、宋体证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（ ）A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 25、宋体期货交易所因（ ）而解散。A、法定代表人变更 B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭26、宋体期货公司首席风险官不得（ ）A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权，干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务27、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符28、宋体申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（ ）A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B、具有相关学科教学、研究的高级职称C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力29、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单30、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。 31、宋体人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷 32、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（ ）A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中止、取消或者恢复交易品种C、上市、修改或者终止合约D、调整涨跌停板幅度33、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。 34、宋体申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验35、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（ ）A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件36、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ）A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议 37、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会 B、中国银监会C、期货交易所 D、中国期货业协会 38、宋体下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形39、宋体证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、合规C、内部控制D、审慎经营40、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ）A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。A、错B、对2、（ ）期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。A、错B、对3、（ ）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为无效。A、错B、对4、（ ）期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。A、错B、对5、（ ）结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。A、错B、对6、（ ）因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。A、错B、对7、（ ）客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。A、错B、对8、（ ）期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。A、错B、对9、（ ）期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的，视为期货公司对交易结算结果已予以确认。A、错B、对10、（ ）期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。A、错B、对11、（ ）期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。A、错B、对12、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。A、错B、对13、（ ）期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。A、错B、对14、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。A、错B、对15、（ ）期货公司必须按照公司法的规定设立监事会。A、错B、对16、（ ）期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。A、错B、对17、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。A、错B、对18、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、错B、对19、（ ）理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。 A、错B、对20、（ ）客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。A、错B、对第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、答案：A2、C3、B4、A5、A6、D7、D8、A9、A10、B11、D12、C13、参考答案：D14、A15、B16、C17、B18、C19、C20、答案：D21、A22、D23、答案：A24、C25、A26、C27、D28、C29、C30、B31、A32、A33、A34、C35、C36、A37、B38、B39、A40、D41、D42、D43、C44、C45、C46、C47、C48、A49、A50、D51、B52、D53、B54、D55、B56、B57、D58、C59、D60、A61、答案：D62、答案：D63、C64、A65、D66、A67、C68、D69、A70、B71、D72、C73、A74、D75、答案：D76、A77、C78、B79、C80、D二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、ABC2、BC3、ABCD4、ABCD5、ABC6、AB7、AB8、ABCD9、AD10、CD11、ABCD12、AD13、A,B,C,D14、ABC15、ACD16、AD17、ABCD18、A,B,D19、BCD20、ABCD21、CD22、ABCD23、BCD24、ABC25、BCD26、ABCD27、A、B、C、D28、A,B,C,D29、ABCD30、ABCD31、BD32、A、B、C33、ABCD34、ABC35、B、C、D36、ABC37、AC38、A、C、D39、B,D40、AD三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、A2、A3、B4、A5、B6、B7、B8、A9、B10、B11、A12、A13、B14、A15、A16、A17、B18、A19、B20、B