2020年期货从业资格证《期货法律法规》每日一练试题C卷 附答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2020年期货从业资格证期货法律法规每日一练试题C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、72、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/43、下面不属于技术分析手段的有（ ）。A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量4、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。A、10人B、15人C、8人D、30人5、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。A、30%B、50%C、100%D、150%6、经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。A、月B、季C、半年D、年7、金融期货三大类别中不包括（ ）。A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货8、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例9、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）。A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易10、期货合约是由（ ）统一制定的。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会11、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A、5000B、6000C、4000D、300012、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度13、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。A、接到注销申请的三天内B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日14、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准15、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散16、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部17、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律18、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金19、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。A、卖出B、买入C、平仓D、建仓20、期货业协会的权力机构是（ ）。A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长21、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）。A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失22、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。A、1B、2C、3D、623、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司24、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。A、中国证监会B、期货交易所C、中国期货业协会D、国家工商总局25、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员26、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个27、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人28、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A、交易B、结算C、交易和结算D、期货保证金安全存管监控29、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日30、期货交易所董事会每届任期（ ）年。A、1B、2C、3D、531、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）。A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次32、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、经纪合同约定的时间33、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。A、董事会B、理事会C、总经理D、理事长34、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D、人事部门的鉴定材料35、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易日;案情复杂的，可以延长至_个交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6036、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人37、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）。A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降38、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）。A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认39、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会40、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）。A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定41、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会42、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、7日D、10日43、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表44、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同45、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）。A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆46、大豆提油套利的做法是（ ）。A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约47、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资48、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件49、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天A、20B、30C、60D、9050、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）。A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度51、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）。A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年52、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）。A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息53、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周B、每月C、每季度D、每年54、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利55、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案56、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由57、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）。A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则58、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日59、我国期货交易所会员必须是（ ）。A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织60、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）。A、越小B、越大C、趋于零D、不确定61、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司62、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A、上海期货交易所B、纽约期货交易所C、伦敦金属交易所D、芝加哥商业交易所63、宋体期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表64、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金65、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约66、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%67、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）。A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重68、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）。A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系69、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易70、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A、2B、3C、5D、771、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会72、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。A、期货公司B、客户C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D、居间人73、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务74、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）。A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会75、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内76、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善77、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带78、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。A、1B、5C、3D、279、空头套期保值者是指（ ）。A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头80、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）。A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户D、特别结算会员期货公司2、期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为3、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ）A、合资B、合作C、联营D、承包4、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验5、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度6、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见7、以下选项中适用期货从业人员执业行为准则（修订）的从业人员有（ ）A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人8、期货公司的高级管理人员出现（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A、近1年内存在不良信用记录B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚9、期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分10、期货从业人员在执业过程中应当（ ）A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益11、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构12、期货交易所因（ ）而解散。A、法定代表人变更B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满D、中国证监会决定关闭13、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述中正确的是（ ）A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务14、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。15、期货公司监督管理办法的制定目的是（ ）A、规范期货公司的经营活动B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设D、保护客户的合法权益16、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A、筹集B、管理C、使用D、监督17、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。18、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限D、还应当向公司全体董事书面报告19、宋体期货交易所会员享有的权利包括（ ）A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格20、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构21、宋体期货从业人员必须遵守（ ）A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规22、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符23、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障24、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（ ）A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试25、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户继续持仓26、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（ ）的，予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果27、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约，安排合约上市28、下列说法正确的有：（ ）A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。29、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任30、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金31、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会B、中国银监会C、期货交易所D、中国期货业协会32、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营33、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会34、宋体下列（ ）机构聘用无从业人员资格证书的人员或未履行从业人员资格管理办法（修订）本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。A、交易所B、经纪公司C、交易厅D、交易所的非经纪公司会员35、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损36、期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金37、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ）A、穿仓造成的损失，由客户承担B、穿仓造成的损失，由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担38、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法39、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（ ）A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件40、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A、对B、错2、（ ）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错3、（ ）首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。A、对B、错4、（ ）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错5、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。A、对B、错6、（ ）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。A、对B、错7、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、对B、错8、（ ）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。A、对B、错9、（ ）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错10、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。A、对B、错11、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、对B、错12、（ ）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。A、对B、错13、（ ）期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。A、对B、错14、（ ）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。A、对B、错15、（ ）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。A、对B、错16、（ ）投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。A、对B、错17、（ ）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、对B、错18、（ ）期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。A、对B、错19、（ ）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。A、对B、错20、（ ）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、A2、C3、B4、C5、C6、【答案】C7、D8、A9、A10、A11、D12、D13、D14、【答案】B15、C16、C17、D18、D19、B20、参考答案A21、C22、【答案】B23、A24、A25、参考答案B26、B27、D28、D29、B30、C31、A32、参考答案：D33、参考答案B34、D35、B36、D37、B38、B39、A40、B41、C42、答案D。43、B44、A45、C46、A47、C48、C49、【答案】C50、B51、B52、C53、参考答案C54、A55、B56、C57、【答案】D58、参考答案D59、D60、B61、B62、C63、D64、C65、C66、答案：B67、D68、A69、A70、C71、D72、D73、D74、B75、A76、D77、答案：B78、D79、B80、B二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、答案：ABC 2、【答案】A,B,C,D3、参考答案：A、B、C、D4、答案ABC5、参考答案BCD6、ABCD7、答案BC。8、答案ABCD。9、参考答案ABCD10、参考答案ABCD11、参考答案ABCD12、答案BCD。13、答案BC。14、 答案：ABCD15、答案ABCD16、答案ABC。17、ABCD18、 答案：ABCD19、参考答案ACD20、答案：BC 21、答案ABCD。22、参考答案：A、B、C、D23、 参考答案ABC24、参考答案：A、C25、答案AD26、参考答案AC27、答案ABCD。28、AD29、参考答案ACD30、答案：BC31、答案：A C32、参考答案BC33、答案AD。34、参考答案：C、D35、参考答案AD36、答案ABCD。37、答案BC。38、参考答案ABCD39、参考答案：B、C、D40、参考答案ABCD三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、B2、B3、B4、B5、B6、A7、A8、A9、A10、B11、A12、B13、B14、A15、A16、A17、A18、B19、B20、B