2019年期货从业资格《期货法律法规》全真模拟考试试题A卷 附解析.doc

省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2019年期货从业资格期货法律法规全真模拟考试试题A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（ ）。A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门2、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。A、50%B、100%C、150%D、200%3、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。A、监督B、自律C、市场D、计划4、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计5、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户6、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构7、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所8、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事9、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。A、暂停其部分业务B、注销其营业部经营许可证C、撤销其经纪资格D、注销其经纪业务许可证10、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（ ）。A、营业执照B、书面合同C、责任自负承诺书D、风险说明书11、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内12、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿13、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）。A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司14、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、6年B、3年C、4年D、5年15、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司16、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心17、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/418、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。A、5年B、10年C、15年D、20年19、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）。A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大20、证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营21、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员22、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。A、3个B、5个C、7个D、10个23、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）。A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重24、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。A、1年B、2年C、3年D、5牟25、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间26、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日27、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准28、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构29、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会30、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。A、中国证监会和财政部B、财务部C、中国期货业协会D、期货交易所31、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）。A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息32、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）。A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格33、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度34、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。A、为期货公司提供中间介绍业务的机构B、期货公司C、期货投资咨询机构D、中国期货业协会35、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况36、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员37、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）。A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业38、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程39、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例40、期货交易管理条例所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度41、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）。A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所42、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会43、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3044、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A、分类B、账龄C、可回收性D、流动资产45、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元46、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会47、设立期货公司，应由（ ）批准。A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所48、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员49、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户50、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）。A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权51、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）A、经纪合同B、经纪业务规则C、交易所交易规则D、交易风险说明书52、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A、80B、90C、120D、15053、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）。A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系54、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）。A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表55、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员56、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司57、期货从业人员管理办法的施行时间是（ ）。A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日58、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、759、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司60、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）。A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元61、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。A、1B、5C、3D、262、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所63、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）。A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长12人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事64、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A、1B、2C、3D、665、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表66、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会67、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。A、该经营机构B、客户C、期货交易所D、客户和经营机构共同承担68、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）。A、1年B、5年C、10年D、20年69、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（ ）交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货70、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。A、500万B、1000万C、3000万D、5000万71、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（ ）交易为主。A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货72、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A、3年B、5年C、8年D、10年73、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）。A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪74、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A、3B、5C、7D、1075、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易76、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。A、中国证监会B、期货交易所C、中国期货业协会D、国家工商总局77、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A、当日B、前一交易日C、次日D、下一交易日78、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格79、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1个月B、2个月C、6个月D、1年80、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）。A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A、客户B、其他期货市场参与者C、保证金存管银行及其相关人员D、期货交易所会员2、期货从业人员在执业过程中应当（ ）A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益3、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ）A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%4、期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B、财务状况C、投资经验D、客户投资喜好5、下列说法错误的是：（ ）A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案6、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有：（ ）A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员7、交易所应当履行的职能包括：（ ）A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务8、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）A、违反法律、法规禁止性规定B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D、不以真实身份从事期货交易的9、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（ ）A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有大专以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件10、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。11、在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ）A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易12、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（ ）A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件13、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。A、非结算会员B、非结算会员客户C、全面结算会员D、全面结算会员客户14、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构15、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则16、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。17、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易18、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会19、宋体（ ）应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司D、一般结算会员期货公司20、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A、筹集B、管理C、使用D、监督21、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、对公司高管人员进行监管谈话C、责令公司增加内部合规调查的频率D、提请董事会，撤销高管人员职务22、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（ ）A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试23、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任24、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）A、协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金D、代客户收付期货保证金25、期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）A、查封B、冻结C、扣划D、强制执行26、期货投资者保障基金可以运用于（ ）A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据27、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ）A、合资B、合作C、联营D、承包28、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长29、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码30、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（ ）的，予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果31、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ）A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式32、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方33、宋体期货交易所会员享有的权利包括（ ）A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格34、下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形35、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金36、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（ ）A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究37、出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大38、根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行39、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户D、特别结算会员客户40、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。A、对B、错2、（ ）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。A、对B、错3、（ ）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。A、对B、错4、（ ）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错5、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错 6、（ ）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。A、对B、错7、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。A、对B、错8、（ ）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错9、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、对B、错10、（ ）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对B、错11、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、对B、错12、（ ）期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A、对B、错13、（ ）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、对B、错14、（ ）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。A、对B、错15、（ ）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错16、（ ）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错17、（ ）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。A、对B、错18、（ ）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。A、对B、错19、（ ）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错20、（ ）期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。A、对B、错第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、C2、C3、参考答案B4、【答案】B5、A6、D7、【答案】C8、C9、参考答案：A10、D11、C12、参考答案C13、B14、B15、A16、【答案】C17、C18、参考答案D19、C20、【答案】C21、B22、D23、D24、C25、D26、C27、【答案】B28、D29、D30、A31、C32、A33、A34、B35、A36、C37、D38、【答案】D39、A40、参考答案C41、C42、C43、【答案】B44、参考答案A45、C46、A47、A48、B49、A50、C51、参考答案：D52、C53、D54、A55、参考答案B56、A57、A58、A59、B60、B61、D62、答案：A63、答案：D64、A65、D66、D67、B68、 参考答案B69、D70、C71、C72、D73、C74、C75、A76、A77、B78、A79、B80、B二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、【答案】A,B,C,D2、参考答案ABCD3、 AB4、答案ABC。5、参考答案：A、B、C6、参考答案：AC7、参考答案：B、D8、答案ABC9、参考答案：ABD10、 答案：ABCD11、答案ABCD。12、【答案】A,B,C,D13、答案：AB14、答案：BC 15、 参考答案ACD16、答案：ABCD17、ABCD18、答案AD。19、答案：ABC 20、答案ABC。21、参考答案ABC22、参考答案：A、C23、参考答案ACD24、答案BCD。25、答案ABCD。26、 参考答案ABCD27、参考答案：A、B、C、D28、参考答案：A、B29、 参考答案ABC30、参考答案AC31、参考答案ABCD32、【答案】A,B33、参考答案ACD34、参考答案：A、C、D35、答案：BC36、答案ABCD37、 ABC38、参考答案：AD39、答案：AC40、参考答案ACD三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、B2、B3、A4、A5、B6、B7、B8、B9、A10、B11、A12、B13、A14、A15、B16、A17、B18、B19、B20、B