雪亮工程验收计划和方案.doc

雪亮工程验收计划和方案目 录 第1章 项目验收过程要求 .2 1.1 准备阶段 .2 1.2 初步验收 .2 1.3 系统试运行 .2 1.4 系统终验与交付 .3 1.5 项目审批部门组织的工程竣工验收 .4 第2章 项目验收工作流程 .5 2.1 验收流程图 .5 2.2 项目验收前期准备工作 .6 2.3 提交项目验收申请 .6 2.4 项目验收申请审批 .7 2.5 组织项目验收评审会 .7 第3章 评审验收的组织形式 .7 3.1 评审验收组的成员要求 .7 3.2 评审验收组织结构 .8 3.3 评审验收组成员及相关人员的职责 .8 第4章 评审验收依据 .9 第5章 验收实施过程 . 10 5.1 分系统初步验收 . 10 5.1.1 验收条件 . 10 5.1.2 验收组织 . 10 5.1.3 验收步骤 . 11 5.1.4 软件的验收 . 12 5.1.5 硬件及网络的验收 . 13 5.2 集成初步验收 . 13 5.2.1 验收条件 . 14 5.2.2 验收组织 . 14 5.2.3 验收步骤 . 14 5.3 本工程终验 . 14 5.3.1 验收条件 . 15 5.3.2 验收组织 . 15 5.3.3 验收步骤 . 15 第6章 评审验收相关文件模板 . 16 6.1 评审验收申请表 . 16 6.2 评审表 . 17 6.3 验收报告 . 17 第1章 项目验收过程要求 1.1 准备阶段 实施准备阶段评审验收是指合同签订后，根据本公司对项目的理解和需求调研后，编写施工组织设计方案等文挡，提交业主单位后，由业主组织对提交文档进行的评审、检验。 1.2 初步验收 应用系统集成工作的“初验”指项目集成工作任务范围内的全部软件和硬件设备(包括应用软件)到货验收(包括验收测试)合格后，由总集成商根据集成方案中的设计，开始全部系统的安装、配置和调试工作，基础软件的集成成果满足各业务应用系统和共享数据库运行环境的需求，各业务应用系统和共享数据库在基础设施平台上正确集成并正常运行，满足其业务基本运行条件和使用要求，具备验收条件。由总集成商提交完整的初步验收报告及相关文档，监理单位和分系统开发商代表审核通过，经业主审核认可后，由业主单位组织的初次验收。 1.3 系统试运行 应用系统集成工作的“试运行”指从集成工作初验合格之日起，到系统终验之前。在3个月的试运行期内，本公司需保证以下目标完全达到: 1) 项目各子系统及各个接口程序能够连续正常运行3个月，并保证其实际运行的功能和性能以及测试性能指标满足技术规范要求。 2) 项目工程整体系统能够连续正常运行3个月，设备设施的实际运行性能和测试性能指标满足技术规范要求。 在试运行期间，本公司会不断根据试运行报告进行修改完善的阶段。 在试运行期内如出现重大故障，则试运行期从故障排除之日起重新计算，直到系统连续3个月正常运行为止。 重大故障指应用系统出现问题，36小时后仍不能正常运行;服务器等主要设备出现问题，36小时后仍不能正常运行或爆发大规模病毒事件及发生严重安全事件等。重大故障的最长处理时限应小于72小时，即在系统出现故障，且36小时后仍不能正常运行，被确认为重大故障后，应在后续的72小时内恢复系统正常工作。 在试运行期间，我公司将随时解答用户在系统使用过程中遇到的相关技术问题，提出可行的结局方法、建议，向用户介绍有关新产品、新技术信息，以帮助用户在使用过程中进一步了解和掌握最新的管理方法，从而在保证系统高效运行的情况下，降低用户对系统的拥有成本。 试运行需要经过用户的认可后，本公司提出试运行评审申请，通过监理单位和分系统开发商代表审核后，由业主单位组织审核。 1.4 系统终验与交付 “终验”指本公司提供的应用系统集成成果试运行期满合格，具备正式验收条件，由本公司提交验收申请和全部文档，监理单位审核通过后，经业主确认后，由业主单位组织系统终验。终验合格后即为该工程完工，进入质量保证期。 项目终验一般包括交付物验收和服务验收两部分。 1、交付物验收包括系统验收、设备验收和文档验收: 1) 系统验收包括功能验收和性能验收，需要通过技术测试、用户测试(试用)和系统试运行等手段来完成，衡量软件品质的主要指标包括:效率、功能性、可靠性、易用性、可维护性和可移植性等;要求现场测试和试运行时出现的问题均已被解决且采购人满意，对其它工程项目的影响已消除。 2) 设备验收是针对硬件采购设备的验收，针对硬件设备的数量、型号、质量，以及硬件系统配置等方面。 3) 文档验收包括检查文档的完备性，内容的充分性、一致性和易读性等方面。要求已按项目技术规范和政府有关管理部门的规定提供了全部货物和对应资料。 2、服务验收主要通过检查、把握乙方完成合同或协议规定服务内容的情况，通过用户满意度调查反映用户对乙方服务工作数量和质量等的满意程度。 1.5 项目审批部门组织的工程竣工验收 项目系统与资源建设总集成及培训采购项目总集成终验合格后，业务项目管理组向项目审批部门提交竣工验收申请，组织有关单位做好竣工验收的准备工作，接受国家项目审批部门组织的竣工验收。本公司将全力配合业主，保证项目顺利通过竣工验收。 第2章 项目验收工作流程 2.1 验收流程图 验收流程图输入建设方监理方测试方承建方输出试运行报告测试报告项目维护阶段项目验收阶段验收启动阶段验收准备工作提出申请监理方任务:,审查验收文档不合格,审查项目竣工文档,检查项目遗留问题的解决方案检查验收准备情况,审查验收文件,组织验收评审会,验收申请书,提交全部项目文档测试方任务:,第三方测试报告,提交测试报告,用户使用报告验收申请审批,监理工作文档承建方任务:,验收申请,项目竣工文档,项目验收文件建设方任务:召开验收评审会议,用户使用报告,试运行报告项目竣工报告不通过验收通过通过系统维护图2-1评审验收流程图 项目总体设计、数据存储管理系统开发和应用系统软件集成评审验收的实施将按照以下步骤进行: 1) 本公司以书面的形式提出验收申请和项目验收规范(包括项目、指标、方式和测试方法)，业主项目管理组、监理单位、各参与单位用户代表第5页 成立项目集成验收小组。 2) 根据合同及其技术规范，经业主单位和本公司双方确认后形成验收文件作为验收依据。然后根据评审验收内容开展验收，并对对象进行网络连通性、可靠性、安全性等逐项测试，并详细记录每一项测试结果，将这些结果分别与预期结果对照分析，形成验收文件。 3) 验收测试合格后，双方签署验收文件，应用软件投入试运行，如果不通过由本公司协调软件开发单位进行更改。 2.2 项目验收前期准备工作 项目验收准备阶段需要做的工作: 1、监理机构审查、检查、抽测集成商的验收材料、交付物等。 2、系统开发商提交项目相关交付物的文档资料部分至业主项目管理组和监理，获取系统文档验收报告。 3、总集成按照合同要求完成培训工作，并获取用户签认的用户培训情况报告。 4、项目参与单位和用户能认可系统满足用户的需求，根据系统试运行期间使用情况出具系统试运行报告。 5、测试方针对系统的功能、性能测试完成，评估其通过测试并提交系统系统测试报告。 6、开发方应提供系统运行维护计划。 以上条件具备后，启动项目验收工作。 2.3 提交项目验收申请 系统开发商根据项目系统试运行使用报告和项目系统系统测试报告，评估系统运行状况，准备好相应合同要求交付物后，提交系统验收申请到监理机构。 第6页 2.4 项目验收申请审批 监理机构收到系统开发商提交的验收申请后，对验收前的准备工作进行审查，各种文档是否齐全，签认验收申请后，提交业主项目管理组进行审批。 业主项目管理组根据以上材料评议是否同意项目验收申请。 如通过则下一步召开验收会，如未通过则根据业主管理组意见和建议补充相关内容，再行提交数据存储管理系统系统验收申请。 2.5 组织项目验收评审会 监理机构协助业主管理组组织相关领域专家、业务部门及开发单位、测试单位召开专家会，进行系统验收，根据会议内容和结论形成数据存储管理系统验收专家评审意见，并签署。 如评审通过则项目验收完成，进入到后续流程的项目维护阶段，如未通过则根据会议意见改进和充实相关内容后再进行召开项目验收评审会。 第3章 评审验收的组织形式 由业主项目管理组、监理单位、各参与单位用户代表三方共同组成评审验收小组对总集成商的工作进行评审验收。业主可以根据评审验收的对象及自己的需要自行确定所采用的评审验收组织形式。 在系统建设期，根据需要进行各阶段的评审、验收工作由项目监理单位组织。 3.1 评审验收组的成员要求 1、评审验收组成员须参加过该项目，或者具备相关项目的建设经验; 2、建设单位推荐相关业务、技术负责人进入评审验收组。 3、验收小组成员可以邀请相关专家参加。 第7页 3.2 评审验收组织结构 评审验收的组织结构分为评审验收总体组、各专业评审验收小组。评审验收小组分为组长和成员。对于交付物的验收还应设立系统测试负责人、系统测试员两种角色。 评审验收总体组由项目系统与资源建设总集成及培训采购项目管理组负责组建，并制定一名项目经验丰富的人员作为评审验收总体组组长。 评审验收总体组组要负责审定评审验收计划、方案、验收报告，给出验收结论。各专业评审验收小组负责相应专业评审验收的策划、执行具体的评审验收工作、向总体组提交各评审验收报告。 3.3 评审验收组成员及相关人员的职责 表 3-1评审验收组成员指责表 序号 人员 职责 总体组 1 a. 组织、协调和指导评审验收工作 b. 审定监理提交的各评审验收报告，出具总体验收报告; c. 组织总体组成员与总集成商就评审验收中的问题进行技术谈判 d. 对评审验收执行的结果做最后决定 各专业组 2 a. 参加各相关评审、验收、测试的具体活动 b. 负责验收测试用例、验收测试方案、验收测试内容的审定; c. 负责汇总验收测试结果并形成测试结论; d. 与总集成商沟通重大技术问题 系统测试负3 a. 负责子系统验收测试的具体组织; 责人 b. 负责汇总系统验收测试中的问题，并与相关开发方进行沟通，形成子系统备忘录 c. 负责汇总系统验收测试结果形成子系统验收测试结论。 系统测试组4 a. 起草测试用例、测试技术方案等技术文件; 成员 b. 按照验收方案的标准和内容进行测试; c. 按照验收测试时间安排完成相关测试任务; 第8页 d. 记录测试中出现的具体问题 监理公司人5 a. 组织评审验收活动; 员 b. 负责检查总集成商是否为评审验收、测试提供所需与项目合同、设计方案、用户需求说明等要求相符的验收内容; c. 对验收过程中的验收行为是否复合验收方案中既定的验收程序、验收标准、验收原则进行监督。 d. 抽查总集成商提供的验收测试用例; e. 撰写会议记要，记录评审验收过程 f. 起草评审验收报告 总集成商 6 a. 配合评审验收、测试，提供验收必须的系统、数据和文档; b. 配合验收测试人员，解释验收过程中有疑问的地方 c. 记录验收中出现问题，并提出解决方案 第4章 评审验收依据 项目系统与资源建设总集成及培训采购项目的评审验收过程应当遵守国家及相关部门有关标准、规范，根据业主认可的验收方案及验收要求。 评审验收的主要依据如下: 1、国家相关的法律法规; 2、国家或行业相关标准规范; 3、本项目招标文件 4、项目合同及其附件 5、本项目初步设计及相关变更文件 6、业主单位认可的项目总体设计 7、业主单位认可的项目实施方案 8、业主单位认可的应用系统集成技术方案 9、监理文档、用户使用报告、测试(使用)报告、评价报告以及其他相关文件等也可作为业主单位对总集成工作评审验收的重要依据。 第9页 第5章 验收实施过程 5.1 分系统初步验收 在完成所有分系统的测试和各分系统间接口的测试并通过后，可以进行系统的初验，各分系统初验由中标方总集成商和各分承制方完成。 公司将对分系统项目进行严格控制和管理，并按照本工程的总体进度计划要求对所有分系统逐一进行初步验收。公司制定各分系统测试验收方案，并对所有分系统项目进行初步验收。 系统初验对比合同交付清单检查搭建好的系统、文档准备情况，以及各阶段测试的结论性意见(如:各阶段测试报告、系统联试报告、初验报告、系统试运行报告等)。 按照系统联试的流程对系统进行验收测试。验收测试通过且文档检查合格后，最终形成初验报告。 5.1.1 验收条件 , 提交验收的系统必须完成规定的内容，经各分系统测试合格; , 软硬件系统必须完成集成，并且文档资料齐套。验收时应提交的文档资料有:系统使用说明、系统安装维护手册、软件安装维护手册、软件用户手册、硬件设备使用说明书; , 验收所需的计量合格的仪器、仪表、技术文件资料和验收场地已准备好。 5.1.2 验收组织 各分系统初步验收由系统集成商组织，成立由总集成商、监理单位、各分系统承制方和其他相关人员组成的验收小组。 1. 系统集成商 , 组织审阅各系统承制方提交的验收计划及验收大纲，提出修改意见，并最终确认验收计划及验收大纲。 , 按照验收计划时间和方式组织根据验收大纲对系统进行的测试验收，会第10页 签系统验收报告。 , 将项目相关文档归档备查。 , 整理汇总系统相关文档，解决系统中遗留问题。 , 向用户方提交验收计划及验收大纲(内容包括:验收条目、方式、标准等)。根据建设方、用户方的意见，对其进行修改，直至得到认可。 , 向用户方上交所有系统相关文档(除一些经建设方和用户方同意、维护必需的文档，及证明合同执行相关的文档)。 2(监理方 , 参与审阅各系统集成(开发)商提交的验收计划及验收大纲，提出参考意见。 , 检查系统集成商提交的项目相关文档，确保其数量齐全、内容正确完备。 , 监督项目测试验收，并保证反映真实情况，会签系统验收报告。 3(分系统承制方 , 及时解决所提供软硬件设备本身出现的问题。 , 整理汇总系统相关文档，解决系统中遗留问题。 , 向建设方、用户方提交应用系统验收计划及验收大纲(内容包括:验收条目、方式、标准等)。根据建设方、用户方的意见，对其进行修改，直至得到认可。并协助审阅其他分系统收计划及验收大纲。 , 向建设方、用户方上交所有系统相关文档(除一些经建设方和用户方同意、维护必需的文档，及证明合同执行相关的文档) , 协助完成应用系统安装、测试和试运行。 5.1.3 验收步骤 验收条件具备后，由各分系统承制方向总集成商提出验收申请，并上报系统测试验收大纲。在批准后，由相关各方协商确定具体的验收时间并安排验收事宜。 在总集成商的主持下，召开各个分系统测试验收工作会议、成立验收组织并明确其任务、制订验收工作计划。 验收实施:按照系统测试验收大纲，专业验收组对各系统进行测试及验第11页 收，并向验收领导小组提出专业验收报告。验收领导小组根据专业验收报告，形成分系统验收报告。 5.1.4 软件的验收 用户依据项目需求规格说明书和合同对产品进行审查和测试，确保产品满足客户需求。 1(制定验收计划 , 分析项目需求规格说明及合同书，列出产品移交清单; , 格局列出的产品移交清单确定产品审查方法; , 分析并分解项目需求规格说明中的各业务需求; , 根据列出的需求确定软件测试范围、内容和策略; , 根据列出的需求给出工作量、时间安排及资源占用情况; , 确定测试环境; , 确定参加人员; , 起草验收计划，并由提交建设方、用户方认可。 2(制定验收大纲 , 分析并分解项目需求规格说明中的各业务需求和系统测试说明; , 从系统测试说明中选取部分测试用例，必要时，可在补充新的测试用例; , 由建设方编排模拟业务用例; , 起草验收大纲，并由提交建设方、用户方认可。 , 落实集体的验收测试环境。包括地点、软件、硬件、网络及其它物品，搭建测试环境。 3(验收实施 , 根据验收计划和验收大纲，组建验收小组; , 测试组验收人员根据计划审查开发方应交付的产品(包括软件、硬件、文档)，并填写产品审查清单; , 测试执行人员根据验收测试计划和验收测试说明，执行测试用例。验收小组监督测试过程; 第12页 , 测试组记录发现的问题，填写软件问题报告; , 测试组记录测试过程，填写系统测试日志。 4(验收评估 , 根据产品审查清单对产品的完整性、正确性给出评价; , 对存在的问题，经协商，给出处理意见; , 根据软件问题报告、验收大纲给出错误数量、错误类型、错误严重性的统计; , 若有严重问题，分系统承制方应给出纠正缺陷的措施，协商第二次验收时间; , 对于轻微问题，分系统承制方应给出纠正缺陷的措施，协商是否需要第二次验收; , 起草系统验收报告并由验收小组人员签字。 5.1.5 硬件的验收 硬件的验收包括到货验收、系统调试验收。 , 到货验收 到货验收主要检验货物的实际到货数量是否与合同中规定的数量相符;内容是否与合同规定相一致;以及是否按照合同规定将货物进行包装并完好运到目的地。双方就上述内容对货物进行检验，并根据实际情况，在双方事先认可的验收报告上进行说明，验收报告双方签字有效。 , 系统调试验收 根据项目测试大纲和各分系统的测试方案检验各分系统设备的硬件配置和工作状态是否正常，各分系统功能是否达到设计要求;系统软件的配置和运行是否正常;并进行系统的试运行。 5.2 集成初步验收 各个系统安装完成以后，即进入3个月的系统联动调试运行期。 试运行期间由中标方总集成商对系统性能、运行方式、操作方式和运行质量全面负责。 第13页 如果系统联动调试运行期间系统出现问题，总集成商将协调相关承制方解决。 5.2.1 验收条件 , 经各分系统初步验收合格，提交验收的系统必须完成规定的文档; , 软硬件系统必须完成集成，并且文档资料齐套。验收时应提交的文档资料有:系统整体集成测试验收方案、各分系统竣工报告初稿、本工程用户使用手册、本工程系统安装与维护手册; , 验收所需的计量合格的仪器、仪表、技术文件资料和验收场地已准备好。 5.2.2 验收组织 由总集成商、监理单位、各承制方、用户和其他有关人员组成的集成初验小组负责进行集成初验。总集成商负责技术指导，并负责协调各承制方。 5.2.3 验收步骤 验收条件具备后，由总集成商向用户方提出集成初步验收申请，并上报整体系统测试验收大纲。在批准后，由相关各方协商确定具体的验收时间并安排验收事宜。 在用户方的主持下，召开集成测试验收工作会议、成立验收组织并明确其任务、制订验收工作计划。 验收实施:按照整体系统测试验收大纲，专业验收组对各系统进行测试及验收，并向验收领导小组提出专业验收报告。验收领导小组根据专业验收报告，形成分系统验收报告。 5.3 本工程终验 在完成初验以后，即进入3个月的系统联动调试运行期。 系统联动调试运行期间由总集成商太极公司对系统性能、运行方式、操作方式和运行质量全面负责。如果系统联动调试运行期间系统出现问题，总集成商将第14页 协调相关承制方解决。 系统联动调试运行期满且质量符合要求，经总集成商书面申请，用户方批准后进行本工程终验，即竣工验收。 系统验收将依据技术要求和测试验收方法，明确验收的环境、验收的范围和内容，组织并实施本项目的系统集成验收。 5.3.1 验收条件 , 系统联动调试运行期满且质量符合要求; , 验收时应提交的文档资料有:本工程竣工报告、各分系统竣工报告、各分系统终验报告、本工程终验报告; , 完成集成测试验收大纲和集成测试验收实施细则的编制和审批; , 验收所需的计量合格的仪器、仪表、技术文件资料和验收场地已准备好。 5.3.2 验收组织 由用户主持，由总集成商、监理单位、各分承制方、用户和其他有关方面专家组成的本工程终验小组，负责对项目进行全面验收。 5.3.3 验收步骤 系统联动调试运行期满且质量符合要求后，由总集成商向用户方提出书面申请，在用户方批准后，进行本工程终验，即竣工验收。 在用户方的主持下，召开竣工验收工作会议、成立验收组织并明确其任务、制订验收工作计划。 本工程终验小组对总集成商提供的工作成果进行全面评审。: 对本工程进行全面检查，评定系统运行质量。 竣工验收如发现有影响系统正常运行的问题，则由总集成商负责协调处理，并暂停验收，待问题处理完毕后再进行验收。 竣工验收后，总集成商协同各承制方向用户方正式办理移交手续，对系统软件及技术资料等进行正式交接。 第15页 若本工程通过终验，则所有分系统也通过终验，一同进入免费维护期。 第6章 评审验收相关文件模板 6.1 评审验收申请表 表 6-1评审验收申请表 项目名称 申请验收单位 业主联系人 项目经理 联系电话 服务联系电话 经过双方(多方)努力，完成如下事项 双方(多方)一致认为现场实施完毕，定于 年 月 日进行现场验收。 说明事项 备注 建设方: 监理方: 承建方: 签字(盖章) 签字(盖章) 签字(盖章) 年 月 日 年 月 日 年 月 日 第16页 6.2 评审表 表 6-2评审表 项目名称 评审单位 评审内容 是否通过 备注 是 ? 否 ? 是 ? 否 ? 是 ? 否 ? 是 ? 否 ? 结论 建设方: 监理方: 承建方: 签字(盖章) 签字(盖章) 签字(盖章) 年 月 日 年 月 日 年 月 日 6.3 验收报告 表 6-3验收报告 项目名称 验收时间 验收依据: 根据技术服务合同中规定的内容组织系统验收。 第17页 验收内容: 1、 系统功能性验收 2、 系统文档验收 3、 系统用户培训验收 验收结论:(仅供参考) 1、 系统所实现的功能完全符合合同的规定，有关系统的功能性测试及其结果详见产品测试报告。 2、 系统工程文档完整，符合合同的要求。 3、 系统用户培训符合合同的要求。 4、 根据以上各项的验收结果，该项目完全符合合同中规定的各项验收指标，系统运行可靠，建议通过系统验收。 5、 系统从即日起进入系统保修期: 即从 年 月 日始至 年 月 日址 建设方: 监理方: 承建方: 签字(盖章) 签字(盖章) 签字(盖章) 年 月 日 年 月 日 年 月 日