2016证券投资顾问业务模拟试题及答案.doc

2016证券投资顾问业务模拟试题及答案导读：本文 2016证券投资顾问业务模拟试题及答案，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016证券投资顾问业务模拟试题及答案”，希望对考生能有帮助。想了解关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。2016证券投资顾问业务模拟试题及答案一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)第1题普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务参考答案D第2题关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是()。A.上升三角形是以看跌为主B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配合D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态参考答案C第3题证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A.2B.3C.5D.10参考答案C第4题反转收益曲线意味着()。A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高B.长短期债券收益率基本相等C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低参考答案D第5题假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年，则该机构的资产负债久期缺口为()。A.-1.5B.-1C.1.5D.1参考答案C第6题在货币政策传导中，货币政策的操作目标()。A.介于货币政策中介目标与最终目标之间B.是货币政策实施的远期操作目标C.是货币政策工具操作的远期目标D.介于货币政策工具与中介目标之间参考答案D第7题关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是()。A.方差协方差法能预测突发事件的风险B.方差协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据参考答案C第8题张女士分期购买一辆汽车，每年年末支付10000元，分5次付清，假设年利率为5%，则该项分期付款相当于现在一次性支付()元。A.55265B.43259C.43295D.55256参考答案C第9题根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议参考答案D第10题1985年，Shefrin和Statman发现在股票市场上投资者往往对亏损股票存在较强的惜售心理，即继续持有亏损股票，不愿意实现损失，而愿意较早卖出股票以锁定利润，这种现象称为()。A.损失厌恶B.反应不足C.处置效应D.反应过度参考答案C