煤矿安全风险分级管控工作制度.doc

煤矿安全风险分级管控工作制度为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）和煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（试行）（煤安监行管20175号文件要求，结合我矿实际,特制定本制度。第一章安全风险分级管控工作责任体系一、成立安全风险分级管控工作领导小组组长：矿长、党委书记副组长：各分管矿长总会计师成员：各分管副总师、各相关业务科室、区队负责人领导组下设办公室，办公室设在安监科，安全矿长任办公室主任，负责安全风险分级管控全面工作。二、分工明确、责任到人，成立以下工作组1、安全管理工作组，由安监科科长负责。2、地测防治水工作组，由地测科科长负责。3、“一通三防”工作组，由防突科科长负责。4、机电运输工作组，由机电科科长负责。5、工程技术工作组，由生产技术科科长负责。6、应急调度工作组，由调度室主任负责。7、地面安全工作组，由福利科科长负责。三、领导小组职责（一）矿长职责：1、矿长是安全风险管控的第一责任人，对矿井安全风险管控工作负主要责任，统一组织领导和协调指挥安全风险管控工作。2、每年底矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。3、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。（二）党委书记、纪委书记、工会主席职责：1、党委书记是安全风险管控的第一责任人，对矿井安全风险管控工作负主要责任，协助矿长统一组织领导和协调指挥安全风险管控工作。2、每年底协助矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。3、每月协助矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。（三）生产矿长职责：1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。3、每旬组织对采煤、调度专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。（四）安全矿长职责：1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。3、每旬组织对事故隐患治理、职业卫生、安全培训和应急管理专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。（五）掘进矿长职责：1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。3、每旬组织对掘进专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。（六）机电矿长职责：1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。3、每旬组织对机电、运输专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。（七）总工程师职责：1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。3、每旬组织对地质灾害防治与测量、通风专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。（八）后勤矿长职责：1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。3、每旬组织对地面设施专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。（九）总会计师职责：1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。（十）机电副总职责：1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。3、每旬协助机电矿长组织对机电、运输专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。（十一）地测副总职责：1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。3、每旬协助总工程师组织对地质灾害防治与测量专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。（十二）通风副总职责：1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。3、每旬协助总工程师组织对通风专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。（十三）生产技术副总职责：1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。3、每旬协助生产矿长、掘进矿长组织对采煤、掘进专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。（十四）安监科职责：1、副科级以上领导下井跟班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。2、负责在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。3、采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。4、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。5、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。6、每旬按时参加分管专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。（十五）各专业组职责：1、副科级以上领导下井跟班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。2、采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。3、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。4、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。5、每旬按时参加分管专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。6、各专业组互相配合、共同努力，保证安全风险分管控机制正常运行。第二章安全风险分级管控工作制度一、综合辨识范围（年度辨识评估）1、每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识。2、防突科负责对煤矿火灾、瓦斯、煤尘系统开展年度辨识评估，及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。3、地测科负责对煤矿水害系统开展年度辨识评估，及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。4、生产技术科负责对煤矿顶板系统开展年度辨识评估，及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。5、机电科负责对提升运输系统开展年度辨识评估，及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。6、安监科负责汇总各科室对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。二、专项辨识范围（一）新水平、新采区、新工作面设计前，开展1次专项辨识。1、专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行。2、重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。3、补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。4、辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识。1、专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行。2、重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。3、补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。4、辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。（三）排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的，在复工复产前，开展1次专项辨识。1、专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行。2、重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。3、补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。4、辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。（四）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识。1、专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行。2、识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。3、补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。4、辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。三、安全风险辨识评估方法LEC评价法这是一种评价具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法。它是用与系统风险率有关的3种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小，这3种因素是：L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。取得这3种因素的科学准确的数据是相当烦琐的过程，为了简化评价过程，采取半定量计值法，给3种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以3个分值的乘积D来评价危险性的大小，即DLEC。D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。L事故或危险事件发生的可能性E暴露于危险环境的频率C发生事故产生的后果D危险性分值其简化公式为：D=LECL分值的选择确定分数值事故或危险事件发生的可能性10完全会被预料到6相当可能3不经常，但可能1完全意外，极少可能0.5可以设想，但高度不可能0.2极不可能0.1实际上不可能E分值的选择确定分数值暴露于危险环境的频率10连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露每月暴露一次每年几次暴露0.5非常罕见地暴露C分值的选择确定分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡4029人死亡151人死亡7伤残3重伤1轻伤危险性分值D的选择确定分数值风险程度风险等级320极其危险5160320高度危险470160显著危险32070可能危险220稍有危险1定性等级：可承受风险(一级)：安全的，不需要采取措施；一般风险（二级）：临界的，有可能千百万较轻的伤害和损坏，应采取措施；主要风险（三级）：危险的，会造成人员伤亡和系统破坏，要立即采取措施；重大风险（四级）：破坏性的，会造成灾难性事故，必须立即排除。重大风险判定：（1）不符合法律法规及其他要求；（2）相关方有合理抱怨或要求的；（3）曾经发生过事故仍未采取有效防范或控制措施的；（4）直接观察到可能导致事故的风险,且无适当控制措施。第三章安全风险辨识、评估、管控工作流程第一步：各科室风险小组成员首先明确煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统六个可能引发重特大事故。第二步：各科室风险小组分析整理各自的工作任务和工序。第三步：辨识作业环境中存在的危险源。第四步：明确危险源可能产生的风险及后果。第五步：依据LEC辨识评估法进行风险评估。第六步：确定风险类型。第七步：确定可能导致的事故类型。第八步：梳理出需要管理的对象并制定管理标准。第九步：确定相应的整改责任人、整改措施、整改单位、限改时间。第十步：提取管理标准与措施。第十一步：实施管理对象的所有管理标准与措施进行风险管控，预防风险出现。第十二步：对所有辨识出危险源进行监测、预警。第十三步：收到警情通知人员采取相应的措施进行风险管控。2017年5月17日第 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