2019年3月《证券交易》考试真题

年月证券交易考试真题上海市银行招聘（）上海中公教育（）联合制作一、单项选择题(本大题共小题，每小题分，共分。以下各小题的个选项中，只有一项最符合要求)对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。非流动性账面流动性签发实物证券流动性账面非流动性签发实物证券证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。融资融券业务自营业务经纪业务债券回购业务证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。 证券交易所资金存管银行结算公司商业银行根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（） 。对手方最优价格申报最优档即时成交剩余撤销申报全额成交或撤销申报即时成交剩余撤销申报某股票的交易特别处理，属于股票，收盘价为元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。 所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易股的总数及其占公司总股本的比例。下列选项对证券交易的清算解释正确的是（） 。公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算银行同业往来中应收或应付差额的轧抵企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划年月日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值单只股票(基金 )涨跌幅对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（） 。深证股指数深证股指数深证综指中小企业板指数新股竟价发行，也称（） ，它是国际证券界发行证券的通行做法。承销购买方式招标购买方式代理购买方式同价位购买方式下列关于净额清算的说法错误的是（） 。目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（） 。下列关于的申购和赎回的说法错误的是（） 。的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额投资者申购、赎回深圳证券交易所须使用深圳证券交易所股账户或基金账户投资者买卖上海证券交易所需具有上海证券交易所股账户或基金账户投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为（） 。中央国债登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司证券交易所全国银行间同业拆借中心在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（）作为应急措施划拨资金。网络划款凭证传真划款凭证书面划款凭证电话划款凭证投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（） 。客户信用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户 （）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券开户证券过户证券结算在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对（）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。限制相关证券账户交易上报中国证监会查处报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户书面警示下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（） 。意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。除权(息)价前开盘价前收盘价开盘价新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（） ，则市值配售与网上定价发行同时进行。债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。 （）不属于按证券种类划分的证券登记。股份登记基金登记变更登记债券登记证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（） 。资产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称证券公司名称集合资产管理计划名称资产托管机构名称在做市商市场，匹配成功的订单按（）成交。投资者委托订单规定的做市商报价市场价格在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（） ，且不低于即时揭示的最高买入价格的（） 。证券经纪商与客户之间是（）关系。依附委托代理结算从属新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（） 。预先确定发行价格，通进询价确定发行量预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量预先确定价格区间，通过询价确定发行价预先确定发行价格，通过询价确定发行量沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（） 。年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。市价交易限价交易全价交易净价交易电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（） 。股元份股客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。中国登记结算有限责任公司证券交易所证券公司营业部商业银行只有经过（）认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。中国证监会中国银监会中国保监会中国证券业协会目前，我国股账户不可用于买卖（） 。人民币普通股票人民币特种股票债券证券投资基金代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（） 。原证券账户卡的复制和新开立证券账户原证券账户卡的复制和新开立非交易账户新开立证券账户和证券的交易过户新开立证券账户和证券的非交易过户自助及电话自动委托的客户身份确认由（）控制。证券交易所证券公司客户账户和密码委托人经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立（）个专用证券账户。下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是（） 。在周一证券公司的不周席位之间，当日买人的证券可以转托管在不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以转托管转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部转托管可以撤单对于记名证券而言，完成了（） ，证券交易才告结束。清算交收证券成交登记过户对配股的股份登记，是在配股登记日（）向证券公司传送投资者配股明细数据库。闭市后开市前开市前日闭市后日会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。下列关于交易席位的使用，说法错误的是（） 。席位不得退回，不得转让会员席位只能由会员单位自己使用基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的股席位经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续证券登记结算公司以结算参与人的（）为单位生成清算数据。清算编号证券账户资金账户交易单元上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手。首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。符合证券交易所规定条件的机构投资者个人投资者上市公司符合中国证监会规定条件的机构投资者关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是（） 。股份转让公司应当而且只能委托家证券公司办理股份转让代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照中华人民共和国证券法规定的程序作出决定在关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在指导意见施行后个工作内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（） 。过户费佣金结算费印花税结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。一般存款账户证券账户资金交收账户资金账户证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）亿元。证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有（）家以上的营业部，且布局合理。利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（） 。网上累计投标询价发行网上定价市值配售新股网上定价发行新股网上竞价发行在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的（） ，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。买方卖方受托方代理人下列不符合新股网上定价发行程序的是（） 。日，投资者申购日，摇号抽签日，申购资金解冻日，公布中签结果上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（） ，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。约定送股比例无偿送股比例有偿送股比例有偿配股比例深圳证券交易所的配股认购于（）日开始，认购期为个工作日。深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在（）习不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于（） 。配股申购新股申购基金认购现金红利派发临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。 时间先后价格高低数量多少价格和时间操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的（） ，造成证券价格异常波动。市场秩序供求关系交易行为交易价格多项选择题(本大题共小题，每小题分，共分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)从基金的类型来看，基金一般可以分为（） 。成长型投资基金收入型基金开放式基金封闭式基金下列有关证券登记的说法正确的有（） 。证券登记实行证券登记申请人申报制证券登记是保障投资者合法权益的重要环节证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为下列关于债券交易报价说法错误的有（） 。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市目前，国债交易采用全价交易上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为元人民币投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（） 。撤销当日有交易行为的撤销当日有申报新股申购未到期因回购或其他事项未了结的深圳证券交易所根据市场的需要，接受（）市价申报。对手方最优价格申报最优档即时成交剩余撤销申报最优档即时成交剩余转限价申报全额成交或撤销申报股份登记包括（）首次公开发行登记增发新股登记送股登记配股登记关于大宗交易，下列说法正确的有（） 。上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日：、：深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日：、：大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖，须符合的条件有（） 。股单笔买卖申报数量应当不低于万股，或者交易金额不低于万美元基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于万份，或者交易金额不低于万元国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于万手，或者交易金额不低于万元其他债券单笔买卖申报数量应当不低于手，或者交易金额不低于万元证券交易所对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形有（） 。最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告上市公司因年连续亏损而实行退市的风险警示公司主要银行账号被冻结关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有（） 。前台人员负责业务运行操作及管理后台人员负责市场营销前后台人员不得兼职营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（） 。前后台分离和岗位分离重要岗位专人负责，严格操作权限管理营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容（） 。要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（） 。上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告经济前景的预测分析和展望研究有关股票市场变动态势的商情报告有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐证券公司防范管理风险的主要措施有（） 。严格操作规程加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养提高员工素质严格内部管理沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有（） 。大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易一段时期内进行大量且连续的交易证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（） 。证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为（） 。 股份编码和名称上一转让日转让价格和数量当日转让价格和数量次日转让价格和数量挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（） 。年度报告和临时报告资产负债表利润表主要项目的附表证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（） 。客户开户和交易流程、出入金流程交易结算结果查询方式从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式证券交易必须遵循（）原则。公开公平公正平等以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有（） 。银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖目前，银行间市场的交易品种主要是债券银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交交易手续比较简单下列属于设立证券公司应具备的条件是（） 。有合格的经营场所和业务设施有符合证券法规定的注册资本有完善的风险管理与内部控制制度董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格某证券公司的注册资本为人民币亿元，可以从事下列（）业务。证券资产管理证券自营证券投资咨询证券承销与保荐证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（） 。口头报价书面报价电话报价电脑报价公布标准券折算率的积极意义在于（） 。切实维护了债券回购参与者的利益充分发挥了市场的综合功能有利于控制债券回购交易的风险促进债券市场的完善和发展关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有（） 。债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”权证为“每份权证价格”债券为“每元面值债券的价格”下列属于证券交易委托代理协议(范本)内容的有（） 。双方声明及承诺协议标的资金账户网上委托、变更和撤销证券经纪业务的特点有（） 。业务对象的选择性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于（） 。 挂牌公司属性不同转让方式不同信息披露标准不同结算方式不同关于权证交易，下列说法正确的有（） 。深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的担保在信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容（） 。可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额最小申购、赎回单位中的预估现金部分前一交易目的现金差额新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在（） 。发行价格的确定方式不同认购成功者的确认方式不同承销方式不同认购方式不同证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（） 。自营业务账户、席位情况涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策自营风险监控报告其他需要报告的事项下列选项中属于内幕信息的是（） 。公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的公司分配股利或增资计划公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动专项资产管理业务的特点是（） 。综合性