社会调查理论与方法.ppt

社会调查理论与方法 厦门大学公共事务学院聂爱霞nieaixia 课程性质 学习意义 社会调查理论与方法 是讲述怎样科学地认识社会现象 解释社会现状 把握社会发展规律的重要方法和手段 在目前社会变化迅速 市场经济蓬勃发展 社会问题层出不穷的情况下 要掌握社会发展的脉搏 了解社会的需求 就要掌握社会调查研究的方法 现在社会调查不仅成为了电视台的热点栏目 而且正广为新闻 商业 企业 机关 事业单位等各行各业所使用 调查方法已成为人们了解社会现实 作出科学决策所必不可少的 可靠的重要手段 基本目的 开设本课程的目的 是希望通过系统 全面地介绍社会调查的理论和方法 帮助学生掌握相关的理论知识 培养学生实际操作运用的能力 具体包括 建立研究假设 进行问卷设计 完成抽样调查 进行数据整理与分析 以及撰写调查报告等 内容提要 概述 社会调查和社会调查学 社会调查的历史发展 准备阶段 社会调查的准备 社会调查的主要类型 社会指标和社会测量 调查方案的设计 调查阶段 文献调查法 实地观察法 访问调查法 集体访谈法 问卷法调查法 实地调查法资料分析方法 研究阶段 整理资料 统计分析 思维加工 总结阶段 调查报告的撰写 调查工作的评估和总结 教材或参考书 水延凯 社会调查教程 中国人民大学出版社 年袁方 王汉生 社会研究方法教程 北大出版社 1997年袁方 林彬 社会调查原理与方法 高教出版社 2000年艾尔 巴比 社会研究方法 华夏出版社 2000年迪尔凯姆 社会学研究方法论 华夏出版社 1988 1999年风笑天 现代社会调查方法 华中科技大学出版社 2001年郝大海编著 社会调查原理与方法 中国人民大学出版社 2002年 第一章社会调查概述 本章主要内容 社会调查概念的内涵和外延社会调查的特点社会调查的作用社会调查的一般原则社会调查的方法体系 第一节社会调查的概念和特点 一 社会调查的概念1 实例 1 我们学院的四个食堂当中 你最常选择那个食堂就餐 2 足球彩民心态调查2 定义 所谓社会调查 就是人们有意识 有目的地通过对社会现象的考察 了解和分析 研究 来认识社会生活的本质及其发展规律的实践活动和认识活动 简言之 社会调查指人们运用特定的方法和手段 从社会现实中收集有关社会事实的信息资料 并对其作出描述和解释的活动 一 社会调查的概念 3 理解定义需把握的要点 1 社会调查是有目的 有意识的认识活动 2 社会调查的对象是社会自身 3 社会调查是一门方法性学科 感性认识方法和理性认识方法 4 社会调查的目的是了解社会生活的真实情况 探索社会现象的本质及其发展规律 并进而寻求改造社会 建设社会的道路和方法 4 社会调查 与 调查研究 的区别前者指调查者运用各种手段和方法 技术 直接深入到社会生活实际中去了解有关社会现象的情况 收集有关资料和信息 是一种实践活动 后者主要指调查者通过对调查所收集到的各种资料和信息进行思维加工 以达到探究有关社会现象的本质及其发展规律的过程 是一种认识活动 在社会实践过程中 二者是紧密联系 不可分割的 二 社会调查的特点 1 具体特征 1 现实的 是对当前而非过去社会情况的调查或预测 2 系统的 遵循一套系统操作逻辑 有特定的规则 程序及有效步骤 3 客观的 调查的范围 方式 对象的选择和结论的概括应该不带偏见和倾向性 4 有一定代表性 所调查研究的部分能集中代表所研究的问题和受其影响的总体 5 可量化的 以数值反映调查对象的某些方面 以便更好地解释其特征 第二节社会调查的任务和作用 一 社会调查的任务和功能1 任务 第一 从迷离混沌 模糊不清 千变万化的社会现象中 分辨出相对确实 相对明晰 相对稳定的客观事物来 认识社会现象的真实情况第二 从客观社会现象反映出的人们的思想动机 探索出隐藏的产生某种社会现象的客观的 物质的动因 研究社会现象的客观原因第三 从大量的复杂多变的偶然事件中揭示出社会现象的本质及其发展规律 探索社会现象的本质及其发展规律第四 寻求改造旧社会 建设新社会的道路和方法 例如 对今年百姓如何度过春节展开调查 第二节社会调查的任务和作用 2 功能 第一 正确认识社会的科学手段 第二 科学管理社会的重要前提 第三 提高思想认识水平的有效手段 第四 培养锻炼人才的重要途径 一 社会调查的任务和功能 第二节社会调查的任务和作用 1 收集各类动态信息 了解社会的真实情况 例如 大多数意大利人反对对伊拉克战争2 客观地描述社会现象的现状并正确地解释其原因 例如 调查发现外出打工人员子女学习成绩普遍较差3 揭示社会现象的本质和发展规律 提出解决问题的对策 例如 广州市专题调研就业困难群体的现状并提出改善对策4 正确地预测社会各种发展趋势 例如 2003年春节短信息市场分析及预测 二 社会调查的作用 三 社会调查的理论指导 理论基础 辨证唯物主义和历史唯物主义的认识论和群众路线 调查的主体 调查者自身调查的客体 调查对象 包括物质现象和精神精神现象 调查的过程 搜集材料 研究材料到形成调查结论 再从调查结论到实践的辨证运动过程 第三节社会调查的方法体系 一 社会调查的方法论 最高层次由马克思哲学方法论 逻辑方法论 学科方法论组成 二 社会调查的基本方法 中间层次包括收集资料的方法和研究资料的方法 三 社会调查的具体方法 最低层次包括资料测量 资料收集 资料整理技术和度量工具等技术 社会调查的方法体系 见下页 社会调查的方法体系 社会调查的方法体系 观察法 访问法 问卷法 文献法 统计分析方法 思维加工 方法论 哲学方法论 学科方法论 方法 基本类型 普查 抽样调查 典型调查 个案调查 具体方法 收集资料的方法 研究资料的方法 技术 资料测量方法 指标设计技术 问卷设计技术 资料收集技术 观察技术 访谈技术 记录技术 资料整理技术 工具使用技术 照相机 录音机 电子计算机 审核技术 过录技术 汇总技术 绘制图表技术 第二章 社会调查的简史 重点内容一 古代的社会调查的产生及其特点二 近代欧美等发达国家社会调查的产生 类型及其特点三 现代社会调查的发展趋势四 马克思主义的社会调查及其特点五 我国社会调查研究的发展 第一节古代的社会调查 可追溯到公元前数千年古埃及和古中国的人口统计 较系统的社会调查是从近代开始发展的 从历史发展过程看 迄今为止的社会调查可分为四大类 1 行政性社会调查 2 社会改良调查 3 民意调查 4 市场调查 5 学术性社会调查 一 古代社会调查的产生 看书 二 古代社会调查的特点1 主要为奴隶主阶级或封建主阶级服务2 没有自觉的 系统的理论作指导3 调查方法原始 简单 直观 4 没有专门调查机构和调查人员5 在调查者与被调查者即劳动人民之间往往存在着对抗性矛盾 第二节近代欧美等发达国家的社会调查 17世纪末一20世纪初 多为实用性的行政统计调查和社会问题调查 首先是从几个最早进入工业化阶段的国家 如英国 法国 德国 开始的 著名的人物威廉配弟 1623 1687年 和柯尔柏 1619 1683年 一 近代社会调查产生的历史条件 看书 二 近代欧美等发达国家的社会调查 一 欧美等国的社会调查大体上可分为五种类型 1 行政性社会调查 主要是政府或议会为了有效管理国家和社会而进行的调查 例如 英 法始于1801年的定期人口普查 比利时的犯罪调查 德国的家计调查等等 在这方面 英国议会和政府做得最为突出 它们定期指派视察员到工厂去调查经济情况 2 社会改良调查 主要是一些社会改良家 慈善家或学者为了解决某些社会问题而开展的调查 P29 3 学术性社会调查 主要是统计学家 经济学家 社会学家等学者们为了进行学术研究而做的社会调查 例如 数理统计学派创始人亚道尔夫 凯特勒就曾做过许多社会调查 由于他把概率论应用于调查研究之中 因而在人口调查和犯罪调查等方面曾作出过杰出的贡献 4 民意调查 主要是一些报刊和调研机构为了了解民意而进行的调查 例如 美国的 文学文摘 日本大阪的 每日新闻 等机构都曾迸行过民意测验 5 市场调查 主要是一些企业 商业性调研机构和政府商贸部门为了了解市场行情 预测市场变化而进行的调查 例如 20世纪初美国柯底斯出版公司商业调查部经理派林曾亲自到美国100多个大中城市的主要百货商店进行访问调查 系统研究商品销售情况 从而大大促进了公司的销售业务 与此同时 美国哈佛大学商学院 美国西北大学商学院等高等院校 纷纷建立商业调查研究所 专门从事市场调查和市场预测工作 二 近来欧美国家的社会调查的特点 与古代社会调查比较起来 近代以来欧美等国的社会调查具有许多不同的特点 1 调查目的不同 它主要是为资产阶级 为巩固或改良资本主义制度服务的 2 调查的自觉程度不同 它一般都有一定的理论 主要是实证主义 作为自己的指导思想 3 调查的方法不同 它有一套比较系统的调查研究方法 如观字法 访问法 问卷法 民意测验法 以及数理统计方法等等 4 调查的人员和机构不同 它已逐渐形成了一些专门的调查机构和人员 如政府的统计局 议会的调查委员会 企业的调查部 高等院校的调查研究中心和商业性的调查研究机构等等 19世纪以来 社会问题调查广泛开展 同期 在欧洲启蒙思想的影响下 在理性化和世俗化潮流的冲击下 社会调查也进入了社会政治领域 三 现代社会调查的发展趋势 一 广泛化趋势 1 调查主体日益扩大 2 调查内容日益多样 3 调查范围日益扩大 二 科学化趋势 社会调查方法日益程序化 规范化 数量化和精确化 三 现代化趋势 第二次世界大战后 由于电子计算机的推广和应用 社会调查进入了一个新的发展阶段 四 专业化趋势 1 各调查主体单位的调查机构和人员日益专业化 例如 各级党政群团组织的调研处 科 各高等院校的调查研究中心 所 各科研机构的情报所 室 各种新闻出版单位的群众工作部和新闻信息中心 各大型厂矿和商贸机构的商业调查部或市场调查室等等 2 独立的营业性的调研机构不断涌现和日益壮大 例如 在美国 除盖洛普的美国民意测验所外 还有兰德 斯坦福 哈里斯 赛林格等若干全国性的调研公司 第三节马克思主义的社会调查 一 马克思 恩格斯与社会调查 看书 二 列宁与社会调查 看书 三 马克思主义社会调查的基本特征 1 社会调查的目的不同 近代欧美等国的社会调查 一般都是为资产阶级服务的 马克思主义的社会调查则是自觉地为无产阶级和广大劳动人民服务的 2 社会调查的指导思想不同 近代欧美等国的社会调查 都是自觉不自觉地以形形色色的唯心史观为指导的 马克思主义的社会调查则是自觉地以唯物史观作指导的 3 社会调查的重点内容不同 近代欧美等国的社会调查侧重于调查研究维护资本主义秩序 改良资本主义制度的一些具体的社会问题 马克思主义的社会调查 则是侧重研究那些对革命和建设事业有重大意义的带根本性的社会问题 4 调查者的身份和态度不同 与被调查音的关系不同 近代欧美等国的社会调查调查者往往是政府官吏 企业的职员 学校和科研机构的学者 他们与被调查者之间住往存在着比较尖锐的矛盾 或者仅仅只是一种了解者与被了解者 研究者与被研究者 恩赐者与被恩赐者的关系 马克恩主义的社会调查 调查者本身就是革命者 实践者 他们与被调查的劳动人民之间在根本利益上是一致的 他们之间的关系 是同志和朋友的关系 先生与学生的关系 主人与公仆的关系 第四节我国社会调查的发展 在20世纪初开始 早期大多在外籍学者和传教士的指导下进行中国人主持的最早是清华大学教授陈达带领学生对北平海淀居民和清华校工做的生活状况调查 1923年 20世纪二三十年代学术社会调查发展最快的时期 较著名的调查论著 社会学家陈达的 社会调查的尝试 1926 李景汉的 北京无产阶级的生活 1929 定县社会概况调查 1933 陶孟和 北平生活费用之分析 1930 严景耀的 中国的犯罪问题与社会变迁的关系 1934 吴文藻的 中国社区研究计划的商榷 1936 陈翰生 中国地主和农民 1936 工业资本和中国农民 1939 王同惠 费孝通的 花蓝瑶社会组织的调查 1934 吴泽霖的 金卢山黑苗生活调查 费孝通 江村经济 1938 20世纪二三十年代学术社会调查发展最快的时期 建立了专门从事社会调查研究的机构 陶孟和 李景汉主持的北京社会调查所 中华教育文化基金会 陈翰生主持的南京社会科学研究所社会学组 属国立中央研究院 陈达主持的清华大学国情调查所 到抗战前夕 全国平均每年完成的调查课题近千 中国共产党人的实践 毛泽东在20 30年代为解决中国革命的理论和策略问题 对当时的阶级状况和农村土地问题进行了一系列的社会调查 党中央1941年作出了 关于调查研究的决定 在张闻天等带领对陕北地区进行了大规模的调查 毛泽东在思想上 方法上为全党的调查研究工作提供了指南 并极大地推动了社会调查的普及 抗日战争期间学术界 仍进行一些调查研究 抗战胜利后到建国前夕 由于战乱和国民党的反动 学术界的社会调查没有恢复到抗战前的水平 建国以后 机构的建立我国社会调查事业的一个重要进展是建立了全国性行政统计机构 从而改变了以往在基本国情调查上的落后状况 我国已成功地进行了5次全国人口普查 机构的建立还为国家的行政管理和经济建设提供了详细 全面的数据资料 20世纪50到70年代间政策性调查研究得到广泛开展 例如 1955年农业合作化期间 1956年为制定工业发展计划 1958年为制定 总路线 大跃进 和 人民公社 的方针政策 1961年为纠左倾都进行过全国范围的调查研究 这些调查既提供了成功的经验也提供了失败的教训 十一届3中全会以后 政策性调查研究的科学性和客观性有了很大提高 学术性调查研究也开始恢复和发展 社会调查研究越来越受人们所重视 此外 民意调查和市场调查也开始发展 社会问题调查则更为广泛 目前我国社会调查的特点 1 许多调查课题具有较大的理论意义和应用价值 2 实际工作部门越来越多地与科研部们和高等院校加强联系 共同承担调查课题 3 越来越多地采用先进的调查方法 调查报告的质量和水平在不断提高 第三章社会调查的准备 本章重点 社会调查的一般程序和各个阶段的主要任务调查课题的类型和正确选题的基本原则初步探索的主要任务和主要方法假设在社会调查中的作用和形成研究假设的必要条件调查人员的选择及其培训 第一节社会调查研究的一般程序 准备阶段调查阶段研究阶段总结阶段 一 准备阶段 准备阶段是社会调查的决策阶段和打基础阶段 主要任务 正确选择调查课题是搞好社会调查的首要前提 认真进行初步探索 明确提出研究假设是做好设计和调查工作的必要条件 合理确定社会指标 科学设计调查方案是保证社会调查取得成功的关键步骤 慎重组建调队伍的顺利完成调查任务的基本保证 二 调查阶段 调查阶段的主要任务是 采取各种调查方法 按照调查设计要求作好搜集资料工作 对于社会调查的领导者和组织来说 在这个阶段要特别注意做好外部协调工作和内部指导工作 三 研究阶段 主要任务 审查资料 统计分析 思维加工 四 总结阶段 撰写调查报告评估调查成果学术成果社会成果总结调查工作 社会调查的主要阶段准备阶段选择调查课题进行初步探索提出研究假设设计调查方案组建调查队伍调查阶段采取各种方法做好外部协调工作收集调查资料做好内部指导工作研究阶段整理资料统计分析思维加工总结阶段撰写调查报告评估和总结调查工作 第二节选择调查课题 一 调查课题的类型调查课题 就是社会调查所要说明或解决的社会问题1 按研究的目的划分 1 理论研究课题指为检验和发展某些理论或假设而设立的社会调查研究课题 它以揭示某种社会现象的本质及其发展规律为主要目的 如 独生子女长大成人后 适应社会能力问题 2 应用研究课题是为了解决当前的社会问题而提出的研究课题 它以满足社会实际应用的需要为目的 如 人口问题 环境问题 居民住房问题 子女上学问题等 注意 二者互相渗透 互相关联 2 按研究的程度划分 1 描述性研究课题 2 解释性研究课题 3 预测性研究课题 描述性课题是最基本的调查课题 是后两类调查课题的基础 解释性课题是使用最广泛的调查课题 它是进行社会预测的前提 预测性课题是最高层次的调查课题 它对实际工作和理论研究都具有重要的指导意义 二 选题的意义提出一个问题往往比解决一个问题更重要 爱因斯坦 调查课题是社会调查研究所要反映或解释的社会现象或社会问题 也就是调查所要解决的问题 也是调查之前首先明确的问题 1 可以明确研究方向2 决定调查研究的价值3 决定社会调查的方案设计 制约社会调查的全部过程 选择的课题不同 调查的内容 方法 对象和范围就不同 调查人员的选择 调查队伍的组织 调查工作的安排也就不同 选题的标准 重要性 理论 检验 创新 发展 运用 或实践 改革 对策 检查 评价 方面的重要性 创造性 独创性 移植性 延伸性 拓展性可行性 主观条件 知识 能力 时间 物质 客观条件 政策法律 对象接受与合作程度 环境 合适性 与研究主体的特殊条件的相关程度另外 还有资料收集难易 是否符合国家政策等 三 选题的基本原则 需要性原则指明了社会调查的根本方向科学性原则体现了社会调查的内在要求创造性原则反映了社会调查的本质特征可行性原则说明了社会调查的现实条件 1 自己工作中遇到的问题是实际工作者和理论工作者在社会实践和理论研究中所遇到的问题 提出来让社会有关部门共同调查研究并加以解决 或为达到某个工作目标而急需了解的问题 2 上级下达的课题是领导者从领导决策和制定方针 政策的需要提出来的交由其下属来完成的课题 3 接受委托的课题想调研某一课题又缺乏调查能力的单位委托专业调查机构调查的课题 四 调查课题的来源 初步探索 选题以后 方案设计之前 围绕选定的课题所进行的一些初步的 探索性的调查和研究 任务 确定调查研究的起点和重点 基本形成研究假设 拟定调查的方法 指标和实施步骤方法 查阅文献 咨询 实地考察 第三节进行初步探索 第四节形成假设 假设 亦称假说 它是对未知的客观事物所作的尚未经过实践检验的假定性设想或说明 要求 客观性 科学性 可检验性 假设在社会调查中的作用 设计调查方案的指南 搜集调查材料的向导探索客观真理的桥梁 形成研究假设的条件 丰富的实践经验 科学的理论知识 客观的实际情况和一定的想象能力 第五节组建调查队伍 组建一支能顺利完成调查任务的队伍 是准备阶段的一项重要任务必须认真做好调查人员的选择和培训工作 一 调查人员的基本素质 1 坚定正确的政治方向 2 眼睛向下的兴趣和决心3 客观 公正的态度 4 一定的文化科学知识和技能 5 一定的社会经验和实际工作经验 6 健康的体魄和吃苦耐劳的精神 要组建一支良好的调查队伍 必须考虑以下方面的结构 职能 知识 能力 年龄 性别 地域结构 人员的整体结构 1 职能结构 2 知识结构 3 能力结构 4 年龄结构 5 性别结构 6 地域结构 二 调查人员的培训 调查人员的培训工作 必须正确解决培训的内容和方法问题 培训内容1 要进行思想教育 2 要做好知识准备 3要进行方法训练 培训调查人员的方法 集中讲授 阅读和讨论 示范和模拟 现场实习 社会调查的主要类型 教学幻灯片 本章主要内容 社会调查的类型普查的方法与程序抽样调查的一般步骤几种主要抽样方法的特点和适用情况抽样误差的产生原因典型调查的特点和要求个案调查的特点和步骤 第一节社会调查研究的分类 一 社会调查的两种类型1 走马看花 式 2 下马看花 二 分类 一 分类的目的有利于调查人员在进行研究设计之前认清课题的的性质 有利于确定调查的方式 方法 步骤 程序和适用范围 有利于其他人了解该项调查 二 社会调查研究的各种分类 l 按照调查对象的范围 可分为全面调查和非全面调查 2 按调查时间 可分为一次性调查 经常性调查和追踪调查 3 按调查地域 可分为地区性调查 全国性调查 国际性调查 农村调查 小城镇调查 大中城市调查等等 4 按调查目的 可分为应用性调查和学术性调查 5 按调查内容 可分为综合性调查和专题性调查 6 按调查方式 可分力直接调查和间接调查 7 按调查深度 可分为描述性调查 因果性调查和预测性调查 8 按调查资料的性质 可分为定性调查和定量调查 9 按调查对象的状态 可分为静态调查和动态调查等等 第二节普遍调查 一 普遍调查概述1 普遍调查的涵义2 普遍调查的方式 3 普遍调查的意义获得有关国情最基本的数字资料 把握社会总体的全貌 得出具体普遍意义的结论 为国家或部门制定政策 计划提供可靠的依据 4 普遍调查的特点 1 涉及的范围广 调查对象多 2 工作量大 代价高 3 要求的时间性强 4 调查项目简单 5 普遍调查的应用范围用于较大范围的对社会基本情况的调查了解 二 普遍调查的方法与程序1 具体方法 1 逐级普查 2 快速普查 2 程序 1 准备工作 2 调查登记 3 汇总整理 4 总结公布 三 普遍调查中应该注意的问题1 项目简明统一集中 2 普查的标准时间严格统一 3 普查的现场登记时间必须选择恰当 4 普查现场登记工作应该尽快完成 P73举例 5 尽可能周期进行 四 普遍调查优缺点1 优点 1 调查全面 资料准确性 标准化程度高 2 结论具有概括性和普遍性 2 缺点 1 花费大 2 差错多 3 深入难 4 周期长 普查 案例 我国历次人口普查 快速普查 是普查的一种特殊形式 在调查项目上 应尽可能地少 在调查方法上 尽量采用直达方式 而不经过任何中间环节 在调查手段上 尽量使用先进工具 第三节典型 重点和个案 典型调查 根据调查目的 在被研究对象中有意识地选出个别或少数有代表性的典型单位 进行深入的 周密的调查研究的方法 典型单位 一般典型 调查目的若是为了研究现象发展变化的一般规律 就应选择那些能代表全面情况的一般典型 突出典型 调查目的若是在于总结成功经验或失败教训 就应选择突出典型 即一般所说的先进或落后的典型 选择典型单位的基本准则是 要对被研究的社会经济现象进行全面的科学分析 并能反映调查的目的和任务及调查对象本身的特点 总的原则是典型单位不宜选得过多 典型单位是指对所研究的同类事物具有代表性的单位 即最能体现同类事物的本质属性或特征的单位 典型调查 典型调查虽选取单位不能排除主观性 推断总体只能是近似值 但选取单位数量少 取得资料快 调查效率高 特别适用于了解新情况 解决新问题的调查 适用情况 开调查会 个别访问法 蹲点调查法 等在典型调查中有独特的意义 二 典型调查的步骤1 对调查总体进行面上的初步研究 2 选择有代表性的典型 3 深入调查 获取第一手资料 4 分析资料 作出推论 三 典型调查的要求1 正确地选择典型 要实事求是 发展的眼光 多层次 多类型选择 2 定性分析与定量分析相结合 3 深入细致的调查作风 4 注意典型调查结论的适用范围 五 典型调查的评价 优点 是面对面的直接调查 能获得比较真实可靠的第一手资料 是系统 深入的调查 可以调查比较广泛 丰富的内容 可以采取多种多样的方法做较深入的调查 便于把调查与研究结合起来 有利于揭示事物的本质和发展规律 有利于探索解决社会问题的道路和方法 需要的调查人员较少 花费的财力和物力也较小适应性强 在社会生活的各个方面有广泛的用途 局限性 典型的选择易受调查者主观意志左右典型调查的对象代表性总是不完全的结论的适用范围很难确定 二 重点调查1 概念 重点调查是一种非全面调查 它是对某些社会现象比较集中的 对全局具有决定性作用的一个或几个单位进行的调查 2 什么情况下运用此种方法 重点调查主要适用于那些反映主要情况或基本趋势的调查 当调查任务只要求掌握基本情况 而调查的部分单位又能达到对基本情况的掌握 即能比较集中地反映所研究的项目和指标时 采用重点调查比较适宜 例如 要了解全国煤碳的生产变化情况 只要对全国几个大型矿务局进行调查 就可以及时地了解全国煤碳生产的基本情况 对为数不多的大型钢铁企业进行调查 就可以对全国钢铁产品的产量 品种 质量等变化情况作出基本分析 对32个大中城市的零售商品价格的变化进行调查 可以及时了解全国城市零售商品价格变化的趋势 四 个案调查 一 涵义也叫个案研究 个别调查 是社会调查的主要方法之一 是指对某个特定的研究对象作深入细致的调查研究的一种方法 二 特点1 比典型调查更具体 深入 细致 2 目的是了解和认识个案本身的问题 而不是推及同类事物 3 在调查内容 时间 活动上具有弹性 三 应用范围1 社会活动 经济活动的调查 2 同社会福利工作有关的专门机关和部门 社会生活中的各种专门问题 三种非全面调查的主要区别 第五节抽样调查一 抽样调查 一 概念 抽样调查也是一种非全面调查 是按照随机原则从总体中抽取部分调查单位进行观察用以推算总体数量特征的一种调查方式 显然 抽样调查虽然是非全面调查 但它的目的却在于取得反映总体情况的信息资料 因而 也可起到全面调查的作用 抽样调查包括随机抽样与非随机抽样 二 抽样调查的目的根据调查所得的样本资料估计和推断被调查对象的总体特征 三 抽样调查的特点 1 用足够数量的调查单位组成的样本来代表和说明总体 2 按随机原则抽取调查单位 3 以样本推断总体的误差可以事先计算并加以控制 4 节省人力 物力 财力和时间 优点1 抽取样本比较客观2 推断总体比较准确3 调查花费比较节省4 应用范围十分广泛缺点1 适用定量调查 不大适用定性调查 2 调查总体不清晰 如新生事物 的调查对象 不适合 3 深度和广度有限 难以深入细致研究 4 数学知识要求较多 方法适用受限 1 实际工作不可能进行全面调查观察 而又需要了解其全面资料的事物 2 虽可进行全面调查观察 但比较困难或并不必要 3 对普查或全面调查统计资料的质量进行检查和修正 4 抽样方法适用于对大量现象的观察 即组成事物总体的单位数量较多的情况 5 利用抽样推断的方法 可以对于某种总体的假设进行检验 判断这种假设的真伪 以决定取舍 四 抽样调查的适用范围 总体与样本 P78 二 抽样的基本概念 全及总体单位数用 N 表示 样本总体单位数用 n 表示 一般N n大很多 样本单位数n也称为样本容量 n 30 为大样本 全及总体是唯一的 未知的 样本总体是多个的 随机形成的 经调查可知 总体 研究事物的全体 样本 抽出的部分单位组成的总体 单位数为N 单位数为n 全及总体 简称总体 指所要认识的 具有某种共同性质的许多单位的集合体 全及总体单位数常用N表示 样本总体 简称样本 从全及总体中随机抽取出来 代表全及总体的那部分单位的集合体 样本总体的单位数称为样本容量 常用n表示 全及总体是唯一确定的 样本总体是不确定的 一个全及总体可能抽出很多个样本总体 样本的个数和样本的容量有关 也和抽样的方法有关 2 抽样框1 全及总体和样本总体 抽样的基本概念 抽样框 又称抽样范畴 是从中抽取样本的抽样单位名单 在一次抽样中 抽样框的数目是与抽样单位的层次相对应的 例有三个层次的抽样单位 乡 村 家庭 则对应的抽样框亦应有三个 全部乡的名单 乡样本中所有村组成的名单 村样本中所有家庭的名单 2 抽样框1 全及总体和样本总体 抽样的基本概念 重复抽样与不重复抽样 重复抽样 也称重置抽样或有放回抽样 是指从总体单位数为N的总体中随机抽选第一个样本单位后 将它的标志记录下来后放回总体再次参加抽选 重复这个步骤 直到抽满n个样本单位为止 特点 A 每次抽选时 总体单位数是不变的 B 各单位被抽中的可能性前后相同 C 各单位有重复抽中的可能 抽样方法 不重复抽样 不重复抽样也称不重置抽样或无放回抽样 是指从总体单位数为N的总体中随机抽选第一个样本单位后 将它的标志记录下来后不放回总体 再从N 1个单位中抽选第二个样本单位 将它的标志记录下来后也不放回总体 重复这个步骤 直到抽满n个样本单位为止 A 每次抽选时 总体单位数在逐渐减少 B 各单位被抽中的可能性前后不断变化 C 各单位没有被重复抽中的可能 二 抽样调查的程序1 设计抽样方案即对调查总体 抽样方法 抽样误差 样本规模等有关问题设计出具体目标和操作方案 2 界定调查总体在抽样之前首先就要根据调查目的和要求 明确界定调查对象的内涵 外延和数量 以及调查内容和抽样单位 明确界定调查总体是抽样调查成功的前提条件 3 选择抽样方法抽样方法分为两大类 随机抽样 非随机抽样 4 确定抽样单位及样本容量 大小 编制抽样框 5 抽取调查样本 就是按照设计的抽样方法从抽样框中抽取样本 6 评估样本 收集样本资料 三 抽样调查的基本方法简单随机抽样等距随机抽样按比例随机抽样分层随机抽样整群随机抽样不按比例抽样方法多级随机抽样其它随机抽样任意抽样非随机抽样判断抽样配额抽样滚雪球抽样 一 随机抽样随机抽样又叫概率抽样 是按照概率理论来抽取样本的 能够使得总体中的每一个单位都有被抽出作为样本的同等机会 1 简单随机抽样定义 具体做法 抽签法 随机数表法 适用情况 规模较小 总体单位间差异较小情况 三 抽样调查的基本方法 总体单位按某一标志排序 等距抽样 定义例如 每隔20人抽1个人 依次抽5 25 35 45 55 P81举例 等距抽样特点 好处 1 可以使抽样过程大大简化 减轻抽样的工作量 2 如果用有关标志排队 还可以缩小抽样误差 提高抽样推断效果 注意 等距抽样的间隔 应避免与现象本身的节奏性或周期相重合 2 类型抽样 分层抽样 总体N 样本n 定义见p82举例 分层抽样特点 整群抽样 定义P82举例 整群抽样与类型抽样都将总体分为若干组 但分组目的不同 类型抽样的目的是要缩小总体各部分的变异程度 抽取的单位仍是原来的总体单位 而整群抽样分组的目的是扩大总体单位 抽取的单位不再是总体单位而是群 因此要尽可能降低群间差异 特点 由于整群抽样抽选单位集中 分布不均匀 当群间差异大时 抽取的样本代表性低 误差也大 简化抽样工作 节省时间 整群抽样的好处 组织工作比较简单方便 适用于一些特殊的研究对象 其不足之处是 一般抽中的群代表性不高时 抽样误差较大 多阶段随机抽样 又叫多级抽样或分段抽样 就是把从调查总体中抽取样本的过程 分成两个或两个以上阶段进行的抽样方法 例如 系 专业 班 宿舍县 镇 村 户P83页举例 例 下列抽样调查使用的随机抽样方式 1 抽查家庭副业发展情况 不是抽家庭户 而是抽村 以村为单位抽取若干村 对中选村进行全部家庭户调查 2 产品质检 以时间选群 每隔十小时抽取一小时的全部产品进行检查 3 农产品产量调查时 可先按地势条件分为山区 丘陵 平原等类型 然后从各类型中抽选一定数目组成一样本 4 为了研究城市青年业余时间的活动 某市每10个居民点抽取一点 调查那儿的所有青年 5 为了解某厂职工家庭收支情况 按厂职工名册依次每50人抽1人 对其家庭进行调查 返回首页 本节首页 非随机抽样主要形式 1 偶遇抽样 也叫任意抽样 方便抽样 便利抽样 2 判断抽样 立意抽样 3 配额抽样 定额抽样 4 滚雪球抽样 三 随机抽样与非随机抽样的比较 三 抽样调查的基本方法 四 选择随机抽样和非随机抽样的条件 四 样本规模和抽样误差 一 抽样的精确度置信度置信区间 在简单随机抽样中 样本规模与置信度 抽样误差之间的关系 可用下列公式表示 N为样本规模 取置信度为95 时 值为1 96 当抽样误差 SamplingError 定为3 时 这就是说 当抽样误差为3 置信度为95 时 最低样本规模是1067个 当抽样误差从3 变为2 时 则 二 抽样误差及其计算抽样误差是指抽样估计值与与总体参数值之差 抽样平均误差是抽样平均数 或抽样成数 的标准差 抽样误差 调查误差 登记性误差 由于计算等失误造成的误差 是可避免的 代表性误差 在调查中 抽选的单位缺乏代表性造成的误差 分为两种 系统性误差 由于破坏随机原则而造成的误差 偶然性误差 由于抽取的样本不是全及总体 由抽样指标推断总体指标而形成的误差 这是客观存在不可避免的 P88 1 影响抽样误差的因素 1 全及总体标志的变动度 全及总体标志的变动度越大 抽样平均误差越大 当标准差为零时 抽样平均误差为零 2 抽样单位数的多少 抽样单位数越多 抽样平均数越小 成反比 当抽样单位数接近总体单位数时 误差也趋近于零 3 抽样组织的方式 例如 不重复抽样的误差比重复抽样的误差要小 分层抽样的误差要比简单随机抽样的误差要小 计算公式 样本平均数的抽样平均误差 在纯随机重复抽样情况下 样本成数的抽样平均误差 数学上可以证明 在纯随机不重复抽样情况下 样本平均数的抽样平均误差 样本成数的抽样平均误差 2 不重复抽样 1 根据对样本的要求不同 抽样方法又有考虑顺序抽样和不考虑顺序抽样 1 考虑顺序抽样 2 不考虑顺序抽样 2 样本可能数目 交叉分类有四种 1 考虑顺序的不重复抽样数目 2 考虑顺序的重复抽样 3 不考虑顺序的不重复抽样数目 4 不考虑顺序的重复抽样 补充 补充 全及成数 全及成数是全及总体中具有某一相同标志表现的单位数占全及总体单位数的比重 用P表示 若以N1代表一种表现的单位数 则总体成数为 成数是是非标志的平均数 从数学上来说 如假定具有某种相同标志的单位变量值记为1 不具备该种标志的单位变量值记为0 那么就有两个变量 由两个变量来计算其算术平均数 补充 抽样指标 1 抽样平均数 分组资料 2 抽样成数 抽样成数是样本中具有某一相同标志表现的单位数占样本单位数的比重 用p表示 若以n1代表一种表现的单位数 则样本成数为 3 样本数量标志标准差 分组资料 4 样本是非标志标准差 方差为 抽样的基本概念 例 以上资料编成次数分配表如下 上例五户中抽取二户调查 如采取不考虑顺序的不重复抽样方法 则 例 某玻璃器皿厂某日生产15000只印花玻璃杯 现按重复抽样方式从中抽取150只进行质量检验 结果有147只合格 其余3只为不合格品 试求这批印花玻璃杯合格率 成数 的抽样平均误差 抽样平均误差计算 例 要估计某地区10000名适龄儿童的入学率 随机从这一地区抽取400名儿童 检查有320名儿童入学 求抽样入学率的平均误差 解 根据已知条件 五 抽样调查的优缺点 一 优点1 抽取样本的代表性强2 推断总体比较准确3 调查代价比较节省 二 缺点1 适用定量调查 不大适用定性调查 2 调查总体不清晰 如新生事物 的调查对象 不适合 3 深度和广度有限 难以深入细致研究 4 数学知识要求较多 方法适用受限