《第三方电子商务交易平台社会责任实施指南》（征求意见稿）.doc

ICS 03 100 01 A 02 中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准 GB T 第三方电子商务交易平台 社会责任实施指南 Guidance on the implementation of social responsibility for third party e commerce trading platform industry 征求意见稿 发布 实施 中 华 人 民 共 和 国 国 家 市 场 监 督 管 理 总 局 中 国 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会 发 布 GB T I 目 次 前言 III 引言 IV 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 概述 2 4 1 第三方电子商务交易平台社会责任发展特定背景及趋势 2 4 2 第三方电子商务交易平台社会责任的基本特征 3 4 2 1 概述 3 4 2 2 第三方电子商务交易平台社会责任关键议题 3 4 2 3 利益相关方 4 4 2 4 社会期望 4 4 2 5 第三方电子商务交易平台社会责任实践的特殊性 5 4 3 社会责任通用基础标准 6 4 4 社会责任通用实践方法 6 4 4 1 社会责任基本实践方法 6 4 4 2 将社会责任融入现有企业管理体系的通用实践方法 6 4 4 3 社会责任管理体系实践 7 5 第三方电子商务交易平台社会责任特定议题及其实施建议 7 5 1 概述 7 5 2 第三方电子商务交易平台社会责任特定议题 7 5 2 1 特定议题 1 平台治理 7 5 2 2 特定议题 2 公平竞争 9 5 2 3 特定议题 3 知识产权保护 11 5 2 4 特定议题 4 促进创业和就业 13 5 2 5 特定议题 5 平台消费者权益保护 14 5 2 6 特定议题 6 物流包装材料的节约 回收和循环利用 17 参考文献 19 表 1 特定议题 1 的良好实践案例 9 表 2 特定议题 3 的良好实践案例 11 表 3 特定议题 3 的良好实践案例 13 表 4 特定议题 4 的良好实践案例 14 表 5 特定议题 5 的良好实践案例 17 表 6 特定议题 6 的良好实践案例 18 GB T II 前 言 本标准与下列国家标准共同构成了支撑社会责任活动的系列国家标准 形成了系统化的社会责任 国家标准体系 GB T 31598 2015 大型活动可持续性管理体系 要求及使用指南 GB T 36000 2015 社会责任指南 GB T 36001 2015 社会责任报告编写指南 GB T 36002 2015 社会责任绩效分类指引 GB T 社会责任管理体系 要求及其实施指南 GB T 在管理体系中使用GB T 36000 2015 本标准为第三方电子商务交易平台的社会责任实践提供了特定指南 本标准按照GB T 1 1 2009给出的规则起草 请注意 本标准的某些内容可能涉及著作权 专利等知识产权 本标准的发布机构不承担识别这 些知识产权的责任 本标准由中国标准化研究院提出并归口 本标准起草单位 中国标准化研究院 本标准主要起草人 GB T III 引 言 电子商务是一种新兴的 处于发展过程中的现代商务方式 在二十一世纪 它已逐渐成为现代社 会生活的主要方式 与每个人 每个组织形成了日益紧密的联系 成为了人们日常生活 学习和工作 不可或缺的重要组成部分 对个人 组织以及广大社会具有广泛而又深远的重大影响 随着电子商务的发展 一种为企业或个人开展网上交易活动提供综合服务的第三方电子商务交易 平台便应运而生并迅速发展 成为了电子商务服务的重要基础平台 第三方电子商务交易平台为网上 电子商务服务提供了一个高度规范 安全 便捷 集约且易扩展 有效的业务发展框架系统 集信息 流 资金流 物流于一体 规范了网上商家的无序发展方式 避免了重复建设和资源浪费 通过充分 利用互联网无时空限制的优势 以及完善的安全保障和平台运营管理机制 为广大网上商家以及网络 客户提供了一个公用的电子商务网上生存环境和商业运作空间 有效地实现了资源共享 形成了真正 的商业网络社会 极大地促进了电子商务业健康 有序地快速发展 第三方电子商务交易平台可提供网上交易和管理等全过程服务 具有广告宣传 在线展会 虚拟 展会 咨询洽谈 网上订购 网上支付 电子账户 服务传递 意见征询 交易管理等各项功能 它 既可以帮助中小企业甚至个人自主创业 以很低的成本来独立营销某个互联网商城 达到快速盈利的 商业目的 也可以为同行业中已拥有电子商务交易平台的用户提供更专业的电子商务交易平台解决方 案 在第三方电子商务交易平台行业 一方面电子商务业务发展迅猛 商家数量不断增长 平台规模 不断扩大 营业额和盈利不断快速增长 但另一方面 由于电子商务属于前所未有的全新领域 相关 立法 政策制度 商业伦理 网络安全保障技术等的发展以及人们对商业网络社会的认识则相对滞后 各类新型商业纠纷 商业欺诈案件 侵犯知识产权和消费者个人隐私现象 假冒伪劣产品等亦不断增 多且日益严重 第三方电子商务交易平台的管理和规范则面临日益严峻的挑战 本标准有针对性地为第三方电子商务交易平台在应用 GB T 36000 2015 社会责任指南 等基 础性社会责任国家标准时提供了进一步的详尽指南 主要强调第三方电子商务交易平台社会责任关键 议题 为此 在应用本标准时 企业宜通盘考虑整个社会责任国家标准体系 尤其是社会责任基础性 国家标准 GB T 1 第三方电子商务交易平台社会责任实施指南 1 范围 本标准有针对性地为第三方电子商务交易平台在应用GB T 36000 2015 社会责任指南 等基础性社 会责任国家标准时提供了进一步的详尽指南 旨在帮助第三方电子商务交易平台在遵守法律法规和基本道 德规范的基础上实现更高的企业社会价值 共同推动电子商务交易平台行业整体可持续性水平的不断提高 最大限度地致力于可持续发展 本标准适用于所有类型第三方电子商务交易平台 在应用本标准时 建议企业充分考虑自身规模 性 质等实际状况和条件 本标准不适用于认证目的 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的 凡是注日期的引用文件 仅注日期的版本适用于本文件 凡是不注日期的引用文件 其最新版本 包括所有的修改单 适用于本文件 GB T 36000 2015 社会责任指南 ISO 26000 2010 MOD GB T 36001 2015 社会责任报告编写指南 GB T 36002 2015 社会责任绩效分类指引 GB T 社会责任管理体系 要求及其实施指南 GB T 社会责任融入管理体系实施指南 3 术语和定义 GB T 36000 GB T 36001和GB T 36002中给出的术语和定义适用于本文件 此外 下列术语和定义亦 适用于本文件 3 1 第三方电子商务交易平台 third party e commerce trading platform 在网络商品交易活动中为交易双方或多方提供网页空间 虚拟经营场所 交易规则 交易撮合 信息 发布等服务 供交易双方或多方独立开展交易活动的信息网络系统 注1 在实践中 与本术语有关的相似称谓还包括 a 经营性互联网信息服务 源自国务院2000年所颁布的 互联网信息服务管理办法 b 网上交易平台 源自商务部2007年所发布的 关于网上交易的指导意见 暂行 c 电子商务交易平台 源自2009年商务部所发布的 电子商务模式规范 SB T10518 2009 行业标准 d 网络交易平台 源自2009年商务部所发布的 网络交易服务规范 SB T10519 2009 行业标准 e 第三方电子商务服务平台 源自2009年商务部所发布的 第三方电子商务服务平台服务及服务等级划分 规范 GB T24661 2 2009 行业标准 f 第三方电子商务交易平台 源自2011年商务部所发布的 第三方电子商务交易平台服务规范 g 网络零售第三方平台 源自2014年商务部所颁布的 网络零售第三方平台交易规则制定程序规定 试行 h 第三方交易平台 源自2014年原国家工商行政管理总局颁布 网络交易管理办法 i 网络交易平台提供者 源自2014年正式实施的 消费者权益保护法 注2 本术语采用了2014年原国家工商行政管理总局所颁布的 网络交易管理办法 中有关 第三方交易平台 的定义 GB T 2 注3 由于第三方电子商务交易平台本身是一种集多种功能于一体的综合性服务平台 因此 平台经营者 3 2 与相关 主体之间的法律关系并非单一且固定 需视其所提供服务的不同而在具体情形下具体认定 如 在平台开展自营 业务时 则既是平台经营者 3 2 又是平台商户 3 3 此时属于买卖合同法律关系 在平台上有针对性地为 入驻商户开展竞价排名 首页展示等推荐卖家活动时 则属于居间合同法律关系 当为交易各方提供会员注册 电子签名 安全认证以及数据隐私等相关技术支撑时 则属于技术服务合同法律关系 3 2 平台经营者 platform operator 依法登记注册并获得第三方电子商务交易平台 3 1 营业执照 在互联网上基于其所运营的电子商 务交易平台为平台商户 3 3 与平台消费者 3 4 之间开展网络交易活动提供网络经营场所 交易撮合 信息发布等综合性服务的法人 注1 当第三方电子商务交易平台 3 1 在其自身平台上开展自营业务时 则既是平台经营者又是平台商户 3 3 注2 本标准中的平台经营者与 电子商务法 中 电子商务平台经营者 的概念不一致 仅指 电子商务法 中所述 的具有法人地位的 电子商务平台经营者 对于非法人地位的 电子商务平台经营者 其可参照本标准开展 相关实践活动 3 3 平台商户 platform merchants 通过租用第三方电子商务交易平台 3 1 在网络空间销售商品或服务的个人或组织 注1 当第三方电子商务交易平台 3 1 在其自身平台上开展自营业务时 则既是平台经营者 3 2 又是平台商户 注2 平台商户亦可称为 平台内经营者 与 电子商务法 中 平台内经营者 的概念一致 3 4 平台消费者 platform consumer 以消费为目的 基于第三方电子商务交易平台 3 1 按平台规则以平台注册会员或类似身份在平 台上购买平台商户 3 3 的商品或服务的组织或个人 4 概述 4 1 第三方电子商务交易平台社会责任发展特定背景及趋势 第三方电子商务交易平台是电子商务服务的重要基础平台 它是电子商务服务业为适应企业或个人开 展网络商品交易活动的需要而迅速发展起来的一种特定信息网络服务系统 它为交易双方或多方在网络商 品交易活动中提供网页空间 虚拟经营场所 交易规则 交易撮合 信息发布等综合服务 集信息流 资 金流 物流于一体 为广大平台商户和消费者以及平台经营者提供了一个公用的 独特的网上生存环境和 商业运作空间 形成了真正的 独特的商业网络社会 随着第三方电子商务交易平台业的快速发展 一方面平台商户和消费者数量不断增长 平台规模不断 扩大 平台数量不断增多 基于平台的商业网络社会不断扩大 但另一方面 由于相关立法 政策制度 商业伦理 网络安全保障技术等的发展以及人们对新型商业网络社会的认识相对滞后 各类新型商业纠纷 商业欺诈案件 侵犯知识产权和消费者个人隐私现象 假冒伪劣产品等亦不断增多且日益严重 平台物流 包装造成的资源浪费和环境影响则尤为严重 推动和促进第三方电子商务交易平台履行社会责任已然成为 社会各界广泛关注的焦点 商业网络社会既是一种独特的虚拟社会环境 需要特定的规则 包括法律法规 伦理 标准等 予以 规范 又与现实社会环境紧密相连且不可分割 受到现实社会环境的重大影响 并同时严重影响现实社会 环境 第三方电子商务交易平台的社会责任发展虽源于现实社会 但又不同于现实社会 既包含了 GB T 36000 所述的普适性的社会责任主题和部分议题 又包含了商业网络社会环境下的特定社会责任议题 详 见第 5 章 由于第三方电子商务交易平台与现代信息技术的发展紧密相连 随现代信息技术的飞速发展而不断发 展变化 因此 其社会责任实践具有显著的动态发展变化特点 为此 本标准中所述的特定社会责任议题 GB T 3 绝非一成不变 在未来也将会不断发展变化 随着第三方电子商务交易平台的发展 第三方电子商务交易平台的社会责任实践将呈现以下发展趋势 随着平台的日益普及化和常态化 原 寡头垄断 格局逐渐被 多元化 竞争市场所替代 市场 竞争将更加激烈 社会责任将成为影响平台 包含平台商户 竞争力直至整个行业和市场健康发 展的关键因素 随着平台产业链与供应链的全流程化 平台的供应链社会责任管理将会日益突出 随着移动互联网和高速宽带网络技术的加入和新驱动 B2C 替代 C2C 成为未来网络购物的主要模式 与搜索引擎平台呈融合化 电子商务安全 伦理 立法等问题将日益突出和尖锐 并随之得到社会各界的广泛重视 第三方电子支付行业加速发展 线上第三方电子商务交易平台与线下实体平台呈融合化发展 4 2 第三方电子商务交易平台社会责任的基本特征 4 2 1 概述 作为网络平台载体 第三方电子商务交易平台提供了一种全新的网络商业发展模式 网络商业社会生 态环境和网络商业运营空间 在此情形下 第三方电子商务交易平台社会责任在议题 利益相关方 社会 期望和社会责任实践等各方面具有显著的 有别于其他行业的基本特征 第三方电子商务交易平台的运营环境是一种特殊的网络空间环境 该空间环境完全不同于人们传统观 念上的物理世界 而是一种全新的虚拟电子世界 之所以称之为 虚拟世界 是因为其所处的网络空间 是一种以人的感觉为基础的新空间 它超出了传统意义上的客观空间 是一个崭新的主观场域 在虚拟世 界中 人们的工作 学习 交流以及商务活动方式完全不同于现实世界 是一种全新的网络社会生活方式 尽管网络社会独立存在 但仍与现实社会紧密相连 人们随时随地可在网络社会与现实社会之间自由选择 切换 网络社会的边界由网络空间的边界所决定 随着无线移动网络技术的高速发展 网络空间的触角已蔓 延至人们现实日常工作生活的每个角落 网络空间边界正朝着无限接近客观现实社会边界方向高速延展 随着时间的变迁 网络社会所带来的诸多问题也逐一投射到人们的现实生活中来 并越来越严重影响到现 实社会和环境的发展 这类网络社会问题是随着网络社会的出现和发展而存在于电子世界中的一种新型社会问题 是由于网 络社会结构本身的缺陷或网络社会变迁过程中所出现的行动失序 关系失调 功能障碍和整合错位等原因 造成的 它超越了网民个人直接生活的具体情境 延伸到较大范围的网络社会生活空间 与网络社会中相 当多的网民相关联 并对网络社会关系产生了深远影响 其所造成的后果 不仅妨碍了网络社会中一部分 或大部分乃至全体网民正常的社会生活轨道和秩序 而且也对部分乃至全部网络社会生活造成了较大影响 甚至在一定程度上影响到网络社会正向变迁的过程 例如已经并且正在对网络社会造成较大破坏或危害的 网络色情 网络诈骗等问题 在网络社会背景下 第三方电子商务交易平台社会责任的基本特征主要与以下方面网络社会特征密切 相关 网络社会文化和心理导致的特定网络行为 充斥网络空间的巨量网络垃圾 垃圾流量 基于网络社会生态环境的独特网络空间伦理和法治 包括自由与责任等 支持和维护线上线下自由切换和有效联通 如商品交付 货款支付等 的相关规则 支持和维护网络生态环境的网络空间应用技术相关规则 4 2 2 第三方电子商务交易平台社会责任关键议题 GB T 4 作为对社会和环境负责任的组织 第三方电子商务交易平台不仅宜致力于现实社会的可持续发展 而 且还宜致力于网络社会的可持续发展 为此 第三方电子商务交易平台在确定其社会责任关键议题时 宜 综合考虑上述两方面 对于现实社会而言 第三方电子商务交易平台的社会责任关键议题主要是为了针对以下两方面 因第三方电子商务交易平台上的网络行为而导致的对现实社会和环境的影响 与第三方电子商务交易平台有关的线上线下切换和联通所导致的对现实社会和环境的影响 对于网络社会而言 第三方电子商务交易平台的社会责任关键议题主要是为了针对以下几方面 推动网络社会生态环境的优化和改善 以促进网络社会的可持续发展 支持和维护良好的 负责任的网络社会文化 伦理和法治等 以确保网络社会发展的健康和有序 支持和维护良好的电子商务秩序和环境 以推动电子商务业高效 健康和有序发展 支持和维护良好的 负责任的网络应用技术 4 2 3 利益相关方 在社会责任背景下 第三方电子商务交易平台 包括在平台上开展商务活动的所有组织 的利益相关 方既可能涉及现实社会 也可能涉及网络社会 组织在识别其利益相关方时 宜综合考虑上述两方面 对于现实社会而言 第三方电子商务交易平台的利益相关方可能包括 但不限于 以下各方面 执法部门 第三方电子商务交易平台 包括在平台上开展商务活动的所有组织 及其产业链和供应链的所有 者 股东 员工等 第三方电子商务交易平台同业组织 第三方电子商务交易平台行业组织 媒体 相关学术机构和民间组织等 环境 第三方电子商务交易平台消费者 更广泛的社会大众等 注1 第三方电子商务交易平台的产业链和供应链可能跨越国界 注2 第三方电子商务交易平台消费者可能跨越国界 是来自全球的消费者 对于网络社会而言 第三方电子商务交易平台的利益相关方可能包括 但不限于 以下各方面 第三方电子商务交易平台的日常管理人员 技术和服务支持人员等 第三方电子商务交易平台商户的日常管理人员 技术和服务支持人员等 第三方电子商务交易平台交易支付日常管理人员 技术和服务支持人员等 第三方电子商务交易平台物流和售后服务的日常管理人员 技术和服务支持人员等 第三方电子商务交易平台相关网络执法部门 作为第三方电子商务交易平台消费者的网民 第三方电子商务交易平台网络社区 如 相关网络论坛 平台商品评价 讨论和交流区等 互联网基础电信技术和服务提供商 如 互联网宽带技术和服务提供商 移动网络技术和服务提 供商等 互联网电信管理部门等 注3 作为第三方电子商务交易平台消费者的网民可能跨越国界 是来自全球的网民 4 2 4 社会期望 建立和保持健康 文明 有序的网络社会生活是人类社会的共同期望 也是全体网民和网络从业者的 共同责任 这种良好的 负责任的网络社会生态环境更是第三方电子商务交易平台可持续发展的基础 GB T 5 为了反映社会的共同期望 维护社会的共同利益 国家和地区以及行业制定了一系列的法律法规 标 准和准则 以规范第三方电子商务交易平台行业的行为 随着人们对电子商务交易平台行业认识的不断加 深 以及伴随第三方电子商务交易平台行业发展而出现的各类网络社会问题的不断增多 原有的法律法规 也将随之不断完善 新的法律法规也将随之制定出来 与现实社会一样 网络社会生活也存在基本伦理 第三方电子商务交易平台也存在基本的商业伦理 这些网络伦理既反映了现实社会的共同期望 也反映了网络社会的共同期望 作为负责任的网络平台组织 宜严格遵守法律法规并符合基本社会 无论是现实社会还是网络社会 伦理要求 充分考虑社会期望 对于第三方电子商务交易平台而言 有时社会期望可能跨越国界 来自全球社会 为此 作为负责任 的电子商务交易平台组织 宜充分考虑并尊重相关的国际行为规范 注 关于国际行为规范 进一步的信息可参见GB T 36001中的相关定义和技术内容 4 2 5 第三方电子商务交易平台社会责任实践的特殊性 由于第三方电子商务交易平台行业的运营环境一种特殊的网络空间环境 既面向网络社会又联通现实 社会 因此 第三方电子商务交易平台的社会责任实践具有显著的特点 主要表现在以下几方面 全球性 即社会影响具有全球性 网络社会是一个全球性 跨国界的技术 经济和社会共同体 电子商务交易平台运营其中 人们在电子商务交易平台上的任何一种行为 从理论上而言 都将 作用于全世界并对全球产生影响 其负面影响将可能会构成对全人类现实生活的共同威协 危及 全人类的正常发展 成为全人类共同面临的公共社会问题 高技术性 即电子商务交易平台上的行为主体 包括行为能力和后果 具有鲜明的高技术性 技 术能力越强 其影响则越大 网络社会本身就是一个高技术的集合体 在网络社会中 行为主体 越具有高超的计算机操作技术 编程技术和网络通讯技术等技术手段 就越能在网络社会中为所 欲为 例如 拥有高超技术能力的行为主体 人为地利用计算机及其网络实施危害计算机网络安 全的违法犯罪活动 这是一种典型的高技术和高智能犯罪 高度复杂性 即电子商务交易平台上 各类主体的网络行为的多因性和表现形式的多样性使得其 行为所导致的网络社会问题的表现形式具有高度复杂性 例如 网络黑客问题常与网络犯罪问题 紧密交织在一起 注 在网络社会中 基于特定的网络社会心理 存在着一批拥有高超编程技术且具有强烈的解决问题和克服限制 欲望的 网络黑客 在早期 这是一种少年计算机天才们不断超越自我的个人行为 其行为目的主要是为 了欺骗计算机安全系统 而非别人的钱财或实物 但在后来 大多数黑客行为则已发展到了故意进行数字破 坏和敲诈的程度 不仅对网络信息和网络安全构成了巨大的威胁 而且也严重扰乱了网络社会生活的正常秩 序 对其它网络行动主体以及整个网络社会造成了难以弥补的物质和精神损失 高难控制性 即相对于现实社会而言 电子商务交易平台上各类主体的网络行为及其影响后果更 难于控制 由于在互联网的特殊技术结构下 网络社会的基础结构和网民行为具有隐蔽性 虚拟 性和跨时空性等特点 尤其是网络空间的全球性以及世界范围内不同国家和地区在认识和行动上 的不一致性 人们很难从根本上建构一套完善而系统的控制手段和运行机制 以识别和确立所需 控制的网络影响的行为对象和源头 此外 网络违法行为从酝酿 产生和发展到形成严重后果 既可能是一个相当长的过程 也可能是瞬间行为 具有高度不确定性 以致更难于控制和防范 文化差异性 即对于电子商务交易平台上各类主体的网络行为及其影响后果 在主观认定上存在 着很大的文化差异性 在网络社会的全球性背景下 由于生产力发展水平 社会结构和文化背景 等的不同 导致了不同国家和地区的人们具有不同的价值观念 行为规范 道德标准 宗教信仰 风俗习惯 思维方式 生活方式和行为方式等 对网络行为正当性和合理性的认识和界定标准亦 呈现很大的差异性 例如 网络色情 网络黑客等网络社会问题 尽管认识和界定标准存在一定 GB T 6 的差异性 但仍存在广泛的共识 即 网络社会问题确实客观存在 并已对一种合理有序的网络 社会生活及其秩序造成了严重的干扰和破坏 后果严重性 即相对于现实社会而言 电子商务交易平台上各类主体的网络行为及其影响后果在 某种程度上更为严重 由于各类主体的网络行为十分隐蔽 有时甚至不易被追踪和发觉 因此 相比现实社会而言 其所造成的负面影响在某种程度上更为严重 破坏性更大 更强 例如 网 络诈骗 网络赌博及其洗钱犯罪等 随着网络技术的全球发展与普及 此类网络社会违法犯罪问 题将会变得更为严峻 电子商务交易平台组织宜充分认识和理解上述电子商务交易平台行业社会责任实践的特殊性 以确保 其社会责任实践更为有效和成功 4 3 社会责任通用基础标准 在可持续发展时代背景下 争当对社会和环境更负责任的现代组织已成为广大组织致力于可持续发展 的实际行动和共同追求 为此 组织应充分考虑其各项决策和活动对社会和环境的影响 包括积极影响和 消极影响 尽最大可能扩大积极影响和减少消极影响 为其影响担责 GB T 36000是社会责任领域最通用的基础标准 规定了统一的社会责任及其相关重要术语的定义 社 会责任基本原则 社会责任主题及其相关议题 社会责任基本实践以及将社会责任融入组织的通用实践方 法等 这对于全面深入理解社会责任概念及其基本原理而言至关重要 尤其对于理解和实施社会责任更是 必不可少 为有效识别和管控组织的社会和环境影响 并同时正确辨识其社会责任和确定履行其社会责任的措施 和方法 组织宜始终牢记并严格遵循GB T 36000所述的社会责任原则 通过识别利益相关方和促进利益相 关方参与 从GB T 36000所述的各项社会责任核心主题出发 识别并确定组织重要且相关的社会责任议题 使其在企业决策和活动 包括供应链 中得到妥善处理 GB T 36000所述的社会责任原则既包括总则及七项原则 还包括核心主题中所述的相关原则 按照社 会责任总则要求 组织在开展社会责任实践时 宜充分考虑社会 环境 法律 文化 政治和组织的多样 性 以及经济条件的差异性 同时尊重国际行为规范 社会责任七项原则包括担责 透明 合乎道德的行 为 尊重利益相关方的利益 尊重法治 尊重国际行为规范 尊重人权 关于社会责任原则的详尽指南 请参见GB T 36000 GB T 36000所述的社会责任七项核心主题包括 组织治理 人权 劳工实践 环境 公平运营 消费 者问题 社区参与和发展 GB T 36000认为 所有组织的社会责任均涉及上述每项社会责任主题 但并非 均涉及每项主题中所述的每个议题 社会责任议题不仅会因行业和企业的不同而存在差异 而且还会因时 代的变迁而不断发展变化 关于社会责任核心主题及其相关议题的详尽指南 请参见GB T 36000 GB T 36000所述的社会责任七项核心主题体现了全球统一的 以七个维度看待和处理组织社会责任的 基本视野 在电子商务交易平台行业 企业仍宜基于该视野 并充分考虑4 2所述的行业社会责任特征 来全面 系统地审视和管理其社会责任 4 4 社会责任通用实践方法 4 4 1 社会责任基本实践方法 GB T 36000为所有组织提供了有关社会责任实践方法的通用指南 该通用指南包括以下两部分 社会责任基本实践 详见GB T 36000 2015第6章 即社会责任辨识 利益相关方的识别和参 与 它贯穿于所有组织社会责任实践活动的始终 是开展社会责任实践活动的基础 关于将社会责任融入整个组织的指南 详见GB T 36000 2015第8章 GB T 36000建议 组织 可基于现有体系 政策 结构和网络等开展社会责任实践 并将社会责任融入其运行方式之中 图2展示了将社会责任融入整个组织的基本模式 4 4 2 将社会责任融入现有企业管理体系的通用实践方法 GB T 7 社会责任实践并非一种全新的工作 企业现有各类管理体系分别从某特定方面 如 网络安全管理 质量管理 环境管理 职业健康安全管理 能源管理 法律风险管理 合规管理等 来针对特定的企业管 理议题 虽未提及到 社会责任 一词 但事实上大多涉及到企业对社会和环境的影响 因而与企业社会 责任密切相关 甚至有些本身就是企业社会责任主题和议题的一部分 如环境污染 职业健康安全等 基于企业现有各管理体系平台开展企业社会责任实践 是一种较为低成本且高效的现实可行方法 通 过实施GB T 36000并将社会责任融入企业现有管理体系之中 企业可充分利用企业现有管理体系 正确而 有效的处理相关企业社会责任主题和议题 切实控制企业对社会和环境的相关影响 为此 GB T 给出了一整套详尽的实践指南 4 4 3 社会责任管理体系实践 管理体系是一种先进的 系统化的管理技术 能较为有效地促进各类组织全面 系统地提高社会责任 管理水平 切实将社会责任融入组织日常工作 社会责任管理体系旨在为管理社会责任风险和机遇提供框 架 其目的和预期结果是在社会和环境方面促进有益影响 避免或尽可能减少不良影响 努力使组织的决 策和活动对社会和环境更负责任 GB T 规定了通用的社会责任管理体系要求 并为其给出了使用指南 以使各类 组织通过预防和控制对社会和环境的不良影响 促进有益影响以及主动改进其社会责任绩效而能够更好地 履行其社会责任 此外 在统一和规范的ISO管理体系标准要求下 该标准还基于管理体系融合和一体化 的思想 从治理顶层视野出发 将其他相关管理体系 如质量 环境 职业健康安全 能源 食品安全 知识产权 反腐败 合规 信息安全等管理体系 视为社会责任管理体系内的一个系统化 过程 以便 更有效地应对相关社会责任主题或其议题方面的社会和环境影响 包括风险和机遇 5 第三方电子商务交易平台社会责任特定议题及其实施建议 5 1 概述 4 3所述的社会责任通用基础标准和4 4所述的社会责任通用实践方法适用于所有各类组织 为所有组 织的社会责任实践提供了技术指南 是电子商务交易平台行业社会责任实践的技术基础 在GB T 36000所给出的社会责任主题和议题基础上 本标准结合电子商务交易平台行业社会责任的特 点 进一步详细给出了行业社会责任特定议题及其实施建议 本标准所给出的行业社会责任特定议题不是代替GB T 36000所述的社会责任主题和议题 而仅为GB T 36000所述社会责任主题和议题的细化或补充 在实践中 电子商务交易平台企业宜将两者通盘考虑 对于第三方电子商务交易平台而言 GB T 36000所给出的社会责任议题和指南建议以及本章所给出的 社会责任特定议题及其实施建议也是其有效开展社会责任管理体系实践的重要技术基础 5 2 第三方电子商务交易平台社会责任特定议题 5 2 1 特定议题 1 平台治理 5 2 1 1 议题描述 组织治理是组织社会责任核心主题之一 见GB T 36000中的7 2 但在电子商务交易平台行业 除 GB T 36000中7 2所述的通用 议题描述 和 相关行动和期望 外 平台治理还具有更加鲜明的行业特 点 由于平台既是平台经营者所建立 管理和维护 用以支撑电子商务交易活动正常 有序 安全 高效 开展的基本技术网络系统和综合服务系统 又是平台商户 包括平台经营者自营部分 平台消费者 第 三方支付 物流配送企业等展示商品 选择商品 开展商品交易 支付货款和选定物流配送服务等业务活 动的共同空间场所 因此 无论是外延还是内涵 平台治理的概念已远远超出一般的组织治理或企业治理 它既包含了平台经营者内部的一般企业治理内函 又包含了基于契约关系和法定义务对平台内所有活动的 更广泛治理 GB T 8 良好的平台治理是确保平台正常有序运行的基本保障 符合平台经营者及平台内各利益相关方的共同 利益 对于平台业健康有序发展至关重要 平台治理不仅仅是平台经营者的责任 更是平台内各利益相关 方的共同责任 除通用的组织治理或企业治理内容外 平台治理还包括以下几方面 但不限于 平台社会责任战略 价值观和文化 平台治理规则 制度和程序 平台内各方与平台之间的契约关系 平台内的合法性审查和监督管理 5 2 1 2 实施建议 对于平台治理 相关行动和社会期望包括 1 树立致力于可持续发展的平台价值观 制定平台社会责任战略 加强平台社会责任管理 培育平 台社会责任文化 2 以 公正 公平 公开 为原则 建立和完善平台规则 制度和程序 包括 但不限于 a 用户注册制度 b 平台交易规则 c 信息披露与审核制度 d 隐私权与商业秘密保护制度 e 消费者权益保护制度 f 广告发布审核制度 g 交易安全保障与数据备份制度 h 争议解决机制 i 不良信息及垃圾邮件举报处理机制 j 交易信用评价体系 k 法律法规规定的其他制度等 3 以显著的方式提请平台内经营者和消费者注意平台各项规则 制度和程序 并方便用户阅览和保 存 4 依法审查平台内各方身份的合法性 依法监督管理平台内的所有活动 以确保其符合法律法规 5 依法在平台首页显著位置持续公示以下平台经营者的相关信息 或者上述信息的链接标识 并予 以及时更新 a 营业执照 组织机构代码证 税务登记证以及各类经营许可证 b 互联网信息服务许可登记或经备案的电子验证标识 c 经营地址 邮政编码 电话号码 电子信箱等联系信息及法律文书送达地址 d 监管部门或消费者投诉机构的联系方式 e 法律 法规规定其他应披露的信息等 6 依法在平台商户首页显著位置 持续公示其营业执照信息 与其经营业务有关的行政许可信息 属于法律规定的不需办理市场主体登记情形等信息 或者上述信息的链接标识 并予以及时更新 7 确保平台管理人员 技术人员和客户服务人员的数量 业务素质和能力以及平台的软 硬件设施 和系统宜与平台业务和规模相适应 平台系统 包括辅助服务系统 宜按照国家信息安全等级保 护制度的有关规定和要求安全运行 以确保交易安全 可靠地正常进行 8 及时处理平台安全事故 并设置异地灾难备份系统 建立灾难恢复体系和应急预案 GB T 9 9 妥善记录和保存平台上发布的商品和服务信息 交易信息 并采取相关措施确保数据的完整性 准确性 安全性 保密性和可用性 以及原始数据的真实性 可行时 可通过独立的数据服务机 构对其信息进行异地备份 并提供对外查询 下载或打印服务 10 以 公开透明 平等协商 为原则 鼓励利益相关方积极参与平台规则的制定 充分考虑利益相 关方的观点和意见 11 在平台服务发生变更或终止前 依法提前在平台醒目位置予以公示并通知平台内有关各方 如 平台商户 平台消费者 第三方支付 物流配送企业等 采取必要措施保障平台内有关各方的 合法权益 12 不利用服务协议 交易规则以及技术等手段 对平台内的交易 交易价格等进行不合理限制 附 加不合理条件或收取不合理费用 13 对于平台所发现的违法行为 积极向有关部门报告并及时采取措施制止 必要时可停止对其提供 平台服务 14 积极支持和配合监管部门依法监督检查和查处平台内所发生的违法行为 15 未经消费者 包括平台消费者 同意或者请求 或者消费者明确表示拒绝的 不以任何方式 如 电子邮件 手机短信等 向其发送商业性消息 16 对入驻平台的各方 如 平台商户 第三方支付 物流配送企业等 进行登记 建立登记档案并 定期核实更新 档案信息宜真实 全面 档案保存时间宜符合法律规定 17 平台经营者宜与平台商户签订服务合同 明确双方的权利义务 违约责任 争议解决 平台准入 和退出 商品质量安全保障 消费者权益保护 不良信息处理等内容 18 平台经营者宜与平台消费者签订服务合同 明确双方的权利义务 违约责任 争议解决 个人信 息保护 交易安全保障等内容 19 加强平台内各方 如 平台经营者 平台商户 平台消费者 第三方支付 物流配送企业等 之 间的合同监督管理 确保各方权益依法得到保障 5 2 1 3 良好实践案例 有关特定议题 1 的良好实践案例如表 1 所示 案例 编号 案 例 1 为了规范和管理平台市场秩序 某平台专门建立了基础规则 如 开放平台总则 搜 索排序规则 开放平台交易超时规则等 违规和奖励相关规则 专项市场相关规则 如 开放平台优创店管理规则 店铺诊断运营规则 租赁业务管理规则 竞拍业务管理规范等 和其他一系列管理制度和规则 如 开放平台禁发商品及信息管理规范 开放平台评价管 理规则等 2 某平台建立专门的 规则众议院 栏目 对外公示正在制定的规则 制度和程序 并 在平台内广泛 公开征求意见 该栏目设有 投票 子栏目 以完全公开 透明的方式征 询投票意见 并公示投票结果 3 某平台建立了专门的 合规大讲堂 栏目 在平台内进行合规宣传和培训 以促进平 台内各方合规意识和相关知识水平的提升 表 1 特定议题 1 的良好实践案例 5 2 2 特定议题 2 公平竞争 5 2 2 1 议题描述 公平竞争是组织社会责任核心主题 公平运行实践 中的重要议题之一 见GB T 36000中的7 6 4 但在电子商务交易平台行业 除GB T 36000中7 6 4所述的通用 议题描述 和 相关行动和期望 外 公平竞争还具有更加鲜明的行业特点 如层出不穷的 行业独特的不正当竞争行为和方式等 GB T 10 在平台行业 不正当竞争行为主要表现为利用技术手段 通过影响用户选择或其他方式 针对竞争对 手及其相关网络产品或服务 实施不公平的排他性政策 以妨碍或破坏其正常合法运行 限制市场竞争 从而打击竞争对手并不当获利 平台间的不正当竞争行为主要包括 对竞争对手及其相关网络产品或服务恶意实施不兼容 利用平台商业垄断地位优势逼迫平台商家接受并遵守其 二选一 政策 注 二选一 政策是指 电子商务交易平台要求合作商家只能入驻一家平台 不能同时入驻两家或两家以上的 平台 拒绝或抵制平台商家和消费者在平台上自由选择使用竞争对手的相关网络产品或服务 如 第三 方支付系统 物流服务 等 平台内的不正当竞争行为主要发生在平台商户之间 主要表现包括 但不限于 虚假刷单以便虚构销售业绩 从而在平台内同业销售榜单中获得较好排名 购买 水军 在平台内相关商品和服务评议板块 如 平台社区 商品评价等 不实夸赞自己的 商品或恶意诋毁同业竞争对手 发布各种明示或隐含夸大自身或贬低同业竞争者及其商品的内容或信息等 5 2 2 2 实施建议 对于公平竞争 相关行动和社会期望包括 1 对于因技术优势 用户数量 对相关行业的控制能力以及他方在交易上的依赖等因素而具有市场 支配地位的平台经营者和平台商户 不宜滥用市场支配地位 排除和限制竞争 2 以 业务隔离 为原则 将平台经营者在平台内的自营业务与其所提供的平台综合服务隔离 并 在平台上予以公示 以确保平台的公平 公正性 3 平台经营者不利用自身独特地位 以规则和技术手段等方式排除和限制与其自营业务 包括销售 商品或服务 提供第三方电子支付服务 提供快递物流服务等 存在竞争关系的平台商户 第三 方支付或物流配送企业等在平台内正常开展业务活动 4 宜根据商品或者服务的价格 销量 信用等以多种方式向消费者显示商品或者服务的搜索结果 并对竞价排名的商品或者服务以 广告 来显著标明 5 平台及其入住各方不以任何方式进行虚假宣传 侵犯商业秘密 损害竞争对手的商业信誉 5 2 2 3 良好实践案例 有关特定议题 2 的良好实践案例如表 2 所示 案例 编号 案 例 1 为确保公平 公正 某平台在其 频道内容规范 中要求 平台商户在发布上传的文 章 视频的文本 图片 商品 排版等内容时 标题需表意完整并与文章内容一致 禁止 脱离主题 夸大内容或者堆砌溢美之词等 杜绝标题严重夸张以及标题与正文内容完全无 关 联系不大的行为 不可使用绝对化用语 包括 含 最 首个 第一 顶级 超级 等极端程度用语 如 最好 最佳 最高级 首家 第一个 第一品牌 全网 首发 含 世界级 国家级 专家 资深 独家 等容易误导用户的极端用词 如 国家级产品 填补国内空白 专家推荐 独家售卖等 2 为确保公平竞争 某平台建立了 平台营销活动规则 和 商家联合营销活动规则 规定平台内的所有平台商户只要符合相关活动条件就可无任何其他限制地报名参加平台所 发起的相关营销活动 3 某平台在其 优创店管理规则 中规定 若优创店商家存在恶意竞争 影响消费者权 益 影响京东平台声誉等违反市场公平竞争原则 诚实信用原则 公序良俗的行为 平台 GB T 11 有权清退该商家 4 某平台在其 商品发布规范 中规定 入驻平台商家所发布的商品标题中不得出现含 竞争对手正向信息的内容 商品详情页里不能出现竞争对手的 logo 网址 图片或其他贬 低对手等信息 5 某平台在其 店铺二级域名使用规则 中规定 二级域名使用不得注册域名开展不正 当竞争等违法违规行为 6 某平台在其 严重违规行为一览表 中规定 通过不正当手段 刻意规避法律规定 协议约定 平台规则或市场管控措施的行为 或在与买家的交易过程中 未遵守诚实信用 原则 采取不正当竞争方式 暗送 扰乱网上交易的正常秩序 从事与网上交易无关的 行为均属于严重违规行为 平台将据情节严重程度不同对此类行为给予每次扣 4 96 分的 惩处 对于平台商户采取不正当手段 包括但不限于向平台工作人员或其关联人士提供财 物 消费 款待和商业机会等 以谋取非法利益的行为 平台将给予该商家每次扣 96 分 以及其他一系列处罚 表 2 特定议题 3 的良好实践案例 5 2 3 特定议题 3 知识产权保护 5 2 3 1 议题描述 保护知识产权是平台内包括平台经营者 平台商户 平台消费者 网络交易物流服务和第三方支付服 务经营者 网络技术支持服务经营者等在内的各方的共同责任和法定义务 在平台内 有关知识产权的侵权行为主要包括 但不限于 发布盗版内容 如视频 音频 图像 文字等 非法传播侵权产品 如盗版音像制品 软件和作品等 非法销售侵权产品 如 非法仿制产品 假冒商标和原产地等产品 盗版图书 音像制品 软件 和作品等 在平台内未经授权非法使用他人商标 非法盗取企业核心技术后再加工成产品出售 如软件等 对于平台经营者而言 其保护知识产权的责任主要包括 1 平台知识产权审查 此审查包括 事先审查 即平台经营者依其平台规则和相关法律法规事先主动对平台商家拟发布的信息和 商品进行知识产权合法性审查以预防和尽可能减少相应侵权行为的发生 虽然 技术中立 原则认可了平台经营者在海量商品信息面前无需且不可能事先对每项商品承担合法性审查义 务 亦称普遍审查义务 但这并不意味着免除了任何一个享有技术中立地位的平台对其网 站中所发生的侵权行为负有 一定程度 的注意义务 亦称合理注意义务 更不意味着平 台可以此作为怠于注意显而易见的侵权行为的正当理由 例如 当平台对平台商户或其所售 商品或服务开展排名 推荐 评价认定等类似活动时 则平台负有事先合法性审查的责任和 义务 事先审查是一种积极主动的 对可能的侵权行为的预防 对于消除和尽可能减少知识 产权行为具有重要的意义 面对大数据时代愈演愈烈的知识产权侵权现象 作为对社会负责 任的平台经营者 重视并开展事先审查 对于履行其法定的合理注意义务具有极为重要的现 实意义 事先审查的示例 对平台商户相关主体和经营文件进行备案并审查相关厂家的授权 信息等 注 1 技术中立 原则也称为 实质性非侵权用途原则 或 普通商品原则 是指销售一种同时具有合 法和非法用途的商品 可免负侵权法律责任 它是电子商务立法中一个很重要的原则 注 2 根据信息网络环境的特点和实际 平台经营者宜主动防止侵权和与权利人合作防止侵权 但不承担一 般性事先审查义务和较高的注意义务 即事先审查义务和注意义务均宜适度 GB T 12 事后审查 即平台经营者在接到权利人明确的通知或相关行政 司法机关生效的法律文书后 根据通知或法律文书确定的内容对平台知识产权侵权行为进行审查和相应处理 根据 通知 与移除 规则 平台经营者只有在接到权利人的通知后才负有采取必要措施的义务 除非侵 权行为已事先被平台所知晓或明显程度已达到平台应该知晓的地步 事后审查是平台经营者 必须履行的法定义务 尽管是一种被动的 对侵权行为的调查处理活动 但对于及时制止和 纠正其他类似侵权行为以及改进平台知识产权保护工作 具有极为重要的意义 为此 平台 经营者宜具备发现涉案侵权信息存在和调查处理知识产权侵权案件的能力 注 通知与移除 规则由美国 千禧年数字版权法 以下简称 DMCA 首创 并被我国 信息网络传 播权保护条例 所借鉴 其含义是 当信息存储空间中出现了用户上传的侵权内容 或者链接指向了 其他网站中的侵权内容时 权利人可以向信息存储空间服务提供者或搜索和链接服务提供者发出通知 告知相关侵权事实并提供初步证据 服务提供者在接到通知后 如果及时移除了被指称侵权的内容或 断开了链接 在符合其他免责条件的情况下 包括权利人无证据证明服务提供者事先知道侵权事实存 在 服务提供者不承担责任 即可以进入 避风港 对于第三方电子商务交易平台而言 通知与移 除 规则是指 当有人利用网络服务实施侵权行为的 权利人有权通知平台采取删除 屏蔽 断开链 接等必要措施 平台接到通知后若未及时采取必要措施则应承担连带责任 需特别注意的是 为维护 该规则的基本价值 既要防止降低侵权过错认定标准而使得该规则形同虚设 又要防止对该原则的恶 意利用和滥用 2 平台知识产权纠纷处理 作为平台治理的重要组成部分 平台宜建立一整套知识产权纠纷处理规 则 以形成完善的平台售后服务投诉 申诉和处理等机制 确保平台内的知识产权纠纷及时得到公 平 公正和合法的处理 虽然平台经营者依法享有初步认定平台内侵权行为成立与否的权力和义务 但由于平台经营者在知识产权侵权纠纷处理中并不完全具备中立性 在处理上缺乏足够的主体资格 和明确的法律授权 从严格意义上而言并非法定的纠纷解决主体 尤其是对于此类专业性极强的纠 纷 平台自身并无足够的能力来准确判定到底侵权与否 贸然行使裁决权可能会面临一定法律风险 和经济风险 因此 对于平台知识产权纠纷的处理 平台宜审慎且正确应用 通知与移除 规则 尤其是在采取侵权禁令等处罚措施 如删除 屏蔽 断开等 前 宜为被诉方提供畅通的渠道 如 反通知程序等 和足够的时间进行申辩或听证 可行时宜寻求外界有关知识产权的专业技术和法律 机构的支持 由于平台的惩治措施既不具有法律强制力 也并非终局性解决方案 因此 平台的纠 纷处理机制宜支持争议各方有权在不服平台处理结果时或对平台处罚不当而造成的损失提起诉讼 对于平台经营者 平台商户 平台消费者 网络交易物流服务和第三方支付服务经营者 网络技术支 持服务经营者而言 其主要责任在于严格遵守平台知识产权保护规则以及相关法律法规 积极参与 支持 和配合平台所开展的相关活动 5 2 3 2 实施建议 对于知识产权保护 相关行动和社会期望包括 1 平台经营者宜建立知识产权保护规则 与知识产权权利人加强合作 依法保护知识产权 2 强化知识产权意识 实施知识产权战略 努力促进技术创新与知识产权的良性互动 3 不利用网络技术手段或者载体等方式 擅自使用 仿冒知名网站的域名 名称 标识 造成与他 人知名网站相混淆 4 不擅自使用 伪造政府部门或者社会团体的电子标识 5 平台经营者宜采取技术手段屏蔽侵犯知识产权等违法商品信息 及时排查隐患 处理违法违规行 为 发现苗头性 倾向性 危害性严重的问题及时上报有关部门 6 平台经营者接知识产权权利人的侵权举报通知后 宜依法进行尽职调查 在排除恶意通知后及时 采取必要措施 并将该通知转送平台商户 在接平台商户不侵权声明后 平台经营者宜及时将该 声明转送侵权举报通知人 并告知其在法定期限内拥有并可应用法律诉讼的权利 当超出法定期 GB T 13 限仍未收到权利人已经投诉或者起诉通知时 平台经营者宜及时终止所采取的措施 以避免给平 台商户造成损失或更大损失 7 在收到知识产权权利人的侵权举报通知后 平台商户若未侵权 则宜依法及时向平台经营者提交 不存在侵权行为的声明以及相应的初步证据 8 对于所知道或应当知道的平台商户侵犯知识产权的行为 平台经营者宜依法及时采取删除 屏蔽 断开链接 终止交易和服务等必要措施 5 2 3 3 良好实践案例 有关特定议题 3 的良好实践案例如表 3 所示 案例 编号 案 例 1 某平台在其 严重违规行为一览表 中规定 假冒 盗版商品 商家所售商品系冒用 他人注册商标 厂名 厂址 产地或其他商业标识 或者使用与他人注册商标 厂名 厂 址 产地或其他商业标识非常类似 且易误导买家将其视为他人商品的商标 的行为 或 者出售未经著作权人许可复制其作品的图书 电子书 音像作品和软件的行为属于侵犯知 识产权的严重违规行为 平台将给予该商家每次扣 96 分以及其他一系列处罚 2 某平台规定 禁止使用 在线客服系统 传送含有受到知识产权保护的图像 相片 软件或其他资料文件 包括 但不限于 著作权或商标权 除非商家拥有此权利或得到所 有必要的认可 3 某平台专门建立了 知识产权维权 系统 将为权利人提供维权投诉 品牌合作 知 识产权投诉政策和规则等一站式服务 4 某平台制定了 不当使用他人权利细则 详细讲解了不当使用他人权利 包括 山 寨 商品 的各种情形 以教育平台商户正确认识和理解知识产权保护 同时 该细则还 就各种不当行为的惩处做出了相应规定 5 某平台虽然建立专门的知识产权维权平台 但对于日均愈千件涉及技术层面的专利投 诉判断 即判断是否为有效投诉的 实质审查 也让维权平台力不从心 为了进一步鼓 励权利人进行有效投诉 减少保护平台的处理压力 维权平台推出了诚信机制项目 即对 于高有效投诉率 低被反通知 申诉 成功率 知识产权稳定的投诉方提