《电子商务交易产品可追溯性评价准则》征求意见稿

ICS 35.240.60A 10中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准GB/T XXXXXXXXX电子商务交易产品可追溯性评价准则Evaluation criteria for electronic commerce trading product（征求意见稿）XXXX - XX - XX 发布 XXXX - XX - XX 实施GB/T XXXXXXXXXI目 次前言 II1 范围 .12 规范性引用文件 .13 术语和定义 .14 评价原则 .25 资质要求 .26 评价指标 .27 评价流程 .3附 录 A （资料性附录） 电子商务交易产品可追溯性评价报告模板 6参考文献 .9GB/T XXXXXXXXXII前 言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由全国物流信息管理标准化技术委员会（SAC/TC267）提出并归口。本标准起草单位： 中国物品编码中心、山东省标准化研究院等本标准主要起草人：GB/T XXXXXXXXX1电子商务交易产品可追溯性评价准则1 范围本标准规定了实施电子商务交易产品可追溯性评价的评价原则、资质要求、评价指标和评价流程。本标准适用于相关组织开展电子商务交易产品可追溯性评价。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19011-2013 管理体系审核指南GB/T 27021.1 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第1部分：要求GB/T 31524-2015 电子商务平台运营与技术规范GB/T 36061-2018 电子商务交易产品可追溯性通用规范GB/T XXXXX 重要产品追溯 追溯术语GB/T XXXXX 电子商务产品可追溯性控制点及评价指标3 术语和定义GB/T XXXXX中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出GB/T XXXXX中的一些术语和定义。3.1 可追溯性 traceability 追溯客体的历史、应用情况或所处位置的能力。注：当考虑产品或服务时，可追溯性可涉及：a) 原材料和零部件的来源；b) 加工的历史；c) 产品或服务交付后的分布和所处位置。GB/T 36061-2018，定义3.13.2 追溯参与方 traceability participant 在供应链中从事产品初级生产、生产加工、包装、仓储、运输、配送、销售、消费（使用）等相关业务的组织或个人。GB/T XXXXX，定义2.53.3 GB/T XXXXXXXXX2评价委托方 evaluate client要求评价的组织或人员。注：改写GB/T 19011-2013，定义3.6。3.4 评价方 evaluator实施评价的个体或组织。GB/T 36316-2018，定义3.1.23.5 受评价方 evaluated party被评价的组织。注：改写GB/T 19000-2016，定义3.13.12。4 评价原则应满足GB/T 19011-2013第4章给出的原则。5 资质要求5.1 评价方应具备实施评价必需的资质和条件，例如：经国家监督管理部门依法注册登记；建立内部制约、监督和责任机制；结构要求、资源要求、信息要求宜符合 GB/T 27021.1 的要求；宜经国家认监委批准，取得相关资质。5.2 受评价方一般为电子商务交易产品追溯参与方，包括上游供应商、电子商务平台提供商、电子商务商户、电子商务物流服务商等，见GB/T 36061-2018图1。受评价方应满足以下要求：依法注册并在合法营业范围内开展生产经营活动；识别并遵守与追溯相关方针、政策、法律法规以及强制性标准等；适用法律法规规定的行政许可、审批或强制性认证等要求的，应获得相应资质；三年内未发生重大质量、安全、环境保护等事故；针对电子商务交易产品建立追溯体系且连续运行三个月以上；电子商务平台提供商还应符合 GB/T 31524-2015 第 5 章的要求；电子商务平台商户还应符合 GB/T 31524-2015 第 6 章的要求；电子商务物流服务商还应符合 GB/T 31524-2015 第 7 章的要求。6 评价指标6.1 评价框架GB/T XXXXXXXXX3由工作目标、追溯信息、追溯标识、信息记录、信息保存、信息共享、协作管理、体系监控8个控制点构成，每个控制点下设具体评价指标。6.2 指标级别评价指标可分为以下3个级别：a) 强制：“强制”指标是企业实施电子商务交易产品可追溯性的必备要求，必须满足；b) 有条件强制：“有条件强制”指标也是企业实施电子商务交易产品可追溯性的必备要求，但根据具体考察对象区别对待；c) 推荐：“推荐”指标给出了鼓励性要求。6.3 指标内容指标内容见GB/T XXXXX 电子商务产品可追溯性控制点及评价指标，可根据产品特点和评价需要进行扩展，扩展内容不应与已有内容冲突。7 评价流程7.1 概述电子商务交易产品可追溯性评价活动由四部分组成，包括启动评价、文件评价、现场评价、评价报告，评价活动流程见图1。启 动 评 价 （ 7.2）文 件 评 价 （ 7.3）现 场 评 价 （ 7.4）评 价 报 告 （ 7.5）图 1 电子商务交易产品可追溯性评价活动流程图7.2 启动评价7.2.1 确定评价目标评价目标由评价委托方界定，可包括以下内容：a) 确定受评价方的追溯体系或部分追溯体系符合评价标准的程度；b) 评价该电子商务平台或业务系统遵循法律法规和合同要求的能力；c) 评价该电子商务平台或业务系统在达到规定目标方面的有效性；d) 发现和确定该电子商务平台或业务系统潜在的可改善领域。示例：本次评价是要评价 XX 公司（受评价方）位于 XX（评价地点）将 XXXX（电子商务交易产品）从配送中心送至网络消费者各环节的可追溯情况，考察与 GB/T XXXXX电子商务产品可追溯性控制点及评价指标的符合情况。7.2.2 确定评价方GB/T XXXXXXXXX4可参照本标准5.2选择合适的评价方。7.2.3 确定评价范围应由评价委托方和评价方共同确定，应界定评价的范围和界限，例如产品品类、涉及的电子商务平台、上游供应商、电子商务平台商户、电子商务物流服务商以及受评价的地点等。示例：此次评价的范围包括 XX 电子商务平台上的 XXXX（电子商务交易产品）从 XX 公司（上游供应商）经 XX 公司（物流服务商）到网络消费者的全部追溯环节。7.3 文件评价受评价方应满足本标准5.2的要求，并向评价方提交书面材料。评价方应对受评价方所提供的书面材料的真实性和有效性进行进行评价，确认与受评价方实际情况是否一致，并保存评价记录。文件评价内容包括但不限于：基本资质，例如营业执照、税务登记证或免税证明等；可追溯体系管理文件，例如追溯管理制度、追溯编码与标识制度、追溯流程图、应急召回管理制度等；实施追溯体系的相关记录文件。文件评价应考虑到受评价方的规模、性质以及评价目标和范围，通过文件评价确认申请组织是否满足要求，不符合要求的不应进入评价体系；文件评价也可与其他评价活动相结合，贯穿评价全过程。7.4 现场评价7.4.1 形式和对象a) 评价形式包括但不限于：观察；面谈；问卷调查；其他形式。b) 评价对象包括但不限于：电子商务平台或业务系统相关记录，例如交易前产品信息记录、主体身份认证记录，交易中订单处理记录，交易后物流配送记录与售后保障记录，以及交易前记录、交易中记录、交易后记录的关联性；相关文件记录；相关工作人员等。7.4.2 收集和验证信息在评价过程中，通过适当的抽样方法收集与评价目标和范围相关的信息，包括追溯体系设计，例如电子商务平台或业务系统追溯功能设置；追溯体系实施，例如电子商务平台或业务系统信息记录、相关工作人员培训记录等相关的信息，并应加以核实。只有可核实的信息才能视为评价证据，评价证据应记录在案。7.4.3 形成评价结果一旦评价完成，评价人员应确认所有结果，评价结果可分为：GB/T XXXXXXXXX5符合项；不符合项；观察项（有待改善）。7.5 评价报告应包括以下信息：1) 评价机构的名称和地址；2) 受评价方的名称和地址；3) 评价目标；4) 评价范围；5) 评价日期（现场评价第一天日期）；6) 报告编号；7) 评价人员姓名和签名；8) 评价综述；9) 不符合项；10) 评价统计表；11) 改进建议；12) 评价机构负责人姓名和签名；13) 报告签发日；评价报告模版参见附录A。GB/T XXXXXXXXX6A 附 录 A（资料性附录）电子商务交易产品可追溯性评价报告模板 企业信息名称地址联系人评价机构信息名称地址联系人评价信息评价类型 初次评价 再评价评价目标评价范围涉及的场所地址：涉及的具体产品/品牌：评价依据 GB/T XXXXX 电子商务产品可追溯性控制点及评价指标 适用的法律法规和强制性标准 受评价方管理体系文件 顾客特殊要求 其他：具体注明评价日期报告编号GB/T XXXXXXXXX7评价组成员评价组长：评价组成员：评价综述本次评价部门/重点过程：收集评价证据的方法包括：现场检查 查阅文件记录 面谈交流 远程评价 其他：具体注明不符合项强制项： X有条件强制项： X推荐项： X统计表项目 全部 N/A 最大 已达到 %强制项有条件强制项推荐项总计定义: 全部：指标项总数 N/A：不适用项数量 最大：适用的指标最大数目 已达到：符合的指标项数 %： 已达到 最大100%符合性要求 强制项: 强制项必须 100%通过 有条件强制项: 适用的有条件强制项必须 100%通过 推荐项 没 有 最 低 要 求评价结论GB/T XXXXXXXXX8改进建议评价报告抄送评价组长签字 日期评价机构负责人签字 日期GB/T XXXXXXXXX9参 考 文 献1 GB/T 19000-2016 质量管理体系 基础和术语2 GB/T 19001-2016 质量管理体系 要求3 GB/T 22005-2009 饲料和食品链的可追溯性 体系设计与实施的通用原则和基本要求4 GB/Z 25008-2010 饲料和食品链的可追溯性 体系设计与实施指南5 GB/T 36316-2018 电子商务平台数据开放 第三方软件提供商评价准则_