《电子商务交易产品可追溯性控制点及评价指标》征求意见稿

ICS L 中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准国 家 市 场 监 督 管 理 总 局中 国 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会发 布发 布电子商务交易产品可追溯性控制点 及评价指标E-commerce Product Traceability Control Points and Compliance Criteria（征求意见稿）GB/T XXXXX - XXXX201-发布 201-实施GB/T I目 次前 言 I电子商务交易产品可追溯性控制点及评价指标 11 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 14 总则 25 控制点 26 指标级别 27 评价指标 2参考文献 7GB/T I前 言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由中国物品编码中心提出并归口。本标准起草单位：中国物品编码中心。 。 。 。 。本标准起草人：GB/T XXXXXXXXX1电子商务交易产品可追溯性控制点及评价指标1. 范围本标准规定了电子商务交易产品可追溯性控制点、指标级别及评价指标。本标准适用于对电子商务交易产品追溯体系的评价和审核。2. 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 36061 电子商务交易产品可追溯性通用规范GB/T 22005 饲料和食品链的可追溯性 体系设计与实施的通用原则和基本要求（ISO 22005：2007，IDT）GB/T XXXXX 重要产品追溯 追溯术语GB/T XXXX 电子商务交易产品可追溯性评价准则3. 术语和定义GB/T XXXX中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出GB/T XXXX中的一些术语和定义。3.1可追溯性 traceability追溯客体的历史、应用情况或所处位置的能力。注：当考虑产品或服务时，可追溯性可涉及：a)原材料和零部件的来源；b)加工的历史；c)产品或服务交付后的分布和所处位置。GB/T 36061-2018，定义3.13.2追溯单元 traceability unit需要对其历史、应用情况或所处位置的相关信息进行记录、标识并可追溯的单个产品、同一批次产品或同一品类产品。GB/T XXXX，定义2.43.3追溯参与方 traceability participantGB/T XXXXXXXXX2在供应链中从事产品初级生产、生产加工、包装、仓储、运输、配送、销售、消费（使用）等相关业务的组织或个人。GB/T XXXX，定义2.53.4追溯体系 traceability system 支撑维护产品及其成分在整个供应链或部分生产和使用环节所期望获取包括产品历史、应用情况或所处位置等信息的相互关联或相互作用的一组要素。主要涵盖追溯系统、追溯服务平台、追溯管理平台等系统与平台以及相关追溯要素。GB/T XXXX，定义2.93.5追溯码 traceability code追溯系统中对追溯单元进行唯一标识的代码。GB/T XXXX，定义2.103.6追溯精度 traceability precision追溯系统中可追溯的最小追溯单元。GB/T XXXX，定义2.154. 总则本标准根据电子商务交易产品一般追溯流程提出各环节的可追溯性控制点。电子商务交易产品一般追溯流程见GB/T 36061 第6章。5. 控制点本标准提出的追溯控制点共八项，用于全面评价电子商务交易产品追溯体系。具体包括：a） 工作目标：主要考察追溯参与方对目标市场产品追溯需求及法律法规要求的了解。b） 追溯信息：主要考察追溯信息的全面性，从追溯参与方、追溯单元、追溯位置和平台交易信息四个方面阐述。c） 追溯标识：主要考察追溯体系中对关键追溯要素的识别，包括追溯参与方、追溯单元、追溯位置和交易信息，以及这些信息的标识载体应用。d） 信息记录：主要考察追溯体系中对电子商务追溯关键节点追溯信息的记录。e） 信息保存：主要考察追溯体系中追溯信息保存的具体要求。f） 信息共享：主要考察追溯参与方内部及之间共享追溯信息的流程和方法。g） 协作管理：主要考察追溯体系管理和维护上所制定的组织结构、职责和程序的文件。h） 体系监测：主要考察是否具备检查追溯程序效果的监测和控制计划。6. 指标级别GB/T XXXXXXXXX3控制点由具体的评价指标构成，每一项指标的级别见GB/T XXXX电子商务交易产品可追溯性评价准则 6.2节。本标准所提出的控制点共包括77项评价指标，其中40项“强制”指标，9项“有条件强制”指标和28项“推荐”指标。具体见表1。7. 评价指标电子商务交易产品可追溯性控制点的具体评价指标见表1。表1 评价指标控制点 编号 指标 级别1.1 是否了解其追溯体系应该满足的追溯相关法规、政策和标准要求？ 推荐1.2 是否了解其市场范围内消费者对于追溯的需求？ 推荐1.3 是否有文件明确其追溯体系的目标、范围，并指派专人负责此项工作？强制1.工作目标1.4 负责追溯工作的管理团队是否了解追溯体系的目标和范围？ 强制2.1 追溯信息是否全面包含追溯参与方、追溯单元、追溯位置和交易信息？ 强制2.2 追溯参与方信息是否涵盖了电子商务供应链的关键节点，包括上游供应商、电子商务平台提供商、电子商务商户以及电子商务物流服务商？有条件强制2.3 追溯参与方信息是否包括参与方身份标识，有效联系人、联系地址及联系方式等基本信息？ 强制2.4 追溯参与方信息是否包括其经营资质、产品资质等信息？ 有条件强制2.5 追溯单元信息是否根据追溯精度进行划分，涉及追溯贸易单元信息、追溯物流单元信息及追溯装运单元信息？有条件强制2.6 追溯单元信息是否包括追溯单元标识、批次/序列号、生产日期/包装日期、保质期/有效期等基本信息？ 强制2.7 追溯单元信息是否包括产品数量、重量等扩展信息？ 推荐2.8 追溯位置信息是否包括需跟踪或追溯的所有重要位置信息？ 强制2.9 追溯位置信息是否包含位置标识、具体地址、有效联系人及联系方式等基本信息？ 强制2.10 交易信息是否包括与平台交易有关的电子订单、发货单、支付单、发票、物流运单等有效凭证和单据？ 强制2.追溯信息2.11 交易信息是否包括相关交易单证的编号、参与方信息及交易内容信息？ 强制所覆盖环节的追溯参与方是否都具有唯一标识？ 强制3.2 追溯参 与方 是否采用全国统一社会信用代码、全球参与方位置代码或其他已有的标识标准对追溯参与方进行标识？ 推荐3.3 是否为每一个追溯单元分配唯一标识代码？ 强制3.4 是否在追溯单元生成前分配追溯单元标识代码？ 强制3追溯标识3.5追溯单元 是否根据不同的追溯精度和需求确定追溯编码方案？ 推荐GB/T XXXXXXXXX4控制点 编号 指标 级别3.6 是 否 标 识 追 溯 单 元 的 生 产 批 /次 号 信 息 ？ 有条件强制3.7 是 否 标 识 追 溯 单 元 的 产 品 序 列 号 信 息 ？ 有条件强制3.8 追溯贸易单元是否采用全球统一贸易项目代码（GTIN）进行标识？ 推荐3.9 追溯物流单元是否采用全球系列货运包装箱代码（SSCC）进行唯一标识？ 推荐3.10 追溯装运单元是否采用全球装运标识代码（GSIN）等标准进行标识？ 推荐3.11 产品在第三方交易平台上是否具有唯一标识？ 强制3.12 第三方交易平台的产品是否采用商品条码作为唯一标识？推荐3.13 是否对供应链中需跟踪或追溯的物理位置进行唯一标识？ 有条件强制3.14物理位置 是否采用全球参与方位置代码（GLN）等已有的标准对追溯物理位置进行标识？ 推荐3.15 交易信息和产品交易有关的电子订单、发货单、支付单、发票、物流运单等有效凭证是否具备唯一标识？ 强制3.16 标识载体是否直接附在追溯单元上，或附在包含该追溯单元的物流/装运单元或随附文件上？ 强制3.17 标识载体是否一直保留，直到该追溯单元被消费为止？ 强制3.18 标识载体是否至少包含一个追溯参与方的信息？ 强制3.19 是否采用自动识别技术，如扫描一维条码、二维条码或射频标签等来获取追溯信息？ 推荐3.20标识载体交易信息的标识载体是否采用电子单证形式？ 推荐4.1 是否向下游电子商务商户提供真实的身份/资质信息？ 强制4.2 是否准确记录追溯单元在其内部业务流程中发生的事件、时间、地点以及责任人等信息？强制4.3 是否对追溯单元的物流服务商以及下游接收者信息进行记录？强制4.4 是否对追溯单元的原料来源、生产过程信息进行记录？ 有条件强制4.5上游供应商是否建立针对下游商户、物流服务商、销售产品及交易信息的数据记录？推荐4.6 是否对平台上注册的商户进行实名制管理，对其身份、资质信息进行采集与管理？强制4.7 是否对平台上注册的买家进行审核和管理？ 强制4.8 是否对平台上注册的买家进行实名制管理？ 推荐4信息记录4.9电子商务平台提供商 是否规范平台交易产品的发布信息，至少包括产品名称、制造商名称、产国/地等基本追溯信息，并附相关证书等强制GB/T XXXXXXXXX5控制点 编号 指标 级别证明材料？4.10 是否要求并监督商户或物流服务商及时提供交易产品的物流信息，或提供物流信息的查询方式？强制4.11 是否建立针对商户、交易产品、买家以及平台交易信息的数据库，在有追溯需求时，能够快速查询？推荐4.12 是 否 对 平 台 发 布 的 产 品 信 息 建 立 检 查 监 控 制 度 ？ 推荐4.13 入驻电子商务平台时是否能够如实提供身份/资质信息？ 强制4.14 是否对上游供应商的身份/资质信息进行记录和管理？ 强制4.15 是否对物流服务商的身份信息进行记录，要求并监督物流服务商及时提供物流信息，或提供物流信息的查询方式？强制4.16 是否在平台产品发布页面提供制造商名称、产国/地等基本追溯信息？对于进口产品，是否提供原产国/地、生产商等信息？强制4.17电子商务商户是否建立针对上游供应商、交易产品、物流服务商、买家以及平台交易信息的数据记录？推荐4.18 是否将追溯单元标识与物流工具/配送人员信息相关联？ 强制4.19 是否记录追溯单元在其内部入库、拣货、验货与出库等作业环节的信息与责任人？强制4.20 是否能够及时提供物流过程的动态信息，或提供物流信息的查询方式？强制4.21电子商务物流服务商是否建立用于内部业务管理的信息体系，详细记录物流订单、配送工具/人员以及上下游交接信息？推荐各追溯参与方是否保存与其具有直接贸易合作的追溯参与方信息，保存时间从结束合作关系之日起不少于两年？ 强制5.2 各追溯参与方是否保存其所接收/生产/存储/发出的追溯单元信息，并记录不同层级追溯单元之间的链接关系，保存时间不少于两年？ 强制5.3 各追溯参与方是否保存与产品交易有关的相关凭证和记录，保存时间从交易完成之日起不少于两年？ 强制5.4 电子商务平台提供商是否备份保存平台商户和买家的身份信息及相关资质信息，保存时间从商户和买家从平台注销之日起不少于两年？ 有条件强 制5.5 电子商务平台提供商是否备份保存平台交易信息，保存时间从交易完成之日起不少于两年？有条件强制5.6 是否指定专人负责对追溯信息尽快存档，并及时更新？ 强制5信息保存5.7 是否建立信息审查制度，对追溯信息进行核查，以提升追溯信息的真实性和完整性？ 推荐6.1 在收到其他追溯参与方的追溯请求时，是否能够及时给予应答？ 推荐6.信息共享 6.2 在有追溯需求的情况下，是否可以根据法律法规要求，如实提供相关信息？ 强制GB/T XXXXXXXXX6控制点 编号 指标 级别6.3 是否在不侵犯其他追溯参与方知识产权和信息安全的情况下共享追溯信息？ 强制6.4 是否使用开放数据交换与共享标准？ 推荐7.1 是否制定追溯体系实施管理文件，用于指导追溯实施流程？ 强制7.2 是 否 拥 有 必 要 的 资 源 来 维 持 追 溯 体 系 运 作 ？ 资 源 包 括 人 力 资 源 、 信 息技 术 和 财 务 预 算 等 ？强 制7.3 是否明确规定了工作人员的角色和职责？并定期提供有关追溯体系运行的培训？强制7.4 是 否 建 立 了 详 细 的 文 档 程 序 ， 描 述 当 发 生 产 品 安 全 危 机 事 故 进 行 产 品召 回 、 平 台 下 架 时 ， 如 何 与 内 外 部 追 溯 参 与 方 进 行 沟 通 ？推 荐7.5 是 否 在 文 件 中 说 明 了 追 溯 信 息 管 理 的 相 关 责 任 和 权 限 ？ 推 荐7.协作管理7.6 是 否 及 时 更 新 追 溯 体 系 文 件 ？ 及 时 反 映 当 前 运 作 流 程 和 程 序 ？ 推 荐8.1 是 否 针 对 追 溯 体 系 的 运 行 建 立 监 测 和 控 制 计 划 ， 并 定 期 对 追 溯 体 系 进行 检 查 ？推 荐8.2 根 据 当 前 的 监 控 计 划 ， 是 否 可 以 获 得 追 溯 体 系 运 作 的 反 馈 ？ 推 荐8.3 出 现 产 品 质 量 问 题 需 要 召 回 时 ， 电 子 商 务 平 台 是 否 能 够 及 时 下 架 问 题产 品 ， 并 向 买 家 发 布 预 警 ？推 荐8体系 监控8.4 是 否 提 供 产 品 召 回 的 信 息 查 询 方 式 、 以 及 召 回 方 式 、 渠 道 、 联 系 人 和召 回 流 程 ？推 荐GB/T XXXXXXXXX7参考文献1 GB 12904 商品条码 零售商品编码与条码表示2 GB/T 15425 EANUCC系统128条码3 GB/T 16828 商品条码 参与方位置编码与条码表示4 GB/T 16830 商品条码 储运包装商品编码与条码表示5 GB/T 16986 商品条码 应用标识符6 GB/T 18127 商品条码 物流单元编码与条码表示7 GB/T 22000 食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求8 GB/T 全球可回收资产标识代码(GRAI) 9 GB/T 全球单个资产标识代码 (GIAI)_