《电子商务交易产品可追溯性评价准则》编制说明

1 电 子 商 务 交 易 产 品 可 追 溯 性 评 价 准 则 国 家 标 准 （ 征 求 意 见 稿 ） 编 制 说 明一、工作概况1、任务来源本标准由全国物流信息管理标准化技术委员会（SAC/TC267）提出并归口，经国家标准化管理委员会批准下达 2018 年第 3 批国家标准立项计划，项目编号为：20182114-T-469 ，项目名称为电子商务交易产品可追溯性分级评价准则 。本标准起草单位：中国物品编码中心、山东省标准化研究院等。2、标准制定的背景、目的和意义电子商务交易产品可追溯性分级评价准则国家标准的制定，对提升电子商务追溯体系建设成效，服务电子商务行业质量管理具有重要意义。当前我国电子商务质量管理已走向标准化时代，借此契机，中国物品编码中心积极组织开展了电子商务质量诚信标准体系的研究，并将产品可追溯作为电子商务质量诚信标准体系框架的重要内容。 电子商务交易产品可追溯性分级评价准则是电子商务质量管理及诚信体系建设的重要基础标准，是加强电子商务诚信体系建设的辅助手段，对推动建设电子商务可信交易环境及透明供应链具有重要的意义。同时，该标准的研制也是国家政策关于追溯体系建设重要部署的落脚点。目前我国大力倡导产品追溯体系建设， 国务院办公厅关于加快推进重要产品追溯体系建设的意见 （国办发201595 号）提出建设我国食用农产品、食品、药品、农业生产资料、特种设备等七大类重要产品追溯标准体系，并明确提出“电子商务企业要与线下企业紧密融合，建设基于统一编码技术、线上线下一体的信息化追溯体系。 ”电子商务交易产品可追溯性分级评价准则对于建立我国电子商务产品可追溯体系的管理规则、改进追溯实施效果具有重要意义。本标准拟通过对电子商务交易产品可追溯性评价过程进行规范，为开展电子商务交易产品可追溯性评价提供标准依据，进而为企业、府监等提升电子商务交易产品追溯体系提供方向。电子商务交易产品可追溯性评价，对于消费者来说，可将复杂的追溯信息量化和简化，一目了然的识别电子商务交易产品的追溯能力水平，提升消费者对产品的信任度；对于电子商务企业来说，可以引导企业有针对性的构建自身追溯体系，避免因重复建设造成的资源浪费，辅助企业规范追溯管理流程，真正实现数据便捷、准确、高效的传递和共享，从而使参与分级认证的企业具备彰显品控信息差异化可视度的能力，实现产品的品质溢价，增强企业的竞争优势。同时，为后续推广2实施电商产品追溯认证制度奠定基础。3、主要工作过程（1）成立电子商务交易产品可追溯性分级评价准则标准起草组2018 年 1-2 月，在我国电子商务追溯体系建设工作部署与国家质量基础共性技术研究背景下，中国物品编码中心积极开展了电子商务追溯流程及关键节点的研究，经过多方调研，初步形成电子商务交易产品可追溯性评价准则的思路与方案。（2）形成电子商务交易产品可追溯性分级评价准则国家标准草案2018 年 3-6 月， 电子商务交易产品可追溯性分级评价准则研究工作组在前期调查、研究的基础上，确立了标准内容框架，并草拟形成了电子商务交易产品可追溯性分级评价准则国家标准草案。同时，起草组通过全国物流信息管理标准化技术委员会（TC267）提交国家标准立项计划申请。（3）召开第一次电子商务交易产品可追溯性分级评价准则国家标准草案研讨会2018 年 7 月，起草组借助 2016 年国家质量基础重点专项“电子商务交易保障（客体）共性技术标准研究”课题推进会期间，对电子商务交易产品可追溯性分级评价准则国家标准草案进行了研讨，对标准文本进行了完善。（4） 电子商务交易产品可追溯性分级评价准则正式获得国家标准立项计划2018 年 9 月， 电子商务交易产品可追溯性分级评价准则国家标准立项计划正式下达，计划编号为 20182114-T-469。（5）形成电子商务交易产品可追溯性分级评价准则国家标准征求意见稿2018 年 1012 月，起草组进一步完善电子商务交易产品可追溯性分级评价准则国家标准草案，多次修改后形成电子商务交易产品可追溯性分级评价准则国家标准征求意见稿，编写编制说明。（6）召开第二次电子商务交易产品可追溯性分级评价准则研讨会2019 年 1 月，起草组组织相关单位对电子商务交易产品可追溯性分级评价准则等 3 项系列标准进行讨论，指出需要完善的问题。会后，起草组在标准结构和描述方面对电子商务交易产品可追溯性分级评价准则征求意见稿作进一步修改完善。（7）召开第三次电子商务交易产品可追溯性分级评价准则标准研讨会2019 年 4 月 22 日，中国物品编码中心在北京召开国家重点研究计划 NQI 重点专项“电子商务信息共享及交易保障共性技术标准研究”项目推进会，起草组及相关单位专家对电子商务交易产品可追溯性分级评价准则征求意见稿的编制情况进行研讨，经过专家讨论，同意将标准名3称由电子商务交易产品可追溯性分级评价准则修改为电子商务交易产品可追溯性评价准则 。二、编制原则和主要内容1、编制原则本标准严格按照 GB/T 1.1-2009标准化工作导则第 1 部分：标准的结构和编写的要求和规定编写编制。协调性原则。本标准定位于对电子商务交易产品可追溯性的评价标准，在技术内容上，力求与有关国家标准相协调，充分参考借鉴 GB/T 19011-2013管理体系审核指南 、GB/T 27021.1合格评定 管理体系审核认证机构要求 第 1 部分：要求等认证评价标准，科学设置评价参与方要求，规范评价流程。必要性原则。标准编写过程中坚持必要性原则，所有术语要有存在的理由，不增添不必要的术语。适用性原则。标准编制过程中坚持适用性原则，从全局利益出发，充分考虑行业需求，参考电商商务领域相关标准，例如 GB/T 36061-2018电子商务交易产品可追溯性通用规范 、GB/Z 20539-2006电子商务业务过程和信息建模指南 、GB/T 24661.2-2009第三方电子商务服务平台服务及服务等级划分规范 第 2 部分：企业间（B2B） 、企业与消费者间（ B2C）电子商务服务平台、GB/T 24661.3-2009第三方电子商务服务平台服务及服务等级划分规范 第 3 部分：现代物流服务平台 、GB/T 31524-2015电子商务平台运营与技术规范 、GB/T 26842-2011基于电子商务活动的交易主体 企业信用评价指标与等级表示规范 、GB/T 31526-2015电子商务平台服务质量评价与等级划分 、GB/T 32873-2016 电子商务主体基本信息规范 、GB/T 30698-2014电子商务供应商评价准则 优质制造商等，保证标准内容具有适用性和可操作性。科学性原则。在标准制定过程中充分调研电子商务企业，归纳总结出一些共性的指标和因素，并广泛吸收专家意见，逐项逐一列出，进行指导和规范。2、主要内容本标准主要内容如下：（1）范围本标准规定了实施电子商务交易产品可追溯性评价的评价原则、资质要求、评价指标和评价流程。本标准适用于相关组织开展电子商务交易产品可追溯性评价。（2）规范性引用文件本标准共引用了 6 项国家标准文件，均为推荐性国家标准。4（3）术语和定义本标准共涉及 5 个术语，即可追溯性、追溯参与方、评价委托方、评价方、受评价方。（4）评价原则通过查阅资料、企业调研、专家咨询等方式，梳理确定了开展电子商务交易产品可追溯性评价应当坚持原则，主要是 GB/T 19011-2013管理体系审核指南给出的原则。（5）资质要求本节给出了评价方和受评价方的资质要求。评价方资质要求用于为选择合适的评价方提供参考，受评价方资质要求是确认受评价方是否能够进入评价体系的重要依据。（6）评价指标本节给出评价框架、指标级别和指标内容。评价框架主要包括工作目标、追溯信息、追溯标识、信息记录、信息保存、信息共享、协作管理、系统监测8个控制点构成，每个控制点下设具体评价指标；指标级别包括“强制”、“有条件强制”和“推荐”三个级别；指标内容由GB/T XXXXX 电子商务产品可追溯性控制点及评价指标给出。（7）评价流程在大量研究现有审核认证标准体系、评价标准体系以及评价实践工作的基础上，本节从启动评价、文件评价、现场评价、评价报告给出评价流程要求。（9）附录 A（资料性附录）电子商务交易产品可追溯性评价报告模板本节给出了一个电子商务交易产品可追溯性评价报告模板。（10）参考文献给出本标准所参考的 5 项标准文件。三、 采用国际标准和国外先进标准的程度，以及与国际、国外同类标准水平的对比情况，或与测试的国外样品、样机的有关数据对比情况本标准为首次自主制定，不涉及国际国外标准采标情况。四、主要技术内容的依据与确定过程本标准在研究和内容确定的过程中，从现阶段国内电子商务交易产品追溯体系建设现状与发展需求出发，以引导电子商务交易产品追溯体系提质增效为导向，起草组充分调查分析了目前国内外产品追溯评价标准，如质量管理体系、ISO22005，GLOBAL GAP，HACCP 等管理体系标准。国际物品编码协会（GS1）在已有国际产品质量认证标准的基础上，形成评价流程的主要要求。起草组通过分析研究国际产品质量追溯实践，基于我国电子商务行业发展和产品追溯实施现状，研究提出评价方和受评价方应满足的资质要求、评价框架、指标级别等内容，确保标准具备科学性、先进性、适用性及可操作性。5五、与有关的现行法律、法规和强制性国家标准的建议本标准符合国家现行法律、法规、规章和强制性国家标准的要求，本标准有助于国内相关法律、法规、规章和强制性国家标准的实施。本标准的实施不涉及对现行标准的废止情况。六、重大分歧意见的处理经过和依据本标准在制定过程中未出现过重大分歧。七、国家标准作为强制性国家标准或推荐性国家标准的建议本标准为首次制定，建议作为推荐性标准发布实施。八、贯彻国家标准的要求和措施建议（包括组织措施、技术措施、过渡办法等内容）本标准为我国首次制定，为推荐性标准，在贯彻实施上，建议率先在实施追溯试点示范的企业中应用实施，并逐渐带到行业内其他企业积极实施本标准。并将实施过程中出现的问题和改进建议反馈起草组以便进一步对本标准的修订完善。九、废止现行有关标准的建议本标准不涉及对现行标准的废止。电子商务交易产品可追溯性评价准则国家标准起草组2019 年 5 月