证券从业法律法规关于数字的部分知识点

1、擅自或者变相公开发行证券，停止并退还资金加利息，处所募集资金 1%-5%罚款，直接负责人等给予警告并罚 3 万到 30 万2、期货交易所违规收保证金罚所得 1-5 倍，所得不满 10 万罚 10万到 50 万，情节严重停业整顿3、保荐负责人或者内核负责人一个自然年被累积采取监管措施 5次以上，保荐机构暂停业务 3 个月，并责令更换保荐负责人或者内核负责人4、最近 3 年连续亏损且其后一年仍未能盈利则终止股票上市（ 2年 ST，3 年暂停，4 年终止）5、收购要约的期限为 30-60 天（含）6、证券的包销、代销最长期限不超过 90 天7、对于变更注册资本、合并、分立或者审查股东，国务院证券监督管理机构应该 3 个月之内做出批准或者不批准的书面决定8、取得从业资格还需要最近 3 年未受过刑事处罚等其他条件才能申请执业证书9、证券经纪业务，净资本不低于人民币 2000 万；承销与保荐、自营、资管、其他证券业务之一的净资本不低于 5000 万；经纪加（承销保荐、自营、资管、其他）之一的净资本不低于人民币 1 亿元；承销与保荐、自营、资管、其他证券业务两项及以上的净资本不低于人民币 2 亿10、上市条件，国务院证券监督管理机构核准；股本总额不少于3000 万；公开发行的股份占 25%以上，股本总额超过 4 亿的占 10%以上；近 3 年无重大违法无财务报告虚假11、单位操纵证券市场，对直接负责的主管人员和其他责任人罚 10万到 60 万12、股票上市应公告前十大股东名单和持股数13、自买自卖期货合约 20 个交易日达到总量 20%以上的，立案追诉14、公司提供的担保方式包括保证、抵押、质押15、内幕信息知情人进行内幕交易或者泄露信息的，情节严重者判5 年以下16、有限责任公司监事会议每年一次，股份有限公司监事会议半年一次17、国务院证券监督管理机构对停业、解散、破产申请 30 个工作日内做出书面决定18、不得注册为投资主办人：重大行政监管未满 2 年；协会纪律处分未满 2 年；其他19、证券公司最近一年净资本不低于 12 亿方可申请设立子公司20、违规动用客户资金、证券：没收违法所得并处 1-5 倍罚款；所得不足 10 万，处 10 万到 60 万罚款；直接责任主管或人员处 3 万到 30 万罚款21、个人集资诈骗 10 万以上，单位集资诈骗 50 万以上立案追诉22、执业申请在收到完整申请材料后 30 日内审核完毕23、财务虚假直接责任主管人员和其他直接责任人罚 3 万到 30 万24、擅自运用客户资金、财产数额在 30 万以上或者未达 30 万但多次运用者应立案追诉25、执业证书每两年检查一次26、发起人 30 日内未召开创立大会，认股人可要求退款和利息27、单独或者合谋，持有或者控制超过限定的持仓量 50%以上，且20 个交易日累计达到 30%以上的构成操纵证券、期货市场罪28、扰乱秩序、损害投资者利益等严重者 3-5 年证券市场禁入，较为严重者 5-10 年禁入29、会员制期货交易所理事会设理事长 1 人、副理事长 1-2 人，理事会会议至少每半年召开一次且于会议召开 10 日前通知全体理事30、因国有股行政划转或变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过 30%的，收购人可免于聘请财务顾问31、未经批准用多个客户资产进行集合投资或投资于特定目标产品的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，撤销任职资格或从业资格，处 3 万到 10 万罚款32、证券经纪人只能是自然人33、集合资管计划的合格投资者条件之一：个人或者家庭金融资产不低于 100 万，机构净资产不低于 1000 万34、期货交易所参与期货交易，没收所得并处 1-5 倍罚款，违法所得不足 10 万处 10 万到 50 万罚款，严重者停业整顿，直接负责的主管人员和其他直接责任人纪律处分并处 1-10 万罚款 35、投资银行、受托资产管理等业务部门人员离开原岗位后 6 个月内不得从事面相社会公众的证券投资咨询业务36、一年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应由出席会议股东的 2/3 以上表决权同意37、1999 年 7 月 1 日我国证券法于第九届全国人大常委第六次会议通过38、法定退伙分为当然退伙和除名退伙。当然退伙是依据法律的规定而退伙，除名退伙是指由其他合伙人决议将该合伙人除名39、向不特定对象公开发行证券票面总值超过 5000 万应当由承销团承销40、合伙企业财产清偿顺序：清算费用-职工工资-社会保险费用-法定补偿金-缴纳税款-利润分配41、有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权的，应当经其他股东过半数同意42、最近 24 个月内受到行业自律组织的纪律处分不得担任财务顾问43、集合资产管理计划至少每周披露一次份额净值44、会计师事务所、律师事务所出具的文件有问题的，改正没收暂停或撤销相关业务许可，并处业务收入 1-5 倍罚款45、另立会计账簿的，由县级以上人民政府财务部门责令改正，处5 万-50 万罚款46、有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人，由 2 个以上 50 个以下合伙人设立，法律另有规定的除外47、沪股通：香港投资者-香港证券经纪商-香港联交所-上交所-规定范围内的股票港股通：内地投资者-内地证券经纪商- 上交所- 香港联交所-规定范围内的股票48、非不可控原因，利润实现数未达到并购重组时预测值的 50%的，证监会对财务顾问及其主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告、罚款等监管措施。未达到 80%的公开说明并道歉49、保荐人保荐书有问题的，改正警告没收业务收入并罚业务收入1-5 倍（先承担民事赔偿责任） 。发行人以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以 30 万-60 万的罚款50、证券承销过程中违规行为情节较为严重，可采取 3-12 个月暂不受理其证券承销业务51、担任董监高需：应公司破产相关事务承担责任需超过 3 年；未有较高未清偿债务；刑满释放满五年52、三道业务防线：一线岗位、相关部门、独立监督部门53、操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上 5 倍以下罚金54、集合资产管理业务单个客户参与金额不低于 100 万55、承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止，没收所得，处所得 1-5 倍罚款56、立案追诉，利用未公开信息交易罪：成交额累计在 50 万元以上；期货交易占用保证金累计在 30 万元以上；获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上；多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动；其他情节严重的情形57、未经批准擅自发股、债数额巨大情节严重处 5 年以下有期徒刑或刑拘并处 1%-5%罚金，单位犯罪者处罚金，对直接负责人处 5年以下有期徒刑或刑拘58、申请融资融券业务资格应最近 2 年财务良好风险可控未被证监会立案调查或者整改59、董监高离职后半年入不得转让其所持有的本公司股份，任职期间每年转让不得超过其所有的 25%，且上市交易之日起一年内不得转让60、经纪业务文件资料至少保存 20 年61、发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司，募集设立只适用于股份有限公司，募集设立时发起人认购一部分发行股份其余公开募集，发起设立时发起人认购全部股份62、第一类是专业机构投资者，包括金融机构及其理财产品、养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII ；第二类是符合一定条件的专业投资者；第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在符合条件的情况下，经营机构有权自主决定是否同意其转化63、证券公司未按规定披露信息或者披露信息有问题，改正警告并处 3-20 万罚款64、证券公司另类子公司应当于每月结束后 10 个工作日内编制并向协会报送月度报表，每年结束之日起 4 个月内报送年报65、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向证监会派出机构报送合规检查报告，发生重大事项的 2 个工作日内向所在地证监会派出机构报告66、证券服务机构专业人员自被撤销资格之日起未逾 5 年，不得担任证券交易所负责人67、单位从事内幕交易，对直接责任人警告并处 3-30 万罚款68、违规使用“基金” “基金管理”等进行证券投资活动的，没收所得并处 1-5 倍罚款，所得不足 100 万，处 10-100 万罚款，直接责任人警告并处 3-30 万69、银行机构提交大额交易报告70、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处 10万-30 万罚款71、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的注册资本最低限额为 5000 万72、证券相关机构向国务院证券监督管理机构报送的信息有问题的责令改正警告并罚 3-20 万73、董事任期由公司章程规定，每届任期最长不得超过 3 年，可以连任74、私募基金子公司 5 年以上经验高管不得少于 2 人，2 年以上经验管理人员不得少于 3 人75、因违法违纪被撤销资格的财务顾问机构专业人员未逾 5 年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员76、证券经纪人执业前培训不少于 60 小时，其中法律法规职业道德培训不少于 20 小时77、扰乱市场秩序损害投资者利益等情节较为严重的，采取 5-10年。 （严重 3-5 年，较为严重 5-10 年，特别严重终生）78、财务顾问主办人 24 个月不能有违反诚信记录，24 个月内不能违反行业纪律受处分，36 个月不能收到违法违规处罚（诚信记录24 月，行业处分 24 月，违法违规 36 月）79、集合资产管理计划客户人数 2-200 人，规模 3000 万-50 亿，只接受货币资金形式的资产且单个客户金额不低于 100 万80、合伙企业造假取得合伙企业登记的，改正，严重者撤销并罚 5-20 万81、不得担任证券交易所负责人：因违法违纪被开除的负责人和董监高未逾 5 年，被撤资格的机构专业人员未满 5 年，被开除的证券从业人员不得招聘为证券交易所的从业人员82、由董事会报送文件申请设立登记公司83、执业人员变更聘用机构或者辞职或者入职需 10 日内向协会报送登记84、证券公司另类子公司年报需每年结束后 4 个月内报送，资产计划月报 10 日内报送；上市公司年报 4 个月内披露，半年报 2 个月内披露，季报一个月内披露85、上市公司收购行为完成后，应 15 日内上报国务院证券监督管理机构和证券交易所并公告，收购的股票 12 个月内不得转让86、证券评级期间从业人员及亲属等利益相关人员发生累积超过 50万的交易应该回避87、证券从业要求满 18 岁且高中以上文化，申请咨询从业资格需本科以上学历且通过从业考试88、融资融券标的证券为股票的应：交易所上市交易超过 3 个月；股东人数不少于 4000 人；已完成股权分置改革；未被实施风险警示（ST）89、年报需要公司股票和债券的具体情况，中期报只要变动情况90、金融债信息披露文件送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司，由其分别通过中国货币网和中国债券信息网披露91、不得注册为投资主办人：行政监管措施未满 2 年，协会处分未满 2 年，未通过年检，处于竞业禁止期，其他92、企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册93、回购股份奖励员工的，回购比例不得超过已发行股份总额的 5%，用税后利润且 1 年内要转让给职工94、未经批准持有证券公司 5%以上股权的由国务院证券监督管理机构责令其改正，改正前相应股权不具有表决权95、募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%，另有规定除外96、柜台市场发生重大风险，证券公司应当在 1 个交易日内向协会报告，并于 3 个交易日内提交重大事项报告97、私募基金管理人解散、撤销、破产其法人或者普通合伙人应当于 20 个工作日内向基金业协会报告98、协议收购达到 30%继续进行收购的应当向该上市公司所有股东发出收购要约99、有限责任公司股东以出资额为限对公司承担责任，公司以全部资产对公司的债务承担责任；股份有限公司股东以所持股份为限对公司承担责任，公司以全部资产对公司的债务承担责任 100、内幕信息：订立重要合同对资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；重大债务违约；董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；持股 5%以上股东或实控人持股情况发生较大变化 101、证券公司未按规定存放客户资金的，改正警告没收违法所得并处 1-5 倍罚款102、超过批准数额发行企业债券的责令退还或相应核减贷款额度，处超额部分 5%的罚款 103、集合资产管理计划合格投资者 2-200人104、证券公司违规经营分支机构，改正警告没收并处违法所得 1-5倍罚款，违法所得不足 3 万的，处 3-30 万罚款105、退伙包括自愿退伙、法定（据法退伙）退伙和除名（根据章程退伙）退伙106、机构聘用不具资格人员开展业务的，协会责令改正，拒改纪律处分，情节严重由证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款107、未批擅自经营证券公司和业务的由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责人等给予警告并处 3-30 万罚款108、股票质押式回购业务质押率不得超过 60%109、证券公司董监高：高包括正副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实履职者、管委会执委会及类似机构的成员110、证券公司投资银行类业务三道防线：项目组和业务部门、质量控制及内核合规风险管理等部门或机构111、持续督导期间 IPO 之日起 12 个月累计 50%以上资产或主业发生重组，证监会可 3-12 个月不受理保荐人的推荐，严重者撤销资格112、转融通期限不得超过 6 个月，自交付之日起算113、定向资产管理业务，单个客户资产净值不低于 100 万114、非金融机构开展基金托管业务需最近 3 年末净资产均不低于20 亿115、从业人员资料作假诱骗客户买卖证券，撤销从业资格并处 3-10 万罚款，国家工作人员还应行政处罚116、个人非法吸收存款 20 万以上或 30 户以上或造成损失 10 万以上，单位非法吸收存款 100 万以上或 150 户以上或造成损失 50万以上应立案追诉117、申请转化为专业投资者：个人金融资产不低于 300 万或最近3 年均收入 30 万且具有 1 年以上投资经验或相关工作经历；机构最近 1 年末净资产不低于 1000 万，金融资产不低于 500 万且有 1 年以上投资经历118、私募合格投资人：单只私募基金的投资金额不低于 100 万，单位需净资产不低于 1000 万，个人需金融资产不低于 300 万或最近 3 年均收入不低于 50 万119、证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问和证券分析师120、未经批准持有或管理证券公司股权，认购、受让或实际控制证券公司的股权的，对直接责任人警告撤销任职资格或从业资格，并处 3-30 万罚款121、奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3 年，行政处罚、市场禁入的信息效力期限为 5 年 122、债券上市：期限 1 年以上；发行额不少于 5000 万；累计债券余额不超过公司净资产的 40% 123、公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级；分级私募产品设定分级比例，分优先级和劣后级份额，中间级份额计入优先级份额；固定收益类产品的分级比例不得超过 3:1，权益类产品的分级比例不得超过 1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 2:1；自主管理不得转委托给劣后级投资者124、私募基金子公司应在完成工商登记后 5 个工作日内对外披露名称、注册地等等等信息 125、证券公司实控人利用客户资产进行融资或者担保的，改正警告没收违法所得，对直接责任人警告，撤销任职资格或者从业资格，并处 3 万-30 万罚款126、以募集方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后 30 日内报送材料申请设立登记127、私募基金子公司及下设机构用自有资金进行投资的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的 20%128、公司及机构藏匿或者伪造、损毁相关文件和资料的，给予警告并处 30 万-60 万罚款129、证券公司股东的非货币出资总额不得超过注册资本的 30%130、背信运用受托财产，情节严重的对直接责任人处 3 年以下有期徒刑，罚 3 万-30 万，情节特别严重的处 3-10 年，罚 5 万-50 万131、审计委员会的负责人应由独立董事担任，审计委员会中的独立董事的人数不少于 1/2，并且至少有 1 名独立董事从事会计工作5 年以上，132、上海证券交易所（1990） 、深圳证券交易所（1990） 、全国中小企业股份转让系统（2012）133、只有金融企业募集的资金可以转借给他人134、主办券商名称变更，全国股转系统自收到申请 5 个转让日内与主办券商重新签订协议书135、股份有限公司的财务会计报告应该在股东大会召开的 20 日前置备于公司136、公司营业执照签发日期为公司成立日137、证券公司应在每月结束起 7 个工作日内向证监会及派出机构报送月度风控监管报表，不利变化超过 20%的 3 个工作日内上报，达到预警标准的 3 个工作日报，不符合规定标准的 1 个工作日报138、证券公司开展资管业务，投资主办人不得少于 5 人139、融资保证金比例不得低于 100%，融券保证金比例不得低于50%140、以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处 30 万-60 万罚款141、在期货市场中，我国现行的最低保证金比率为交易金额的 5%142、印花税为成交金额的千分之一，只在卖出时收取，过户费只有上海股票收取，每 1000 股收 1 元，不足 1000 股按 1 元收取，交易佣金最高千分之三，不满 5 元按 5 元收取143、上证综合指数以股票发行量为权数，按加权平均法计算144、深圳证券账户当日开立当日可用于交易，上海证券账户则需要下一个工作日才可交易 145、货币市场又称为短期金融资产市场，以期限 1 年内的短期资金为交易对象。资本市场是长期金融市场146、机构申请证券评估资格需具有不少于 30 名注册资产评估师，其中最近 3 年持有并连续执业的不少于 20 人147、保荐机构负责证券发行的主承销工作同时有尽调义务148、 ETF 基金实物申购实物赎回场内交易（最小 50 万元） ，LOF基金以现金申购和赎回场内场外均可交易149、深交所主板市场内部设中小企业板150、向不特定对象公开募集股份要求最近三个会计年度加权平均净资产收益率不低于 6% 151、远期交易最长不超过 365 天152、公开发行股票数量在 4 亿元以上的有效报价投资者的数量不少于 20 家153、外国债券：美国扬基债券、日本武士债券、还有龙债券154、欧洲债券以第三国货币标值并还本付息，不收资本市场限制且免税155、沪深 300 指数采用除数修正法修正，深圳成分股指数以可流通股数为权数，采用加权平均法编制，深圳 100 采用派许综合法156、境外上市外资股以人民币计价但是以外币支付157、会计师事务所申请证券资格应具有注册会计师不少于 200 人158、国债承销团成员单期甲类最低 1%，乙类 0.2%159、间接信用控制包括道义劝告和窗口指导