公司授权管理.doc

.授 权 制 度原创：杨献维 禁止商业目的的转载本办法包括从组织层面明确各层级的常规授权，以利于职责、任务的顺利完成，提高组织的运营效率及效能。同时规定临时性授权的原则及方法，以促使组织经营管理能力的提升。一、定义及类别（一）定义1、权力：是一种影响他人做某事的力量或能力。公司的权力是与责任同步的，有责方有权，责失则权消。岗位与责权一一对应。权力在公司是一种责任感、是能力，不是权威。公司的权力包括：合法权：法定性权力，由股东会、董事会、监事会、董事、法定代表人、总经理、财务负责人等拥有，财务权是公司的核心权强制权：强制性权力，由总经理、管理者代表、安全代表、总经办、董事会拥有奖励权：奖赏性权力，管理者代表、总经办、董事会拥有专长权：专家性权力，由公司评定或指定的技术性专家或项目专家拥有参照权：参照性权力，各部门受权和授权的管理者拥有2、授权指将某项合法权力从公司某个层级直线向下层逐级授予，以完成某项任务为目的。公司授权遵守能力原则和担当原则；遵守权力不可度量原则：按事情性质授权而不是基于事件大小原则授权。1）任务是指计划去完成的具体事项或活动，如完成生产目标、交易谈判、物料采购等。2）权力是指赋予完成某事项或活动的责任时所发生的财力、人力及其他资源的支配权。这些支配权应随岗位的设置和事项管理人能力不同作不同授权。（二）授权的种类1、授权从整体上分为常规授权和临时授权。常规授权也称组织授权，指根据流程运作及职责分解而固定授予的权力。临时授权也称个人授权，指根据属下能力变化而临时授予完成某项任务的权力。授权应由高层级向低层级授予，平级间委托任务时相应授权或权力转移应经过授权人上层级批准，受权人在行使权力时应明示为代权。2、授权按权力的性质和尺度分为决策权、知情权和执行权；1）决策权指对某项事项进行提议、审核、决定的权力；2）知情权指决策前及决策后事情知晓的权力；3）执行权指某事项或活动或决策在执行时需要对资源的具体支配能力；3、决策权按决策程度分提议（拟订、申报）权、审核权、会签（通过）权、批准权：1）提议权包括申请权，指对某一事项或工作制订、编制、申请或提议的权力。2）审核权包括复核权。指对申请/提议事项按规定进行审核以确定是否合理、可行。复核权指对已审核通过的事项进行复核的权力。审核和复核的结果有三种，第一种是通过并呈报上级批准，第二种是予以否决，与提议者沟通进行修订或改进，第三种是提出意见，由拥有批准权的人最终决策。审核和复核者根据事项的性质进行判断，决定作出哪一种审核结果。3）会签权指对申请/提议事项是否合理、可行提出本人意见的权力。会签是为最后审批提出意见，无否决所提议事项的权力。会签也是决策前的一种知情权。4）批准权又称为审批权、核准权，指对审核通过事项进行最后审批以确定是否实行。对某事项拥有批准权的人称为该事项的责权主管。5）不是所有事项均要经过提议、审核、会签、批准。特殊情形下，可能直接决策（批准），事后报备即可。4、知情权除了会签作为事前的知情权外，还有事后的知情权。以备案、抄送或传达的情形传达知情权，签收是证明知情权的最有效方法。二、授权的原则（一）常规授权原则1、责任、权力应相匹配。安排什么职责、布置什么任务，就授予相应的权力。2、实行分级授权管理。在授权时，应该只对直接下属授权，直接下属再对他们的直接下属进行二次授权，不应出现越权的情况。3、应以书面形式授权，并知会相关部门。4、授权事项及权限大小应与组织管理定位一致。根据战略任务要求、行业经营管理特点及管理人员能力确定公司各职能部门的管理定位，进而确定各层级所需的授权事项及权限。5、授权应随组织架构和流程改变而调整。公司组织架构或流程改变时应重新审视原授权，与现实不相适应的应调整。（二）临时授权的原则1、只有必须或应该分派的事项方授权。必须授权指事项本身不应该由授权者直接处理而应由授权下属处理。应该授权指日常例行性的工作，授权属下处理以提高效率。关系到本组织（部门/岗位）生存（存在）的关键性工作不应该授权，应由本级受权人直接处理。2、临时授权应重点考虑被授权者本人能力。只有被授权者能力可完成分派的临时任务，方可授权，应警惕出现权限被滥用或乱用，造成重大损失的授权。3、临时授权应明确任务要求、验收标准及完成时限。4、临时授权应明确被授权人、授权事项、权限大小及授权的起止时间，并以书面形式抄送所涉及的相关部门。5、临时授权应加大监控与指导，确保授权依规定使用。6、随着条件成熟，临时授权可固化为常规授权。（三）授权的考量因素授权的考量因素除了任务和能力外，还应考虑效率和风险。越向下授权则效率越高，但同时风险越大。相应成熟的事项应考虑扩大授权和向下授权，新的或不成熟的事项应向更高层集权。三、授权的程序（一）常规授权的程序1、每年编制次年授权方案，及时总结、纠正不合理授权。2、根据公司战略及年度任务确定次年的组织架构及流程。3、根据授权调查和新的组织和流程，修订授权手册。4、征询各部门意见，修订定稿。5、经总经理签批，下发贯彻实施。（二）临时授权的程序1、决定授权的项目2、选择合适的人选（被授权人）3、向被授权人解释授权的项目及授予的权限4、让被授权人列出完成项目的计划5、讨论监控方法和关键点6、授权并知会相关部门或个人7、监控项目实施及授权使用8、项目完成后公示收回授权受权人被收回临时授权后，仍应对该项目的结果负责。四、职务代理人1.为保证工作顺畅，凡休假一天以上者均应指定职务代理人。职务代理人一般为被代理人的直属下级。职务代理人授权属于临时授权。职务代理人主要负责在代理人休假期间的协调工作，包括例行会议组织、代表被代理人参加会议、临时事项的组织调研和决策建议等。被代理人根据需要及对职务代理人的能力判断，给予职务代理人人事、财务、业务方面的正式授权。被代理人如没有对职务代理人给予正式的书面授权的，职务代理人只能行使自身原权限。如遇紧急事件，可提请被代理人的上级处理。2. 从培育部属的角度，主管可就自己的某些职责或项目指定职务代理人，并授予相应的权限。五、授权的控制1、授权不是弃权，应加强辅导与控制。授权人要明确控制点和控制方式，并采用事先确定的控制方式对控制点进行核查，发现明显的偏差应随时进行纠正，或取消授权。2、被授权者应依授权开展工作。3、上级不轻易干预授权的工作。4、被授权人如出现下列违规行为，授权人可采取“部分取消授权、全部取消授权、调离工作岗位、降职、撤职、处分甚至追究刑事责任”的相应处罚。1） 一事二签：将事项拆成两件或多件处理，以避开上级权限管理。2） 越权行事：超越权限处理事项，或未授权的事项自行处理。3） 权力滥用：利用所授予权力损害公司利益，或谋取个人利益。六、公司授权手册授权手册包括经营、业务、财务、人事、采购等内容，相应明确业务、财务、人事所授权的事项及各级审批人的权限7.1 授权层级：第一级：董事会 第二级：董事长 第三级：办公会议 第四级：总经理 第五级：副总经理（含财务总监） 第六级：部门经理7.2 授权表 授权表中的“-”是指无授权。无授权有时包括执行权。本手册授权表中未提及的权限，由总经理评估事态后决定受权或授权。 词汇解释（1）、拟订：草拟文书档案等资料。（2）、申报：书面向上级申请呈报。（3）、通过：无原则性意见，同意或基本同意。（4）、审核：审查核定，给出修改意见或建议。（5）、审批：审查批准。（6）、审核提交股东会或审批：如果股东会将该项权限授权给董事会，那么董事会就拥有审批权（决策权）。否则就只有审核申报权。1、 方针、投资、股权等事项审批事项董事会董事长办公会议总经理副总经理（级）部门经理（级）经营方针审核提交股东会或审批（决策权）审核（决策权）通过拟订-投资计划审核提交股东会或审批（决策权或知情权）审核（或决策权）通过申报-公司债券拟订方案并提交股东会-增加或减少注册资本审批或提交股东会审议（决策权）拟订方案-转让出资审核提交股东会或审批（或决策权）审核（或决策权）通过申报-资产处置审核提交股东会或审批（或决策权）审核（或决策权）通过申报-合并、分立、变更公司形式、解散和清算事宜提交股东会议决（或决策权）拟订方案-转让股权审核提交股东会或审批（或决策权）审核（或决策权）通过申报-对外担保审核提交股东会或审批（或决策权）审核（或决策权）通过申报-修改章程拟订方案并提交股东会审批（或决策权）-机构设置审批审核通过拟订-基本管理制度建立及调整审批通过通过审核申报拟订公司财务预算、决算方案确定及调整审核提交股东会或审批（或决策权）审核通过申报拟订-利润分配、弥补亏损方案审核提交股东会或审批（或决策权）审核通过申报拟订-融资方案审核提交股东会或审批（或决策权）审核（或决策权）通过申报拟订-2、 部门预决算编制、调整等事项审批事项董事会董事长办公会议总经理副总经理（级）部门经理（级）工程建设费用预决算编制-审批（或决策权）通过审核申报拟订工程建设费用预决算调整-审批（或决策权）通过审核申报拟订营销、薪酬、办公、物业等费用预决算编制-（具知情权）审批-通过审核拟订营销、薪酬、办公、物业等费用预决算调整-（具知情权）审批通过审核拟订3、 行政事务管理审批事项董事会董事长办公会议总经理副总经理（级）部门经理（级）财务章、发票章财务总监行政公章-审批审核或审批审核法人章-审批-审核申请合同专用章-（具知情权）-审批审核申请公司对外文件、信函签发-审批签发审核拟订长期性办公设备、用品-（具知情权）-审批由总经办统一采购短期小金额办公设备、用品采购-（具知情权）-由总经办直接采购办公设备、用品管理-（具知情权）-由总裁办负责管理4、 资产管理审批事项董事会董事长办公会议总经理副总经理（级）部门经理（级）工程建设类固定资产采购-（具知情权或决策权）通过审核（或决策权）拟定生产类固定资产采购-（具知情权或决策权）通过审核（或决策权）拟定或审核拟定固定资产档案管理-（具知情权）（具知情权）由总经办负责管理资产出售、转让（具知情权或决策权）通过审核（或决策权申报拟订固定资产报废（具知情权）审核（或决策权申报拟订5、 人事管理审批事项董事会董事长办公会议总经理副总经理（级）部门经理（级）人才计划审批审核通过通过拟订并申报人员招聘录用-（具知情权）-审批对象：副总经理、总经理助理审批对象：主管审批对象：一般员工岗位调整-（具知情权）审批建议人员培训计划-（具知情权）审批拟订人员培训-（具知情权）审批计划外培训计划内培训由部门经理申请，人事经理审批岗位薪资及调整-审批对象：副总级、部门经理级、部门副经理级、高级人才、中层骨干、财务人员审批对象：部门经理助理、一般职员，基层员工部门经理申请，人事经理审核审批事项董事会董事长办公会议总经理副总经理（级）部门经理（级）福利项目标准增减-审批审核拟订6、 财务管理审批事项董事会董事长办公会议总经理副总经理（级）部门经理（级）合同付款-（具知情权）会同财务总监审批非合同付款（含报销费用）-（具知情权）会同财务总监审批7、 合同管理审批事项董事会董事长办公会议总经理副总经理（级）部门经理（级）营销合同-审批（或具知情权） 审批（或具知情权）审批采购合同-会同财务总监审批会同财务总监审批拟定工厂新办或扩建合同（具知情权或决策权）通过通过审核（或决策权）拟定-运输合同-（具知情权或决策权）审核（或决策权）拟定维修合同-（具知情权或决策权）审核（或决策权）拟定各类服务合同-（具知情权或决策权）审核（或决策权）拟定租赁合同审核（或决策权）拟定精选word范本！